股權(quán)投資框架協(xié)議

1股權(quán)投資框架協(xié)議甲方： 法定代表人：住所：乙方： 法定代表人：住所：鑒于：1、甲方系依據(jù)中國(guó)法律成立的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本為人民幣 萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍為： ；2、 乙方系依據(jù)中國(guó)法律成立的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本為人民幣 萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍為： ；3、 乙方擬以現(xiàn)金或其他方式投資購(gòu)買甲方部分股權(quán)，同時(shí)甲方愿意向乙方出讓部分股份。4、 乙方對(duì)甲方的股權(quán)投資行為需分為不同的環(huán)節(jié)，雙方具體實(shí)施環(huán)節(jié)之時(shí)間與細(xì)節(jié)另行確定。據(jù)此，甲乙雙方就股權(quán)投資相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達(dá)成如下初步意向 ：一、 交易概述1.1 甲方同意將其 %股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。1.2 乙方同意以甲方股票市盈率 倍受讓甲方上述股權(quán)，最終轉(zhuǎn)讓價(jià)款將根據(jù)上述約定之市盈率條件協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式由雙方在正式的交易協(xié)議中另行約定。1.3 證券形式： 1.4 預(yù)計(jì)交割日為 年 月 日（以下將實(shí)際完成時(shí)間簡(jiǎn)稱為“交割日”）1.5 在完成上述乙方股權(quán)投資行為后，甲方同意乙方在甲方之總公司（佛山市-有限公司，甲方系其全資控股子公司，以下簡(jiǎn)稱為“總公司”）在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”）掛牌后，以股權(quán)置換方式進(jìn)入其總公司，具體方式及細(xì)節(jié)雙方另行約定。21.6 為了實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資的順利進(jìn)行與最終完成，雙方一致同意依照以下時(shí)間表逐步推進(jìn)各環(huán)節(jié)事項(xiàng)。序號(hào) 工作環(huán)節(jié) 時(shí)間 簽署股權(quán)投資框架協(xié)議 本協(xié)議簽署日 盡職調(diào)查 本協(xié)議簽署后 工作日內(nèi) 具體事項(xiàng)協(xié)商談判 本協(xié)議簽署后 工作日內(nèi) 簽署正式股權(quán)投資協(xié)議 排他期內(nèi) 資金投入 正式協(xié)議簽署后 工作日內(nèi) 變更登記 正式協(xié)議簽署后 工作日內(nèi)二、 交易安排2.1 盡職調(diào)查在本協(xié)議簽署后 工作日內(nèi)，乙方有權(quán)自行或聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、法律事務(wù)及業(yè)務(wù)潛力等事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查。甲方應(yīng)配合乙方的盡職調(diào)查，并提供乙方要求為完成盡職調(diào)查所需的資料與文件，但乙方保證對(duì)于甲方提供的資料與文件予以保密。在上述約定期限內(nèi)，如果需要甲方同時(shí)享有對(duì)乙方進(jìn)行盡職調(diào)查的權(quán)利，乙方同時(shí)應(yīng)履行配合之義務(wù)。2.2 交易細(xì)節(jié)磋商在本協(xié)議簽署后，各方應(yīng)當(dāng)立即就本協(xié)議項(xiàng)下的交易具體細(xì)節(jié)進(jìn)行磋商，并爭(zhēng)取在排他期（定義見(jiàn)下文）內(nèi)達(dá)成正式的交易協(xié)議。交易細(xì)節(jié)包括但不限于：(1) 乙方入股的具體時(shí)間；(2) 對(duì)乙方投資安全的保障措施；(3) 乙方入股后甲方的公司治理、利潤(rùn)分配等事宜；(4) 甲方在完成乙方入股后、總公司掛牌前的后續(xù)增資擴(kuò)股事宜；(5) 各方認(rèn)為應(yīng)當(dāng)協(xié)商的其他相關(guān)事宜。2.3 正式交易文件在甲方完成盡職調(diào)查并滿意調(diào)查結(jié)果，且雙方已經(jīng)就交易細(xì)節(jié)達(dá)成一致的基礎(chǔ)上，各方簽訂正式具有法律約束力的交易文件，以約定本協(xié)議項(xiàng)下的交易的各項(xiàng)具體事宜。3三、 雙方承諾3.1 資金用途甲方承諾融資所獲資金將被用于： 3.2 新三板掛牌甲方承諾其總公司在交割日之后的 年內(nèi)盡全部努力實(shí)現(xiàn)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易。3.3 債權(quán)債務(wù)甲方承諾并保證，除已向乙方披露之外，甲方未簽署任何對(duì)外擔(dān)保性文件，亦不存在任何其他未披露之債務(wù)。3.4 公司治理甲方承諾投資完成后，乙方有權(quán)提名人員在甲方之董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)任職或者擔(dān)任其他高級(jí)管理人員，具體提名人數(shù)由雙方另行約定。3.5 網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)維護(hù)乙方承諾投資完成后每年至少投入 元對(duì)其銷售甲方產(chǎn)品之網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行更新維護(hù)以及升級(jí)，同時(shí)承諾如果乙方喪失網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)銷售資格，甲方有權(quán)回購(gòu)乙方占有甲方的全部股權(quán)，具體回購(gòu)價(jià)格及細(xì)節(jié)由雙方另行約定。3.6 業(yè)績(jī)要求乙方承諾投資完成后，雙方重新簽訂網(wǎng)絡(luò)銷售合作合同，就產(chǎn)品年銷售額及年銷售增長(zhǎng)率等相關(guān)條款重新進(jìn)行約定，如到時(shí)未能按新的合作協(xié)議履行，甲方有權(quán)回購(gòu)其占有甲方之股權(quán)，具體細(xì)節(jié)雙方另行約定。3.7 投資退出甲方承諾如約定的退出條件成就，乙方有權(quán)按照約定退出投資，具體投資退出條件及退出之具體方式與細(xì)節(jié)由雙方另行約定。四、 其他事宜4.1 排他性（根據(jù)需要設(shè)定該條款）在本協(xié)議簽署之日起至 年 月 日之前（“排他期” ） ，乙方享有與甲方就本協(xié)議項(xiàng)下交易協(xié)商和談判的獨(dú)家排他權(quán)利。在排他期內(nèi)，甲方不得與除乙方之外的任何投資者洽談與本協(xié)議項(xiàng)下交易相同或相類似的任何事宜，除非在此期間內(nèi)乙方通知甲方終止交易，或者甲方對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果不滿意的。4.2 保密雙方方均應(yīng)當(dāng)對(duì)本協(xié)議予以保密，并不應(yīng)當(dāng)向任何無(wú)關(guān)第三方披露本協(xié)議的內(nèi)容，但各方為進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下的交易而向其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的披露，或者一方為履行審批手續(xù)而向主管部門進(jìn)行的披露除外（此時(shí)披露方4應(yīng)當(dāng)確保接受信息披露一方履行保密義務(wù)） 。4.3 交易費(fèi)用除非另有約定，雙方各自承擔(dān)其因履行本協(xié)議項(xiàng)下交易而支付的各項(xiàng)費(fèi)用。4.4 協(xié)議有效期若在排他期屆滿之日，各方仍未就本協(xié)議項(xiàng)下的交易達(dá)成一致并簽訂正式的交易文件，除非屆時(shí)另有約定，否則本協(xié)議將自動(dòng)終止。4.5 未盡事宜若有未盡事宜，由各方協(xié)商解決，并在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂補(bǔ)充協(xié)議加以約定，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。4.6 違約責(zé)任本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定全面、適當(dāng)、及時(shí)地履行其義務(wù)及約定。如發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方造成的損失。4.7 指定聯(lián)系人甲方指定聯(lián)系人：_ ,電話_,電子郵箱_；乙方指定聯(lián)系人：_ ,電話_,電子郵箱_。甲乙雙方通過(guò)上述聯(lián)系方式所做的意思表示均具備法律效力，如有變更須及時(shí)通知對(duì)方。4.8 爭(zhēng)議解決 雙方在本合同履行中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先友好協(xié)商解決。如協(xié)商解決不成，則任何一方均可將爭(zhēng)議提交 仲裁委員會(huì)裁決。4.9 本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，從雙方代表人簽字或蓋章之日起生效。（本頁(yè)至此結(jié)束，以下無(wú)正文）5（本頁(yè)為簽字頁(yè)，以上無(wú)正文）各方同意并接受上述條款：甲方： （公章）授權(quán)代表（簽名）：_乙方： （公章）授權(quán)代表（簽名）：_簽署時(shí)間： 年 月 日簽署地點(diǎn)：