2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、證券公司與期貨公司應當（ ），保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。 A、合資經(jīng)營 B、融資經(jīng)營 C、獨立經(jīng)營 D、合并經(jīng)營 2、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 3、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務。 A、信托投資 B、股票投資 C、自用動產(chǎn)投資 D、非自用不動產(chǎn)投資 4、經(jīng)營機構應當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 5、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 6、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。 A、一般結算會員和特別結算會員 B、結算會員和非結算會員 C、全面結算會員和交易結算會員 D、特別結算會員和交易結算會員 7、宋體申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 8、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。 A、真實、準確、完整地 B、真實、及時、完整地 C、準確、及時、完整地 D、真實、公開、完整地 9、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 10、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 11、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。 A、總經(jīng)理 B、理事長 C、獨立董事 D、會員代表 12、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A、1年內 B、6個月內 C、3年內或永久性 D、永久性 13、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（ ）。 A、中國證監(jiān)會和財政部 B、財務部 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 14、（ ）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B、所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試 C、最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄 D、具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度 15、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》 16、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、10 D、20 17、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。 A、期貨投資者 B、期貨交易所會員 C、期貨公司 D、結算會員　 18、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、期貨交易所 D、居間人 19、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機構投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 20、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（ ）。 A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶 B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn) D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務 21、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ） A、擴大 B、縮小 C、不變 D、無法判斷 22、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（ ）內期貨交易結算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 23、會員大會的常設機構是（ ）。 A、理事長會議 B、董事會 C、理事會 D、常設理事會 24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（ ）制定。 A、國務院財政部門 B、國務院稅務部門 C、國務院商務部門 D、國務院期審計部門 25、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。 A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結算機構 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨公司 26、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）?！? A、向董事會報告 B、拒絕簽字 C、向證監(jiān)會報告 D、注明自己的意見和理由 27、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 28、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（ ）。 A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況 B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督 C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處 D、受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解。 29、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（ ）。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會及其派出機構 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀監(jiān)會 30、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現(xiàn)。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 31、《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。 A、結算業(yè)務 B、自營業(yè)務 C、經(jīng)紀業(yè)務 D、咨詢業(yè)務 32、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構是（ ）。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、中國人民銀行 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 33、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）。 A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單 B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音 C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令 34、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 35、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬 B、1000萬 C、3000萬 D、5000萬 36、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（ ）批準。 A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀行業(yè)協(xié)會 37、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）。 A、為損失的百分之五十以上 B、不超過損失的百分之五十 C、為損失的百分之八十以上 D、不超過損失的百分之八十 38、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。 A、動力煤 B、鐵礦石 C、原油 D、燃料油 39、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權合約 40、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 41、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、期貨公司 D、客戶 42、我國公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）。 A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 43、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。 A、拘留 B、傳訊 C、提示 D、限制人身自由 44、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關信息。 A、股東大會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 45、構成美元指數(shù)的貨幣中，按權重由大到小依次是（ ）。 A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎 B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗 46、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 47、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。 A、品種 B、數(shù)量 C、成交價格 D、買賣方向 48、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（ ）的從業(yè)人員提出的。 A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構 B、期貨公司 C、期貨投資咨詢機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 49、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場 D、計劃　　 50、關于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。 A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差 B、基差風險源于套期保值者 C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失 D、基差可能為正、負或零 51、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）。 A、在市場上回購 B、進行公證 C、妥善保存 D、提交期貨交易所 52、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、國務院財政部門 C、國務院期貨監(jiān)督管理機構 D、國務院商務主管部門 53、期貨公司變更（ ）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 54、協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 55、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 56、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。 A、期貨交易所 B、該會員 C、期貨交易所和該會員按比例 D、期貨交易所和該會員共同連帶 57、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 58、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A、50% B、80% C、100% D、120% 59、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。 A、交易 B、結算 C、交易和結算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 60、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協(xié)會報告。 A、3個 B、5個 C、7個 D、10個 61、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（ ）批準。 A、全國人大常委會。 B、國務院證券業(yè)監(jiān)督管理機構 C、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 D、國務院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構 62、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬元以上10萬元以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下 D、1萬元以上3萬元以下 63、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（ ）批準。 A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 64、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。 A、公開、公平、公證 B、公平、公證、公信 C、公正、公開、公信 D、公開、公平、公正 65、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠實信用 D、公平交易 66、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。 A、交易軟件、財務軟件 B、殺毒軟件、財務軟件 C、結算軟件、殺毒軟件 D、交易軟件、結算軟件 67、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（ ）日內報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、7 D、15 68、2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（ ）點。 A、20 B、120 C、180 D、300 69、在期貨交易中，當現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）。 A、杠桿作用 B、套期保值 C、風險分散 D、投資“免疫”策略 70、證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（ ）內做出批準或不批準的決定。 A、10個工作日 B、15個工作日 C、1個月 D、3個月 71、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 72、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責 B、理事會設理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事 73、首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 74、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。 A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 75、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。 A、更高執(zhí)行價格的看跌期權 B、更低執(zhí)行價格的看漲期權 C、執(zhí)行價格相同的看跌期權 D、執(zhí)行價格相同的看漲期權 76、短期國庫券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 77、全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。 A、傭金 B、準備金 C、儲備金 D、保證金 78、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨公司 C、證監(jiān)會派出機構 D、證監(jiān)會 79、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 80、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。 A、1 B、2 C、3 D、4 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 2、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司 C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 3、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任 4、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 5、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況 C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見 6、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗 B、具有相關學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力 7、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員 C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金 8、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機構發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 9、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關閉 10、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整 11、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關法律、行政法規(guī) 12、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。 A、非結算會員 B、非結算會員客戶 C、全面結算會員 D、全面結算會員客戶 13、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 14、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道 B、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務 15、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ） A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納 C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn) 16、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A、發(fā)生自然災害等不可抗力 B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 17、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ） A、會員資格的取得條件和程序 B、會員資格的變更條件和程序 C、對會員的監(jiān)督管理 D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 18、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：（ ） A、保證金標準 B、結算流程 C、協(xié)議變更和解除 D、爭議處理方式 19、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。 A、客戶的身份 B、財務狀況 C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好 20、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機構 B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構 21、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 22、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 23、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（ ） A、財務負責人 B、期貨公司董事長 C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 24、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 25、下列用語的含義正確的有：（ ） A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金 B、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金 C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益 D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益 26、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當日無負債結算制度 C、漲跌停板制度 D、風險準備金制度 27、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 28、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ） A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D、違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ） A、誠實守信 B、勤勉盡責 C、堅持公開、公平、公正原則 D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 30、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 31、宋體交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ） A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調整漲跌停板幅度 32、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。 A、近1年內存在不良信用記錄 B、近2年內因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查 D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰 33、關于預計負債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。 34、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ） A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 B、有履行職責所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗 35、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 36、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書 C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件 D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表 37、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市 38、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人 39、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。 A、投資基金 B、經(jīng)紀業(yè)務 C、咨詢、培訓 D、自營 40、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 2、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。 A、對 B、錯 3、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。 A、對 B、錯 4、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 7、（ ）證券期貨經(jīng)營機構可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 8、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 9、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對 B、錯 10、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。 A、對 B、錯 11、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 12、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 15、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。 A、對 B、錯 16、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔完全責任。 A、對 B、錯 17、（ ）風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監(jiān)會排除機構書面報告。 A、對 B、錯 18、（ ）未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、【答案】C 2、B 3、C 4、【答案】C 5、C 6、B 7、參考答案[C] 8、A 9、B 10、參考答案[D] 11、B 12、C 13、A 14、B 15、B 16、C 17、參考答案[B] 18、D 19、D 20、D 21、B 22、C 23、C 24、A 25、A 26、D 27、A 28、D 29、B 30、A 31、 參考答案[A] 32、D 33、A 34、B 35、C 36、A 37、D 38、B 39、A 40、B 41、B 42、B 43、C 44、D 45、B 46、D 47、B 48、B 49、參考答案[B] 50、C 51、D 52、C 53、B 54、B 55、C 56、答案：B 57、B 58、B 59、D 60、D 61、C 62、C 63、參考答案[C] 64、 參考答案[D] 65、B 66、D 67、【答案】A 68、A 69、B 70、參考答案[D] 71、C 72、答案：D 73、 參考答案[D] 74、C 75、C 76、C 77、D 78、A 79、B 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案：[ABC ] 2、答案：[ABC ] 3、參考答案[ACD] 4、【答案】A,B,C 5、ABCD 6、【答案】A,B,C,D 7、答案ABCD。 8、 參考答案[ABCD] 9、答案BCD。 10、【答案】A,B,D 11、答案ABCD。 12、答案：[AB] 13、參考答案[BD] 14、答案BC。 15、參考答案[ABCD] 16、 [ABC] 17、參考答案[ABCD] 18、參考答案[ABCD] 19、答案ABC。 20、答案：[BC] 21、答案AD 22、參考答案[AD] 23、答案AD。 24、參考答案：A、B、C、D 25、答案：[AC] 26、參考答案[ABCD] 27、 參考答案[ABC] 28、答案ABCD。 29、參考答案[ABCD] 30、參考答案[AC] 31、參考答案：A、B、C 32、答案ABCD。 33、ABD 34、答案ABC 35、答案ABCD。 36、答案BC。 37、答案ABCD。 38、答案BC。 39、參考答案[BC] 40、參考答案[ABD] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、B 7、A 8、A 9、B 10、A 11、B 12、B 13、B 14、A 15、B 16、B 17、A 18、B 19、A 20、B