企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)

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1、 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè) 目錄 第一章 風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識(shí) 1 1.1 編制目的 1 1.2 適用范圍 1 1.3 規(guī)范性引用文件 1 1.4 術(shù)語和定義 2 1.5 風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)內(nèi)容 4 1.6 風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)原則 4 第二章 風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行 6 2.1 策劃和準(zhǔn)備 9 2.1.1 建立工作機(jī)構(gòu) 9 2.1.2 人員培訓(xùn) 10 2.1.3 資料收集 10 2.2 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估 11 2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 11 2.2.2 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)類型辨識(shí) 11 2

2、.2.3 風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)程度、危險(xiǎn)度）評(píng)估方法 14 2.2.4 發(fā)生事故后危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的重新辨識(shí)評(píng)估 15 2.2.5 重大危險(xiǎn)源辨識(shí) 15 2.2.6 風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估 18 2.2.7 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及四色標(biāo)注 18 2.2.8 風(fēng)險(xiǎn)告知 19 2.3 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 20 2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則 20 2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)管控 21 2.4 隱患排查 22 2.4.1 具體要求 22 2.4.2 制定隱患排查計(jì)劃 22 2.4.3 實(shí)施隱患排查 23 2.5 隱患治理及驗(yàn)收 24 2.5.1 隱患治理 24 2.5.2 隱患治理驗(yàn)收 2

3、4 2.5.3 隱患排查信息管理 25 2.6 有效運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn) 25 第三章 風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要文件示例 27 3.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制示例 27 3.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度示例 28 3.3 企業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單示例 33 3.4 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施 35 3.5 重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄 36 3.6 崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡 39 3.7 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色平面分布圖 40 3.8 企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖 41 3.9 隱患排查治理制度 41 3.10 企業(yè)隱患排查治理臺(tái)賬示例 44 3.11 崗位事故應(yīng)急處置卡 45 附件： 46

4、 附件1：作業(yè)危害分析法（JHA） 47 附件2：安全檢查表法（SCL） 49 附件3：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS） 51 附件4：作業(yè)條件預(yù)先危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LEC） 53 附件5：部分行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)建議清單（示例） 55 附件6：雙重預(yù)防體系建設(shè)中可能用到的相關(guān)表格 109 附件7：GB6411-86《企業(yè)職工傷亡事故分類》 111 第一章 風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識(shí) 1.1 編制目的 構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系，是新時(shí)期黨中央加強(qiáng)和改進(jìn)安全生產(chǎn)工作的重要部署，是新形勢(shì)下省委省政府推動(dòng)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革創(chuàng)新的重大舉措。為幫助各行業(yè)、各地區(qū)、各企業(yè)系統(tǒng)理解安全風(fēng)

5、險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系的相關(guān)知識(shí)、系統(tǒng)內(nèi)容、建設(shè)程序，實(shí)現(xiàn)企業(yè)“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理，盡快在全省高質(zhì)高效推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動(dòng)，制定本手冊(cè)。 1.2 適用范圍 本指導(dǎo)手冊(cè)依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，充分借鑒和吸收國內(nèi)外安全管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)方法，結(jié)合XX省實(shí)際情況編制。 本指導(dǎo)手冊(cè)規(guī)定了XX省企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施（簡稱“雙重預(yù)防”）的基本方法，適用于XX省行政區(qū)域內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，各行業(yè)領(lǐng)域也可結(jié)合本行業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)，研究制定本行業(yè)或領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與

6、隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施指導(dǎo)手冊(cè)。 1.3 規(guī)范性引用文件 下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類 GB/T 13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 GB 18218 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí) GB/T 23694-2013 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語 GB/T 24353 風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南 GB/T 27921-2011 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù) GB/T 28001 職業(yè)健康安全管理體系 要求 GB/T 3

7、3000-2016 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范 1.4 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本指導(dǎo)手冊(cè)。 （1）風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)） 事故或事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。 “風(fēng)險(xiǎn)”與“危險(xiǎn)”為同義詞。意思相同，可以通用互用。 （2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)（過程），或以上兩者的組合。 （3）可接受風(fēng)險(xiǎn) 指預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)事故的最大損失程度在單位或個(gè)人經(jīng)濟(jì)能力和心理承受能力的最大限度之內(nèi)

8、。 （4）危險(xiǎn)源 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失和（或）環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。 （5）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 識(shí)別系統(tǒng)整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其風(fēng)險(xiǎn)特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)類型常用可能發(fā)生的事故類型表達(dá)。例如：火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)、爆炸風(fēng)險(xiǎn)等。 （6）風(fēng)險(xiǎn)分析 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果嚴(yán)重性進(jìn)行定性和定量分析，理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。 （7）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。 （8）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等

9、級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是確定風(fēng)險(xiǎn)管控的優(yōu)先順序。 （9）風(fēng)險(xiǎn)管控 通過實(shí)施工程、技術(shù)、管理等措施，有效防控各類安全風(fēng)險(xiǎn)。 （10）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需控制資源、控制能力及控制措施復(fù)雜難易程度等因素確定不同控制層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方式。 （11）隱患 生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理上的缺陷。 隱患是導(dǎo)致事故發(fā)生的原因。例如：違規(guī)操作、燃?xì)庑孤┑取? 1.5 風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)內(nèi)容 企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)包括以下工作內(nèi)容，并形

10、成相關(guān)文件： （1）建立執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制； （2）建立執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度； （3）建立執(zhí)行隱患排查治理制度； （4）建立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單； （5）建立隱患排查治理臺(tái)賬； （6）繪制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅橙黃藍(lán)）分布平面圖； （7）繪制崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較四色（紅橙黃藍(lán)）柱狀圖； （8）設(shè)置企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄； （9）制作崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡； （10）制作崗位事故應(yīng)急處置卡。 以上簡稱“3223”體系，既“3制度、2清單、2張圖、3告知”。 1.6 風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)原則 （1）“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則 企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)

11、防體系工作，應(yīng)全員、全過程、全方位參與，全面徹底排查、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)管控各類風(fēng)險(xiǎn)，精準(zhǔn)治理事故隱患，構(gòu)筑起管控源頭風(fēng)險(xiǎn)、消除事故隱患的雙重安全防線，有效防范各類生產(chǎn)安全事故。 （2）建立與運(yùn)行并重原則 企業(yè)應(yīng)依據(jù)本指導(dǎo)手冊(cè)的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，堅(jiān)持建立與運(yùn)行并重的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系，全面提升安全生產(chǎn)管理水平，持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)工作，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。 （3） “控制風(fēng)險(xiǎn)、治理隱患”有效性原則 雙重預(yù)防體系是將安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患排查治理之前，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移重心下移，企業(yè)創(chuàng)建中應(yīng)確保“有效控制風(fēng)險(xiǎn)、有效治理隱患、有效消除事故”，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的有序進(jìn)行。

12、 （4）風(fēng)險(xiǎn)隱患雙預(yù)防持續(xù)改進(jìn)原則 企業(yè)應(yīng)采用“策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”的“PDCA”動(dòng)態(tài)循環(huán)模式，通過自我檢查、自我糾正和自我完善，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系，實(shí)現(xiàn)雙預(yù)防體系閉環(huán)管理。 第二章 風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行 雙重預(yù)防體系建設(shè)工作程序主要包括成立領(lǐng)導(dǎo)小組；組建工作機(jī)構(gòu)；全員培訓(xùn)；劃分和確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)；制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施；編制風(fēng)險(xiǎn)管控崗位責(zé)任清單（臺(tái)賬）；排查隱患；治理隱患；持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。雙重預(yù)防體系建設(shè)工作程序見下圖1。 策劃和準(zhǔn)備 確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍 安全

13、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估 動(dòng)態(tài)評(píng)估、持續(xù)改進(jìn) 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 隱患排查治理 圖1 雙重預(yù)防體系建設(shè)基本程序 2.1 策劃和準(zhǔn)備 2.1.1 建立工作機(jī)構(gòu) 企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或合署成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定完善本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)工作制度和工作方案。 雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)的組成人員應(yīng)至少包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人和一名熟悉風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的人員。企業(yè)也可以聘請(qǐng)安全專家或

14、注冊(cè)安全工程師協(xié)助開展雙重預(yù)防體系的建設(shè)工作。 安全生產(chǎn)責(zé)任制是安全生產(chǎn)工作的基本制度，是落實(shí)我國的"安全第一，預(yù)防為主，綜合治理"安全生產(chǎn)方針，遵循安全生產(chǎn)法規(guī)建立的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、工程技術(shù)人員、崗位操作人員在勞動(dòng)生產(chǎn)過程中對(duì)安全生產(chǎn)層層負(fù)責(zé)的制度。安全生產(chǎn)責(zé)任制是企業(yè)崗位責(zé)任制的一個(gè)組成部分，是企業(yè)中最基本的一項(xiàng)安全制度，也是企業(yè)安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)管理制度的核心。 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱患排查治理制度是建立在安全生產(chǎn)責(zé)任制基礎(chǔ)上的安全管理制度。 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控工作目標(biāo)、責(zé)任人員及其責(zé)任范圍、工作程序、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標(biāo)準(zhǔn)等?？己藰?biāo)準(zhǔn)應(yīng)將各部門、

15、各崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控落實(shí)情況納入安全績效獎(jiǎng)懲。 隱患排查治理制度應(yīng)明確隱患排查治理工作目標(biāo)、責(zé)任人員及其責(zé)任范圍、工作程序、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標(biāo)準(zhǔn)等?？己藰?biāo)準(zhǔn)應(yīng)將各部門、各崗位隱患排查治理落實(shí)情況納入安全績效獎(jiǎng)懲。 2.1.2 人員培訓(xùn) 企業(yè)應(yīng)對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)開展分層次、有針對(duì)性的人員培訓(xùn)。 企業(yè)應(yīng)明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門、目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間，細(xì)化保障措施。 企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)并帶領(lǐng)員工以正確的方法開展工作。 企業(yè)應(yīng)組織對(duì)全體員工開展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理理論、風(fēng)

16、險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)，尤其是具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和管控的能力。 2.1.3 資料收集 開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料： （1）國家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范； （2）安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、各類作業(yè)票證等 （3）原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性； （4）區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙； （5）作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）； （6）詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說明書和流程圖； （7）相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告； （8）主要設(shè)備清單及其布

17、置； （9）設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置方案； （10）設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄； （11）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例； （12）相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。 2.2 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估 2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 （1）設(shè)施、部位、場所、區(qū)域 應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。 （2）操作及作業(yè)活動(dòng) 應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。 2.2.2 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)類型辨識(shí) 應(yīng)在資料收集的基礎(chǔ)上劃分范圍和對(duì)象，辨識(shí)危險(xiǎn)源，分析和確定可能發(fā)生事故類別，就是通常所說的風(fēng)險(xiǎn)類別。 一種危險(xiǎn)源可能有一種或多種風(fēng)險(xiǎn)。例如一氧

18、化碳?xì)怏w同時(shí)具有火災(zāi)、爆炸、中毒三種風(fēng)險(xiǎn)。 不同地方的多個(gè)危險(xiǎn)源可能具有相同種類風(fēng)險(xiǎn)。例如不同地方、不同型號(hào)的電動(dòng)機(jī)都有觸電和機(jī)械傷害的風(fēng)險(xiǎn)。 為方便風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況按照生產(chǎn)功能明確、管理責(zé)任和空間界限清晰的原則，將本單位分解為若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立的單元，劃分出辨識(shí)范圍和對(duì)象。 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)從周邊環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)等方面查找本單位生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定危險(xiǎn)有害因素存在的部位、存在方式并予以準(zhǔn)確描述。常見能量源、能量載體及事故類型見下表1。 表1 常見的能量源、能量載體及事故類型 序號(hào) 事故（風(fēng)險(xiǎn)）類型 能量源 能量載體 1 物體

19、打擊 產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、場所、操作 落下、拋出、破裂、飛散的物體 2 車輛傷害 車輛、使車輛移動(dòng)的牽引設(shè)備、坡道 運(yùn)動(dòng)的車輛 3 機(jī)械傷害 機(jī)械的驅(qū)動(dòng)裝置 機(jī)械的運(yùn)動(dòng)部分、人體 4 起重傷害 起重、提升機(jī)械 被吊起的重物 5 觸電 電源裝置 帶電體、高跨步電壓區(qū)域 6 灼燙 熱源設(shè)備、加強(qiáng)設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體 高溫物體、高溫物質(zhì) 7 淹溺 江、河、湖、海、池塘、洪水、儲(chǔ)水容器 水 8 火災(zāi) 可燃物 火焰、煙氣 9 高處墜落 高差大的場所、人員借以升降的設(shè)備、裝置 人體 10 坍塌 土石方工程的邊坡、料

20、堆、料倉、建筑物、構(gòu)筑物 邊坡土（巖）體、物料、建筑物、構(gòu)筑物、載荷 11 冒頂片幫 礦山采掘空間的圍巖體 頂板、兩幫圍巖 12 透水 地下水、地表水 13 放炮 炸藥 14 火藥爆炸 炸藥 15 瓦斯爆炸 瓦斯 16 鍋爐爆炸 鍋爐 蒸汽 17 容器爆炸 壓力容器 內(nèi)容物 18 其他爆炸 可燃性氣體、蒸汽和粉塵 19 中毒和窒息 產(chǎn)生、儲(chǔ)存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、容器、場所 有毒有害物質(zhì) 20 其他傷害 放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；雷電 射線；人群；職業(yè)危害因素場所；建筑物、構(gòu)筑物、人體 生產(chǎn)

21、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)人員及作業(yè)活動(dòng)，充分考慮設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)行狀態(tài)、超載運(yùn)行狀態(tài)、緊急停止?fàn)顟B(tài)、維修維護(hù)狀態(tài)下的危險(xiǎn)有害因素；充分考慮地理環(huán)境變化、地質(zhì)條件變化、氣象條件變化形成的危險(xiǎn)有害因素，分析風(fēng)險(xiǎn)危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或者故障類型。 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)重點(diǎn)應(yīng)考慮以下四個(gè)方面： （1）能量的種類和危險(xiǎn)物質(zhì)的危險(xiǎn)性質(zhì)； （2）能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的能量； （3）能量或危險(xiǎn)物質(zhì)意外釋放的強(qiáng)度； （4）意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的影響范圍。 針對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，對(duì)照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、事故案例、未遂事件等辨識(shí)人的

22、不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等事故原因。常見的事故原因即隱患見下表2。 表2 常見隱患（事故原因）描述 序號(hào) 隱患類別 隱患（事故原因）描述 1 人的不安全行為 （1） 操作錯(cuò)誤，忽視安全，忽視警告； （2） 造成安全裝置失效； （3） 使用不安全設(shè)備； （4） 手代替工具操作； （5） 物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)； （6） 冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場所； （7） 攀、坐不安全位置（如平臺(tái)護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤） （8） 在起吊物下作業(yè)、停留； （9） 機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作； （10） 有

23、分散注意力行為； （11） 在必須使用個(gè)人防護(hù)用品用具作業(yè)或場合中，忽視其使用； （12） 不安全裝束； （13） 對(duì)易燃、易爆等危險(xiǎn)物品處理錯(cuò)誤； （14） 作業(yè)前聯(lián)系確認(rèn)不到位； （15） 其他。 2 物的不安全狀態(tài) （1） 防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷； （2） 設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷； （3） 設(shè)備或工具布局問題； （4） 個(gè)人防護(hù)用品用具防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官防護(hù)用品、聽力防護(hù)用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷； （5） 其他。 3 不良環(huán)境 （1） 照明光線不良； （2） 通風(fēng)不良； （3） 作業(yè)場所狹窄； （4

24、） 作業(yè)場地雜亂； （5） 交通線路的配置不安全； （6） 操作工序設(shè)計(jì)或配置不安全； （7） 地面滑； （8） 貯存方法不安全； （9） 環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)； （10） 其他。 4 管理缺陷 （1） 技術(shù)和設(shè)計(jì)上有缺陷； （2） 教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識(shí)； （3） 勞動(dòng)組織不合理； （4） 對(duì)現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯(cuò)誤； （5） 沒有安全操作規(guī)程或不健全； （6） 沒有或不認(rèn)真實(shí)施事故防范措施；對(duì)事故隱患整改不力； （7） 其他。 （1）人的不安全行為應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)。非常規(guī)活動(dòng)是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動(dòng)。

25、 （2）物的不安全狀態(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。 （3）不良環(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。 （4）管理缺陷應(yīng)考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更新情況。 2.2.3 風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)程度、危險(xiǎn)度）評(píng)估方法 （1）作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)程度、危險(xiǎn)度）應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法進(jìn)行評(píng)估，分析步驟和要求參見附件1。 （2）設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)可采用安全檢查表分析法（SCL）等方法進(jìn)行評(píng)估，分析步驟和要求參見附件2。 （3）對(duì)于復(fù)雜的工藝企業(yè)可委托專業(yè)安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）等方法進(jìn)行評(píng)估。 2.2.4 發(fā)生事故后危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的重

26、新辨識(shí)評(píng)估 在以往的經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)推斷得知，從已發(fā)生的事故中，尤其是輕微事故、未遂事故中獲取的危險(xiǎn)源信息對(duì)安全管理工作來說非常重要。根據(jù)海因里希法則，如果在發(fā)生未遂事故或輕微事故后，能夠及時(shí)找到根本原因，消除事故隱患，就可以避免嚴(yán)重事故的發(fā)生。從另一個(gè)角度來說，從未遂事故等輕微事故中發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源是對(duì)我們進(jìn)行事前危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效補(bǔ)充。因?yàn)槲ｋU(xiǎn)源是動(dòng)態(tài)變化的，不是靜止不變的。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確事故定義、事故報(bào)告流程，并對(duì)員工充分培訓(xùn)，確保員工能及時(shí)報(bào)告未遂事故等輕微事故，作為危險(xiǎn)源獲取的一個(gè)重要途徑。企業(yè)以此作為切入點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)新的危險(xiǎn)源，對(duì)其進(jìn)行重新風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，并采取有效措施消除事故隱患，

27、達(dá)到最終事故預(yù)防的目的。 2.2.5 重大危險(xiǎn)源辨識(shí) 嚴(yán)格按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安監(jiān)總局40號(hào)令）和《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）要求，針對(duì)重大危險(xiǎn)源開展辨識(shí)評(píng)估,企業(yè)不具備重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估能力時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)專家團(tuán)隊(duì)與公司技術(shù)管理人員對(duì)現(xiàn)有控制措施進(jìn)行可靠性評(píng)估，分析存在問題，制定安全管控措施和應(yīng)急處置措施。 企業(yè)應(yīng)建立重大危險(xiǎn)源檔案，設(shè)置重大危險(xiǎn)源監(jiān)控系統(tǒng)，并按照有關(guān)規(guī)定向所在地的安全監(jiān)管部門和有關(guān)管理部門備案。 重大危險(xiǎn)源管理流程圖，見圖2。 崗位人員 管理人員 管理系統(tǒng) 維修、變更 檢測(cè)、檢查 質(zhì)量保證 可靠性維護(hù) 培訓(xùn)、

28、演練 巡檢、監(jiān)控 檢測(cè)、監(jiān)測(cè) 報(bào)備、程序 規(guī)程、預(yù)案 變更管理 管理風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn) 重大危險(xiǎn)源辨識(shí) 重大危險(xiǎn)源評(píng)估 審核 圖2 重大危險(xiǎn)源管理流程 通過多種方法辨識(shí)，徹底掌握生產(chǎn)活動(dòng)中的危害因素底數(shù)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并形成崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單（見下表3），每年進(jìn)行定期更新完善，實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)識(shí)別。 表3 崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單 序號(hào) 場所/設(shè)備/活動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)描述 事故風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 管控措施 管控責(zé)任主體 可能性大?。↙） 暴露頻繁程度（E） 結(jié)果嚴(yán)重程度(C） 風(fēng)險(xiǎn)值（D） 風(fēng)險(xiǎn)等

29、級(jí) 標(biāo)志顏色 強(qiáng)化管控層級(jí) 責(zé)任部門 責(zé)任人 1 變配電室 雨、雪及小動(dòng)物進(jìn)入室內(nèi)破壞絕緣層或絕緣不良， 導(dǎo)致觸電或火災(zāi)事故。 火災(zāi)觸電 較大風(fēng)險(xiǎn) 橙色 配電室耐火等級(jí)不應(yīng)低于二級(jí)；室內(nèi)地面應(yīng)采用防滑、不起塵的耐火材料；變壓器、高壓開關(guān)柜、低壓開關(guān)柜操作地面應(yīng)鋪設(shè)絕緣膠墊。 采光窗、通風(fēng)窗、門、電纜溝等處應(yīng)設(shè)置防止雨、雪和小動(dòng)物進(jìn)入的阻擋設(shè)施。 長度大于 7m 的配電室應(yīng)設(shè)兩個(gè)出口，門應(yīng)為防火門，且向外開；金屬門或包鐵皮門應(yīng)作保護(hù)接地。 部門級(jí) 水電部 XXX 2 砂輪機(jī) 砂輪有裂紋或防護(hù)罩缺損，導(dǎo)致破碎的砂輪飛出傷人。 物體打擊

30、 一般風(fēng)險(xiǎn) 黃色 砂輪安裝前應(yīng)進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)砂輪有裂紋或其他損傷嚴(yán)禁使用。 砂輪防護(hù)罩應(yīng)將砂輪、砂輪卡盤和砂輪主軸端部罩住， 防護(hù)罩鋼板應(yīng)具有一定的強(qiáng)度。 砂輪與卡盤壓緊面之間應(yīng)襯以柔性材料的襯墊。 班組級(jí) 維修班 XXX 2.2.6 風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)分析是根據(jù)危險(xiǎn)源可能誘發(fā)的每種事故類型的可能性和后果嚴(yán)重程度確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和等級(jí)的過程。 在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度。 行業(yè)已經(jīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)或方法的，按其執(zhí)行。未建立風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)和方法的，可選用適用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，本實(shí)施指導(dǎo)手冊(cè)推薦兩種常用方法對(duì)

31、已經(jīng)辨識(shí)定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一是風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS），具體參見附件3；二是作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC），具體參見附件4。鼓勵(lì)企業(yè)結(jié)合實(shí)際采用多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。 2.2.7 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及四色標(biāo)注 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，確定危險(xiǎn)源可導(dǎo)致不同事故類型的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色代表。所選用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果應(yīng)合理對(duì)應(yīng)到重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。 按照生產(chǎn)功能、空間界限相對(duì)獨(dú)立的原則將全部作業(yè)場所網(wǎng)格化。將各網(wǎng)格風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在廠區(qū)平面布置圖中利用“紅橙黃藍(lán)”四色進(jìn)行標(biāo)

32、注，形成廠區(qū)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色平面分布圖（見圖3企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色平面分布圖示例）。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注位置重疊時(shí)，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管控清單予以說明。如技術(shù)可行，企業(yè)可用空間立體布置圖進(jìn)行標(biāo)示。 對(duì)動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、斷路作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)茸鳂I(yè)活動(dòng)難以在平面布置圖中標(biāo)示的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，計(jì)算崗位風(fēng)險(xiǎn)值，采取柱狀圖繪制企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖（圖4企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖示例）。 2.2.8 風(fēng)險(xiǎn)告知 企業(yè)應(yīng)建立完善風(fēng)險(xiǎn)公告制度，并針對(duì)辨識(shí)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，確保所有管理者和員工都掌握風(fēng)險(xiǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急措施。 （1）企業(yè)區(qū)

33、域風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅橙黃藍(lán)）平面分布圖 企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，并設(shè)置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員或外來人員公示企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布情況。 （2）企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較四色（紅橙黃藍(lán)）圖 對(duì)于難以在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅橙黃藍(lán)）平面分布圖、地理坐標(biāo)圖中表示標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)（如：動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險(xiǎn)物品運(yùn)輸?shù)龋?yīng)利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，計(jì)算作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)值，按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低的順序采用柱狀圖表示出來。企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖對(duì)員工進(jìn)行公告。 （3）崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)

34、卡 企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位設(shè)置崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險(xiǎn)、有害因素、后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施等信息。 （4）崗位事故應(yīng)急處置卡 企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位設(shè)置崗位事故應(yīng)急處置卡，告知從業(yè)人員本崗位可能發(fā)生的事故、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。 （5）重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄 企業(yè)應(yīng)在有重大風(fēng)險(xiǎn)的場所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄，標(biāo)明危險(xiǎn)源名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害有害因素、后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。 2.3 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循以下原則： （1）風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，

35、下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。 如：一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可由公司直接監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在車間總體管控，班組、崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源管控；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可由車間級(jí)監(jiān)管，班組、車間管控；四級(jí)可由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小可直接忽略。 （2）分類、分級(jí)、分層、分專業(yè)，逐一明確企業(yè)、車間、班組和崗位的管控重點(diǎn)、管控責(zé)任和管控措施。 （3）重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由企業(yè)級(jí)組織進(jìn)行專項(xiàng)管控。 （4）風(fēng)險(xiǎn)控制資源投入如安全專項(xiàng)資金、升級(jí)改造、監(jiān)測(cè)監(jiān)控等應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定優(yōu)先等級(jí)。 （5）按照消除、限制和減少、隔離、個(gè)體防護(hù)、安全警示、應(yīng)急處置的順序控制。 企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，制定工作方案，分別落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層

36、、管理層、員工層的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)和管控清單，確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控各項(xiàng)措施落實(shí)到位。 企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的規(guī)定制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括以下方面的內(nèi)容： ——工程技術(shù)； ——安全管理； ——人員培訓(xùn)； ——個(gè)體防護(hù)； ——應(yīng)急處置。 2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)管控 （1）一般風(fēng)險(xiǎn)管控 企業(yè)應(yīng)建立《崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單》，清單的主要項(xiàng)目包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、所在位置或設(shè)備號(hào)、潛在事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)警色、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等，清單表格樣式見（表3崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單）。 企業(yè)要高度關(guān)注運(yùn)營情況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，確保風(fēng)

37、險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，維持現(xiàn)有管控措施，對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行審核。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為一般風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性進(jìn)行評(píng)估，檢查并確認(rèn)控制程序和措施已經(jīng)落實(shí)，需要時(shí)可增加控制措施。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)明確不可容許的危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取針對(duì)性安全措施，并制定應(yīng)急措施。 （2）重大風(fēng)險(xiǎn)管控 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大危險(xiǎn)源應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控，必須制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施。重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容： ——建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行。 ——建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。 ——明確關(guān)鍵裝置

38、、重點(diǎn)部位的責(zé)任人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)，并定期對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，及時(shí)消除事故隱患。 ——存在風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標(biāo)志。 ——以崗位風(fēng)險(xiǎn)及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)，強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)。 2.4 隱患排查 2.4.1 具體要求 （1）企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基礎(chǔ)上，對(duì)所存在的危險(xiǎn)源開展全覆蓋的隱患排查治理工作。應(yīng)將存在重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點(diǎn)。 （2）企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；制定符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)

39、化隱患排查事項(xiàng)、內(nèi)容和頻次；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理激勵(lì)約束機(jī)制，鼓勵(lì)從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報(bào)告事故隱患。完善事故隱患排查、治理、評(píng)估、核銷全過程的信息檔案管理制度。 （3）隱患排查治理工作包括計(jì)劃、排查、登記、治理、評(píng)估和驗(yàn)收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。 2.4.2 制定隱患排查計(jì)劃 （1）隱患排查計(jì)劃應(yīng)明確隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容、層級(jí)、責(zé)任人和頻次。 （2）隱患排查計(jì)劃應(yīng)做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)重點(diǎn)排查。 2.4.3 實(shí)施隱患排查 （1）企業(yè)應(yīng)按照隱患排查計(jì)劃

40、和隱患排查治理清單組織人員進(jìn)行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患和問題清單。 （2）事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。 （3）事故隱患的等級(jí)由組織隱患排查的企業(yè)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)確定。 （4）對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要立即向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告。重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可

41、能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對(duì)暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)和監(jiān)測(cè)監(jiān)控，防止事故發(fā)生。必要時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾?qǐng)，配合疏散可能危及的周邊人員。 （5）企業(yè)應(yīng)及時(shí)將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、治理期限及治理措施等信息向從業(yè)人員通報(bào)。 2.5 隱患治理及驗(yàn)收 2.5.1 隱患治理 （1）隱患排查組織部門應(yīng)下達(dá)隱患整改通知書，對(duì)隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。 （2）在實(shí)施隱患治理前，應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。 （3）對(duì)于一般事故隱患

42、，企業(yè)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即組織整改。 （4）對(duì)于重大事故隱患，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施嚴(yán)格的隱患治理方案，方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： ——治理的目標(biāo)和任務(wù)； ——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員； ——采取的方法和措施； ——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)； ——治理的時(shí)限和要求； ——安全措施和應(yīng)急預(yù)案。 2.5.2 隱患治理驗(yàn)收 （1）隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，填寫復(fù)查驗(yàn)收清單，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。 （2）重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織本單位的技術(shù)人員和專家對(duì)重大事故隱患的治理情況進(jìn)行評(píng)估或者委托具備相應(yīng)能力的安全生產(chǎn)技術(shù)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)重大事故隱患的

43、治理情況進(jìn)行評(píng)估。對(duì)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)并責(zé)令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，企業(yè)在完成治理并經(jīng)評(píng)估符合安全生產(chǎn)條件后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門提出恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營的書面申請(qǐng)，經(jīng)審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營。 2.5.3 隱患排查信息管理 （1）企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺(tái)賬或數(shù)據(jù)庫，主要內(nèi)容應(yīng)包括隱患排查任務(wù)清單、隱患和問題清單、整改工作清單、復(fù)查驗(yàn)收清單。 （2）企業(yè)應(yīng)建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系統(tǒng)，做好隱患信息的登記、分類分級(jí)、整改、跟蹤等工作。 （3）企業(yè)的隱患排查信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)卣块T的隱患排查治理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，

44、并將統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及時(shí)上報(bào)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，全過程記錄報(bào)告隱患排查治理情況。 2.6 有效運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn) 企業(yè)每年至少應(yīng)對(duì)本單位的雙重預(yù)防體系的有效性、適應(yīng)性進(jìn)行一次評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)工作流程、規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)管控、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行修改完善，確保雙重預(yù)防體系持續(xù)有效運(yùn)行。 遇到下列情形之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)修正完善雙重預(yù)防體系相關(guān)制度文件和管控措施，閉環(huán)管理，持續(xù)改進(jìn)，促進(jìn)雙重預(yù)防體系有效實(shí)施： （1）依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化； （2）企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目； （3）生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變化； （4）企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化

45、； （5）發(fā)生傷亡事故或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故； （6）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化； （7）隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管控存在的缺失和漏洞； （8）企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。 第三章 風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要文件示例 3.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制示例 班組長安全生產(chǎn)責(zé)任制示例 一、認(rèn)真組織本班組人員學(xué)習(xí)安全技術(shù)操作規(guī)程，執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度，正確使用安全防護(hù)設(shè)施和勞動(dòng)防護(hù)用品。開展安全活動(dòng)，不斷提高班組成員的安全意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，保護(hù)他人意識(shí)。 二、認(rèn)真落實(shí)安全技術(shù)交底要求，組織搞好安全活動(dòng)，開好安全班前會(huì)，提出安全要求和注意事項(xiàng)，并對(duì)使用的機(jī)具、設(shè)備、防護(hù)用品和作業(yè)環(huán)境進(jìn)行認(rèn)真檢查，發(fā)現(xiàn)

46、問題立即解決或向上級(jí)主管報(bào)告。 三、認(rèn)真執(zhí)行好交接班制度，做好班組自檢工作。不違章指揮和冒險(xiǎn)作業(yè)，對(duì)上級(jí)的違章指揮應(yīng)提出意見，并有權(quán)拒絕執(zhí)行。嚴(yán)格制止班組成員的違章作業(yè)，認(rèn)真接受安全人員的檢查監(jiān)督。 四、遇到有不安全的異常情況出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)檢查（或暫停作業(yè)進(jìn)行檢查）并報(bào)告上級(jí)主管人員，查明情況、確定無隱患后才能繼續(xù)作業(yè)。 五、嚴(yán)格控制班組人員帶病上崗，疲勞作業(yè)和單人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 六、當(dāng)遇有施工需要，必須臨時(shí)拆除某些拉、撐桿件以及需對(duì)技術(shù)措施做某些變動(dòng)時(shí)，必須報(bào)告有關(guān)人員批準(zhǔn)并采取安全彌補(bǔ)措施，不得擅自決定。 七、發(fā)生安全傷亡和未遂事故時(shí)，必須保護(hù)好事故現(xiàn)場，并立即報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，不準(zhǔn)隱瞞

47、不報(bào)或擅自處理。 八、開展好班組的安全無事故競賽活動(dòng)，注意發(fā)現(xiàn)安全工作中的好人好事，及時(shí)表揚(yáng)，并納入評(píng)比內(nèi)容。 責(zé)任人： 201X- XX –XX 3.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度示例 XX公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（示例） 為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)（公司）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。 一、總則 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及危險(xiǎn)源，進(jìn)行辨識(shí)、分析、分級(jí)管控的管理措施。 各部門負(fù)責(zé)人是本單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。 二、

48、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu) （一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組： 組 長： XXX （主要負(fù)責(zé)人） 副組長： XXX （安全負(fù)責(zé)人） XXX （設(shè)備部負(fù)責(zé)人） XXX （生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人） XXX （倉管部負(fù)責(zé)人） XXX （行政部負(fù)責(zé)人） XXX （財(cái)政部負(fù)責(zé)人） …… 成 員：XXX、…… （二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé) 1. 主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。 2. 安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。 3. 各部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。 4. 設(shè)備部負(fù)責(zé)具體實(shí)施公用輔助

49、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。 5. 班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。 6. 崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。 （三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室設(shè)置 主 任：XXX 副主任：XXX、XXX 成 員：XXX、XXX、XXX、XXX 辦公室：安環(huán)部 聯(lián)系人：XXX、XXX 辦公室職責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安環(huán)部，由XXX（安全負(fù)責(zé)人）兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)檢查、督促風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下： 1. 制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容； 2. 制定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法

50、（通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）； 3. 指導(dǎo)、督促各部門、車間開展“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作； 4. 組織相關(guān)人員對(duì)全公司“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核； 5. 承辦上級(jí)部門 “風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。 三、危險(xiǎn)源辨識(shí)程序及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法 （一）綜合辨識(shí)程序 1. 年度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 每年由主要負(fù)責(zé)人親自組織制定年度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案，抽調(diào)各部門負(fù)責(zé)人（必要時(shí)聘請(qǐng)專家），根據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）和《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-86

51、），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)等進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)。通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定危險(xiǎn)源種類及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 2. 月度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 每月由各部門負(fù)責(zé)人牽頭組織本部門進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)及隱患排查，結(jié)合本部門重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)。 3. 每日危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。加強(qiáng)現(xiàn)

52、場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的危險(xiǎn)源辨識(shí)情況；崗位員工上崗前對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源后及時(shí)向當(dāng)班跟班隊(duì)長、班組長匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理，處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長及部門負(fù)責(zé)人。 （二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法 由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，采用LEC評(píng)價(jià)法（格雷厄姆評(píng)價(jià)法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等方法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。其中： 存在以下情形之一者，可界定為重大風(fēng)險(xiǎn)。 1）發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或3次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失

53、事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 2）涉及重大危險(xiǎn)源的； 3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在30人及以上的； 4）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的； 5）本企業(yè)認(rèn)為有必要列為重大風(fēng)險(xiǎn)的其他條件。 （三）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重大風(fēng)險(xiǎn)清單 1.各部門危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)束后，分別由主要負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人針對(duì)各系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（推薦采用LEC評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等）對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，建立一整套風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重大風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色風(fēng)險(xiǎn)分布

54、圖，匯總造冊(cè)。明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。對(duì)現(xiàn)場辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，制定整改措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 2. 各部門每次進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫風(fēng)險(xiǎn)清單，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識(shí)、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。 四、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 1. 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從高到低，分為

55、“公司、部門（車間）、班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。 2. 針對(duì)重大、較大風(fēng)險(xiǎn)，由主要負(fù)責(zé)人親自組織，按照“五落實(shí)”原則，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在劃定的重大、較大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。 3. 主要負(fù)責(zé)人牽頭組織召開公司專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布

56、置下一月度風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。 4. 各部門牽頭組織召開部門專題會(huì)，每月對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。 5. 由安全負(fù)責(zé)人牽頭，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。 五、建立風(fēng)險(xiǎn)清單及風(fēng)險(xiǎn)管控措施 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和分級(jí)之后，負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)清單及數(shù)據(jù)庫，參照《風(fēng)險(xiǎn)清單》格式，完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管

57、控措施及責(zé)任人等內(nèi)容。 六、建立重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，登記造冊(cè)，并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動(dòng)、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說明。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)向街道安監(jiān)辦和區(qū)安監(jiān)局報(bào)告。 七、風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn) 1. 完善風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全公司要在重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡，標(biāo)明主要風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安環(huán)部負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。 2. 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)中心每半年至

58、少組織一次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行一次以年度、綜合、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。 八、考核辦法 （略） 3.3 企業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單示例 表4 加油站風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單(示例) 編號(hào) 危險(xiǎn)源 所在位置 潛在事故類別 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 責(zé)任部門 責(zé)任人 1 危險(xiǎn)化學(xué)品 埋地罐區(qū) 埋地罐區(qū)火災(zāi)爆炸 重大 1） 確保與人流集中的公共建筑之間的安全距離，對(duì)于安全距離達(dá)不到要求的應(yīng)逐步搬遷，或者采取安全隔離防

59、護(hù)措施。 2） 控制油氣散發(fā)和聚集，減少和杜絕爆炸條件的形成。 3） 嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、消除靜電危害。 4） 安裝并維護(hù)好避雷設(shè)施，防止雷擊。 5） 加強(qiáng)管理，控制好電氣火源和明火源。 6） 加強(qiáng)教育和培訓(xùn)，提高員工安全素質(zhì)。 7） 做好充足的消防準(zhǔn)備，有足夠的可用消防器材和物資。 8） 開展周邊敏感單位的應(yīng)急培訓(xùn)和演練活動(dòng)，提升公眾自救、互救能力。 安全主管部門 站長 安全員 操作人員 2 危險(xiǎn)化學(xué)品 加油亭（加油機(jī)） 加油亭火災(zāi)爆炸 較大 3 有限空間 埋地罐區(qū) 進(jìn)罐作業(yè)中毒窒息 一般 1） 履行作業(yè)前審批手續(xù)。 2） 作業(yè)前將有害因素、防控措

60、施和應(yīng)急措施告知作業(yè)人員。 3） 采取有效通風(fēng)措施，保證足夠的氧氣。 4） 必須對(duì)氧濃度、有毒有害氣體（一氧化碳、硫化氫等）濃度進(jìn)行檢測(cè)，確保安全后方可作業(yè)。 5） 作業(yè)現(xiàn)場配備監(jiān)護(hù)人員。 6） 作業(yè)現(xiàn)場配備安全繩、呼吸器、通訊器材等個(gè)體防護(hù)設(shè)施和應(yīng)急裝備。 7） 現(xiàn)場設(shè)置安全警示標(biāo)志，保持出入口通暢。 8） 嚴(yán)禁在事故發(fā)生后盲目自救。 安全主管部門 安全員 操作人員 4 危險(xiǎn)化學(xué)品 加油亭、埋地罐區(qū) 油品 泄露 一般 1） 開展隱患排查治理；加強(qiáng)安全檢查；確保設(shè)備設(shè)施完整性。 2） 加強(qiáng)泄露應(yīng)急準(zhǔn)備，加強(qiáng)相關(guān)人員應(yīng)急培訓(xùn)、演練，增強(qiáng)處理泄露早期處置能力和疏散

61、能力。 3） 制定相應(yīng)崗位的安全操作規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)崗位人員的安全培訓(xùn)。 安全主管部門 安全員 操作人員 5 加油車輛 加油車道 加油車輛對(duì)人（物）造成的車輛傷害 低 1） 加強(qiáng)加油車出入站引導(dǎo)。 2） 完善安全設(shè)施和人行標(biāo)志。 3） 完善應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)處理突發(fā)事件能力 安全主管部門 安全員 操作人員 6 帶電設(shè)備設(shè)施 配電箱、配電柜等 觸電 低 1） 采用國家電工委員會(huì)認(rèn)可生產(chǎn)的漏電保護(hù)裝置。 2） 按規(guī)定穿戴絕緣手套、絕緣鞋，帶電作業(yè)應(yīng)有專人監(jiān)護(hù)。 3） 電工操作人員要進(jìn)行崗位培訓(xùn)，持證上崗。 安全主管部門 操作人員 …

62、 3.4 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施 表5 加油站風(fēng)險(xiǎn)管控措施（示例） 編號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 作業(yè)場所或作業(yè)活動(dòng) 技術(shù)保障措施 管理措施 應(yīng)急處置措施 責(zé)任部門 1 埋地罐區(qū)火災(zāi)爆炸 埋地罐區(qū)卸油作業(yè)、檢修作業(yè) 1） 油罐應(yīng)采取卸油時(shí)的防滿溢措施。油料達(dá)到油罐容量90%時(shí)，應(yīng)能觸動(dòng)高液位報(bào)警裝置；油料達(dá)到油罐容量95%時(shí)，應(yīng)能自動(dòng)停止油料進(jìn)罐。 2） 設(shè)有油氣回收系統(tǒng)的加油站，其站內(nèi)油罐應(yīng)設(shè)帶有高液位報(bào)警功能的液位檢測(cè)系統(tǒng)。單層油罐的液位檢測(cè)系統(tǒng)尚應(yīng)具備滲透檢測(cè)功能，其滲透檢測(cè)分辨率不宜大于0.8L/h。 1） 健全安全管理組織及崗位職責(zé)。 2） 健全安全管理制度

63、。 3） 嚴(yán)格按照崗位安全操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)。 4） 主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員及特種作業(yè)人員，持證上崗。 5） 完善事故應(yīng)急預(yù)案。 1） 油罐車卸油作業(yè)起火時(shí)，大聲呼救，用滅火毯和滅火器撲救。如果油罐車罐口著火，用滅火毯覆蓋罐口將撲滅。 2） 立即停止卸油作業(yè)，關(guān)閉油罐車卸油閥門。 3） 切斷總電源，停止加油作業(yè)，疏散無關(guān)人員及車輛。 4） 若初期不能有效滅火，立即向119報(bào)警。發(fā)生人員傷害時(shí)，立即進(jìn)行現(xiàn)場救治，撥打120急救電話或立即送往就近醫(yī)院搶救。 5） 向上級(jí)主管部門通報(bào)損失，通報(bào)當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門。 加油站領(lǐng)導(dǎo)層 … 3.5 重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄

64、 存在以下情景之一者，可界定為重大風(fēng)險(xiǎn)： （1）在企業(yè)歷史上發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或5年內(nèi)發(fā)生3次以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； （2）涉及重大危險(xiǎn)源的； （3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)場所，作業(yè)人員在30人以上的； （4）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的； （5）本企業(yè)認(rèn)為有必要列為重大風(fēng)險(xiǎn)的其他條件。 設(shè)計(jì)要求： （1）內(nèi)容：重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄應(yīng)包括主要危險(xiǎn)有害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。 （2）公告欄大小及排版：不做具體要求，各企業(yè)應(yīng)根據(jù)場地實(shí)際情況進(jìn)行設(shè)計(jì)，懸掛或張貼至現(xiàn)場醒目位置。 （3）示例：見下表6重

65、大風(fēng)險(xiǎn)公告欄示例。 表6 重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄示例 加油站重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄 區(qū)域 油罐區(qū) 危險(xiǎn)等級(jí) 紅色 主要危險(xiǎn)有害因素 事故后果 通氣管呼吸閥存在缺陷。 火災(zāi)、爆炸 卸油時(shí)違反卸油操作規(guī)程。 火災(zāi)、爆炸 雷擊等自然災(zāi)害。 火災(zāi)、爆炸 檢維修過程中違規(guī)作業(yè)，貿(mào)然進(jìn)入罐體。 中毒、窒息 違規(guī)動(dòng)火作業(yè)。 火災(zāi)、爆炸 事故預(yù)防措施 u 對(duì)通氣管呼吸閥應(yīng)進(jìn)行定期檢查，確保完好。 u 嚴(yán)格遵守卸油操作安全規(guī)程，做到卸油前車輛靜置15分鐘，接好靜電導(dǎo)除裝置。 u 配備防爆工具,檢修時(shí)嚴(yán)禁使用非爆工具。 u 定期對(duì)防雷、防靜電設(shè)

66、施、液位報(bào)警裝置進(jìn)行檢測(cè)。 u 需動(dòng)火作業(yè)時(shí)應(yīng)辦理工作票。 應(yīng)急救援措施 u 罐區(qū)外部發(fā)生火災(zāi)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)緊急切斷裝置，使用周圍滅火器、滅火毯進(jìn)行滅火；火情較大時(shí)，撥打119，并與著火區(qū)域保持安全距離。 u 發(fā)生有限空間作業(yè)人員窒息時(shí)，應(yīng)立即將傷員移至空曠地帶，解開領(lǐng)口、腰帶。 u 若傷員受到上述傷害后心跳停止，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行心肺復(fù)蘇。傷情嚴(yán)重的應(yīng)撥打120。 公司應(yīng)急聯(lián)系電話：安環(huán)辦 ******** 急救電話：火警119、醫(yī)療120 責(zé)任部室：加油站 責(zé)任人： 聯(lián)系電話： 3.6 崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡 設(shè)計(jì)要求： （1）內(nèi)容：崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡應(yīng)包括崗位名稱、崗位存在的危險(xiǎn)有害因素、后果、防范措施、應(yīng)急處置措施、安全操作要點(diǎn)及應(yīng)急電話等內(nèi)容。 （2）應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡大小及排版：不做具體要求，各企業(yè)應(yīng)根據(jù)場地實(shí)際情況進(jìn)行設(shè)計(jì)，懸掛或張貼至現(xiàn)場醒目位置，易于查看。 （3）示例：見下表7崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡示例。 表7 崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡（示例） 崗位名稱 污水處理站 危