2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷.doc

《2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷.doc（17頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

省（市區(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。 A、負(fù)債 B、流動負(fù)債 C、負(fù)債調(diào)整值. D、流動資產(chǎn) 2、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（ ）制定。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、商務(wù)部 3、股指期貨的交割方式是（ ）。 A、以某種股票交割 B、以股票組合交割 C、以現(xiàn)金交割 D、以股票指數(shù)交割 4、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。 A、期貨交易所 B、該會員 C、期貨交易所和該會員按比例 D、期貨交易所和該會員共同連帶 5、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。 A、長期性經(jīng)營 B、持續(xù)性經(jīng)營 C、穩(wěn)健性經(jīng)營 D、營利性經(jīng)營 6、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認(rèn)。 A、法定代表人 B、結(jié)算負(fù)責(zé)人 C、財務(wù)負(fù)責(zé)人 D、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 7、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。 A、分類 B、賬齡 C、可回收性 D、流動資產(chǎn) 8、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會因素等變化的風(fēng)險屬于（ ）。 A、可控風(fēng)險 B、不可控風(fēng)險 C、代理風(fēng)險 D、交易風(fēng)險 9、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、保證金監(jiān)控中心 10、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。 A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 11、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）報告中國證監(jiān)會。 A、調(diào)整前 B、調(diào)整前3日內(nèi) C、調(diào)整后 D、調(diào)整后3日內(nèi) 12、我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬 B、1000萬 C、3000萬 D、5000萬 13、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A、董事會 B、理事會 C、總經(jīng)理 D、理事長　　 14、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（ ）標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金 15、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（ ）的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。 A、交易 B、結(jié)算 C、交易和結(jié)算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 16、在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 A、法人 B、自然人 C、境外企業(yè)法人 D、境內(nèi)企業(yè)法人 17、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。 A、適當(dāng)分?jǐn)? B、合理理賠 C、買賣自負(fù) D、風(fēng)險自負(fù) 18、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。 A、15個工作日 B、1個月 C、2個月 D、3個月 19、期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。 A、3 B、5 C、7 D、10 20、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。 A、國務(wù)院 B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會 21、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。 A、1萬以上 B、3萬以上 C、1-3萬 D、3萬以下 22、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風(fēng)險較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 23、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國家機(jī)關(guān) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人 24、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現(xiàn)。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 25、有關(guān)趨勢線的說法不正確的是（ ）。 A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性 C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效 26、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、期貨公司 D、客戶 27、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、會員大會 B、理事會 C、期貨部 D、理事長　 28、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）。 A、在合約到期日需買進(jìn)一手小麥 B、在合約到期日需賣出一手小麥 C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥 D、在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥 29、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。 A、3萬元 B、5萬元 C、10萬元 D、20萬元 30、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 31、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。 A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、證券交易所 32、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（ ）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。 A、2 B、3 C、5 D、10 33、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。 A、期貨公司 B、客戶 C、期貨交易所 D、居間人 34、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50% B、100% C、150% D、200% 35、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（ ）。 A、500萬元 B、400萬元 C、300萬元 D、200萬元 36、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A、7個 B、10個 C、15個 D、20個 37、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。 A、時間優(yōu)先 B、會員等級優(yōu)先 C、交易價格優(yōu)先 D、交易量優(yōu)先 38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 A、1個工作日 B、2個工作日 C、3個工作日 D、5個工作日 39、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機(jī)構(gòu) B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 40、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、套期保值 B、誠實信用 C、公平公正 D、差價交易 41、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 42、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。 A、可用資金余額 B、持倉盈利 C、股東權(quán)益 D、風(fēng)險度 43、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（ ）。 A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn) B、降低風(fēng)險管理要求 C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn) D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn) 44、關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。 A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差 B、基差風(fēng)險源于套期保值者 C、當(dāng)基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失 D、基差可能為正、負(fù)或零 45、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨公司 D、證監(jiān)會 46、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是（ ）。 A、期貨公司與股東之間不得交叉持股 B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持 C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形 D、受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件 47、人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 48、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 A、3個工作日 B、5個工作日 C、10個工作日 D、15個工作日 49、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）。 A、交易單位 B、報價單位 C、交易價格 D、交割月份 50、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。 A、信貸資金、自有資金 B、信貸資金、經(jīng)營利潤 C、信貸資金、財政資金 D、經(jīng)營利潤、自有資金 51、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司 52、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。 A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 53、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 54、以（ ）為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。 A、英國 B、新加坡 C、美國 D、日本 55、期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。 A、內(nèi)部控制制度 B、內(nèi)部控制文本制度 C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部控制模式 56、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 57、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進(jìn)行。 A、5 B、15 C、20 D、30 58、（ ）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、全面結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、交易結(jié)算會員 D、普通結(jié)算會員 59、宋體期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D、出市代表 60、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險，這體現(xiàn)了期貨市場的（ ）作用。 A、鎖定生產(chǎn)成本 B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn) C、鎖定利潤 D、投機(jī)盈利 61、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。 A、畜產(chǎn)品 B、農(nóng)產(chǎn)品 C、有色金屬 D、石油 62、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 63、宋體營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會 64、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。 A、7個工作日 B、10個工作日 C、15個工作日 D、20個工作日 65、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、國家工商局 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 66、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 67、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。 A、交易手續(xù)費(fèi) B、稅金 C、交易差價 D、利息 68、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬元 B、50萬元 C、80萬元 D、100萬元 69、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。 A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露 C、應(yīng)當(dāng)向董事會披露 D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露 70、宋體我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 A、5;10 B、10;20 C、15;30 D、7;14 71、金融期貨三大類別中不包括（ ）。 A、股票期貨 B、利率期貨 C、外匯期貨 D、石油期貨 72、宋體期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（ ）。 A、違約風(fēng)險 B、風(fēng)險承受能力 C、婚姻狀況 D、未來收入 73、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前（ ）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A、1個月 B、2個月 C、6個月 D、1年 74、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤備份 D、客戶簽名確認(rèn)文件 75、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（ ）。 A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動 C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求 D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員 76、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易信用風(fēng)險大 B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本 C、期貨交易集中競價，進(jìn)場交易的必須是交易所的會員 D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點 77、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。 A、職業(yè)紀(jì)律 B、專業(yè)勝任能力 C、職業(yè)品德 D、職業(yè)創(chuàng)新能力 78、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（ ）。 A、價格 B、供給量 C、交易量 D、持倉量 79、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。 A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上 80、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 2、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 3、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 4、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定 B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 5、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任 A、客戶保證金 B、風(fēng)險準(zhǔn)備金 C、自有資金 D、客戶準(zhǔn)備金 6、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 7、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、愛好 8、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu) 9、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 10、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書 C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件 D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表 11、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用 12、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營 13、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ） A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 14、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ） A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進(jìn)行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù) 15、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道 B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù) 16、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 17、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人 18、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的 19、期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。 A、監(jiān)事會主席 B、經(jīng)理層人員 C、董事長 D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員 20、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 21、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 22、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（ ） A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 23、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員 C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金 24、關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債; B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 25、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對相符 26、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 27、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 B、有履行職責(zé)所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 28、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 29、期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5％以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) 30、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 31、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ） A、查封 B、凍結(jié) C、扣劃 D、強(qiáng)制執(zhí)行 32、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶 C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 33、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 34、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 35、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 36、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ） A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 37、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大 38、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批 39、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 40、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ） A、期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 2、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯 3、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨公司首席風(fēng)險官因故暫時不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 A、對 B、錯 5、（ ）首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯 7、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 8、（ ）非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 9、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。 A、對 B、錯 10、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對 B、錯 11、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 12、（ ）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會排除機(jī)構(gòu)書面報告。 A、對 B、錯 13、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 A、對 B、錯 14、（ ）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱銷售機(jī)構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 18、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、對 B、錯 20、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、參考答案[C] 2、【答案】B 3、C 4、答案：B 5、B 6、A 7、參考答案[A] 8、B 9、【答案】C 10、C 11、A 12、C 13、參考答案[B] 14、B 15、D 16、D 17、c 18、 參考答案[D] 19、C 20、D 21、參考答案[C] 22、A 23、D 24、A 25、D 26、B 27、參考答案[A] 28、D 29、A 30、 參考答案[B] 31、答案：A 32、【答案】C 33、D 34、C 35、B 36、D 37、A 38、B 39、【答案】A 40、A 41、B 42、A 43、【答案】B 44、C 45、A 46、【答案】B 47、A 48、B 49、C 50、C 51、A 52、C 53、C 54、D 55、A 56、參考答案[C] 57、A 58、C 59、D 60、A 61、D 62、C 63、【答案】C 64、參考答案[D] 65、D 66、A 67、C 68、B 69、B 70、C 71、D 72、B 73、B 74、答案：A 75、A 76、A 77、 參考答案[D] 78、B 79、A 80、參考答案[D] 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案BCD。 2、答案：[AD] 3、參考答案：A、B、C、D 4、參考答案：A、B、C、D 5、答案：[BC] 6、參考答案[AD] 7、【答案】A,B,C 8、答案：[BC] 9、答案ABCD。 10、答案BC。 11、AC 12、【答案】B,D 13、[ABC] 14、參考答案：B、D 15、答案BC。 16、【答案】A,B,C,D 17、答案BC。 18、【答案】A,C 19、答案ABCD。 20、答案ABCD。 21、答案：[ABC ] 22、【答案】B,C,D 23、答案ABCD。 24、ABD 25、參考答案：A、B、C、D 26、 參考答案[ABC] 27、答案ABC 28、參考答案[ABCD] 29、答案BCD。 30、參考答案：[ABD] 31、答案ABCD。 32、答案：[AB] 33、參考答案：A、B、C、D 34、參考答案[ABCD] 35、答案ABCD。 36、參考答案[ABCD] 37、 [ABC] 38、答案AC。 39、參考答案[ABD] 40、參考答案[ABCD] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、A 4、B 5、B 6、B 7、A 8、B 9、B 10、A 11、B 12、A 13、A 14、A 15、A 16、A 17、B 18、B 19、B 20、B