第13章研究與開發(fā)(產(chǎn)業(yè)組織理論_大連理工大學(xué),陳艷瑩)

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1、世界上研究與開發(fā)投入最多的企業(yè)世界上研究與開發(fā)投入最多的企業(yè)企業(yè)企業(yè)億億美元美元銷售額銷售額% %企業(yè)企業(yè)億美元億美元銷售額銷售額% %GM79.74.9NTT24.63.7Ford Motors61.64.1 Volkswagen23.83.9Siemens44.07.6Intel22.99.4IBM41.95.5Hoechst21.67.7Hitachi37.65.9Bayer21.47.2Toyota33.83.7Sony21.15.2Matsushita32.55.7Northern Tele20.813.9Daimler-Benz30.64.6Bell Canada19.88.8He

2、wlett-Packard29.97.2Philips1955.3Ericsson Telefon29.814.5Roche19.415.5Lucent Tech.29.411.5Honda Motors18.74.7Motorola26.79.2Pfizer18.715.8Fujitsu26.47.8Microsoft18.716.9NEC26.17.0Boeing18.74.2Du Pont25.35.8Glaxo Wellcome18.414.4Toshiba24.86.1 Robert Bosch17.67.019952001199620021997200319982004199920

3、0520002006q存在壟斷的行業(yè)q分散行業(yè) ppMpCc1c2qMqCABD圖圖1. 1. 壟斷和競爭條件下從成壟斷和競爭條件下從成本下降中得到的收益本下降中得到的收益n熊彼特假說熊彼特假說: :強(qiáng)調(diào)的是強(qiáng)調(diào)的是研發(fā)投入的能力研發(fā)投入的能力, ,大企大企業(yè)擁有更多的資源，業(yè)擁有更多的資源，R&DR&D上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì). .n更新效應(yīng)更新效應(yīng): : 強(qiáng)調(diào)強(qiáng)調(diào)研發(fā)投入的動(dòng)機(jī)研發(fā)投入的動(dòng)機(jī), ,一家沒有市一家沒有市場勢力的小企業(yè)通過創(chuàng)新能夠?qū)⒘憷麧欈D(zhuǎn)變場勢力的小企業(yè)通過創(chuàng)新能夠?qū)⒘憷麧欈D(zhuǎn)變?yōu)橛欣麧櫈橛欣麧? .n如果在完全競爭市場中如果在完全競爭市場中

4、, ,各家企業(yè)都在某家企各家企業(yè)都在某家企業(yè)創(chuàng)新后模仿創(chuàng)新者業(yè)創(chuàng)新后模仿創(chuàng)新者, ,創(chuàng)新者的努力只能獲得創(chuàng)新者的努力只能獲得極少的補(bǔ)償極少的補(bǔ)償. .n熊彼特的觀點(diǎn)認(rèn)為熊彼特的觀點(diǎn)認(rèn)為, ,最優(yōu)的市場結(jié)構(gòu)并非完全競爭最優(yōu)的市場結(jié)構(gòu)并非完全競爭, ,而是具有一定壟斷力量的動(dòng)態(tài)競爭而是具有一定壟斷力量的動(dòng)態(tài)競爭競爭并非來競爭并非來自在位企業(yè)，而是來自于新產(chǎn)品、新流程的潛在自在位企業(yè)，而是來自于新產(chǎn)品、新流程的潛在競爭。競爭。n最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一種動(dòng)態(tài)競爭：短期中存在市最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一種動(dòng)態(tài)競爭：短期中存在市場勢力，但只是暫時(shí)的市場勢力。場勢力，但只是暫時(shí)的市場勢力。n 一個(gè)產(chǎn)業(yè)當(dāng)中企業(yè)的一個(gè)產(chǎn)業(yè)

5、當(dāng)中企業(yè)的R&DR&D激勵(lì)還會(huì)受下游產(chǎn)激勵(lì)還會(huì)受下游產(chǎn)業(yè)的影響。業(yè)的影響。n 例子：中國的紡織縫制裝備制造業(yè)例子：中國的紡織縫制裝備制造業(yè)n在出口導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展中在出口導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展中, ,下游最終需求部門不斷引下游最終需求部門不斷引進(jìn)國外技術(shù)和設(shè)備進(jìn)國外技術(shù)和設(shè)備, ,在促進(jìn)自身部門迅速成長同時(shí)，造成在促進(jìn)自身部門迅速成長同時(shí)，造成了對(duì)上游本土裝備制造部門市場空間的擠壓和替代效應(yīng)。了對(duì)上游本土裝備制造部門市場空間的擠壓和替代效應(yīng)。n由于本土裝備制造部門長期缺乏足夠的市場份額的支撐由于本土裝備制造部門長期缺乏足夠的市場份額的支撐, ,資金不足，因此難以實(shí)現(xiàn)資金不足，因此

6、難以實(shí)現(xiàn) 研發(fā)投入研發(fā)投入技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新市場份市場份額上升額上升研發(fā)投入增加研發(fā)投入增加 的正向循環(huán)。的正向循環(huán)。 參考：陳愛貞，劉志彪，吳福象參考：陳愛貞，劉志彪，吳福象. .下游動(dòng)態(tài)技術(shù)引進(jìn)下游動(dòng)態(tài)技術(shù)引進(jìn)對(duì)裝備制造業(yè)升級(jí)的市場約束對(duì)裝備制造業(yè)升級(jí)的市場約束基于我國紡基于我國紡織縫制裝備制造業(yè)的實(shí)證研究，織縫制裝備制造業(yè)的實(shí)證研究，2008.2.2008.2.大企業(yè)大企業(yè)( (領(lǐng)先者領(lǐng)先者) )小企業(yè)小企業(yè)( (跟隨者跟隨者) )n誰更傾向于投資誰更傾向于投資R&DR&D？nR&DR&D能幫助小企業(yè)趕超大企能幫助小企業(yè)趕超大企業(yè)嗎？業(yè)嗎？nR&DR

7、&D能使處于領(lǐng)先地位的大能使處于領(lǐng)先地位的大企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化優(yōu)勢，以鞏企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化優(yōu)勢，以鞏固自己的地位嗎？固自己的地位嗎？產(chǎn)業(yè)19601960年代年代, , 施樂發(fā)明了靜電復(fù)印技術(shù)。施樂發(fā)明了靜電復(fù)印技術(shù)。為了保持其近乎壟斷的地位，施樂不僅將靜電復(fù)印工藝注冊(cè)為了保持其近乎壟斷的地位，施樂不僅將靜電復(fù)印工藝注冊(cè)了專利，而且將其復(fù)印機(jī)技術(shù)的任何視覺特征都申請(qǐng)了專利了專利，而且將其復(fù)印機(jī)技術(shù)的任何視覺特征都申請(qǐng)了專利。自己不使用的發(fā)明也不容許他人使用。這種自己不使用的發(fā)明也不容許他人使用。這種“睡覺專利睡覺專利”的的唯一目的就是為了阻止競爭對(duì)手發(fā)明一種與施樂類似的技術(shù)唯一目的就是為了阻止競

8、爭對(duì)手發(fā)明一種與施樂類似的技術(shù)。19721972年，年，IBMIBM和和Litton Litton 進(jìn)入這一市場時(shí)，施樂控告它們侵犯進(jìn)入這一市場時(shí)，施樂控告它們侵犯了上百種專利。了上百種專利。IBMIBM超過超過25%25%的預(yù)算都是用于專利訴訟，而不的預(yù)算都是用于專利訴訟，而不是研究與開發(fā)。是研究與開發(fā)。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)最終責(zé)令施樂以微不足道的費(fèi)用將專利轉(zhuǎn)讓聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)最終責(zé)令施樂以微不足道的費(fèi)用將專利轉(zhuǎn)讓給所有進(jìn)入市場的企業(yè)。給所有進(jìn)入市場的企業(yè)。在幾年之內(nèi)，光紙復(fù)印機(jī)的價(jià)格降低了一半，施樂的市場份在幾年之內(nèi)，光紙復(fù)印機(jī)的價(jià)格降低了一半，施樂的市場份額由額由19721972年的年的100%

9、100%降低到降低到19771977年的不足年的不足50%50%。19801980年代年代, ,任天堂的市場份額超過了索尼和尼桑。其主任天堂的市場份額超過了索尼和尼桑。其主要產(chǎn)品是要產(chǎn)品是8 8位游戲機(jī)和超級(jí)瑪莉系列游戲。位游戲機(jī)和超級(jí)瑪莉系列游戲。盡管世嘉的歷史更悠久，但市場份額低很多，處于第二盡管世嘉的歷史更悠久，但市場份額低很多，處于第二位。位。從從19801980年代末開始，任天堂就在開發(fā)一種更快的年代末開始，任天堂就在開發(fā)一種更快的1616位游位游戲機(jī)，但其并不急于推出這款新產(chǎn)品：戲機(jī)，但其并不急于推出這款新產(chǎn)品：“任天堂的哲學(xué)任天堂的哲學(xué)是我們還沒有最大限度賺夠是我們還沒有最大限度

10、賺夠8 8位游戲機(jī)的錢呢！位游戲機(jī)的錢呢！”2020世紀(jì)世紀(jì)8080年代末，任天堂的年代末，任天堂的8 8位游戲機(jī)達(dá)到銷售的頂峰位游戲機(jī)達(dá)到銷售的頂峰，推出，推出1616位機(jī)型會(huì)明顯侵吞位機(jī)型會(huì)明顯侵吞8 8位機(jī)型的市場。位機(jī)型的市場。世嘉不用擔(dān)心產(chǎn)品替代。世嘉不用擔(dān)心產(chǎn)品替代。19881988年年1010月，推出月，推出1616位家庭游位家庭游戲機(jī)系統(tǒng)。戲機(jī)系統(tǒng)。2020世紀(jì)世紀(jì)19901990年代初市場份額大幅度提高。年代初市場份額大幅度提高。19911991年年2 2月，任天堂也推出了自己的月，任天堂也推出了自己的1616位機(jī)型。二家展位機(jī)型。二家展開激烈的價(jià)格戰(zhàn)，市場份額各一半。開激烈

11、的價(jià)格戰(zhàn)，市場份額各一半。 相對(duì)于新進(jìn)入者而言，在位企業(yè)具有很大的積相對(duì)于新進(jìn)入者而言，在位企業(yè)具有很大的積極性從事漸進(jìn)式研究與開發(fā)。然而，如果存在進(jìn)極性從事漸進(jìn)式研究與開發(fā)。然而，如果存在進(jìn)入威脅的不確定性，或者創(chuàng)新導(dǎo)致了情況的急劇入威脅的不確定性，或者創(chuàng)新導(dǎo)致了情況的急劇變化，那么，相對(duì)于在位企業(yè)而言，新進(jìn)入者可變化，那么，相對(duì)于在位企業(yè)而言，新進(jìn)入者可能具有更強(qiáng)烈的研發(fā)動(dòng)機(jī)。能具有更強(qiáng)烈的研發(fā)動(dòng)機(jī)。n專利保護(hù)的兩個(gè)維度專利保護(hù)的兩個(gè)維度: : (1) (1) 時(shí)間的長短時(shí)間的長短 (2) (2) 專利的寬度專利的寬度( (力度力度) ) 專利所授權(quán)的壟斷程度專利所授權(quán)的壟斷程度ACEB專利保護(hù)力度下降后：專利保護(hù)力度下降后：消費(fèi)者剩余增加消費(fèi)者剩余增加生產(chǎn)者剩余變化不大生產(chǎn)者剩余變化不大n 一個(gè)最優(yōu)的專利系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)是長期而一個(gè)最優(yōu)的專利系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)是長期而相對(duì)弱化的相對(duì)弱化的. . 中國：發(fā)明專利中國：發(fā)明專利 2020年年 實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)專利實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)專利 1010年年