內(nèi)部控制手冊.doc

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. 內(nèi)部控制手冊 內(nèi)部控制手冊--內(nèi)部環(huán)境 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 內(nèi)部環(huán)境 道德準則 治理架構(gòu)與組織架構(gòu) 《公司章程》 《組織管理手冊》 《監(jiān)事會議事規(guī)則》 《董事會議事規(guī)則》 社會責任 《安全管理標準手冊》 《安全生產(chǎn)管理規(guī)定》 《施工現(xiàn)場安全管理標準》 《總體應(yīng)急預案》 《安全培訓制度》 《施工現(xiàn)場重大事故應(yīng)急預案》 《建筑工程重大危險源事前控制標準》 《項目工程管理手冊》 《內(nèi)部驗收質(zhì)量標準》 《項目交付前內(nèi)部驗收管理程序》 《在建項目工程及安全聯(lián)合檢查實施辦法》 《員工工資管理辦法》 《勞動合同管理規(guī)定》 人力資源政策 《員工手冊》 《員工帶薪年休假暫行規(guī)定》 《員工培訓管理辦法》 《員工招聘制度》 《員工試用期管理考核制度》 《勞動合同管理規(guī)定》 《述職考評管理辦法》 《員工工資管理辦法》 《人事檔案管理制度》 《員工就醫(yī)流程說明》 《人事分析報告制度》 企業(yè)文化 《員工培訓管理辦法》 內(nèi)部控制手冊--風險評估 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 風險評估 戰(zhàn)略與規(guī)劃 《公司章程》 《年度經(jīng)營計劃管理流程》 風險識別 風險分析與評估 風險應(yīng)對 內(nèi)部控制手冊--信息與溝通 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 信息與溝通 內(nèi)部信息溝通 《文件報送管理辦法》 《會務(wù)組織工作管理規(guī)范》 《檔案管理辦法》 《信息報送工作管理辦法》 外部信息溝通 《信息披露管理制度》 《關(guān)聯(lián)交易制度》 《投資者關(guān)系管理工作規(guī)范》 反舞弊機制 《信訪工作管理辦法》 《懲治和預防腐敗實施意見》 內(nèi)部控制手冊—內(nèi)部監(jiān)督 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 內(nèi)部監(jiān)督 內(nèi)部審計 《內(nèi)部審計制度》 《組織管理手冊》 內(nèi)控自我評價 《內(nèi)控自我評價制度》 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《財務(wù)報銷管理規(guī)定》 資產(chǎn)的折舊管理 《會計核算管理制度》 資產(chǎn)的保管與維護管理 《辦公用品配置與管理手冊》 《車輛管理辦法》 《車輛改革管理辦法》 《計算機配置及采購管理辦法》 資產(chǎn)的抵押管理 《資產(chǎn)抵押管理辦法》 資產(chǎn)的報廢與處置管理 《資產(chǎn)的報廢與處置管理辦法》 內(nèi)部控制手冊--投資管理 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 投資管理 投資管理制度及崗位設(shè)置 《土地出讓信息收集、處理實施辦法》 《項目考察制度》 《房地產(chǎn)市場調(diào)研制度》 《股權(quán)投資管理辦法》 投資規(guī)劃 投資前期調(diào)研與決策 《土地出讓信息收集、處理實施辦法》 投資的執(zhí)行 股權(quán)投資管理 《股權(quán)投資管理辦法》 股權(quán)投資處置 《股權(quán)投資管理辦法》 內(nèi)部控制手冊--業(yè)務(wù)外包 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 業(yè)務(wù)外包 業(yè)務(wù)外包制度及崗位設(shè)置 《設(shè)計單位選擇及評價管理辦法》 《設(shè)計方案評審辦法》 《項目負責人工作制度》 《廣告代理公司招標流程》 《戰(zhàn)略合作伙伴（廣告）評定機制》 《廣告代理公司考核管理辦法》 《組織管理手冊》 《銷售策劃與代理公司選擇及評價管理辦法》 《招商代理公司選擇與評價管理辦法》 業(yè)務(wù)外包的 立項與決策 《設(shè)計單位選擇與管理流程》 《廣告代理公司招標流程》 業(yè)務(wù)外包的 實施 《設(shè)計部項目負責人制度》 《廣告公司考核管理辦法》 《廣告代理公司招標流程》 《設(shè)計評審委員會管理辦法》 《施工圖設(shè)計管理流程》 《設(shè)計單位選擇與管理流程》 《銷售代理公司考核與評價管理辦法》 《招商代理公司考核與評價管理辦法》 業(yè)務(wù)外包的核算 內(nèi)部控制手冊--工程項目管理 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 工程項目管理 工程項目管理制度與崗位設(shè)置 《項目工程管理手冊》 《招標工作管理辦法》 《成本管理制度》 《工程驗收管理作業(yè)指引》 《組織管理手冊》 工程項目立項 工程項目設(shè)計管理 《概念設(shè)計管理流程》 《設(shè)計方案評審管理辦法》 《方案設(shè)計管理流程》 《擴初設(shè)計管理流程》 《成本控制管理辦法》 《施工圖設(shè)計管理流程》 《施工圖內(nèi)部評審管理辦法》 《設(shè)計單位選擇管理辦法》 《設(shè)計變更管理辦法》 工程招標 《招標工作管理辦法》 《招標采購工作管理辦法》 工程造價 《建設(shè)項目工程預算管理辦法》 《成本控制管理辦法》 《目標成本及信息化管理辦法》 《造價咨詢單位評價管理辦法》 工程建設(shè) 《項目工程管理手冊》 《簽證管理辦法》 《建設(shè)項目工程預算管理辦法》 工程驗收 《工程驗收管理作業(yè)指引》 《工程檔案管理程序》 《項目工程管理后評估作業(yè)指引》 內(nèi)部控制手冊--采購與付款管理 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 采購與付款管理 采購與付款制度與崗位設(shè)置 《招標采購工作管理辦法》 《甲方供材、甲方分包、甲方認價管理辦法》 《材料設(shè)備驗收管理辦法》 《組織管理手冊》 采購的執(zhí)行 《招標采購工作管理辦法》 《甲方供材、甲方分包、甲方認價管理辦法》 采購的驗收與入庫 《材料設(shè)備驗收管理制度》 采購的入賬 采購的付款 《現(xiàn)金管理辦法》 《財務(wù)報銷管理流程》 供應(yīng)商選擇、評價及主文檔維護 《供方管理流程》 內(nèi)部控制手冊--存貨管理 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 存貨管理 存貨管理制度與崗位設(shè)置 《材料設(shè)備驗收管理辦法》 《成品保護及處罰規(guī)定》 原材料的入庫驗收 《材料設(shè)備驗收管理制度》 原材料的領(lǐng)用 成本核算與入賬 《會計核算規(guī)范——開發(fā)成本核算辦法》 《會計核算規(guī)范——會計科目》 存貨的保管與維護 《成品保護及處罰規(guī)定》 內(nèi)部控制手冊--營銷管理 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 營銷管理 營銷管理制度與崗位設(shè)置 《銷售作業(yè)指導書》 《崗位說明書》 項目與策劃管理 《營銷推廣管理作業(yè)指引》 《廣告代理公司招標流程》 《售前培訓作業(yè)指引》 《廣告公司考核管理辦法》 銷售計劃管理 《營銷推廣管理作業(yè)指引》 《營銷工作文件存檔與上報規(guī)范》 銷售定價和折扣管理 《面積預測與實測管理辦法》 《銷售價格管理作業(yè)指引》 銷售現(xiàn)場管理 《客戶購房簽約流程規(guī)范》 《銷售簽約管理流程》 《營銷工作文件存檔與上報規(guī)范》 《交房操作手冊試行》 《銷售面積補差作業(yè)指引》 《面積預測與實測管理辦法》 《產(chǎn)權(quán)證辦理作業(yè)指引》 銷售會計核算 《客戶購房簽約流程規(guī)范》 內(nèi)部控制手冊--合同管理 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 合同管理 合同管理政策與崗位設(shè)置 《合同管理制度》 《合同合法性審查辦法》 合同的訂立 《合同合法性審查辦法》 《印章管理辦法》 合同的履行 《法律糾紛預防與處理辦法》 合同文本的管理 《合同備案管理辦法》 《印章管理辦法》 內(nèi)部控制手冊--信息系統(tǒng)一般控制 控制活動 控制流程 相關(guān)制度 信息系統(tǒng)一般控制 信息系統(tǒng)管理政策及崗位設(shè)置 計算機信息系統(tǒng)崗位責任制度 硬件日常管理 硬件設(shè)備日常管理辦法 硬件設(shè)備應(yīng)急處理辦法 信息安全 信息授權(quán)使用制度 訪問安全管理制度 開發(fā)變更與維護管理 信息系統(tǒng)開發(fā)制度 信息系統(tǒng)應(yīng)急制度 會計信息化管控規(guī)范 信息化會計檔案管理制度 會計信息化操作管理辦法 信息系統(tǒng)一般控制相關(guān)文件資料 信息密級劃分表 災難恢復計劃書 分業(yè)務(wù)部室管理制度（參考） 部門 序號 制度名稱 董秘 1 公司章程 2 股東大會議事規(guī)則 3 董事會議事規(guī)則 4 監(jiān)事會議事規(guī)則 5 獨立董事工作制度 6 總經(jīng)理工作細則 7 董事會專門委員會實施細則 8 董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度 9 募集資金管理制度 10 專項募集資金存儲、使用、管理內(nèi)部控制制度 11 信息披露管理制度 12 重大信息內(nèi)部報告管理制度 13 獨立董事年報工作管理制度 14 董事會審計委員會年報工作規(guī)程 15 年報信息披露重大差錯責任追究管理制度 16 外部信息使用人管理制度 17 內(nèi)幕信息知情人管理制度 18 對外擔保管理制度 19 關(guān)聯(lián)方資金往來管理制度 20 關(guān)聯(lián)交易管理制度 21 內(nèi)部審計管理制度 22 董事會秘書工作管理制度 總部辦公室 1 督辦工作管理制度 2 出差管理制度 3 總經(jīng)理辦公會制度 4 保密制度 5 信息報送工作管理制度 6 工作聯(lián)系（回復）單管理制度 7 印章管理制度 8 辦公用品配置與管理手冊 9 通訊補貼管理制度 10 食堂管理制度 11 檔案管理制度 12 文印管理制度 13 總經(jīng)理辦公室文件報送工作流程 14 會務(wù)組織工作管理規(guī)范 15 關(guān)于公司發(fā)文字號管理制度 16 計算機配置及采購管理制度 17 行政公文處理管理制度 18 總部接待管理制度 19 文件管理規(guī)范 20 限時辦結(jié)制度 21 公務(wù)用車管理制度 22 固定資產(chǎn)管理制度 人力資源 1 員工招聘管理制度 2 員工試用期管理考核制度 3 勞動合同管理制度 4 員工工資管理制度 5 人事檔案管理制度 6 人事分析報告制度 7 員工帶薪年休假管理制度 8 單身員工住宿管理制度 9 辦公物品配置手冊 10 員工手冊 11 述職考評管理制度 12 員工就醫(yī)流程說明 13 員工培訓管理制度 14 員工內(nèi)部調(diào)動管理制度 15 員工離職管理制度 16 人員編制暫行管理規(guī)定 17 項目公司人力資源管理手冊 18 臨時駐外人員管理制度 19 執(zhí)業(yè)資格、職稱、學歷教育管理制度 財務(wù) 1 現(xiàn)金管理制度 2 內(nèi)部資金調(diào)度管理制度 3 銀行賬戶及支票管理制度 4 經(jīng)濟擔保管理制度 5 資金預算及資金日報工作考核暫行辦法 6 網(wǎng)上銀行管理制度 7 債務(wù)籌資管理制度 策劃 1 媒體活動推廣計劃審批流程 2 廣告代理公司招標流程 3 策劃管理工作標準化規(guī)范 4 廣告公司考核管理制度 5 策劃管理手冊 開發(fā) 1 土地出讓信息收集、處理管理制度 2 土地信息收集及報送制度 3 項目前期考察論證制度 4 項目考察制度 5 項目可行性評價制度 6 項目可行性研究制度 7 參加招拍掛程序制度 8 土地儲備工作管理制度 9 新項目拓展管理制度 研發(fā)設(shè)計 1 設(shè)計單位選擇管理制度 2 設(shè)計方案評審管理制度 3 設(shè)計變更管理制度 4 施工圖內(nèi)部評審管理制度 5 設(shè)計評審委員會管理制度 6 設(shè)計任務(wù)書制定與評審管理制度 7 概念設(shè)計管理流程 8 方案設(shè)計管理流程 9 擴初設(shè)計管理流程 10 施工圖設(shè)計管理流程 11 景觀和市政設(shè)計管理流程 12 裝飾設(shè)計管理流程 13 材料設(shè)備選型定板管理流程 14 示范區(qū)策劃、設(shè)計與施工管理流程 15 設(shè)計變更管理流程 16 設(shè)計單位選擇與管理流程 17 研發(fā)設(shè)計檔案管理制度 18 研發(fā)設(shè)計項目負責人管理制度 運營 1 運營管理流程 2 年度經(jīng)營計劃管理流程 3 項目計劃運營管理流程 4 項目公司績效考核管理制度 5 總部部室績效考核管理制度 6 銷售考核管理制度 7 專項獎評定管理制度 8 項目后評估管理作業(yè)指引 9 運營信息報送管理制度 采購 1 合同付款方式管理制度 2 招標采購工作管理制度 3 甲供材、甲分包、價格認證管理制度 4 合同審核與備案工作管理制度 5 議標管理制度 成本控制 1 成本控制管理制度 2 建設(shè)項目工程預算管理制度 3 工程付款控制程序 4 成本檔案管理制度 5 清單計價管理制度 6 成本評審管理制度 7 簽證管理制度 8 預算編制任務(wù)書 9 造價咨詢單位評價管理制度 10 施工合同中讓利范圍及計取方法管理制度 11 施工現(xiàn)場臨時用水電費計量與結(jié)算管理制度 12 模板周轉(zhuǎn)次數(shù)、界面劑等結(jié)算實施管理制度 13 工程量清單編制審核管理制度 14 精裝結(jié)算管理制度 15 景觀結(jié)算管理制度 16 目標成本管理制度 17 未簽訂合同、設(shè)計變更和簽證歷史遺留問題處理辦法 18 甲供材料設(shè)備計劃管理制度 19 待完善手續(xù)項目成本管理制度 工程項目 1 項目工程建設(shè)計劃管理制度 2 工程建設(shè)工期標準 3 項目工程開工令實施管理制度 4 項目工程績效考核管理制度 5 提報工程月報、季報管理制度 6 施工圖會審管理制度 7 施工圖會審審查要點 8 設(shè)計變更管理制度 9 內(nèi)部驗收質(zhì)量標準 10 銷售樣板示范區(qū)精裝和園林景觀工程建設(shè)流程管理制度 11 樣板房管理實施方案 12 在建項目工程及安全聯(lián)合檢查管理制度 13 監(jiān)理單位評價及分級管理制度 14 項目交付前內(nèi)部驗收管理制度 15 項目工程管理后評估作業(yè)指引 16 防水體系作業(yè)指導書 17 別墅類項目工程交房標準 18 普通住宅類項目工程交房標準 19 寫字樓類項目工程交房標準 20 工程建設(shè)參建單位履約評價管理制度 21 施工臨水臨電管理制度 22 市政工程作業(yè)指引 23 項目工程管理手冊 24 成品保護作業(yè)指引 25 精裝工程流程 26 精裝工程建設(shè)流程管理制度 27 精裝現(xiàn)場管理制度 28 精裝工程作業(yè)指導書 29 景觀工程建設(shè)管理流程圖 30 景觀工程建設(shè)流程管理制度 31 項目交付前景觀工程內(nèi)部驗收管理制度 32 項目景觀工程后評估作業(yè)指引 營銷 1 營銷信息上報管理制度 2 營銷推廣管理作業(yè)指引 3 營銷費用管理作業(yè)指引 4 銷售臺帳管理制度 5 銷售手冊 6 銷售認購管理作業(yè)指引 7 銷售簽約管理流程 8 銷售價格管理作業(yè)指引 9 項目營銷總體方案成果標準 10 項目開盤銷售準備工作計劃 11 市場調(diào)研組織及規(guī)范 12 樓盤定價模型 13 客戶購房簽約流程 14 《商品房買賣合同》條款制定規(guī)范 15 客戶投訴及危機處理工作指引 16 項目定位會相關(guān)工作指引 17 房屋產(chǎn)權(quán)登記工作指引 18 項目啟動會相關(guān)工作指引 19 車庫（位）銷售、租賃工作指引 20 交房操作手冊 21 開盤相關(guān)方案審批管理制度 22 營銷工作文件存檔與上報規(guī)范 23 項目開盤作業(yè)指引 24 營銷文件存檔與上報規(guī)范 25 合同簽約備案管理制度 26 銷售變更管理作業(yè)指引 27 面積預測與實測管理制度 招商 1 組織架構(gòu)圖及崗位職責 2 商業(yè)定位及審批流程 3 市場調(diào)研工作管理制度 4 品牌落位及租金審批流程 5 租賃合同審批流程 6 商戶場內(nèi)管理制度 7 品牌進場裝修管理制度 8 商戶人員管理制度 9 貨品進出管理制度 10 結(jié)算管理制度 11 商戶退場管理制度 12 商戶廣告管理制度 13 租金交付管理制度 14 商業(yè)維修管理制度 15 商業(yè)開業(yè)及營銷活動管理制度 安全 1 安全責任考核及檢查評比辦法 2 動火證管理制度 3 安全管理標準手冊 6 安裝、裝修施工安全管理制度 7 冬季施工安全管理制度 8 防盜防破壞應(yīng)急預案、防雷擊應(yīng)急預案 10 施工現(xiàn)場安全管理制度 精選word范本！