2015證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬測(cè)試題1900字

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1、2015證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬測(cè)試題1900字 　　單項(xiàng)選擇題 　　1、 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。 　　A.1倍以上3倍以下 　　B.1倍以上5倍以下 　　C.3倍以上5倍以下 　　D.5倍以上10倍以下 　　2、 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為(　　)。 　　A.直接行為人 　　B.直接負(fù)責(zé)的主

2、管人員 　　C.企業(yè) 　　D.個(gè)人 　　3、 (　　)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。 　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　D.證券交易所 　　4、 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　　)。 　　A.投資人利益優(yōu)先原則 　　B.全面性原則 　　C.客觀性原則 　　D.及時(shí)性原則 　　5、 上市公司在1年內(nèi)

3、購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。 　　A.25% 　　B.30% 　　C.35% 　　D.40% 　　6、 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。 　　A.公平 　　B.公正 　　C.公開 　　D.同股同價(jià) 　　7、 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 　　B.證券交易所 　　C

4、.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　D.省級(jí)人民政府 　　8、 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(　　)。 　　A.1/3 　　B.1/2 　　C.2/3 　　D.3/4 　　9、 下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。 　　A.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本 　　B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 　　C.有健全的內(nèi)部管理制度 　　D.具備中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求的

5、其他條件 　　10、 下列(　　)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。 　　A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 　　B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》 　　C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》 　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 　　11、 (　　)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。 　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 　　C.證券承銷業(yè)務(wù) 　　D.證券發(fā)行業(yè)務(wù) 　　12、 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法

6、中，錯(cuò)誤的是(　　)。 　　A.注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬(wàn)元 　　B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格 　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 　　D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 　　13、 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為(　　)萬(wàn)元人民幣。 　　A.50 　　B.100 　　C.200 　　D.500 　　14、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)

7、。 　　A.10% 　　B.20% 　　C.50% 　　D.70% 　　15、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。 　　A.1 　　B.3 　　C.5 　　D.7 　　16、 證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。 　　A.誠(chéng)實(shí)守信 　　B.自愿性 　　C.合法性 　　D.公平性 　　17、 股票發(fā)行采用代銷方式，

8、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。 　　A.30% 　　B.50% 　　C.70% 　　D.90% 　　18、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之Et起每(　　)年檢查一次。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　19、 下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的是(　　)。 　　A.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限公司 　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　C.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　D.地方性證券交易所 　　20、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得(　　)的罰款。 　　A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 　　D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下