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1、第四編 證券法 第一章 證券與證券法概述 第一節(jié) 證券與證券市場概述一、證券的概念和分類（一）證券的概念n證券是一個外延廣泛的概念。證券的概念有廣義和狹義之分。 n廣義的概念是指為證明或設定權利而制作的憑證，即各類記載并代表一定權利的法律憑證的統(tǒng)稱。它表現為證券持有人或第三人有權取得該證券代表的特定權益，或證明其曾經發(fā)生過的行為。 n狹義的證券是指以一定書面形式或其他形式，記載并代表特定民事權利的書證。n證券是具有財產屬性的民事權利。 n（二）證券的分類n證券依照不同的標準，可以作不同的分類。通常有以下標準和分類： n 1依照證券本身是否能夠作為財產使用，分為有價證券和無價證券。n 2依照證券
2、形式與證券權利之間的關系，分為設權證券和證權證券。n 3依照證券的表現形式，分為實物券式證券和簿記券式證券。 n 4依照證券是否記名，分為記名證券和不記名證券。n 5依證券是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券。 二、證券法上的證券及特征（一）證券法上的證券定義n 1證券法上的證券屬于資本證券。n 2各國證券法對證券的界定方式。n 3我國證券法對證券的界定。n證券法上的證券種類和范圍實際上是一個變動的概念，它是隨著證券市場的發(fā)展變化而變化的。 （二）證券法上的證券特征n 1. 投資憑證。n 2. 權益憑證。n 3. 可轉讓的權利憑證。n 4. 要式憑證。 （三）我國證券法上的證券種
3、類n根據中華人民共和國證券法第2條的規(guī)定，我國證券法上的證券主要是股票、公司債券以及國務院依法認定的其他證券。目前我國證券市場上發(fā)行和流通的證券，主要有以下幾種：股票、債券、基金、證券衍生品種。 n 1股票的概念和種類。n 2債券的概念和種類。n 3基金券的概念和種類。n 4證券衍生品種的概念。 三、證券市場n（一）證券市場的概念與分類n證券市場是證券發(fā)行與交易活動場所的總稱。它由金融工具、交易場所以及市場參與主體等要素構成，是現代金融市場極其重要的組成部分。證券市場的參與主體，包括證券發(fā)行主體、證券投資主體、證券中介機構、證券監(jiān)管機構和自律組織等。 按照不同的標準或角度，可以對證券市場進行不
4、同的分類。n 1按照證券市場的功能，分為證券發(fā)行市場和證券流通市場。或分為一級市場和二級市場；初級市場和次級市場。n 2按照證券市場的組織形式，分為場內交易市場和場外交易市場。 n 3按照證券市場交易對象的種類，分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生證券市場。n 4按照證券市場的性質與特點，可分為主板市場或一板市場、次板市場或二板市場、創(chuàng)業(yè)板市場等。n 5. 按照證券市場的地域標準，可分為國內證券市場和國際證券市場。 n（二）證券市場的功能n 1橋梁功能n 2融資功能n 3投資功能n 4資源配置功能n 5晴雨表功能 （三）證券市場的主體n 1證券發(fā)行人。一般包括公司、企業(yè)、金融機構、基金組織、
5、政府。n 2證券投資者。一般分為個人投資者和機構投資者。機構投資者一般包括公司、企業(yè)、金融機構、基金組織。政府機構。n 3證券交易所。 n 4證券公司。n 5證券登記結算機構。n 6證券服務機構。一般包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所。 n 7自律性組織。如證券業(yè)協會，交易所協會等。n 8政府監(jiān)管機構。 第二節(jié) 證券法概述n一、證券法的概念與特征n二、證券法的調整對象與范圍 n三、證券法的基本原則n四、證券法的地位與體系 【本章復習與思考題】 1什么是證券？證券的特征和種類。 2什么是股票？股票的特征和種類。 3什么是債券？債券的特征和種類。 4什么是基金？基金的分類。 5證券市場的概念、構成與種類。 6證券法的概念及特征。 7如何理解證券法的基本原則？ 8如何理解證券法的地位。
證券與證券法概述
