2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷C卷.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷C卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應當在決定之日起（ ）內向中國證監(jiān)會報告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 2、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（ ）批準。 A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀行業(yè)協(xié)會 3、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機者 D、期貨結算部門 4、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，不得（ ）。 A、提高保證金收取標準 B、降低風險管理要求 C、降低手續(xù)費收取標準 D、提高手續(xù)費收取標準 5、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、對沖基金 C、期貨投資基金 D、套利基金 6、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點數(shù)圖 D、移動平均線 7、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。 A、客戶利益 B、社會利益 C、公司利益 D、國家利益 8、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（ ）。 A、職工福利 B、會員分紅 C、股東分紅 D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善 9、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。 A、1個交易日 B、2個交易日 C、3個交易日 D、5個交易日 10、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 11、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。 A、期貨交易 B、現(xiàn)貨交易 C、商品交易 D、遠期交易 12、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。 A、每一季度結束后15日內 B、每一季度結束后30日內 C、每一年度結束后4個月內 D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內 13、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構不能對其采取下列（ ）措施。 A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務 B、停止批準新增業(yè)務或者分支機構 C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用 D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利 14、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 15、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 16、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。 A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 17、《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 A、會員統(tǒng)一結算制度 B、每日無負債結算制度 C、會員分級結算制度 D、保證金結算制度 18、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（ ）。 A、未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務 B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案 C、期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本 D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求 19、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬元以上10萬元以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下 D、1萬元以上3萬元以下 20、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。 A、3 B、5 C、7 D、10 21、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。 A、理事 B、理事和工作人員 C、理事和記錄員 D、投贊成票的理事 22、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）。 A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶 B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令 C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令 D、客戶的交易指令應當明確、全面 23、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億　 24、宋體申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 25、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 26、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（?。┑纫?guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。 A、中國證監(jiān)會有關法規(guī) B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程 D、公司章程 27、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。 A、動力煤 B、鐵礦石 C、原油 D、燃料油 28、宋體第一家推出期權交易的交易所是（ ）。 A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME 29、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、10 D、20 30、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務。 A、信托投資 B、股票投資 C、自用動產投資 D、非自用不動產投資 31、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結算制度。 A、季末無負債 B、次日無負債 C、年末無負債 D、當日無負債 32、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。 A、證券公司 B、期貨公司 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 33、宋體理論上，央行擴大資產規(guī)模，將導致本國（ ）。 A、基礎貨幣供給增加，利率上升 B、基礎貨幣供給增加，利率下降 C、基礎貨幣供給減少，利率上升 D、基礎貨幣供給減少，利率下降 34、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨公司 D、證監(jiān)會 35、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 36、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）。 A、交易單位 B、報價單位 C、交易價格 D、交割月份 37、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。 A、中國證監(jiān)會 B、理事會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、會員大會 38、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會 B、股東大會 C、董事會 D、中國證監(jiān)會 39、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。 A、期貨交易所 B、中央登記結算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會結算中心 D、交割倉庫 40、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（ ）。 A、500萬元 B、400萬元 C、300萬元 D、200萬元 41、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。 A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B、期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例 C、客戶實際交納的保證金 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 42、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 43、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。 A、期貨公司總經理或相關責任人 B、期貨公司董事長或董事會 C、期貨公司股東大會 D、期貨公司監(jiān)事會 44、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構是（ ）。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 45、宋體首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）年。 A、10 B、20 C、25 D、30 46、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產 D、因合并或者分立需要解散 47、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由（ ）承擔。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司 48、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）。 A、暫停交易 B、終止交易 C、提高保證金 D、及時追加保證金或者自行平倉 49、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。 A、國務院 B、中國銀監(jiān)會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會和財政部 50、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。 A、董事會 B、理事會 C、股東大會 D、會員大會 51、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場 D、計劃　　 52、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產 D、因合并或者分立需要解散 53、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。 A、期貨交易所 B、該會員 C、期貨交易所和該會員按比例 D、期貨交易所和該會員共同連帶 54、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 55、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ） A、擴大 B、縮小 C、不變 D、無法判斷 56、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 57、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（ ）。 A、及時向主管部門報告 B、拒絕為其提供服務 C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益 58、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機構投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 59、宋體期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 60、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（ ）個月。 A、2 B、3 C、6 D、12 61、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（ ）。 A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶 B、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C、占用、挪用客戶委托資產 D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務 62、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。 A、期貨居間人 B、開戶知識測試人員 C、營業(yè)部負責人 D、客戶開發(fā)人員 63、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（ ）。 A、期貨保證金監(jiān)督管理機構 B、期貨保證金第三方管理機構 C、期貨保證金審計機構 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 64、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（ ）的從業(yè)人員提出的。 A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構 B、期貨公司 C、期貨投資咨詢機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 65、期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 66、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）。　 A、向董事會報告 B、拒絕簽字 C、向證監(jiān)會報告 D、注明自己的意見和理由 67、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。 A、中國證監(jiān)會 B、所在期貨經營機構 C、所在地中國證監(jiān)會派出機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 68、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）。 A、長線交易者 B、短線交易者 C、中線交易者 D、當日交易者 69、期貨公司在經營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 70、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。 A、一般結算會員和特別結算會員 B、結算會員和非結算會員 C、全面結算會員和交易結算會員 D、特別結算會員和交易結算會員 71、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團體法人。 A、營利性 B、自律性 C、行政性 D、自發(fā)性 72、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委員會對____負責，其職責任期和人員組成等事項由____規(guī)定。（ ） A、理事會;會員大會 B、會員大會;會員大會 C、理事會;理事會 D、會員大會;理事會 73、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會 D、期貨經紀公司 74、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易信用風險大 B、利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本 C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員 D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點 75、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 76、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A、銀監(jiān)會 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 77、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（ ）內，向中國證監(jiān)會提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 A、10日 B、20日 C、30日 D、14日 78、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 A、2個工作日 B、3個工作日 C、5個工作日 D、7個工作日 79、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A、50% B、80% C、100% D、120% 80、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。 A、凈資本 B、流動資本 C、凈資產 D、流動資產 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ） A、采用集中交易方式進行標準化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的 D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 2、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 3、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況 C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見 4、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的 5、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔 B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 6、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 7、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ） A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管 8、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果 C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案 D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 9、根據(jù)《期貨經紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容 B、期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理 D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行 10、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務流程與內部分工 D、加強責任追究 11、期貨公司首席風險官不得（ ） A、授權他人代為履行職責 B、利用職務之便牟取私利 C、濫用職權，干預期貨公司正常經營 D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務 12、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 13、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。 A、客戶的身份 B、財務狀況 C、投資經驗 D、客戶投資喜好 14、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。 A、投資基金 B、經紀業(yè)務 C、咨詢、培訓 D、自營 15、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 16、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 17、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 18、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市 19、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（ ） A、財務負責人 B、期貨公司董事長 C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 20、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率 D、提請董事會，撤銷高管人員職務 21、經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 22、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ） A、參加或列席與其履職相關的會議 B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 23、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權分責、監(jiān)督制約 D、帳務核對相符 24、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。 A、身份 B、財務狀況 C、投資經驗 D、愛好 25、下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 26、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗 B、具有相關學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力 27、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司 C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 28、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ） A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表; B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表; C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表; D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 29、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表; B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應當不少于5年。 30、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益 31、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。 A、自律 B、合規(guī) C、內部控制 D、審慎經營 32、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉讓會員資格 33、宋體下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務進行轉委托 D、接受轉委托業(yè)務 34、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更 C、日常經營活動 D、項目審批 35、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應當符合《公司法》的規(guī)定 B、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構 36、宋體下列（ ）機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經紀公司會員 37、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經歷 D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整 38、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（ ） A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰 D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓 39、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ） A、期貨經紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務 C、期貨資產管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務 40、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。（ ） A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調整漲跌停板幅度 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 2、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 3、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。 A、對 B、錯 4、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 7、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 8、（ ）根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 9、（ ）期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 A、對 B、錯 10、（ ）資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金。 A、對 B、錯 11、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。 A、對 B、錯 12、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 14、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對 B、錯 15、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 16、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 18、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全責任。 A、對 B、錯 19、（ ）監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 20、（ ）保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、A 3、答案：C 4、【答案】B 5、A 6、D 7、A 8、D 9、C 10、答案：D 11、A 12、C 13、A 14、C 15、參考答案[D] 16、A 17、參考答案[C] 18、【答案】A 19、C 20、C 21、C 22、A 23、參考答案[C] 24、參考答案[C] 25、A 26、【答案】D 27、B 28、C 29、C 30、C 31、D 32、【答案】C 33、B 34、A 35、A 36、C 37、A 38、【答案】D 39、A 40、B 41、A 42、B 43、A 44、B 45、【答案】B 46、C 47、A 48、D 49、D 50、C 51、參考答案[B] 52、參考答案[C] 53、答案：B 54、D 55、B 56、 參考答案[D] 57、C 58、D 59、答案D。 60、C 61、D 62、B 63、D 64、B 65、參考答案[B] 66、D 67、B 68、B 69、C 70、B 71、B 72、C 73、A 74、A 75、B 76、C 77、C 78、B 79、B 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ACD] 2、答案：[A C] 3、ABCD 4、【答案】A,C 5、答案BC。 6、答案ABC。 7、參考答案[ABCD] 8、 參考答案[ABC] 9、參考答案：[AD] 10、答案ABCD 11、答案ABCD。 12、【答案】B 13、答案ABC。 14、參考答案[BC] 15、答案ABCD。 16、參考答案[BD] 17、參考答案[ABD] 18、答案ABCD。 19、答案AD。 20、參考答案[ABC] 21、參考答案：A、B、C、D 22、 參考答案[ABC] 23、參考答案：A、B、C、D 24、【答案】A,B,C 25、【答案】A,B,C,D 26、【答案】A,B,C,D 27、答案：[ABC ] 28、AC 29、 答案：[ABCD] 30、答案ABCD 31、【答案】B,D 32、參考答案[ACD] 33、參考答案：A、B、C、D 34、答案AC。 35、參考答案：A、B、C、D 36、參考答案：C、D 37、【答案】A,B,D 38、 參考答案[ABD] 39、答案ABC。 40、參考答案：A、B、C 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、A 3、B 4、A 5、B 6、B 7、B 8、B 9、B 10、B 11、B 12、B 13、A 14、B 15、A 16、B 17、A 18、B 19、A 20、B