法律法規(guī)公司法證券法

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1、 保薦人考試輔導(dǎo) 法律法規(guī)串講 張俊巖 中國(guó)人民大學(xué) 證券發(fā)行上市審核工作手冊(cè) （ 2010） 公司法 、 證券法 等法律法規(guī) 中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法 、 中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè) 法 、 外資企業(yè)法 證監(jiān)會(huì)部門(mén)規(guī)章及交易所的規(guī)范性文件 關(guān)注內(nèi)容 證券發(fā)行中盡職調(diào)查主要內(nèi)容 上市的實(shí)質(zhì)條件 歷史沿革 重要資產(chǎn) 獨(dú)立性 規(guī)范運(yùn)行 關(guān)聯(lián)交易 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 重大債權(quán)債務(wù) 重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并 董監(jiān)高及其變化 稅務(wù) 環(huán)境保護(hù) 募投項(xiàng)目 訴訟、仲裁和行政處罰 1993年 12月 29日通過(guò)， 1994年 7月 1日施行； 1999年、 2004年兩次修訂； 2005年 10月 27日修訂后重新頒布， 2006年

2、 1月 1 日起施行。 公司法 最高人民法院關(guān)于適用 中華人民共和國(guó)公司 法 若干問(wèn)題的規(guī)定（一）（二）（三） 華章仁達(dá) 一、公司法概述 公司法 串講 三、有限責(zé)任公司 六、董事、監(jiān)事和高管 二、公司的登記管理 四、股份有限公司 五、股份有限公司的股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓 華章仁達(dá) 八、公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì) 公司法 串講 十、公司的解散和清算 九、公司合并、分立、增資和減資 十一、外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu) 十二、違反公司法的法律責(zé)任 七、公司債券 華章仁達(dá) 1998年 12月 29日通過(guò)，自 1999年 7月 1日施行； 2004年 8月 28日對(duì)個(gè)別條款作了修正； 2005年 10月 27日再次修訂，自 2

3、006年 1月 1日起 施行。 證券法 華章仁達(dá) 1、 最低注冊(cè)資本法定資本制改為繳付折衷資本制 新老公司法的主要區(qū)別 2、 出資形式與無(wú)形資產(chǎn)占比 3、 法定資本制改為繳付折衷資本制 4、 取消 設(shè)立股份公司的行政審批程序 華章仁達(dá) 1、 公司 分類：控制公司與被控制公司 一、公司法概述 （一）公司的分類 2、 本公司與分公司 3、 本國(guó)公司與外國(guó)公司 4、 國(guó)內(nèi)公司與跨國(guó)公司 5、 我國(guó)現(xiàn)行立法體系下的公司 華章仁達(dá) （不定項(xiàng)選擇）：發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，需在招 股說(shuō)明書(shū)上簽字的人員有 ： A、發(fā)行人的董事 B、發(fā)行人的監(jiān)事 C、發(fā)行人的董事會(huì)秘書(shū) D、發(fā)行人的財(cái)

4、務(wù)負(fù)責(zé)人 E、發(fā)行人的控股股東（自然人） F、發(fā)行人的實(shí)際控制人（自然人） G.、保薦人（主承銷商）的法定代表人 H、保薦代表人 I、保薦人（主承銷商）的項(xiàng)目協(xié)辦人 J、發(fā)行人律師 K、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師 例題 華章仁達(dá) 一、 公司法概述 （二）公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與股東權(quán) 1、 公司 法人財(cái)產(chǎn)權(quán)及公司法人人格否認(rèn)制度 2、 關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易的法律調(diào)整 3、 對(duì)外擔(dān)保（第 16條； 上市公司對(duì)外擔(dān)保、審批權(quán)限） 4、 股東權(quán)益保護(hù) （第 22條、 34條） 華章仁達(dá) 張三欲自己出資設(shè)立一個(gè)有限責(zé)任公司 ， 向律師進(jìn)行咨詢 ， 律師 提供的下列咨詢意見(jiàn)中 ， 哪項(xiàng)是不正確的 ？ A 成立一人公司的最

5、低注冊(cè)資本是 10萬(wàn)元 ， 而且應(yīng)當(dāng)一次性足額 繳納章程中規(guī)定的注冊(cè)資本 B 成立一人公司后 ， 張三作為股東應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé) 任 C 張三只能設(shè)立一個(gè)一人公司 ， 不得設(shè)立兩個(gè)一人公司而且張三 投資的一人公司也不得再投資設(shè)立一人公司 D一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào) 告，并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) 例題： 華章仁達(dá) 某有限責(zé)任公司股東李某于 2008年 2月 4日書(shū)面提出查閱 公司會(huì)計(jì)賬簿的要求 ， 則下列說(shuō)法中不正確的有： A 張某應(yīng)當(dāng)向公司說(shuō)明目的 B 公司可以拒絕向張某提供查閱 C 若公司拒絕向張某提供查閱 ， 則應(yīng)當(dāng)在 3月 4日之前書(shū) 面答復(fù)張某并說(shuō)明

6、理由 D 若公司拒絕向張某提供查閱 ， 張某可以請(qǐng)求人民法院 要求公司提供查閱 例題： 華章仁達(dá) （ 多選 ） 下列關(guān)于公司股東權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法中正確的是： A 股份有限公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)時(shí) ， 公司股東大會(huì) 可以通過(guò)修改公司章程使公司存續(xù) 。 公司法 也相應(yīng)地賦予對(duì)此 持異議的股東以股份回購(gòu)請(qǐng)求權(quán) B 公司法 賦予了股東在出現(xiàn)公司僵局時(shí)的司法解散請(qǐng)求 權(quán) ， 所以任何股東在公司出現(xiàn)僵局時(shí)可以請(qǐng)求解散公司 C 公司法 規(guī)定公司成立后 ， 股東不得抽逃出資；股東 、 發(fā)起人抽逃出資的 ， 相關(guān)部門(mén)有對(duì)其依法追究行政責(zé)任乃至刑事責(zé) 任的權(quán)力 。 所以股份有限公司的發(fā)起人 、 認(rèn)股人繳納股款

7、或者交付 抵作股款的出資后在任何條件下都不得抽回股本 D 公司法 賦予了股東提起撤銷董事會(huì)決議之訴的權(quán)利 例題： 華章仁達(dá) 1、 登記管轄 二、公司歷史沿革 :登記管理 2、 登記事項(xiàng) 3、 設(shè)立登記 4、 變更登記 5、 注銷登記 華章仁達(dá) 1、 有限責(zé)任公司的設(shè)立條件 （首次出資額不少于法定最 低資本；公司資本制度的變化） 有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織結(jié)構(gòu) 2、 股東會(huì)、董事會(huì)和高管人員 3、 監(jiān)事會(huì) 4、 一人有限責(zé)任公司 （自然人獨(dú)資；法人獨(dú)資）； 國(guó)有獨(dú)資 公司 5、 有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 華章仁達(dá) 股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu) ， 凡公司的重大事項(xiàng) ， 均 須由股東會(huì)決定 。

8、 下列有關(guān)股東會(huì)的表述中 ， 不正確的是： A 股東會(huì)是有限責(zé)任公司的必設(shè)機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu) B 股東會(huì)的臨時(shí)會(huì)議 ， 須經(jīng)代表 1 10以上表決權(quán)的股東 或 1 3以上的董事 ， 監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提 議 ， 才可召開(kāi) C 股東會(huì)的首次會(huì)議應(yīng)由出資最多的股東召集主持 D 對(duì)于修改公司章程 、 公司增加或減少注冊(cè)資本 、 公司的 分立 、 合并 、 解散等事項(xiàng)須經(jīng)股東會(huì)代表 2 3以上表決權(quán)的 股東表決通過(guò) 例題： 華章仁達(dá) 陳某想自己獨(dú)資成立公司 ， 于是向律師咨詢 。 下列說(shuō)法中哪項(xiàng)是正 確的 ？ A 陳某不能成立一人公司 ， 因?yàn)槲覈?guó)法律規(guī)定有限責(zé)任公司的 股東必須在 2人以

9、上 ， 50人以下 B 陳某可以成立一人公司 ， 且可以成立多家一人公司 C 陳某成立的公司注冊(cè)資本必須在 10萬(wàn)元以上 ， 但可以分期繳 清 D公司成立后，當(dāng)陳某不能證明公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于自己的財(cái)產(chǎn) 時(shí)，要對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任 例題 ： 華章仁達(dá) （ 多選題 ） 新月公司是一家由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)單獨(dú)投資設(shè)立的 國(guó)有獨(dú)資公司 ， 關(guān)于新月公司的定位以及經(jīng)營(yíng)管理的一些問(wèn)題 ， 公 司內(nèi)部的看法不太一致 ， 其中新月公司董事會(huì)成員的有關(guān)規(guī)定 ， 下 列說(shuō)法正確的是： A 董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工民主選舉的職工代表 B 董事長(zhǎng) 、 副董事長(zhǎng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)從董事會(huì)成員 中指定 C 經(jīng)國(guó)

10、有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意 ， 董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理 D 國(guó)有獨(dú)資公司的董事 ， 經(jīng)過(guò)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的同意 ， 可以在其他有限責(zé)任公司 、 股份有限公司或者其他經(jīng)營(yíng)組織中兼職 例題： 華章仁達(dá) 【 單選題 】 國(guó)有獨(dú)資公司的下列事項(xiàng)中 ， 不需要國(guó)有資產(chǎn)監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)部門(mén)同意的是： A 經(jīng)理由董事會(huì)成員兼任 B 經(jīng)理兼任其他有限責(zé)任公司的負(fù)責(zé)人 C 經(jīng)理的人選 D 合并 、 分立 、 解散與發(fā)行公司債券 例題： 華章仁達(dá) （ 實(shí)施條例 ） 第三十條董事會(huì)是合營(yíng)企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) ， 決定合營(yíng)企業(yè) 的一切重大問(wèn)題 。 第三十一條董事會(huì)成員不得少于 3人 。 董事的任期為 4年 ， 經(jīng)合

11、營(yíng)各方 繼續(xù)委派可以連任 。 第三十二條董事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi) 1次 ， 由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集并主持 。 董事長(zhǎng)不能召集時(shí) ， 由董事長(zhǎng)委托副董事長(zhǎng)或者其他董事負(fù)責(zé)召集并主持 董事會(huì)會(huì)議 。 經(jīng) 1 3以上董事提議 ， 可以由董事長(zhǎng)召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 。 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有 2 3以上董事出席方能舉行 。 董事不能出席的 ， 可 以出具委托書(shū)委托他人代表其出席和表決 。 第三十三條下列事項(xiàng)由出席董事會(huì)會(huì)議的董事一致通過(guò)方可作出決議： （ 一 ） 合營(yíng)企業(yè)章程的修改； （ 二 ） 合營(yíng)企業(yè)的中止 、 解散； （ 三 ） 合營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資本的增加 、 減少； （ 四 ） 合營(yíng)企業(yè)的合并 、 分立 。 其他

12、事項(xiàng) ， 可以根據(jù)合營(yíng)企業(yè)章程載明的議事規(guī)則作出決議 。 中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)董事會(huì) 華章仁達(dá) （ 實(shí)施細(xì)則 ） 第二十四條 合作企業(yè)設(shè)董事會(huì)或者聯(lián)合管理委員會(huì) 。 董事會(huì) 或者聯(lián)合管理委員會(huì)是合作企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu) 。 第二十七條 董事或者委員的任期由合作企業(yè)章程規(guī)定；但是 ， 每屆任期 不得超過(guò)年 。 董事或者委員任期屆滿 ， 委派方繼續(xù)委派的 ， 可以連任 。 第二十八條第二款 董事會(huì)會(huì)議或者聯(lián)合管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有 以上董事或者委員出席方能舉行 ， 不能出席董事會(huì)會(huì)議或者聯(lián)合管理委員會(huì) 會(huì)議的董事或者委員應(yīng)當(dāng)書(shū)面委托他人代表其出席和表決 。 董事會(huì)會(huì)議或者 聯(lián)合管理委員會(huì)會(huì)議作出決議 ， 須

13、經(jīng)全體董事或者委員的過(guò)半數(shù)通過(guò) 。 第二十九條 下列事項(xiàng)由出席董事會(huì)會(huì)議或者聯(lián)合管理委員會(huì)會(huì)議的董事 或者委員一致通過(guò) ， 方可作出決議： （ 一 ） 合作企業(yè)章程的修改； （ 二 ） 合 作企業(yè)注冊(cè)資本的增加或者減少； （ 三 ） 合作企業(yè)的解散； （ 四 ） 合作企業(yè) 的資產(chǎn)抵押 ； （ 五 ） 合作企業(yè)合并 、 分立和變更組織形式； （ 六 ） 合作各方 約定由董事會(huì)會(huì)議或者聯(lián)合管理委員會(huì)會(huì)議一致通過(guò)方可作出決議的其他事 項(xiàng) 。 中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)董事會(huì) 華章仁達(dá) 1、 設(shè)立方式和條件 股份有限公司的設(shè)立和組織結(jié)構(gòu) 2、 創(chuàng)立 大會(huì)；股東大會(huì) 3、 董事會(huì)；經(jīng)理 4、 監(jiān)事會(huì) 華章仁達(dá)

14、 （ 多選 ） 在股份有限公司的設(shè)立中 ， 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任 是： A 公司不能設(shè)立時(shí) ， 發(fā)起人對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi) 用負(fù)連帶責(zé)任 B 公司成立后 ， 發(fā)起人對(duì)公司在設(shè)立時(shí)的債務(wù)和費(fèi)用承擔(dān) 相應(yīng)的責(zé)任 C 公司不能設(shè)立時(shí) ， 對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款 ， 負(fù)返還股款 并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任 D 在公司設(shè)立過(guò)程中 ， 由于發(fā)起人的過(guò)失 ， 致使公司利益 受到損害的 ， 應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任 例題： 華章仁達(dá) （ 多選 ） 下列有關(guān)公司特殊事項(xiàng)的表決回避制度 不正確 的是： A 有限責(zé)任公司的董事和董事會(huì)決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有 關(guān)聯(lián)關(guān)系的 ， 不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) ， 也

15、不得代理其他 董事行使表決權(quán) B 股份有限公司為公司股東提供擔(dān)保的 ， 可以由公司董事 會(huì)通過(guò)決議決定 C 公司為公司的實(shí)際控制人提供擔(dān)保的 ， 受該實(shí)際控制人 支配的股東不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) ， 但可以代理其他股 東對(duì)該項(xiàng)決議進(jìn)行表決 D 股份有限公司董事會(huì)對(duì)由一名董事兼任公司經(jīng)理的決議 事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí) ， 該名董事不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) 例題： 華章仁達(dá) 以下關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法 ， 正確的是： A 監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于 1 3 B 監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生 ， 監(jiān)事會(huì)主席可 以指定副主席 C 監(jiān)事的任期由公司章程規(guī)定 ， 但每屆最長(zhǎng)不得超過(guò) 3年 D 單

16、獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10 以上股份的股東可以請(qǐng)求 召開(kāi)監(jiān)事會(huì) 例題： 華章仁達(dá) 股份公司：上市公司組織架構(gòu) 1、上市公司治理準(zhǔn)則：累積投票制；對(duì)董事會(huì)決議的賠償 責(zé)任；表決回避制度；提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的要求 2、獨(dú)立董事制度：獨(dú)立董事提名人；獨(dú)立性的障礙；發(fā)表 意見(jiàn)及表決方式； 3、股權(quán)激勵(lì)制度：不得成為激勵(lì)對(duì)象的主體；表決方式； 轉(zhuǎn)讓限制 4、規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股 華章仁達(dá) （ 多選 ） 東方科技股份有限公司是在深圳證券交易所上市交 易的一家高科技上市公司 ， 其實(shí)收股本總額達(dá)到人民幣 10億 元 。 東方公司的業(yè)績(jī)一向很好 ， 但是在 2005年 5月 ， 由于一項(xiàng) 重要決策失誤導(dǎo)致

17、其巨額虧損 ， 虧損額達(dá)到 3 5億元 。 關(guān)于 東方公司的巨額虧損 ， 下列哪些說(shuō)法是符合 公司法 規(guī)定 的 ？ A 東方公司應(yīng)當(dāng)在 2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì) B 東方公司可以動(dòng)用法定公積金彌補(bǔ)虧損 C 在盈余公積金不足以彌補(bǔ)虧損時(shí) ， 東方公司在經(jīng)過(guò)股東 會(huì)決議后 ， 還可以動(dòng)用資本公積金彌補(bǔ)公司的虧損 D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停東方科技的 股票上市交 易 例題： 華章仁達(dá) 近親屬與獨(dú)立性障礙 （民法通則司法解釋） 12民法通則中規(guī)定的近親屬，包 括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫 子女、外孫子女。 （獨(dú)立董事指導(dǎo)意見(jiàn)）獨(dú)立性障礙： 在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的

18、人員及其 直系親屬 、 主 要社會(huì)關(guān)系 （直系親屬是指配偶、父母、子女；主要社會(huì) 關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等。） 華章仁達(dá) 近親屬與關(guān)聯(lián)關(guān)系 （上市公司信息披露關(guān)系辦法）關(guān)聯(lián)自然人： 1、直接或間接持有上市公司 5%以上股份的自然人； 2、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 3、直接或間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事、高級(jí) 管理人員； 4、上述第 1、 2項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括 配偶、父母、 年滿 18周歲的子女及其配偶 、兄弟姐妹及其 配偶、配偶的父母、兄弟姐妹、 子女配偶的父母 。 華章仁達(dá) 近親屬與一致行動(dòng)人 （上市公司收

19、購(gòu)管理辦法）第 83條一致行動(dòng)人： （九）持有投資者 30%以上股份的自然人和在投資者任職 的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及其 配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹 及 其配偶 等親屬，與投資者持有同一上市公司股份。 （發(fā)行審核委員會(huì)辦法）第 15條發(fā)審委委員回避制度： 前款所稱親屬，是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄 弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。 華章仁達(dá) 1、 股份發(fā)行（資本充實(shí)原則） 股份有限公司的股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓 2、 股份轉(zhuǎn)讓（記名股票；無(wú)記名股票） 3、 股份轉(zhuǎn)讓的限制（ 發(fā)起人；董事、監(jiān)事、高管；其他） 4、 公司不得收購(gòu)本公司

20、股份的規(guī)定及例外（ 143條） 華章仁達(dá) 公司歷史沿革 發(fā)起人、首發(fā)前持有發(fā)行人股份的股東 董監(jiān)高 中小板和創(chuàng)業(yè)板董監(jiān)高 上市公司控股股東、實(shí)際控制人 上市公司收購(gòu)人 股份公司股票轉(zhuǎn)讓及限售期： 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象 戰(zhàn)略投資者 短線交易主體 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票 重大資產(chǎn)重組以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份 國(guó)有股轉(zhuǎn)持后社?；饡?huì)持有的境內(nèi) 上市公司國(guó)有股 外資對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資 華章仁達(dá) 公司歷史沿革 轉(zhuǎn)讓限制的例外 :司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn) 導(dǎo)致股權(quán)變動(dòng)；上市公司董監(jiān)高持股不超過(guò) 1000股的。 股權(quán)回購(gòu)（公司不得收購(gòu)本公司股份的規(guī)定及例外 143條） 行政處罰： 證券法 第二百零四條 違

21、反法律規(guī)定，在限制 轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買(mǎi)賣 證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 華章仁達(dá) 北京某大型股份有限公司 ， 成立以來(lái)連續(xù)盈利 ， 為了進(jìn)行更大 規(guī)模的生產(chǎn) ， 擴(kuò)大公司資本 ， 公司經(jīng)批準(zhǔn)向社會(huì)發(fā)行了股票 。 該公 司的下列行為中不符合 公司法 規(guī)定的是： A 公司將部分票面金額為 1元的股票以每股 0 9元的價(jià)格發(fā)行 了 1000股 B 公司將部分票面金額為 1元的股票以每股 1 5元的價(jià)格發(fā)行 了 1000股并將超過(guò)票面金額發(fā)行股票的所得款列入公司的資本公益 金 C 公司發(fā)行的

22、部分股票未標(biāo)明票面金額 ， 但在票面上標(biāo)明了 該部分股票每股所占公司資本的比例 D 公司向發(fā)起人發(fā)行的股票上記載了發(fā)起人的姓名 例題： 華章仁達(dá) 下列股票轉(zhuǎn)讓行為 ， 因違反 公司法 規(guī)定而歸于無(wú)效 的是： A 發(fā)起人某甲在公司成立后一年后將所持的本公司股份 轉(zhuǎn)讓給他人 B 公司監(jiān)事某乙持有本公司股票 1萬(wàn)股 ， 在任職的第三 年將其中的 3000股轉(zhuǎn)讓給他人 C 股東某丙僅以背書(shū)方式 ， 將其持有的記名股票轉(zhuǎn)讓 D 股東某丁在咖啡廳將其所持有的不記名股票通過(guò)交付 給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓 例題： 華章仁達(dá) 某股份有限公司的注冊(cè)資本為 2000萬(wàn)元 ， 發(fā)起人的股份 為 1000萬(wàn)股 ， 公開(kāi)發(fā)

23、行的股份為 1000萬(wàn)股 ， 公司欲收購(gòu)本公 司股份用于獎(jiǎng)勵(lì)公司的杰出職工 ， 以下說(shuō)法正確的是： A 公司收購(gòu)的本公司股份不得超過(guò) 100萬(wàn)股 B 用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的公益金中支出 C 所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在 6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工 D 公司收購(gòu)本公司股份的決議經(jīng)董事會(huì)通過(guò)后即可開(kāi)始 施行 例題： 華章仁達(dá) （ 合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例 ） 第二十條合營(yíng)一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全 部或者部分股權(quán)的 ， 須經(jīng)合營(yíng)他方同意 ， 并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) ， 向登 記管理機(jī)構(gòu)辦理變更登記手續(xù) 。 合營(yíng)一方轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)時(shí) ， 合營(yíng)他方有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán) 。 合營(yíng)一方向第三者轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件 ， 不得比向合營(yíng)他方轉(zhuǎn)

24、讓的條件 優(yōu)惠 。 違反上述規(guī)定的 ， 其轉(zhuǎn)讓無(wú)效 。 （ 合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施細(xì)則 ） 第二十三條 合作各方之間相互 轉(zhuǎn)讓或者合作一方向合作他方以外的他人轉(zhuǎn)讓屬于其在合作企業(yè)合 同中全部或者部分權(quán)利的 ， 須經(jīng)合作他方書(shū)面同意 ， 并報(bào)審查批準(zhǔn) 機(jī)關(guān)批準(zhǔn) 。 審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到有關(guān)轉(zhuǎn)讓文件之日起天內(nèi)決定批 準(zhǔn)或者不批準(zhǔn) 。 中外合資、合作企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓 華章仁達(dá) 劉某 、 張某 、 趙某和王某四人分別出資 5萬(wàn)元 、 8萬(wàn)元 、 20萬(wàn)元和 40萬(wàn)元 成立一家有限責(zé)任公司 ， 其中王某以其所有的房產(chǎn)作為出資 。 公司成立 后運(yùn)營(yíng)期間 ， 李某以現(xiàn)金 5萬(wàn)元入股 ， 并被公司聘為總經(jīng)理 。

25、一次 ， 法院 在對(duì)公司財(cái)產(chǎn)實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)查明王某的房產(chǎn)僅值 20萬(wàn)元 。 依我國(guó)公司 法規(guī)定 ， 以下處理正確的是： A 由于有限責(zé)任公司的股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任 ， 故公司成立以后 ， 劉 、 張 、 趙 、 王 、 李五人對(duì)成立前的出資不足不負(fù)補(bǔ)交差額的責(zé)任 B 王某以其現(xiàn)有的個(gè)人財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額 ， 不足部分待王某有財(cái)產(chǎn)時(shí)再行補(bǔ) 足 C 王某以其現(xiàn)有的個(gè)人財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額 ， 由劉 、 張 、 趙三人承擔(dān)連帶責(zé)任 D 王某以其現(xiàn)有的個(gè)人財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額 ， 由劉 、 張 、 趙 、 李四人承擔(dān)連帶 責(zé)任 例題： 華章仁達(dá) （ 多選 ） 以下關(guān)于設(shè)立股份有限公司的說(shuō)法正確的是： A 采取募集設(shè)

26、立方式設(shè)立股份有限公司的 ， 公司的注冊(cè) 資本為實(shí)收股本總額 B 采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的 ， 發(fā)起人在未 繳足公司的注冊(cè)資本前不得向他人募集股份 C 采取募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的 ， 發(fā)起人認(rèn)購(gòu) 的股份應(yīng)超過(guò)公司股份總數(shù)的 35 D 采取募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的 ， 發(fā)起人應(yīng)同 銀行簽訂代收股款協(xié)議 例題： 華章仁達(dá) 妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪 第一百五十九條 公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī) 定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)， 虛假出資， 或者在公司成立后又抽逃其出資， 數(shù)額巨大、后果嚴(yán) 重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者 拘役，并處或者單處虛假出資金

27、額或者抽逃出資金額 百分之二以上百分之十以下罰金。 單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接 負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有 期徒刑或者拘役。 華章仁達(dá) （公司法司法解釋三）第十二條 公司成立后，公司、 股東或者公司債權(quán)人以相關(guān)股東的行為符合下列情形之一 且損害公司權(quán)益為由，請(qǐng)求認(rèn)定該股東抽逃出資的，人民 法院應(yīng)予支持： （一）將出資款項(xiàng)轉(zhuǎn)入公司賬戶驗(yàn)資后又轉(zhuǎn)出； （二）通過(guò)虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系將其出資轉(zhuǎn)出； （三） 制作虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表虛增利潤(rùn)進(jìn)行分配 ； （四）利用關(guān)聯(lián)交易將出資轉(zhuǎn)出； （五）其他未經(jīng)法定程序?qū)⒊鲑Y抽回的行為。 關(guān)于抽逃出資 華章仁達(dá) 二、公司歷史沿革：公

28、司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì) 1、 利潤(rùn)分配 盈余公積金 法定公積金 3、 公積金 任意公積金 資本公積金 華章仁達(dá) （ 外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則 ） 第五十八條 外資企業(yè)依照中國(guó)稅法 規(guī)定繳納所得稅后的利潤(rùn) ， 應(yīng)當(dāng)提取儲(chǔ)備基金和職工獎(jiǎng)勵(lì)及 福利基金 。 儲(chǔ)備基金的提取比例不得低于稅后利潤(rùn)的 ， 當(dāng)累計(jì)提取金額達(dá)到注冊(cè)資本的 時(shí) ， 可以不再提取 。 職工獎(jiǎng)勵(lì)及福利基金的提取比例由外資企業(yè)自行確定 。 外資企業(yè)以往會(huì)計(jì)年度的虧損未彌補(bǔ)前 ， 不得分配利潤(rùn)； 以往會(huì)計(jì)年度未分配的利潤(rùn) ， 可與本會(huì)計(jì)年度可供分配的利 潤(rùn)一并分配 。 外資企業(yè) 華章仁達(dá) （ 合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例 ） 第七十六條合營(yíng)企業(yè)按照 中

29、華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法 繳納所得 稅后的利潤(rùn)分配原則如下： （ 一 ） 提取儲(chǔ)備基金 、 職工獎(jiǎng)勵(lì)及福利基金 、 企業(yè)發(fā)展基 金 ， 提取比例由董事會(huì)確定； （ 二 ） 儲(chǔ)備基金除用于墊補(bǔ)合營(yíng)企業(yè)虧損外 ， 經(jīng)審批機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn)也可以用于本企業(yè)增加資本 ， 擴(kuò)大生產(chǎn)； （ 三 ） 按照本條第 （ 一 ） 項(xiàng)規(guī)定提取三項(xiàng)基金后的可分配 利潤(rùn) ， 董事會(huì)確定分配的 ， 應(yīng)當(dāng)按合營(yíng)各方的出資比例進(jìn)行 分配 。 中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè) 華章仁達(dá) （ 多選 ） 對(duì)于公司稅后利潤(rùn)的分配 ， 某律師的下列觀點(diǎn)中 ， 不符合我國(guó) 公司法 規(guī)定的是： A 公司稅后利潤(rùn)中必須提取部分法定公積金 B 欲

30、從公司稅后利潤(rùn)中提取任意公積金 ， 必須經(jīng)股東會(huì) 或者股東大會(huì)決議 C 在分配股利時(shí) ， 有限責(zé)任公司只能按照全體股東實(shí)繳 出資比例分配 D 在分配股利時(shí) ， 股份有限公司可以按照公司章程 規(guī)定的比例分配 例題： 華章仁達(dá) 根據(jù)我國(guó) 公司法 的規(guī)定 ， 下列有關(guān)公司公積金的表 述 ， 哪一項(xiàng)是正確的 ？ A 公司資本公積金是任何公司都可以獲得的 ， 它同于 公司法定公積金 B 公司的法定公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損 、 擴(kuò)大 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) ， 但不能轉(zhuǎn)為增加公司資本 C 資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損 ， 可以轉(zhuǎn)為公 司的注冊(cè)資本 D 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí) ， 所留存的該項(xiàng)公積金不得 少于

31、轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 25 例題： 華章仁達(dá) 某股份有限公司注冊(cè)資本為 2000萬(wàn)元 。 公司現(xiàn)有法定公 積金 800萬(wàn)元 ， 任意公積金 400萬(wàn)元 。 現(xiàn)該公司擬以公積金 700 萬(wàn)元轉(zhuǎn)為公司資本 ， 進(jìn)行增資派股 。 為此 ， 公司的股東提出 了下列幾種建議 ， 其中哪一種是符合 公司法 規(guī)定的 ？ A 將法定公積金 600萬(wàn)元 ， 任意公積金 100萬(wàn)元轉(zhuǎn)為公司資本 B 將法定公積金 500萬(wàn)元 ， 任意公積金 200萬(wàn)元轉(zhuǎn)為公司資本 C 將法定公積金 300萬(wàn)元 ， 任意公積金 400萬(wàn)元轉(zhuǎn)為公司資本 D 將法定公積金 400萬(wàn)元 ， 任意公積金 300萬(wàn)元轉(zhuǎn)為公司資本 例題： 華

32、章仁達(dá) 1、 公司合并 吸收合并 新設(shè)合并 2、 公司分立 原公司存續(xù) 原公司解散 3、 增資與減資 二、公司歷史沿革 華章仁達(dá) 【 單選題 】 甲公司對(duì)乙公司享有 50萬(wàn)元債權(quán) ， 后乙公司分立為 丙公司和丁公司 ， 分立協(xié)議中約定原乙公司的一切債權(quán)債務(wù)由 丁公司承擔(dān) ， 一段時(shí)間后丁公司又分立出一獨(dú)立公司戊公司 。 原乙公司的債務(wù)應(yīng)由誰(shuí)承擔(dān) ？ A 丙公司 、 丁公司和戊公司連帶承擔(dān) B 丁公司和戊公司連帶承擔(dān) C 丁公司和戊公司平均分擔(dān) D 丙公司承擔(dān)一半債務(wù) ， 丁公司和戊公司平均分擔(dān)另一 半債務(wù) 例題： 華章仁達(dá) 公司法 中關(guān)于保護(hù)債權(quán)人利益有一系列規(guī)定 ， 在下列規(guī) 范中 ，

33、 哪一個(gè)的目的主要不是在于保護(hù)債權(quán)人的利益 ？ A 有限責(zé)任公司股東在公司登記成立后 ， 不得抽逃出資 B 公司累計(jì)發(fā)行的債券余額 ， 不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的 40 C 公司應(yīng)當(dāng)自作出減資決議之日起 10日內(nèi)通知債權(quán)人 ， 并于 30日內(nèi)在報(bào)紙上公告 D 股份公司應(yīng)該將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告置備于本公司 例題： 華章仁達(dá) 與合伙企業(yè)的對(duì)比 普通合伙企業(yè)（含特殊的普通合伙） 合伙企業(yè) 有限合伙企業(yè) 出資：勞務(wù)出資；定價(jià)方式 合伙人：完全民事行為能力（有限合伙人無(wú)此要求）；國(guó) 有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司及公益性的事業(yè)單位、 社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。 華章仁達(dá) 與外資企業(yè)的對(duì)比 （外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則

34、）第二十五條 外國(guó)投資者可以用可 自由兌換的外幣出資，也可以用機(jī)器設(shè)備、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專 有技術(shù)等作價(jià)出資。 第二十七條第二款 該工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)的作價(jià)應(yīng)當(dāng)與國(guó) 際上通常的作價(jià)原則相一致，其作價(jià)金額不得超過(guò)外資企 業(yè)注冊(cè)資本的。 第三十條 外國(guó)投資者繳付出資的期限應(yīng)當(dāng)在設(shè)立外資企業(yè) 申請(qǐng)書(shū)和外資企業(yè)章程中載明。外國(guó)投資者可以分期繳付 出資，但最后一期出資應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起年內(nèi) 繳清。其中第一期出資不得少于外國(guó)投資者認(rèn)繳出資額的 ，并應(yīng)當(dāng)在外資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起天內(nèi) 繳清。 華章仁達(dá) 三、重要資產(chǎn) 所有權(quán)（占有、使用、收益、處分四項(xiàng)權(quán)能） 物權(quán) 抵押權(quán) 擔(dān)保物權(quán) 質(zhì)權(quán) 他物權(quán) 留置權(quán)

35、財(cái)產(chǎn)權(quán) 用益物權(quán)（ 占有、使用、收益三項(xiàng)權(quán)能 ） 債權(quán)（合同債權(quán)、侵權(quán)損害賠償之債、無(wú)因管理之債 、不當(dāng)?shù)美畟?知識(shí)產(chǎn)權(quán)（著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)） 華章仁達(dá) 三、重要資產(chǎn) 1、不動(dòng)產(chǎn)物權(quán) 的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登 記，發(fā)生效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定 的除外。 例外情形： （ 1）依法屬于國(guó)家所有的資源； （ 2）因法院、仲裁委的法律文書(shū)、人民政府的征收決定等； 因繼承或者受遺贈(zèng)取得物權(quán)的；因合法建造、拆除房屋等 事實(shí)行為設(shè)立或消滅物權(quán)（但在將來(lái)處分時(shí)仍應(yīng)依法登 記）。 （ 3）土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)；地役權(quán) 華章仁達(dá) 公司法 司法解釋 (三 )關(guān)于出資的規(guī)定 第七條

36、出資人 以不享有處分權(quán)的財(cái)產(chǎn)出資 ，當(dāng)事人之間 對(duì)于出資行為效力產(chǎn)生爭(zhēng)議的，人民法院可以參照物權(quán)法 第一百零六條的規(guī)定予以認(rèn)定。 以貪污、受賄、侵占、挪用等違法犯罪所得的貨幣出 資后取得股權(quán)的，對(duì)違法犯罪行為予以追究、處罰時(shí)，應(yīng) 當(dāng)采取拍賣或者變賣的方式處置其股權(quán)。 （外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則）第四十條 外資企業(yè)的土地使用年 限，與經(jīng)批準(zhǔn)的該外資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限相同。 華章仁達(dá) 公司法 司法解釋 (三 )關(guān)于出資的規(guī)定 第十條 出資人以房屋、土地使用權(quán)或者需要辦理權(quán) 屬登記的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)出資， 已經(jīng)交付公司使用但未辦 理權(quán)屬變更手續(xù) ，公司、其他股東或者公司債權(quán)人主張認(rèn) 定出資人未履行出資義務(wù)的，

37、人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人在 指定的合理期間內(nèi)辦理權(quán)屬變更手續(xù)；在前述期間內(nèi)辦理 了權(quán)屬變更手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其已經(jīng)履行了出資 義務(wù)；出資人主張自其實(shí)際交付財(cái)產(chǎn)給公司使用時(shí)享有相 應(yīng)股東權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。 出資人以前款規(guī)定的財(cái)產(chǎn)出資， 已經(jīng)辦理權(quán)屬變更手 續(xù)但未交付給公司使用 ，公司或者其他股東主張其向公司 交付、并在實(shí)際交付之前不享有相應(yīng)股東權(quán)利的，人民法 院應(yīng)予支持。 華章仁達(dá) 房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓 第三十八條 下列房地產(chǎn)，不得轉(zhuǎn)讓： （一）以出讓方式取得土地使用權(quán)的，不符合本法第 三十九條規(guī)定的條件的； （二）司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)依法裁定、決定查封或者 以其他形式限制房地產(chǎn)權(quán)利的； （三

38、）依法收回土地使用權(quán)的； （四）共有房地產(chǎn)，未經(jīng)其他共有人書(shū)面同意的； （五）權(quán)屬有爭(zhēng)議的； （六）未依法登記領(lǐng)取權(quán)屬證書(shū)的； （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止轉(zhuǎn)讓的其他情形。 第四十一條 房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面轉(zhuǎn)讓合同，合 同中應(yīng)當(dāng) 載明土地使用權(quán)取得的方式 。 華章仁達(dá) 劃撥地的轉(zhuǎn)讓 第四十條 以 劃撥方式取得土地使用權(quán) 的，轉(zhuǎn)讓房地 產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院規(guī)定，報(bào)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府 審批。有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)由 受讓 方 辦理土地使用權(quán)出讓手續(xù)，并依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳 納土地使用權(quán)出讓金。 以劃撥方式取得土地使用權(quán)的，轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)報(bào)批 時(shí)，有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府按照國(guó)務(wù)院規(guī)定決定可以

39、不 辦理土地使用權(quán)出讓手續(xù)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院 規(guī)定將轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)所獲收益中的土地收益上繳國(guó)家或 者作其他處理。 華章仁達(dá) 公司法 解釋 (三 )關(guān)于土地使用權(quán)出資 第八條 出資人以劃撥土地使用權(quán)出資，或者以設(shè)定 權(quán)利負(fù)擔(dān)的土地使用權(quán)出資，公司、其他股東或者公司債 權(quán)人主張認(rèn)定出資人未履行出資義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé) 令當(dāng)事人在指定的合理期間內(nèi)辦理土地變更手續(xù)或者解除 權(quán)利負(fù)擔(dān)；逾期未辦理或者未解除的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定 出資人未依法全面履行出資義務(wù)。 華章仁達(dá) 三、重要資產(chǎn) 2、擔(dān)保物權(quán) ：優(yōu)先受償（限制：重整期間，擔(dān)保權(quán)暫停 行使； 2006年 8月 27日企業(yè)破產(chǎn)法公布前形成的職工債權(quán)

40、） 3、用益物權(quán) ：包括土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、 宅基地使用權(quán)、地役權(quán)、準(zhǔn)物權(quán)（如海域使用權(quán)、探礦權(quán)、 采礦權(quán)、取水權(quán)和使用水域、灘涂從事養(yǎng)殖、捕撈的權(quán) 利）。 4、商標(biāo)權(quán) ：保護(hù)期；權(quán)利轉(zhuǎn)讓和使用許可；使用管理 5、專利權(quán) ：保護(hù)期；權(quán)利轉(zhuǎn)讓和使用許可 華章仁達(dá) 注冊(cè)商標(biāo)的有效期 注冊(cè)商標(biāo)的有效期及續(xù)展： 第三十七條 注冊(cè)商標(biāo)的有效期為十年，自 核準(zhǔn)注冊(cè) 之 日起計(jì)算。 第三十八條 注冊(cè)商標(biāo)有效期滿，需要繼續(xù)使用的，應(yīng) 當(dāng)在期滿前六個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)續(xù)展注冊(cè)；在此期間未能提 出申請(qǐng)的，可以給予六個(gè)月的寬展期。寬展期滿仍未 提出申請(qǐng)的，注銷其注冊(cè)商標(biāo)。 每次續(xù)展注冊(cè)的有效期為十年。 續(xù)展注冊(cè)

41、經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。 華章仁達(dá) 注冊(cè)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓和使用許可 第四十條 商標(biāo)注冊(cè)人可以通過(guò)簽訂商標(biāo)使用許可合 同，許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)。許可人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被許 可人使用其注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。被許可人應(yīng)當(dāng)保證 使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。 經(jīng)許可使用他人注冊(cè)商標(biāo)的，必須在使用該注冊(cè)商標(biāo) 的商品上標(biāo)明被許可人的名稱和商品產(chǎn)地。 商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報(bào)商標(biāo)局備案。 第三十九條 轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng) 簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并共同向商標(biāo)局提出申請(qǐng)。受讓人應(yīng) 當(dāng)保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。 轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。 受讓人自公告之 日起享有商標(biāo)專用權(quán)。 華章仁達(dá) 侵犯商標(biāo)權(quán)的訴訟管轄 最高法

42、關(guān)于審理商標(biāo)案件有關(guān)管轄權(quán)和法律適用范圍 問(wèn)題的解釋 第 2條， “ 商標(biāo)民事糾紛第一審案件，由中 級(jí)以上人民法院管轄。各高級(jí)人民法院根據(jù)本轄區(qū)的實(shí) 際情況，經(jīng)最高人民法院批準(zhǔn)，可以在較大城市確定 1-2 個(gè)基層人民法院受理第一審商標(biāo)民事糾紛案件。 ” （司法解釋）第六條 因侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為提起 的民事訴訟，由商標(biāo)法第十三條、第五十二條所規(guī)定侵 權(quán)行為的實(shí)施地、侵權(quán)商品的儲(chǔ)藏地或者查封扣押地、 被告住所地人民法院管轄。 前款規(guī)定的侵權(quán)商品的儲(chǔ)藏地，是指大量或者經(jīng)常性儲(chǔ) 存、隱匿侵權(quán)商品所在地；查封扣押地，是指海關(guān)、工 商等行政機(jī)關(guān)依法查封、扣押侵權(quán)商品所在地。 華章仁達(dá) 專利權(quán)的保護(hù)期

43、限 專利權(quán)的保護(hù)期限：發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí) 用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年，均自 申請(qǐng)日起計(jì)算。（專利法第 42條） 第 44條 有下列情形之一的，專利權(quán)在期限屆滿前終 止： （一）沒(méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的； （二）專利權(quán)人以書(shū)面聲明放棄其專利權(quán)的。 專利權(quán)在期限屆滿前終止的，由國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén) 登記和公告。 華章仁達(dá) 專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓與實(shí)施許可 專利轉(zhuǎn)讓（第 10條）專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。 轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面 合同，并向國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)登記，由國(guó)務(wù)院專利 行政部門(mén)予以公告。 專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自 登記之日起生效。 第十二條 任何單位

44、或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng) 與專利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利 使用費(fèi)。被許可人無(wú)權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位 或者個(gè)人實(shí)施該專利。 實(shí)施細(xì)則 第 14條 專利權(quán)人與他人訂立的專利實(shí) 施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起 3個(gè)月內(nèi)向國(guó)務(wù) 院專利行政部門(mén)備案。 華章仁達(dá) 四、獨(dú)立性 資產(chǎn)獨(dú)立性和完整性 關(guān)注點(diǎn)：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、房產(chǎn)以及商標(biāo)、專利的所 有權(quán)或者使用權(quán)。 案例：蘇州恒久（ 10年被否）：上市前公司重要專利被終 止，未履行信息披露業(yè)務(wù)。 業(yè)務(wù)獨(dú)立性 關(guān)注點(diǎn)：業(yè)務(wù)是否獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制 的其他企業(yè)，是否存在依賴。 案例：深圳盛和陽(yáng)（ 07年被否）：公司委托

45、控股股東銷售 比例較高。 華章仁達(dá) 公司法 解釋 (三 )代持股合同效力 第二十五條 有限責(zé)任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立 合同，約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人 為名義股東，實(shí)際出資人與名義股東對(duì)該合同效力發(fā)生爭(zhēng)議的， 如無(wú)合同法第五十二條規(guī)定的情形，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同 有效。 前款規(guī)定的實(shí)際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生 爭(zhēng)議，實(shí)際出資人以其實(shí)際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主 張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。名義股東以公司股東名冊(cè)記載、 公司登記機(jī)關(guān)登記為由否認(rèn)實(shí)際出資人權(quán)利的，人民法院不予 支持。 實(shí)際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請(qǐng)求公司變 更股東、簽

46、發(fā)出資證明書(shū)、記載于股東名冊(cè)、記載于公司章程 并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的，人民法院不予支持。 華章仁達(dá) 四、獨(dú)立性 人員獨(dú)立 關(guān)注點(diǎn)：發(fā)行人的高級(jí)管理人員是否有在控股股東、實(shí)際 控制人及其控制的其他企業(yè)中任職或領(lǐng)薪的情形。 財(cái)務(wù)獨(dú)立 關(guān)注點(diǎn)：是否具備獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系和規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 制度。 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度 首發(fā)辦法 35條：發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險(xiǎn)，不存在 影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟以及仲裁等重大或有事項(xiàng)。 華章仁達(dá) 五、規(guī)范運(yùn)行 1、股東會(huì)、股東大會(huì)及議事規(guī)則 2、公司對(duì)外投資 3、公司對(duì)外提供擔(dān)保 4、股東權(quán)的內(nèi)涵及權(quán)利保護(hù) 華章仁達(dá) 五、規(guī)范運(yùn)行：三會(huì)議事規(guī)則 1、修改公司章程 2、增

47、資、減資 3、公司合并、分立、解散 4、變更公司形式 5、 上市公司一年內(nèi)買(mǎi)賣資產(chǎn)或擔(dān)保超過(guò)資產(chǎn)總額 30% 股東大會(huì) 6、上市公司發(fā)行證券 特別決事項(xiàng) 7、上市公司向下修正可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格 8、上市公司回購(gòu)股份 9、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的表決 10、 單個(gè)激勵(lì)對(duì)象所獲股票超過(guò)股本總額 1% 11、上市公司重大資產(chǎn)重組 12、修改公司章程使公司繼續(xù)存續(xù) 13、 破產(chǎn)重整中重要資產(chǎn)重組股份發(fā)行價(jià)格 華章仁達(dá) 五、規(guī)范運(yùn)行：三會(huì)議事規(guī)則 1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 2、超過(guò)募集金額 10%以上補(bǔ)充流動(dòng)性 3、上市公司發(fā)行證券 必須提供網(wǎng)絡(luò)投票方式 4、深交所信息披露指引（證券投資） 的表決事項(xiàng) 5、深交所上市公司

48、自主變更會(huì)計(jì)政策 6、上市公司重大資產(chǎn)重組 7、創(chuàng)業(yè)板公司規(guī)范運(yùn)作指引（ 2.2.6） 8、中小板公司上市運(yùn)作指引 華章仁達(dá) 五、規(guī)范運(yùn)行：三會(huì)議事規(guī)則 股份公司 臨時(shí)股東大會(huì) 1、臨時(shí)會(huì)議召開(kāi)情形 臨時(shí)董事會(huì) 有限公司臨時(shí)股東會(huì) 2、董事會(huì)：董事任期； 董事會(huì)決議表決方式 3、監(jiān)事會(huì) 華章仁達(dá) 關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知 股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供 的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東， 不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他 股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。 應(yīng)由董事會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)過(guò)出席董事會(huì)的 三分之二以上董事審議同意并作出決議。

49、 華章仁達(dá) 上市公司收購(gòu)管理辦法 第 51條 管理層收購(gòu)的，公司董事會(huì)成員中獨(dú)立 董事的比例應(yīng)達(dá)到或超過(guò) 1/2。 本次收購(gòu)應(yīng)對(duì)經(jīng) 董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得 2/3的獨(dú)立董事 同意后，提交公司股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的 非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)同意。獨(dú)立董事發(fā)表意 見(jiàn)前，應(yīng)對(duì)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次收購(gòu)出具專業(yè)意 見(jiàn)，獨(dú)立董事及財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)一并予以公告。 華章仁達(dá) 基金份額持有人大會(huì) 第七十一條 下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人 大會(huì)審議決定： （一） 提前終止基金合同； （二）基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限； （三） 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； （四）提高基金管理人、基金托管人

50、的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； （五） 更換基金管理人、基金托管人； （六）基金合同約定的其他事項(xiàng)。 華章仁達(dá) 會(huì)議表決方式 第七十五條 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表百分之 五十以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)；大會(huì)就 審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有 人所持表決權(quán)的百分之五十以上通過(guò)；但是，轉(zhuǎn)換基 金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前 終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所 持表決權(quán)的 三分之二以上通過(guò) 。 基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó) 務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。 華章仁達(dá) 合伙事項(xiàng)的表決方式 第三十條 合伙人對(duì)合伙企業(yè)有關(guān)事項(xiàng)作出決議，

51、按照合 伙協(xié)議約定的表決辦法辦理。合伙協(xié)議未約定或者約定不明確 的，實(shí)行 合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù) 通過(guò)的表決辦 法。 第三十一條 除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事 項(xiàng)應(yīng)當(dāng) 經(jīng)全體合伙人一致同意 ： （一）改變合伙企業(yè)的名稱； （二）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)； （三）處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)； （四）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和 其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利； （五）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保； （六）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的 經(jīng)營(yíng)管理人員。 華章仁達(dá) 和解協(xié)議的表決方式 （只能由債務(wù)人提出和解申請(qǐng)） 第九十五條 債務(wù)人可以依照本法規(guī) 定，直接向人民法院申請(qǐng)和解；

52、也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、宣告 債務(wù)人破產(chǎn)前，向人民法院申請(qǐng)和解。 債務(wù)人申請(qǐng)和解，應(yīng)當(dāng)提出和解協(xié)議草案。 第九十七條 債權(quán)人會(huì)議通過(guò)和解協(xié)議的決議，由出席會(huì)議的有表決 權(quán)的債權(quán)人過(guò)半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的 三分之二以上。 華章仁達(dá) 五、規(guī)范運(yùn)行：對(duì)外擔(dān)保 1、審批程序 非上市公司 上市公司 股東大會(huì)審議的擔(dān)保情形 董事會(huì)表決方式 抵押權(quán) 2、擔(dān)保方式：質(zhì)押權(quán) 留置權(quán) 保證 定金 華章仁達(dá) 五、規(guī)范運(yùn)行：對(duì)外擔(dān)保之抵押權(quán) 可用于抵押的財(cái)產(chǎn)： （一） 建筑物和其他土地附 著物； （二） 建設(shè)用地使用權(quán)； （三） 以招標(biāo)、拍賣、公開(kāi) 協(xié)商等方式取得的荒地等土

53、地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)； （四）生產(chǎn)設(shè)備、原材料、 半成品、產(chǎn)品； （五） 正在建造的建筑物 、 船舶、航空器； （六）交通運(yùn)輸工具； （七）法律、行政法規(guī)未禁 止抵押的其他財(cái)產(chǎn)。 抵押權(quán)登記的效力 不可用于抵押的財(cái)產(chǎn)： （一）土地所有權(quán)； （二）耕地、宅基地、自留 地、自留山等集體所有的土 地使用權(quán)，但法律規(guī)定可以 抵押的除外； （三）學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院 等以公益為目的的事業(yè)單位、 社會(huì)團(tuán)體的教育設(shè)施、醫(yī)療 衛(wèi)生設(shè)施和其他社會(huì)公益設(shè) 施； （四）所有權(quán)、使用權(quán)不明 或者有爭(zhēng)議的財(cái)產(chǎn)； （五）依法被查封、扣押、 監(jiān)管的財(cái)產(chǎn)； （六）法律、行政法規(guī)規(guī)定 不得抵押的其他財(cái)產(chǎn)。 華章仁達(dá) 五、規(guī)范運(yùn)行：對(duì)外

54、擔(dān)保之質(zhì)押權(quán) 動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押 1、質(zhì)押標(biāo)的 權(quán)利質(zhì)押 （一）匯票、支票、本票；（背書(shū)？） （二）債券、存款單； （三）倉(cāng)單、提單； （四）可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán)； （五）可以轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專 利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)； （六）應(yīng)收賬款； （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的 其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。 2、質(zhì)押權(quán)設(shè)立 動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押（出質(zhì)人交付質(zhì)押財(cái)產(chǎn)） 權(quán)利質(zhì)押（除有權(quán)利憑證的一、二、三類 外，均自辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。） 華章仁達(dá) 權(quán)利質(zhì)押 （擔(dān)保法司法解釋）第九十九條 以 公司債券 出質(zhì)的， 出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人沒(méi)有背書(shū)記載 “ 質(zhì)押 ” 字樣，以債券 出質(zhì)對(duì)抗公司和第三人的，人民法院不予支持。 第三

55、十五條 匯票可以設(shè)定質(zhì)押； 質(zhì)押時(shí)應(yīng)當(dāng)以背書(shū) 記載 “ 質(zhì)押 ” 字樣。 被背書(shū)人依法實(shí)現(xiàn)其質(zhì)權(quán)時(shí)，可 以行使匯票權(quán)利。 （擔(dān)保法司法解釋）第九十八條 以匯票、支票、本 票出質(zhì)，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人沒(méi)有背書(shū)記載 “ 質(zhì)押 ” 字樣， 以票據(jù)出質(zhì)對(duì)抗善意第三人的，人民法院不予支持。 華章仁達(dá) 權(quán)利質(zhì)押 第一百零五條 以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利 權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同 意而轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用已出質(zhì)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定 為無(wú)效。因此給質(zhì)權(quán)人或者第三人造成損失的，由出 質(zhì)人承擔(dān)民事責(zé)任。 （擔(dān)保法司法解釋）第一百零二條 以載明兌現(xiàn)或者 提貨日期的匯票、支票、本票、債券、存款單、

56、倉(cāng)單、 提單出質(zhì)的，其兌現(xiàn)或者提貨日期后于債務(wù)履行期的， 質(zhì)權(quán)人只能在兌現(xiàn)或者提貨日期屆滿時(shí)兌現(xiàn)款項(xiàng)或者 提取貨物。 華章仁達(dá) 五、規(guī)范運(yùn)行：對(duì)外擔(dān)保之保證 國(guó)家機(jī)關(guān) 1、不得作為保證人 : 學(xué)校幼兒園醫(yī)院等以公益為目的事業(yè)單位、社團(tuán) 企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)和職能部門(mén) 2、保證方式：一般保證 連帶責(zé)任保證 華章仁達(dá) 五、規(guī)范運(yùn)行：股東權(quán)利保護(hù) 1、股權(quán)內(nèi)涵、行使比例 股東知情權(quán) 2、股東權(quán)利保護(hù) 對(duì)相關(guān)決議的訴權(quán) 股東訴權(quán) 對(duì)董監(jiān)高的訴權(quán) 要求短線交易收益歸公司 華章仁達(dá) 【 單選題 】 某有限責(zé)任公司股東張某于 2008年 2月 4日書(shū)面提 出查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的要求 ， 則下列說(shuō)法中不正確

57、的有： A 張某應(yīng)當(dāng)向公司說(shuō)明目的 B 公司可以拒絕向張某提供查閱 C 若公司拒絕向張某提供查閱 ， 則應(yīng)當(dāng)在 3月 4日之前書(shū) 面答復(fù)張某并說(shuō)明理由 D 若公司拒絕向張某提供查閱 ， 張某可以請(qǐng)求人民法院 要求公司提供查閱 例題： 華章仁達(dá) 下列關(guān)于公司股東權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法中正確的是： A 股份有限公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)時(shí) ， 公司股東大會(huì)可 以通過(guò)修改公司章程使公司存續(xù) 。 公司法 也相應(yīng)地賦予對(duì)此持 異議的股東以股份回購(gòu)請(qǐng)求權(quán) B 公司法 賦予了股東在出現(xiàn)公司僵局時(shí)的司法解散請(qǐng)求權(quán) ， 所以任何股東在公司出現(xiàn)僵局時(shí)可以請(qǐng)求解散公司 C 公司法 規(guī)定公司成立后 ， 股東不得抽逃出資；股

58、東 、 發(fā) 起人抽逃出資的 ， 相關(guān)部門(mén)有對(duì)其依法追究行政責(zé)任乃至刑事責(zé)任 的權(quán)力 。 所以股份有限公司的發(fā)起人 、 認(rèn)股人繳納股款或者交付抵 作股款的出資后在任何條件下都不得抽回股本 D 公司法 賦予了股東提起撤銷董事會(huì)決議之訴的權(quán)利 例題： 華章仁達(dá) 五、規(guī)范運(yùn)行：重大訴訟、仲裁事項(xiàng) 第二十一條 對(duì)公民提起的民事訴訟，由被告住所地人民法院管轄；被告住 所地與經(jīng)常居住地不一致的，由經(jīng)常居住地人民法院管轄。 對(duì)法人或者其他組織提起的民事訴訟，由被告住所地人民法院管轄。 第二十三條 因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民 法院管轄。 第二十八條 因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地

59、或者被告住所地人民 法院管轄。 第三十四條 合同或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人可以書(shū)面協(xié)議選擇被告 住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地等與爭(zhēng)議 有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)的人民法院管轄，但不得違反本法對(duì)級(jí)別管轄和專屬管 轄的規(guī)定。 華章仁達(dá) 民事訴訟地域管轄 第三十四條 下列案件，由本條規(guī)定的人民法院專屬管轄： （一）因不動(dòng)產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由不動(dòng)產(chǎn)所在地人民法院管轄； （二）因港口作業(yè)中發(fā)生糾紛提起的訴訟，由港口所在地人民法院管 轄； （三）因繼承遺產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由被繼承人死亡時(shí)住所地或者主 要遺產(chǎn)所在地人民法院管轄。 第二十六條 因公司設(shè)立、確認(rèn)股東資格、分配利潤(rùn)、解散等糾

60、紛提起的訴 訟，由公司住所地人民法院管轄。 華章仁達(dá) 虛假陳述民事賠償案件管轄 最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干 規(guī)定 第 8條 虛假陳述證券民事賠償案件，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在 的市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院管轄。 第 9條 投資人對(duì)多個(gè)被告提起證券民事賠償訴訟的，按下列原則確定管轄： （一）由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。但有 本規(guī)定第十條第二款規(guī)定的情形除外。 （二）對(duì)發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人提起的訴訟，由被告 所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。 （三）僅以自然人為被告提起的訴訟，由被告所在地有管轄權(quán)的

61、中級(jí)人民 法院管轄。 華章仁達(dá) 仲裁協(xié)議及其效力 第十七條 有下列情形之一的，仲裁協(xié)議無(wú)效： （一）約定的仲裁事項(xiàng)超出法律規(guī)定的仲裁范圍的； （二）無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人訂立的仲裁協(xié)議； （三）一方采取脅迫手段，迫使對(duì)方訂立仲裁協(xié)議的。 第十九條 仲裁協(xié)議獨(dú)立存在，合同的變更、解除、終止或者無(wú)效，不影 響仲裁協(xié)議的效力。 （司法解釋）第十條 合同成立后未生效或者被撤銷的，仲裁協(xié)議效力的 認(rèn)定適用仲裁法第十九條第一款的規(guī)定。 當(dāng)事人在訂立合同時(shí)就爭(zhēng)議達(dá)成仲裁協(xié)議的，合同未成立不影響仲裁 協(xié)議的效力。 華章仁達(dá) 仲裁協(xié)議與法院管轄之間的關(guān)系 第五條 當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議，一方向人

62、民法院起訴的，人 民法院不予受理，但仲裁協(xié)議無(wú)效的除外。 （司法解釋）第七條 當(dāng)事人約定爭(zhēng)議可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng) 仲裁也可以向人民法院起訴的，仲裁協(xié)議無(wú)效。但一方向仲 裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，另一方未在仲裁法第二十條第二款規(guī)定期 間內(nèi)提出異議的除外。 華章仁達(dá) 仲裁協(xié)議與法院管轄之間的關(guān)系 第二十六條 當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議，一方向人民法院起訴未聲明有仲裁協(xié) 議，人民法院受理后，另一方在首次開(kāi)庭前提交仲裁協(xié)議的，人民法院應(yīng) 當(dāng)駁回起訴，但仲裁協(xié)議無(wú)效的除外；另一方在首次開(kāi)庭前未對(duì)人民法院 受理該案提出異議的，視為放棄仲裁協(xié)議，人民法院應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理。 （司法解釋）第十二條 當(dāng)事人向人民法院申請(qǐng)確認(rèn)仲裁協(xié)議效

63、力的案件， 由仲裁協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)所在地的中級(jí)人民法院管轄；仲裁協(xié)議約定的 仲裁機(jī)構(gòu)不明確的，由仲裁協(xié)議簽訂地或者被申請(qǐng)人住所地的中級(jí)人民法 院管轄。 華章仁達(dá) 六、關(guān)聯(lián)交易 1、關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定： 公司法 上市公司信披辦法 關(guān)聯(lián)法人 關(guān)聯(lián)自然人 2、關(guān)聯(lián)交易決策程序：公司章程；獨(dú)立董事對(duì)重大關(guān)聯(lián)交 易的意見(jiàn)；關(guān)聯(lián)董事回避（公司法 125條）、關(guān)聯(lián)股東回避 3、關(guān)注點(diǎn)：必要性，定價(jià)是否公允，決策程序是否合法， 是否存在依賴。 案例： 光迅科技（ 07年被否）：關(guān)聯(lián)交易眾多且金額較大。 華章仁達(dá) 六、關(guān)聯(lián)交易 深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 第十章關(guān)聯(lián)交易 原則上由董事會(huì)決議 上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的

64、交易（上市公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和 提供擔(dān)保除外）金額在 1000 萬(wàn)元以上，且占上市公司最近 一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 5以上的關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)當(dāng)及時(shí) 披露外，還應(yīng)當(dāng)將該交易提交股東大會(huì)審議。 上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在 董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。 華章仁達(dá) 六、關(guān)聯(lián)交易 商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定 商業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30萬(wàn)元以上，與 關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額占商業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資 產(chǎn)的 0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。 如果交易金額在 3000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 1%以上的關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)提交董事 會(huì)審議。

65、 如果交易金額占商業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 5%以上的 關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)將該交易提交股東 大會(huì)審議。 商業(yè)銀行的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的公允性以及內(nèi)部審 批程序履行情況發(fā)表書(shū)面意見(jiàn)。 華章仁達(dá) 七、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 1、解決辦法 2、關(guān)注點(diǎn)：是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，類似的競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)是否存在 合理解釋。 案例：金利商標(biāo)（ 08年被否）：金利商標(biāo)與其實(shí)際控制人 控制的臺(tái)灣公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，為此雙方通過(guò)市場(chǎng)分割的 方式來(lái)解釋“同業(yè)不競(jìng)爭(zhēng)”，未得到證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可。 華章仁達(dá) 八、重大債權(quán)債務(wù) 1、合同的效力：生效要件 無(wú)效合同情形 可撤銷可變更合同情形 （當(dāng)事人超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立合同，人民法院不因

66、此認(rèn)定合同無(wú)效。但違反國(guó)家 限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營(yíng)規(guī)定的除外。） 2、合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓 第八十條 債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn) 讓對(duì)債務(wù)人不發(fā)生效力。 債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的通知不得撤銷，但經(jīng)受讓人同意的除外。 第八十四條 債務(wù)人將合同的義務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)移給第三人的， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意。 華章仁達(dá) 八、重大債權(quán)債務(wù) 3、買(mǎi)賣不破租賃；贈(zèng)與合同的撤銷及例外 4、無(wú)權(quán)代理簽訂合同的追認(rèn)： 追認(rèn)的意思表示自到達(dá)相對(duì)人時(shí)生效，合同自訂立時(shí)起生效。 無(wú)權(quán)代理人以被代理人的名義訂立合同，被代理人已經(jīng)開(kāi)始履行合 同義務(wù)的，視為對(duì)合同的追認(rèn)。 5、對(duì)債務(wù)人以“明顯不合理的低價(jià)”轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的撤銷權(quán) 轉(zhuǎn)讓價(jià)格達(dá)不到交易時(shí)交易地的指導(dǎo)價(jià)或者市場(chǎng)交易價(jià)百分之七十 的，一般可以視為明顯不合理的低價(jià)；對(duì)轉(zhuǎn)讓價(jià)格高于當(dāng)?shù)刂笇?dǎo)價(jià)或 者市場(chǎng)交易價(jià)百分之三十的，一般可以視為明顯不合理的高價(jià)。 華章仁達(dá) 九、董監(jiān)高及其變化 1、董監(jiān)高任職資格： 公司法 147條；首發(fā)及再融資時(shí) 的其他要求 2、義務(wù)及違反義務(wù)的法律后果（民事賠償，刑事責(zé)任） 3、損害公司利益與股東訴訟（公司法 15