復旦李輝《政治學原理》備考.doc

1、個體性權力的經(jīng)典定義 韋伯：權力意味著在一種社會關系內，自己的意志即使遇到反對也能貫徹的任何機會，而不管這些機會建立在什么基礎上。（社會學的基本概念） 達爾：A擁有支配B的權力在某種程度上就是，他能夠使B做某些B否則不會去做的事情。（Who Governs?）2、 政治生活中的權力：三維權力觀1.從精英主義（elitism）談起： 帕累托：什么是精英？精英的循環(huán)論 莫斯卡：統(tǒng)治階級與政治階級(political class) 米歇爾斯：組織中的寡頭統(tǒng)治鐵律 米爾斯：美國的權力精英，托克維爾以來發(fā)生了什么變化？2.一維權力觀：多元主義(pluralism)一維權力觀： A.權力的實際運作 B.決策制定 C.關鍵議題：兩黨的任命權，城市再造工程，公共教育 D.可以觀察到的明顯的沖突 E.主觀的利益，被看作是通過政治參與揭示出來的政策偏好(參考書目：羅伯特達爾：誰統(tǒng)治？，江蘇人民出版社)影響決策的三種方式：stick, deal, kiss3.二維權力觀：議程設定（agenda setting) A.決策制定和不決策 B.各項議題與潛在的議題 C.可以觀察到的明顯的或者隱蔽的議題 D.主觀的利益，被看作是各種政策偏好或者憤恨（參考文獻：Peter Bachrach & Morton S.Baratz：Two Faces of Power） 回歸多元主義？4.三維權力觀：思想控制 對于以行為為中心的權力觀的批評 A.決策制定和對于政治議程的控制（并不必然通過各種決策的方式） B.各項議題與潛在的議題 C.可以觀察到的明顯的或者隱蔽的沖突，以及潛伏的沖突（參考書目：史蒂文盧克斯：權力：一種激進的觀點）與馬克思主義是什么關系？最新研究：新多元主義（Neopluralism） 1.重新發(fā)現(xiàn)權力運作的復雜性 2.研究主題： 多元精英理論（multiple-elite theory): “寡頭之島” 社會運動理論： 權力抵銷理論：countervailing power3、權力、權威與合法性的關系 1.什么是權威？ 權威（Authority）的原型是“創(chuàng)始人”（Auctoritas）之意，指詩歌、家庭或城市的創(chuàng)始人，意指對創(chuàng)始人的尊敬而使其表現(xiàn)出來的威信（Auctoritas）. 簡言之，權威是一種權力的統(tǒng)治對象從良心上的服從，認為統(tǒng)治者有理由統(tǒng)治的權力 2.權力與權威的關系：（1）權威是合法化或正當化的權力（2）權威是排除了強制和交易成份的權力（3）權威是一種反對者也內在服從和同意的權力（4）權威以權力為基礎，權威很少在缺乏權力的情況下行使4、三種合法性類型及其變種 1.法理型權威 2.傳統(tǒng)型權威 3.克里斯瑪型權威 （參考書目：韋伯：支配的類型） 4.新傳統(tǒng)主義：各種合法性類型的組合形態(tài) （參考書目：安德魯華爾德：共產(chǎn)黨社會的新傳統(tǒng)主義：中國工業(yè)中的工作環(huán)境和權力結構）1.法理型權威 這類合法性類型建立在相信統(tǒng)治者的章程所規(guī)定的制度和指令權利的合法性基礎之上。 代表形式為“官僚制”（科層制）： 1.官僚在私人生活方面是自由的，只有在公共領域里，才有服從支配的義務（不同于仆人和扈從的私人支配關系）； 2.職位有清楚界定的上下級關系； 3.官僚人員具備專業(yè)的管理知識（不同于中國古代的文人官僚）； 4.報酬以貨幣形式來支付（非家產(chǎn)制和俸祿制）； 5.官僚與行政工具的所有權完全分離； 6.有嚴格的組織紀律和控制。官僚制的性質 理性化與非人格化：官僚制發(fā)展越是完美，就越“非人性化”，換言之，亦即更成功地從職務處理中排除愛、憎等一切純個人的感情因素，以及無法計算的、非理性的感情因素； 社會差異的齊平化：官僚制乃是大眾民主制之必然的伴隨物，基于抽象規(guī)則的支配權的行使，乃是因為對”權利平等“的要求，即對特權的憎惡，以及原則上反對以”個案處理“的方式來辦事。2.傳統(tǒng)型權威 如果某一支配的正當性來自其所宣稱、同時也為旁人所信服的、“歷代相傳”的規(guī)則及權力的神圣性，則我們稱此種支配為傳統(tǒng)型支配。 傳統(tǒng)型支配是一種身份支配，而不是職位的支配 代表形式：長老制、家父長制與家產(chǎn)制3.克里斯瑪型權威 Charisma這個字眼用來表示某種人格特質；某些人因具有這個特質而被認為是超凡的，稟賦著超自然以及超人的，或至少是特殊的力量或品質。 代表形式：君權神授的國王，現(xiàn)代革命中的領袖人物，以及僧侶團體4.新傳統(tǒng)主義：一種合法性類型的組合形態(tài) 在現(xiàn)實中并不存在以上純粹的合法性的“理想類型”，或多或少都是三種合法性類型的組合和變種。 新傳統(tǒng)主義(neo-traditionalism)：單位制度中上下級之間的施恩回報關系，以及庇護關系網(wǎng)絡。 （參考書目：安德魯華爾德：共產(chǎn)黨社會的新傳統(tǒng)主義：中國工業(yè)中的工作環(huán)境和權力結構）5、國家的起源與早期國家1.古代社會：國家形成之前的權力組織形態(tài) 血婚制和伙婚制群體 氏族 胞族 部落 部落聯(lián)盟（摩爾根：古代社會，商務印書館）2.酋邦與早期國家 A.在酋邦類型的社會中，酋長具有真正的實權：對剩余產(chǎn)品的控制與再分配權力； B.酋邦制度下的酋長有聽從指揮的各種官員，組成較為正式的政治機構； C.酋長及其所屬官員擁有特權：納貢，挑選女俘、更大的耕地 D.酋長的地位逐漸成為“永久性”的：存在世襲制 E.酋邦制度下出現(xiàn)“社會分層” （參考書目：謝維揚：中國早期國家）6、馬克思主義的國家理論 “國家是表示：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調和的對立面而又無力擺脫這些對立面。為了使這些對立面，這些經(jīng)濟利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上駕于社會之上的力量，這種力量應當緩和沖突，把沖突保持在秩序的范圍以內；這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會脫離的力量，就是國家?！?、恩格斯對于國家性質的描述 國家與氏族組織的不同點： 1.從血緣到地緣：國家按照地區(qū)來劃分他的國民； 2.公共權力的設立，這種公共權力已不再同自己組織為武裝力量的居民直接符合了，公/私開始相互分離。 思考：經(jīng)濟剩余為何一定導致不平等的等級制度出現(xiàn)？ （恩格斯：家庭、私有制與國家的起源，馬恩選集第二卷）8、國家起源理論 A.不成問題論：亞里士多德 B.社會契約論：盧梭、洛克、霍布斯 C.水利灌溉論： 政治社會學：組織化需要集權 政治經(jīng)濟學：經(jīng)濟性的服務控制 D.戰(zhàn)爭驅動論：強制、軍事征服、征兵、提取資源和組織化9、水利灌溉工程與政治權力形態(tài) “灌溉”在古代社會的含義：與雨澆農(nóng)業(yè)相對 中央集權化的水利管理模式還是地方化的水利共同體模式? 邁克爾曼的“核心周邊”理論：不是圍繞大型水利工程的組織化導致了中央集權,而是對水利技術的控制,導致了對灌溉所產(chǎn)生的經(jīng)濟剩余的控制,出現(xiàn)了中央集權,或者其他類型的政治形態(tài) （邁克爾曼：社會權力的來源上卷； 魏特夫：東方專制主義）10、市民社會的含義 從這一術語的大多數(shù)用法來看，其主要思想是，市民社會是處于國家和家庭之間的大眾組織，它獨立于國家，享有對于國家的獨立性，它由眾多旨在保護和促進自身利益或價值的社會成員自愿結合而成。結社自由應被當作民主政治的核心內容。它可以有三層不同的含義： A.最低限度的含義，只要存在不受制于國家權力支配的自由社團，市民社會便存在了； B.較為嚴格的含義，只有當整個社會能夠通過那些不受國家支配的社團來建構自身并協(xié)調其行為時，市民社會才存在； C.最高級的含義，只有這些社團能夠相當有效地決定或影響國家政策方向時，才能稱之為市民社會。11、公共領域哈貝馬斯的“公共領域”（public sphere） 公共領域的歷史變遷：古希臘時期公與私的判然二分；中世紀的“代表型”公共領域；近代的“資產(chǎn)者公共領域” 公共領域的兩重含義：公共權力領域；公共輿論領域；市民社會；家庭 資產(chǎn)者公共領域的衰敗：宣傳控制的喉舌化；大眾媒體的娛樂化從兩分法到三分法 政治領域：國家、政府 公共輿論領域：由非政府和非經(jīng)濟組織在自愿基礎上組成的，包括教會、文化團體和學會，以及獨立的傳媒、運動和娛樂協(xié)會、辯論俱樂部、市民論壇和市民協(xié)會，甚至還包括職業(yè)團體、政治黨派、工會和其他團體。公共輿論領域以公共輿論為媒介對國家和市民社會的關系進行調節(jié)，國家通過公共輿論領域而獲得合法性，市民社會則通過公共輿論領域去挑戰(zhàn)國家權力的合法性，并提出利益訴求。 市民社會：由商品流通領域和社會勞動領域所組成 家庭 ：不具有生產(chǎn)功能，是個人愛好和道德自律的空間12、亞里士多德的政體類型一人統(tǒng)治少數(shù)人統(tǒng)治多數(shù)人統(tǒng)治為公眾利益（政黨政體）君主制貴族制共和制為私人利益（變態(tài)政體）僭主制寡頭制民主制13、極權主義 二戰(zhàn)期間的德國、意大利和蘇聯(lián) 1、一套全面滲透、作為最高統(tǒng)治依據(jù)的意識形態(tài) 意識形態(tài)而不是憲法作為最高統(tǒng)治依據(jù)，為統(tǒng)治者提供統(tǒng)治的正當性 意識形態(tài)不僅僅是政權組織的依據(jù)，而且滲透到社會生活的各個方面 2、受一個領袖統(tǒng)帥的群眾性政黨 受領袖統(tǒng)帥的政黨排斥其它政黨和社團的存在 人民只能接受政黨的動員而被動參與政治，沒有主動和自由的結社權利 3、一套忠于元首個人的秘密警察對社會和軍政機構的全面監(jiān)控 4、執(zhí)政黨對群眾信息和新聞媒體的全面控制 5、國家控制和指揮整個經(jīng)濟系統(tǒng)討論：極權主義/全能主義（Totalism)/集權主義（centralizationalism）極權主義的起源 1.反猶主義：作為政治問題的猶太人問題 2.無階級社會和原子化的個人 3.平庸的惡（the banality of evil） （漢娜阿倫特：極權主義的起源）14、權威主義政體或威權主義政體 1、缺乏一套占統(tǒng)治地位的意識形態(tài)，有效性成為政府的唯一合法化來源 2、大多數(shù)政權者存在著一套有名無實的憲法或選舉制度 統(tǒng)治群體通過一個霸權性政黨或個人關系操縱選舉而上臺執(zhí)政 3、個人或小集團對政權的有限壟斷 獨裁者、家族成員、軍人或官僚占據(jù)政權 政黨、社團或媒體的有限自由 4、大眾的參與受到統(tǒng)治者的壓制 沒有極權主義政體下的動員式參與 也沒有自由民主政體下的自由參與權威主義與極權主義的區(qū)別 威權主義缺乏可靠的合法化和一種全面的意識形態(tài)； 不對人們進行什么思想灌輸； 偏好政治冷漠而不是大眾動員； 接受“有限的多元主義”。 “用戶友好型權威主義”(user-friendly)，權威政體的韌性（resilience)15、民主的涵義：實質與程序1.民主的實質性定義：人民主權人民是誰？主權又包括什么？難題：”分裂”的人民該如何行使“統(tǒng)一”的主權？2.民主的“最低限度”標準或“程序性定義”：民主就是一個由民眾在定期的、程序公正和規(guī)則公開的競爭性選舉中選擇國家執(zhí)政者的政治體制。熊彼特：民主的程序性定義 就“人民”和“統(tǒng)治”兩詞的任何明顯意義而言，民主政治并不意味著人民真正的統(tǒng)治。民主統(tǒng)治的意思只能是：人民有接受或拒絕要來統(tǒng)治他們的人的機會。 民主實質上就是一種政治方法就是那種為作出政治決定而實現(xiàn)的制度安排，在這種安排中，某些人通過爭取人民選票取得作出決定的權力。 民主政治就是政治家的統(tǒng)治。 民主=選舉（選舉是民主的底線）（熊彼特：資本主義、社會主義與民主，商務印書館）16、民主轉型與民主鞏固 “民主鞏固”最簡單的意義，就是人民已經(jīng)確信民主制度是處理公共事務的最好方式，而且也愿意遵從民主制度所規(guī)定的方式來參與公共事務的決定。 “兩次輪替檢定說”(two-turn-over test)：民主鞏固至少要以兩次政權和平交接為前提。 只有統(tǒng)治者愿意按照選舉結果放棄權力，只有當政黨輪替成為常態(tài)，民主政治才能真正穩(wěn)固。第一次政權易手通常只具有象征意義，而第二次交接則說明了社會中的兩大政治集團充分忠于民主，愿意在選舉失敗之后交出職位和權力蒂利的“湖泊隱喻” 民主不像一座油田,只有在特定條件下經(jīng)過數(shù)百年乃至上千年才能形成。民主也不像一片花園,一名巧奪天工的園丁,可以在幾乎任何環(huán)境下,在一兩個季節(jié)內就以這樣或那樣的方式讓它煥發(fā)生機。民主更像是一個湖泊。一個湖泊是一個龐大的內陸水體,以數(shù)量有限的幾種差異很大的方式形成但是一旦形成就與其他湖泊共享很多特性:潮起潮落、固定落差和平面水流,溫度和生物的井層分布,水波沖擊成沙,等等。 查爾斯蒂利：歐洲的抗爭與民主（1650-2000）蒂利的民主化理論 分析民主的核心概念：受保護的協(xié)商（protected consultation) 民主化意味著增強政府代理人和政府所管轄人口范圍內的平等關系,增強政府所管轄人口對政府人員、資源和政策有約束力的協(xié)商,增強保護人口(特別是少數(shù)人口)免遭政府代表人獨裁行動的侵害。 民主并不是經(jīng)過發(fā)展、去威權化、轉型與鞏固這些階段后必然形成的，而是抗爭的偶然結果。17、最大余數(shù)法的問題18、馬克思的階級理論 1. 勞動與異化：勞動者生產(chǎn)的財富越多，他的生產(chǎn)能力和規(guī)模越大，他就越貧窮。勞動者創(chuàng)造的商品越多，他就越是變成廉價的商品。勞動所生產(chǎn)的對象，即勞動產(chǎn)品，作為異己的東西，作為不依賴于生產(chǎn)者的力量，是同勞動對立的。 2.剩余價值理論 3.階級分化理論：階級對立簡單化，日益分裂為兩大對立的階級什么是階級？-列寧的定義 所謂階級，就是這樣一些大的集團，這些集團在歷史上一定社會生產(chǎn)體系中所處的地位不同，對生產(chǎn)資料的關系（這些關系大部分是在法律上明文規(guī)定了的）不同，在社會勞動組織中所起的作用不同，因而領得自己所支配的那份社會財富的方式和多寡也不同。所謂階級，就是這樣一些集團，由于他們在一定社會經(jīng)濟結構中所處的地位不同，其中一個集團能夠占有另一個集團的勞動。國家的階級性質 “在經(jīng)濟發(fā)展到一定階段而必然使社會分裂為階級時，國家就由于這種分裂而成為必要了?！薄坝捎趪沂菑目刂齐A級對立的需要中產(chǎn)生，同時又是在這些階級的沖突中產(chǎn)生的，所以，它照例是最強大的、在經(jīng)濟上站統(tǒng)治地位的階級的國家，這個階級借助于國家而在政治上也成為站統(tǒng)治地位的階級，因而獲得了鎮(zhèn)壓和剝削被壓迫階級的新手段。” 19、階級理論面臨的挑戰(zhàn) （1）理論的挑戰(zhàn)：階級意識；階級形成；階級行動 （2）現(xiàn)實的挑戰(zhàn)：資本主義國家的自我創(chuàng)新股份制、中產(chǎn)階級的崛起、公民權的普及與福利國家現(xiàn)實的挑戰(zhàn) 股份制所有權的社會化或“民主化” 中產(chǎn)階級的崛起“新階級”？階層話語的偷梁換柱，實際上是“中間階層” 公民權的普及與福利國家降低了階級劃分的顯著性 20、階級與階級意識（想象） 被建構的階級（想象的共同體？）裴宜理：階級被種族、職業(yè)、性別、鄰里網(wǎng)絡、地域/籍貫、技術等因素所分割，而不是一個整體。 被“解構”的階級：如果階級在現(xiàn)實生活中總是被別的社會力量所肢解、分割，那么，階級還可以成為一個有效的分析工具嗎？“階級”的概念過時了嗎？ （裴宜理：上海罷工，江蘇人民出版社）階級與階級形成 我強調階級是一種歷史現(xiàn)象，而不是把它看成一種“結構”，更不是一個“范疇”，我把它看成是在人與人的相互關系中確實發(fā)生（而且可以證明已經(jīng)發(fā)生）的某種東西。當一批從共同的經(jīng)歷中得出結論（不管這種經(jīng)歷是從前輩那里得來還是親身體驗的），感到并明確說出他們之間的共同利益，他們的利益與其他人不同（而且常常對立）時，階級就產(chǎn)生了。湯普森：英國工人階級的形成 階級與階級行動 馬克思實際上已經(jīng)預見到階級學說可能面臨的質疑與挑戰(zhàn)為什么在現(xiàn)實生活中人們并不總是作為階級成員去行動？所以他區(qū)分了自在的階級（在資本主義生產(chǎn)體系中的結構性地位）與自為的階級（追求其客觀的階級利益），在某些國家和某些時代，階級之所以沒有顯現(xiàn)出創(chuàng)造歷史的能量，那是因為它還只是自在階級(class in itself)而非自為階級(class for itself)，階級意識需要通過啟蒙與革命來達成。21、政府職能的含義： 所謂政府職能就是指政府作為社會中最大的公共組織在維持社會穩(wěn)定、保護社會公平、促進社會發(fā)展諸方面所應該擔負的職責和能夠發(fā)揮的功能。政府職責是指政府在這種特殊組織所應該肩負的責任；政府功能是指政府將其所肩負的社會寄托的責任付諸行動時對社會產(chǎn)生的作用。22、政府職能的范圍和強度：23、政府組織體系的橫向結構 1.分權制衡式結構：以美國為代表 總統(tǒng)為最高行政長官，內閣由總統(tǒng)任命，對總統(tǒng)負責；議會提出議案，由總統(tǒng)簽署通過，總統(tǒng)如果否決，議會可以2/3多數(shù)強行通過；最高法院可以審查議會法案是否違憲。24、議會集權式結構：英國為代表議會是英國政府的權力中心：議會分為上院和下院，上院是英國最高上訴法院，掌握著司法權，體現(xiàn)了立法權和司法權的合一；上院議長作為大法官參加內閣，又是立法、司法和行政的融合；下院有立法權和監(jiān)督權；下院多數(shù)黨領袖出任內閣首相，執(zhí)掌最高行政權，對議會負責，受議會監(jiān)督，是立法和行政的融合。25、元首集權式結構：法國為代表國家元首的權力凌駕于其他各政府機構之上，成為立法、行政和司法三大權力的“仲裁者”和“保證人”。在行政上，總統(tǒng)擁有不受議會控制的對于行政人員的廣泛任命權，統(tǒng)領一切內政外交大權；在立法上，總統(tǒng)擁有法律審批權，議會通過的法律要送交總統(tǒng)簽署頒布；另外，總統(tǒng)還擁有將法律草案提交全民公投通過的權力；在司法上，總統(tǒng)作為司法獨立的保證人，擔任最高司法會議的主席；總統(tǒng)有權以任何理由解散國民會議，無需任何副署。26、政府機構改革與機構膨脹 帕金森定律：政治家和管理者相信，公職人員加多了一定反映了工作量的增長。老百姓認為，公職人員成倍上升，結果是某些人吃閑飯無事可干。真實情況怎么樣呢？帕金森從大量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)推知，職工人數(shù)和工作量互不相關，即工作量沒有增長，公職人員還是要大量增長。據(jù)帕金森的統(tǒng)計資料，英國海軍在1914年1928年期間，服役的主要軍艦從60艘下降到20艘，下降67%，皇家海軍官兵從146000人，下降到100000人，下降31.5%,與此同時,海軍部官員卻從2000人上升到3569人,上升78.45%。 帕金森認為，公職人員的增多，有二個內在的動力：其一，公職人員傾向于增加下屬而不是對手。其二，公職人員彼此之間是會制造出工作來做的。 27、 政黨的定義：所謂政黨，就是特定階級或階層利益的集中代表，是由特定階級的骨干分子在共同政治綱領的指引下，為謀取和鞏固政權而在政治活動中采取共同行動的政治組織?，F(xiàn)代政黨的產(chǎn)生與發(fā)展 政黨是政治現(xiàn)代化的產(chǎn)物 在早期現(xiàn)代化國家，國家先于政黨，政黨是伴隨著資本主義市場發(fā)展和市民階層力量上升，出于議會斗爭的需要而產(chǎn)生的 在后發(fā)外生型現(xiàn)代化國家，政黨先于國家，社會精英階層通過組織政黨，形成強大的力量，自上而下地對社會進行動員，從而推動現(xiàn)代化進程 28、現(xiàn)代政黨的基本特征 政黨具有鮮明的階級性 政黨有一整套爭取或實行階級統(tǒng)治的政治綱領 政黨由特定階級或階層的骨干分子所組成 政黨有特定的組織和紀律29、政黨制度與選舉制度 冰點論：民主國家政黨體制的穩(wěn)定性（Lipset, Martin & Rokkan） 迪維爾熱定律：多數(shù)選舉制導致兩黨制 中間選民定理：各政黨及其決策者向中間靠攏 全方位型政黨：意識形態(tài)“包袱”減少；高層領導地位是否鞏固，不看其能否實現(xiàn)本黨目標，而是看其能否實現(xiàn)國家利益；個體成員作用降低；淡化自身階級屬性，鼓勵從人口中盡可能多地吸收擁護者；確保與不同的利益集團都有來往，爭取選舉上的支持。30、政黨的政治功能 1、連接政府與公眾的橋梁 2、利益的聚合 3、政治吸納 4、政治社會化 5、選民動員 6、組織政府31、政治文化的概念及意義 政治文化的定義：政治文化是一個民族在特定時期流行的一套政治態(tài)度、信仰和情感。當我們說到一個社會的政治文化時，我們所指的是：作為被內化（internalized)于該系統(tǒng)居民的認知、情感和評價之中的政治系統(tǒng)。政治文化是一個民族關于政治的“集體記憶”。32、政治文化的內涵政治文化（political culture）被認為是社會政治穩(wěn)定的思想基礎。對任何一個國家而言，穩(wěn)定的政治秩序不僅是指制度上的合理結構，而且，在更深層次的意義上，是指公民對其所在政治系統(tǒng)的政治制度的內在認同和信仰。在一個國家中，當政治制度與政治文化相互適應時，政治體系就相對穩(wěn)定；反之，則會出現(xiàn)動蕩和混亂。（百度）33、政治文化的類型1.村落地域型（parochial）2.臣民依附型（subject）3.積極參與型（participant）4.混合型：（阿爾蒙德&維巴：公民文化，東方出版社）34、政治社會化的定義（兩種取向） 第一種立足于個人的獨特成長（the idiosyncratic personal growth）。Greenstein (1968: 551)指出，政治社會化即包括生命歷程各階段中的所有政治學習，不論正式的或非正式的，計劃的或非計劃的，都囊括在內。 第二種則主要是從社會體系的角度來看，如Langton（1969:4）把政治社會化定義為“社會將它的政治文化從上一代傳遞到下一代的過程”。