固定收益平臺交易員培訓

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1、上 證 所 固 定 收 益 證 券 綜 合 電 子 平 臺交 易 員 培 訓上 海 證 券 交 易 所技 術 中 心2009年 2月 10日 課 程系 統(tǒng) 綜 述系 統(tǒng) 管 理 流 程 介 紹交 易 基 本 流 程 介 紹查 詢 統(tǒng) 計 與 報 表 介 紹研 究 報 告 發(fā) 布 流 程 介 紹洽 談 流 程 介 紹成 交 數 據 下 載 介 紹報 盤 機 簡 介 系 統(tǒng) 綜 述 基 于 開 放 式 網 絡 的 交 易 平 臺 支 持 通 過 互 聯(lián) 網 進 行 報 價 、 成 交 、 接 收 行 情 等 充 分 的 安 全 性 設 計 保 證 了 互 聯(lián) 網 交 易 的 可 靠 性 也 允 許

2、 通 過 SDH專 線 的 接 入 集 交 易 、 行 情 、 信 息 、 服 務 為 一 體 的 一 站 式 服 務 的 平 臺 系 統(tǒng) 提 供 豐 富 的 交 易 模 式 報 價 交 易 為 交 易 商 對 基 準 債 券 提 供 的 買 賣 報 價 ， 其 它 參 與 者 點 擊 就可 以 成 交 。 無 論 確 定 報 價 還 是 待 定 報 價 ， 均 可 匿 名 報 價 詢 價 交 易 的 發(fā) 起 者 每 次 可 對 5家 交 易 商 進 行 詢 價 ， 交 易 商 根 據 詢 價請 求 進 行 報 價 出 入 庫 、 轉 托 管 及 隔 夜 回 購 功 能 為 交 易 商 融 資

3、 、 融 券 和 自 由 流 動 提供 了 保 證 協(xié) 議 交 易 提 供 交 易 商 與 客 戶 進 行 交 易 客 戶 端 下 載http:/61.152.172.69/登 錄 時 輸 入 的 服 務 器 地 址 也 是 61.152.172.69服 務 器 端 口 是 80安 裝 CA驅 動 程 序 客 戶 端 安 裝 用 戶 登 錄 自 動 更 新 開 閉 市 時 間開 市 ： 9:00， 可 以 登 錄 、 報 價 ， 但 不 能 交 易交 易 ： 9:30 11:30， 13:0014:00隔 夜 回 購 ： 14:10收 盤 ： 15:00， 可 以 下 載 當 日 過 戶 數

4、據閉 市 ： 18:00， 不 能 登 錄 主 界 面報 價 信 息 窗 口行 情 信 息 窗 口 分 時 走 勢 圖本 方 報 價本 方 成 交 主 界 面 說 明菜 單 欄 ： 下 拉 式 菜 單 和 快 捷 欄 ， 提 供 方 便 直 達 常用 功 能報 價 信 息 窗 口 ： 包 含 確 定 、 待 定 、 意 向 申 報 的 信息 ， 相 同 證 券 的 報 價 信 息 分 別 按 照 買 、 賣 最 優(yōu) 價排 序行 情 信 息 窗 口 ： 統(tǒng) 計 和 逐 筆 行 情 ， 協(xié) 議 交 易分 時 走 勢 圖 窗 口 ： 顯 示 當 前 關 注 證 券 的 分 時 走 勢縮 略 圖 ，

5、行 情 實 時 更 新本 方 報 價 信 息 窗 口 ： 本 方 確 定 報 價 記 錄本 方 成 交 信 息 窗 口 ： 本 方 逐 筆 和 累 計 成 交 信 息 菜 單 欄快 捷 欄 的 圖 標報 價 、 詢 價 、 被 詢 價 、 協(xié) 議 交 易 、 成 交 數據 下 載洽 談 室 、 在 線 用 戶 查 看重 置 主 界 面 、 主 題 風 格 選 擇 框 報 價 信 息 窗 口確 定 報 價 信 息 窗 口待 定 報 價 信 息 窗 口 報 價 信 息 窗 口 說 明 上 下 兩 個 區(qū) 域 ， 分 別 為 確 定 報 價 和 待 定 報 價 信 息 買 賣 報 價 信 息 區(qū) 域

6、 使 用 不 同 的 底 色 和 字 體 顏 色 突 出 顯 示 在 確 定 報 價 區(qū) 包 含 國 債 和 公 司 債 的 確 定 報 價 、 一 對 一 現(xiàn) 券和 談 判 式 回 購 的 意 向 申 報 ， 通 過 TAB鍵 可 以 切 換 不 同 報 價 在 確 定 報 價 上 右 鍵 點 擊 或 雙 擊 價 格 ， 可 以 確 認 成 交 在 意 向 申 報 上 右 鍵 點 擊 ， 可 以 轉 成 交 申 報 在 待 定 報 價 區(qū) 右 鍵 點 擊 或 雙 擊 價 格 ， 可 以 回 復 報 價 右 鍵 點 擊 或 雙 擊 證 券 名 稱 ， 可 以 查 看 該 證 券 的 詳 細 信

7、 息 右 鍵 點 擊 報 價 方 ， 可 以 與 報 價 交 易 員 轉 洽 談 報 價 信 息 窗 口 操 作 證 券 信 息 報 價 信 息 窗 口 操 作 轉 洽 談 報 價 信 息 窗 口 操 作 交 易 員 信 息 行 情 信 息 窗 口 分 時 走 勢 圖 窗 口 本 方 確 定 報 價 窗 口 本 方 成 交 信 息 窗 口 系 統(tǒng) 管 理 流 程 介 紹首 席 交 易 員 VS 普 通 交 易 員交 易 商 管 理交 易 員 管 理交 易 員 賬 戶 席 位 管 理 首 席 交 易 員 VS 普 通 交 易 員交 易 權 限 與 個 性 化 定 制內 部 管 理首 席 交 易

8、員修 改 交 易 商 的 基 本 信 息修 改 普 通 交 易 員 的 基 本 信 息為 交 易 商 添 加 可 用 席 位 賬 號為 交 易 員 設 置 可 用 席 位 賬 號為 交 易 員 設 置 限 額普 通 交 易 員查 詢 本 人 的 基 本 信 息查 看 為 本 人 設 置 的 限 額 功 能 權 限首 席 交 易 員 菜 單 普 通 交 易 員 菜 單 交 易 商 賬 戶 席 位 管 理首 席 交 易 員 賬 戶 席 位 普 通 交 易 員 賬 戶 席 位 可 以 新 增 和 刪 除 只 能 查 詢 首 席 操 作 交 易 員 賬 戶 席 位 管 理 賬 戶 席 位 管 理 說

9、明做 市 商 的 做 市 賬 戶 由 場 務 負 責 設 置 ， 交 易 商 自 身不 能 新 增 、 刪 除 或 修 改首 席 交 易 員 可 以 為 本 交 易 商 添 加 或 刪 除 可 用 普 通交 易 賬 號 ， 然 后 在 交 易 員 賬 戶 管 理 中 將 這 些 賬 號賦 予 特 定 的 交 易 員賬 號 在 賦 予 交 易 員 后 ， 該 交 易 員 必 須 重 新 登 錄 系統(tǒng) 設 置 才 能 生 效在 添 加 賬 號 席 位 關 系 時 ， 系 統(tǒng) 會 根 據 實 際 情 況 判定 兩 者 的 關 聯(lián) 關 系 首 席 操 作 交 易 商 管 理 交 易 員 管 理首 席

10、交 易 員 交 易 員 管 理 普 通 交 易 員 交 易 員 管 理可 以 管 理 本 方 所 有 交 易 員 信 息 ， 設 置 限 額 只 能 查 看 本 交 易 員 信 息 和 交 易 限 額 首 席 操 作 交 易 員 信 息 設 置 首 席 操 作 交 易 限 額 設 置 首 席 操 作 隔 夜 回 購 融 出 賬 戶 管 理 交 易 基 本 流 程 介 紹確 定 報 價 和 待 定 報 價詢 價協(xié) 議 交 易出 入 庫轉 托 管隔 夜 回 購 交 易 功 能 菜 單 雙 向 報 價 雙 向 報 價 雙 向 報 價 新 增 雙 向 報 價 新 增 要 素 說 明證 券 代 碼 ：

11、從 下 拉 列 表 中 選 擇 有 效 的 可 交 易 證 券發(fā) 布 對 象 ： 目 前 支 持 發(fā) 布 到 全 市 場 ， 今 后 可 能 允許 發(fā) 布 到 一 部 分 人賬 戶 、 席 位 ： 在 首 席 事 先 維 護 的 可 用 賬 戶 席 位 列表 中 選 擇數 量 ： 國 債 為 5000手 的 整 數 倍 ， 公 司 債 為 1000手 的整 數 倍價 格 ： 在 前 日 加 權 平 均 價 的 基 礎 上 ， 上 下 浮 動 10%匿 名 報 價 、 冰 山 訂 單 見 后 續(xù) 說 明 雙 向 報 價 報 價 行 情 新 增 雙 向 報 價 匿 名 報 價 雙 向 報 價 冰

12、山 訂 單 確 定 報 價 點 擊 方 確 認 成 交 待 定 報 價 點 擊 方 回 復 待 定 報 價 報 價 方 確 認 成 交雙 擊 閃 爍 的 指 示 燈 待 定 報 價 確 認 成 交 規(guī) 則必 須 按 照 回 復 的 順 序 逐 一 答 復每 條 回 復 的 處 理 時 間 是 20分 鐘如 果 有 一 條 回 復 未 能 及 時 回 復 ， 則該 條 回 復 之 后 的 所 有 回 復 都 將 被 自 動 拒 絕該 待 定 報 價 本 身 被 撤 銷已 經 確 認 成 交 的 記 錄 不 會 受 影 響 詢 價 詢 價 方 新 增 詢 價 被 詢 價 方 響 應雙 擊 閃 爍

13、的 指 示 燈 詢 價 被 詢 價 方 報 價 詢 價 詢 價 方 確 認 成 交 詢 價 相 關 規(guī) 則詢 價 數 量 規(guī) 定 在 100手 以 上 ， 但 不 規(guī) 定 步 長每 次 詢 價 的 全 過 程 要 求 在 20分 鐘 內 完 成未 及 時 達 成 交 易 的 詢 價針 對 該 詢 價 的 所 有 回 復 都 將 被 自 動 拒 絕該 詢 價 本 身 被 撤 銷 協(xié) 議 交 易 協(xié) 議 交 易 錄 入 （ 交 易 商 ） 協(xié) 議 交 易 錄 入 （ 客 戶 ） 出 入 庫 申 報 轉 托 管 新 增 轉 托 管 撤 銷 隔 夜 回 購為 支 持 一 級 交 易 商 的 做 空 機

14、 制 ， 滿 足 結 算 要求 ， 提 供 隔 夜 回 購 功 能隔 夜 回 購 是 指 在 報 價 系 統(tǒng) 中 從 事 做 市 行 為 的一 級 交 易 商 出 現(xiàn) 賣 空 的 時 候 ， 在 現(xiàn) 券 交 易 結束 后 ， 系 統(tǒng) 為 一 級 交 易 商 提 供 的 一 種 融 券 補倉 的 機 制銀 行 不 參 與 隔 夜 回 購 查 詢 統(tǒng) 計 與 報 表 介 紹 查 詢 統(tǒng) 計 列 表 查 詢 統(tǒng) 計 操 作 介 紹 報 表 統(tǒng) 計 列 表 報 表 統(tǒng) 計 操 作 介 紹 報 表 統(tǒng) 計 打 印 預 覽 研 究 報 告 發(fā) 布 流 程 介 紹 研 究 報 告 管 理 研 究 報 告 編

15、 輯 上 傳 洽 談 流 程 介 紹一 對 一 洽 談洽 談 室 洽 談 一 對 一 洽 談 洽 談 室 洽 談 洽 談 室 洽 談 創(chuàng) 建 洽 談 室 洽 談 室 洽 談 請 求 加 入請 求 方 洽 談 室 主 洽 談 室 洽 談 進 入 洽 談 室 成 交 數 據 下 載 介 紹 成 交 數 據 下 載 介 紹 報 盤 機 簡 介 報 盤 機 簡 介 主 界 面回 報 庫 狀 態(tài) 窗 口消 息 反 饋 窗 口 報 盤 機 簡 介 豐 富 的 訂 單 類 型 比 交 易 客 戶 端 更 豐 富 的 訂 單 類 型 ， 支 持 自 動 撮 合 無 條 件 確 定 報 價 申 報 最 優(yōu) 價

16、確 定 報 價 成 交 申 報 （ 可 以 指 定 價 格 、 對 手 方 ， 不 成 功 撤 單 ） 指 定 確 定 報 價 訂 單 成 交 申 報 可 轉 確 定 報 價 的 成 交 申 報 （ 可 以 指 定 價 格 、 對 手 方 ， 不 成 功 轉 確 定報 價 ） 協(xié) 議 交 易 申 報 出 入 庫 申 報 客 戶 出 入 庫 申 報 轉 托 管 申 報 撤 單 申 報 報 盤 機 簡 介 豐 富 的 接 口 行 情 、 咨 詢 信 息 實 時 刷 新 的 確 定 報 價 、 成 交 行 情 、 成 交 明 細 文 件 證 券 信 息 庫 自 動 下 載 ， 了 解 當 前 平 臺 所 有 交 易 證 券 的 資 料 公 告 信 息 自 動 下 載 ， 包 括 公 告 標 題 、 內 容 、 附 件 ， 支 持 自 動 重 傳 盤 后 數 據 下 載 在 收 盤 后 自 動 下 載 當 日 成 交 數 據 ， 便 于 用 戶 盤 后 處 理 與 交 易 商 自 有 風 控 系 統(tǒng) 對 接 通 過 行 情 文 件 了 解 報 價 情 況 通 過 申 報 庫 向 服 務 器 發(fā) 出 報 價 、 成 交 申 報 通 過 回 報 庫 了 解 申 報 結 果 ， 修 正 余 額 、 限 額 控 制 獲 得 幫 助贏 富 網http:/ Thank You !