證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題一(含答

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1、蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀

2、莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄

3、薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿

4、莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃

5、螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇

6、蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂

7、螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈

8、薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃

9、荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇

10、蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁

11、蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆

12、螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀

13、薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆

14、莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁

15、蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞

16、蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀

17、蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄

18、蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈

19、莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂

20、薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿

21、蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄

22、蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋

23、薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)

24、莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆

25、薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁

26、蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈

27、蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿芀蚈袆袈肂薄裊肁羋薀襖膃膁蒆袃袃莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇羈膀膇蒃羀衿莃荿罿羈膆螇羈膄莁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀蒈蝕薁袀芀薆蝕羂蒆蒂蠆肅艿莈蠆芇肂螇蚈羇莇蚃蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莄蠆螃肆膆薅螃膈莂蒁螂羇膅蕆螁肀蒀莃螀膂芃螞蝿袂蒈薈螈羄芁蒄袇肆蕆莀袇腿 2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題一 （含答案詳解） （供2011年9月-2012年6月考試用） 一、單選題（每題0

28、.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。） 1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是(　　)。 A．交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出 B．當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出 C．一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券 D．交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額 2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務中，(　　)負責保管客戶委托資產(chǎn)。 A．證券公司 B．資產(chǎn)托管機構 C．證券登記結算機構 D．證券交易所 3. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時

29、的原則是(　　)。 A．時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B．時間優(yōu)先、價格優(yōu)先 C．價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 D．價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先 4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的(　　)。 A．投資銀行業(yè)務 B．經(jīng)紀業(yè)務 C．資產(chǎn)管理業(yè)務 D．自營業(yè)務 5. 客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關材料中不包括(　　)。 A．客戶具有支配權的資產(chǎn)證明 B．住址證明 C．已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶 D．融資融券擔保品證明 6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為(　　)。 A．0 B．成交金額的1.5‰ C．成交金額的1‰ D．成交

30、金額的0.5‰ 7. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商對(　　)不負保密義務。 A．客戶買賣股票的原因和依據(jù) B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類 C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量 D．客戶資金賬戶中的資金余額 8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其(　　)。 A．發(fā)行人計算的開盤參考價 B．主承銷商計算出的開盤參考價 C．發(fā)行價 D．集合競價 9. 根據(jù)有關規(guī)定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當日(　　)起恢復交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則

31、》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指(　　)。 A．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。 B．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。 C．以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格 D．以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。 11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的(　　)。

32、 A．3‰ B．2.5‰ C．2‰ D．2.8‰ 12. 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督檢查，對違反有關規(guī)定的證券公司進行處罰。中國證監(jiān)會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括(　　)。 A．撤銷證券公司證券營業(yè)許可證 B．暫停從事證券業(yè)務 C．記過 D．罰款 13. 上海證券交易所于(　　)正式開業(yè)。 A．1991年7月 B．1991年2月 C．1990年11月 D．1990年12月 14. 以下尚未公開的信息中，(　　)不屬于內(nèi)幕信息。 A．上市公司發(fā)生重大債務 B．上市公司收購的有關方案 C．上市公司25％的監(jiān)事發(fā)生變動 D

33、．上市公司申請破產(chǎn)的決定 15. 在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為(　　)。 A．分銷購買方式 B．包銷購買方式 C．承銷購買方式 D．招標購買方式 16. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為(　　)，最長為(　　)。 A．7天 4個月 B．1天 4個月 C．1天 1年 D．7天 1年 17. 全國銀行間債券市場回購期限(　　)。 A．不含首次交收日，不含到期交收日 B．不含首次交收日，含到期交收日 C．含首次交

34、收日，不含到期交收日 18. D．含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。 A．因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股 B．因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股 C．因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股 D．連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股 19. 中國結算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結算方式行權的權證，在(　　)對到

35、期日未行權的價內(nèi)權證進行自動行權處理。 A．權證到期日前1個工作日內(nèi) B．權證到期后的1個工作日內(nèi) C．權證到期后的3個工作日內(nèi) D．權證到期日 20. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為(　　)。 A．正常交易日15：00-15：30 B．正常交易日13：00-15：00 C．正常交易日14：57-15：00 D．正常交易日15：00-15：15 21. 在我國，根據(jù)市場情況，有權調(diào)整大宗交易最低限額的是(　　)。 A．證券登記結算公司 B．證券交易所 C．證券業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會 22. 證券是用來證明(　　)有權取

36、得相應權益的憑證。 A．證券發(fā)行人 B．證券承銷商 C．證券持有人 D．證券托管人 23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得(　　)信用而進行的交易。 A．證券交易所 B．經(jīng)紀人 C．證券登記結算公司 D．投資者保護基金 24. 在融資融券業(yè)務的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由(　　)負責維護。 A．存管銀行 B．登記結算公司 C．證券交易所 D．證券公司 25. 新中國證券交易市場的建立始于(　　)。 A．1988年 B．1986年 C．1990年 D．1992年 26. 證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務是(　　)

37、。 A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C．非定性集合資產(chǎn)管理計劃 D．專項資產(chǎn)管理業(yè)務 27. 股份報價轉讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量一般為(　　)以上。 A．5萬股 B．3萬股 C．2萬股 D．1萬股 28. 在債券回購業(yè)務結算中，結算參與人因故導致質(zhì)押券欠庫的，融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充申報提交質(zhì)押后相關證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結算參與人收取違約金。違約金的計算公式為(　　)。 A．違約金＝質(zhì)押券欠庫量1‰ B．違約金＝質(zhì)押券欠庫量違約天數(shù) C．違約金＝質(zhì)押券欠庫量等額金額1‰ D．違約金＝

38、質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù)違約金比例 29. 證券公司應當在每一月份結束后(　　)內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。 A．7日 B．5日 C．10日 D．3日 30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是(　　)。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 31. 根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為(　　)。 A．數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣 B．交易金額不低于500萬元人民幣

39、 C．數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 D．交易金額不低于100萬元人民幣 32. ETF是一種(　　)。 A．保本型基金 B．債券型基金 C．貨幣型基金 D．指數(shù)型基金 33. 上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2％，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費，回購價為(　　)。 A．100.70 B．100.60 C．100.50 D．100.40 34. (　　)指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。 A．虛擬未匹配量 B．虛擬匹配剩余量 C．虛擬匹配量 D．虛擬開盤參考價格 35. 在做市商市場，證券

40、交易的買價由(　　)給出，證券交易的賣價由(　　)報出。 A．做市商 投資者 B．做市商 做市商 C．投資者 投資者 D．投資者 做市商 36. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，(　　)應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。 A．發(fā)行人 B．主承銷商 C．證券經(jīng)營結算公司 D．證券交易所 37. 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是(　　)。 A．證券結算風險基金 B．委托手續(xù)費 C．過戶費 D．印花稅 38. 在下列各項委托方式中，投資

41、者采用(　　)時，身份確認可不由密碼控制。 A．電話轉委托 B．自助委托 C．電話自動委托 D．網(wǎng)上委托 39. 下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。 A．委托方式 B．委托價格 C．證券品種 D．證券賬號 40. 下列(　　)屬于內(nèi)幕交易行為。 A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B．發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述 C．發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易 D．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 41. 股份有限公司申請股票上市，應當符合的條件包括(　　)。 A．公司股本總額不少于人民幣三千

42、萬元 B．千人千股 C．三年連續(xù)盈利 D．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之十以上 42. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小申報單位為(　　)。 A．100手 B．10手 C．1000手 D．1手 43. 一般來說，信用等級最高的債券是(　　)。 A．可轉換債券 B．公司債券 C．政府債券 D．金融債券 44. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交(　　)所有。 A．守約方 B．上海證券交易所 C．投資者保護基金 D．證券結算風險基金 45. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券交易的對象是委

43、托合同中的(　　)。 A．證券經(jīng)紀商 B．投資者 C．證券交易所 D．標的物 46. 下列關于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務描述正確的是(　　)。 A．計算回購利息的基礎天數(shù)為360天 B．回購交易單位為萬元，債券結算單位為元 C．回購期限不含首次交割日，含到期交割日 D．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額 47. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，(　　)交易必須繳納證券交易印花稅。 A．證券投資資金 B．債券現(xiàn)貨 C．債券回購 D．股票 48. 關于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是(　　)。 A．發(fā)行對象的確定方式不同 B．認購成功者的確

44、定方式不同 C．發(fā)行場所的確定方式不同 D．發(fā)行時間的確定方式不同 49. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，那一項是成交價格的的確定原則(　　)。 A．次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交 B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交 C．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價 D．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交 50. 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指(　　)利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所

45、的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。 A．新股發(fā)行人 B．新股發(fā)行主承銷商 C．證券交易所 D．證券登記結算公司 51. 我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實時最高(　　)個買入申報價格和數(shù)量。 A．5 B．8 C．10 D．12 52. 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是(　　)。 A．提高證券交易印花稅標準 B．在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托 C．為非上市公司提供股份轉讓服務 D．挪用客戶交易結算資金 53. 以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的是(　　)。 A．為單

46、一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務 C．為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務 D．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 54. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中，(　　)各分支機構對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。 A．中國人民銀行 B．結算銀行 C．中國證監(jiān)會 D．中國銀監(jiān)會 55. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的有(　　)。 A．違反規(guī)定為客戶開立賬戶 B．假借客戶名義買賣證券 C．客戶資金不足而接受其買入委托 D．證券公司工作人員申報差錯引起的風險 56. 新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是(　　)。 A．工作繁瑣，效率低下 B．一

47、、二級市場不能平穩(wěn)對接 C．股價被操縱的可能性較大 D．市場性不強 57. 深圳證券交易所實行的證券存管制度是(　　)。 A．自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限 B．自動托管，指定買賣，可以轉托 C．自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限 D．自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉托不限 58. 以下不屬于金融期貨風險控制制度的是(　　)。 A．持倉限額制度 B．實物交割制度 C．價格限制制度 D．保證金制度 59. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，(　　)須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發(fā)行人。 A．中國證監(jiān)會 B．證券主承銷商

48、 C．證券交易所 D．證券登記結算公司 60. 新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為(　　)。 A．申報數(shù)量最多的一次申購 B．第一次申購 C．最后一次申購 D．全部申購 二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。） 61. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）份額的(　　)業(yè)務，需使用中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。 A．認購 B．交易 C．申購 D．贖回 62. 證券經(jīng)營機構自營業(yè)務買賣對象包括(　　)。 A．

49、認購權證 B．國債、公司或企業(yè)債 C．證券投資基金 D．A、B股 63. 關于證券賬戶，下列說法正確的是(　　)。 A．證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的 B．證券賬戶是證券公司為投資者開立的 C．證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益 D．證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細 64. 下列尚未公開的信息中，(　　)屬于內(nèi)幕信息。 A．上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同 B．持有公司3％股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動 C．上市公司發(fā)生重大損失 D．某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后

50、將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位 65. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括(　　)。 A．資產(chǎn)管理報酬的計算與支付方式 B．客戶的風險承受能力 C．客戶資產(chǎn)的數(shù)額 D．投資目標和管理期限 66. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括(　　)。 A．業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格 B．業(yè)務人員具有碩士以上的學位 C．業(yè)務人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 D．業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人 67. 指令驅動和報價驅動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅動的特點包括(　　)。 A．證券交易價格由買賣雙方的力

51、量直接決定 B．證券成交價格的形成由做市商決定 C．投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商 D．投資者買賣證券都以做市商為對手 68. 證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有(　　)。 A．各股份轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五 B．證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份 C．股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股 D．股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10％ 69. 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在(　　)進行。 A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．場外交易市場 D．全國銀行間同業(yè)拆借中心 70. 關

52、于權證行權的結算，下列表述正確的有(　　)。 A．權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付依行權價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券 B．權證行權采用現(xiàn)金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權行權費用之差價，收取現(xiàn)金 C．深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報 D．權證持有人行權的，應委托權證標的證券發(fā)行人的經(jīng)紀人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報 71. 證券經(jīng)營機構自營買賣的對象(　　)。 A．包括非上市證券 B．包括上市證券 C．僅限于非上市證券 D．僅限于上市證券 72. 關于證券發(fā)行與證券交易的關系，以

53、下說法是正確的有(　　)。 A．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行 B．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模 C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象 D．證券發(fā)行與證券交易相互促進 73. 關于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是(　　)。 A．上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日 B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率 D．投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金 74. 上海證券交易所和

54、深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括(　　)等。 A．證券代碼 B．當日累計成交金額 C．實時最高五個價位買入申報和數(shù)量 D．實時最高七個價位買入申報和數(shù)量 75. 關于證券交易異常波動，下列說法正確的有(　　)。 A．異常波動指標自復牌之日起重新計算 B．ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到15％的情況屬于證券交易異常波動 C．非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到15％的情況屬于證券交易異常波動 D．非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到20％的情況屬于證券交易異常波動 76. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)

55、會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括(　　)。 A．最近年度凈資本不低于人民幣5億元 B．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元 C．同時具有承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格 D．具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理 77. 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括(　　)。 A．在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構 B．在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構 C．外資銀行駐華代表處 D．在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權的分支機構 78. 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，(　　)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。 A．保險業(yè) B．信托業(yè) C

56、．銀行業(yè) D．證券業(yè) 79. 關于證券登記，下述說法正確的有(　　)。 A．證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權利的法律行為 B．證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié) C．證券登記是證券登記結算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為 D．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié) 80. 證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務的(　　)。 A．融資保證金比例 B．融券保證金比例 C．維持擔保比例 D．標的證券的選擇標準 81. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。 A．證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不

57、做順延 B．證券交易所可以調(diào)整交易時間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 C．在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半 D．如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告 82. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。 A．連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 B．最近一個會計年度的審計結果顯示公司或有負債超過1億元 C．最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告 D．最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負債 83. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務中禁止從事的行為有(　　)。 A．挪用客戶交易結算資金 B．為客戶提供咨詢

58、服務 C．向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識 D．侵占客戶國債兌付金 84. 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務中的委托人，必須履行的義務包括(　　)。 A．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核 B．按規(guī)定繳存交易結算資金 C．正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交 D．接受交易結果，并履行交割清算義務 85. 下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法正確的有(　　)。 A．一次成交，兩次結算 B．兩次結算包括初始結算和到期結算 C．中國結算上海分公司作為共同對手方為結算提供交收擔保 D．到期結算采用逐筆方式交收 86. 對委托人撤銷的委托，證券營

59、業(yè)部須及時將凍結的(　　)解凍。 A．密碼 B．賬戶 C．證券 D．資金 87. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有(　　)。 A．A股 B．基金 C．國債現(xiàn)券 D．可轉換債券 88. 關于我國證券交易所的回轉交易，下列說法不正確的是(　　)。 A．目前，我國B股實行T+0回轉交易制度 B．回轉交易是指當日（T日）買入的證券在交收日之前賣出的交易 C．債券不能進行回轉交易 D．在T+0回轉交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券 89. 債券質(zhì)押式回購交易涉及(　　)。 A．兩個交易主體 B．

60、一個交易主體 C．兩次交易契約行為 D．一次交易契約行為 90. 證券交易所特別會員享有的權利有(　　)。 A．接受證券交易所提供的相關服務 B．對證券交易所事務的表決權 C．向證券交易所提出相關建議 D．參加會員大會 91. 關于證券投資基金，以下說法正確的有(　　)。 A．封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉讓的 B．封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市 C．開放基金設立后可以贖回基金份額 D．基金有封閉式與開放式之分 92. 根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是(　　)。 A．證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定 B．證券交易所是為

61、證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人 C．證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場” D．證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格 93. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓業(yè)務中主辦券商的主辦業(yè)務的有(　　)。 A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜 B．發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告 C．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息 D．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 94. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正

62、確的是(　　)。 A．上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間 B．深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00 C．每個交易日9：20至9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報 D．上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00 95. 下列有關整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有(　　)。 A．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托 B．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價

63、計價單位的委托 C．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托 D．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托 96. 從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應包括的事項有(　　)等。 A．遵守國家有關法律、法規(guī)的承諾 B．證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任 C．證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權限 D．投資者應履行的交收責任 97. 合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務資格由(　　)批準。 A．證券交易所 B．國家外匯管理局 C．中國人民銀行 D．中國證監(jiān)會 98. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券

64、交易所和深圳證券交易所規(guī)定(　　)。 A．復牌時對申報實行連續(xù)競價 B．停牌期間可以申報撤銷 C．停牌期間可以進行申報 D．停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易 99. 證券經(jīng)營機構不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告，將受到的處罰包括(　　)。 A．警告 B．沒收非法所得 C．罰款 D．追究刑事責任 100. 我國證券公司開展代辦股份轉讓服務過程中，下列選項中進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉讓的公司有(　　)。 A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 C．上海證券交易所退市的公司 D．深圳證券交易所退市的公司 三、判斷題（每題0.5分，共30

65、分，不選、錯選均不得分。） 101. 證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。(　　) 102. 在我國，證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。(　　) 103. 每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。(　　) 104. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立和完善投資對象備選庫制度。(　　) 105. 證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。(　　) 106. 按照中國證券登記結算公司的規(guī)定，個人投資者申請掛失補辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。(　　) 107. 新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確

66、定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。(　　) 108. 證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。(　　) 109. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。(　　) 110. 標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。(　　) 111. 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。(　　) 112. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進了證券發(fā)行的順利進行。(　　) 113. 證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務操作的合規(guī)性以及結算風險等。(　　) 114. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。(　　) 115. 證券交易所本身不能決定證券交易價格。(　　) 116. 上海證券交易所不收取A股開戶費。(　　) 117. 按證券交易對象劃分，證券交易可以分為個人投資者交易和機構投資者交易。(　　) 118. 全國社會保障基金可