2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》模擬考試試題.doc

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2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》模擬考試試題 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 姓名：______ 考號：______ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 2、在我國，期貨交易所會員應當是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。 A、法人 B、自然人 C、境外企業(yè)法人 D、境內(nèi)企業(yè)法人 3、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（ ）。 A、500萬元 B、400萬元 C、300萬元 D、200萬元 4、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。 A、監(jiān)事長 B、理事長 C、總經(jīng)理 D、董事長 5、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運作部經(jīng)理 D、出市代表 6、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A、2個工作日 B、3個工作日 C、5個工作日 D、7個工作日 8、申請設立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 9、期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。 A、結(jié)算 B、交易 C、合規(guī) D、法律 10、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 11、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。 A、1 B、2 C、3 D、4 12、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 13、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）。 A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 14、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的（ ）。 A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議 C、期貨公司應催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認 15、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。 A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設立目的和職責 C、風險準備金管理制度 D、組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則 16、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）。 A、全部損失 B、至少百分之八十的損失 C、至多百分之八十的損失 D、百分之六十的損失 17、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會 B、股東大會 C、董事會 D、中國證監(jiān)會 18、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（ ）。 A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況 B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督 C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處 D、受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。 19、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示（ ）。 A、營業(yè)執(zhí)照 B、書面合同 C、責任自負承諾書 D、風險說明書 20、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、同學 D、朋友 21、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 22、我國期貨交易所會員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 23、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（ ）。 A、設立營業(yè)部申請書 B、擬設立營業(yè)部的決議文件 C、申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表 D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件 24、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。 A、股指期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 25、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、套期保值 B、誠實信用 C、公平公正 D、差價交易 26、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）。 A、逐漸增大 B、逐漸縮小 C、不變 D、不確定 27、宋體申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 28、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。 A、主要部門負責人情況表 B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件 C、變更注冊資本的詳細方案 D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議 29、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 30、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 31、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（ ）代其履行職權(quán)。 A、總經(jīng)理指定的人員 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 C、董事長 D、會計 32、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。 A、5日 B、7日 C、10日 D、15日 33、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）。 A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、保證合約的履行 D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理 34、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A、2 B、3 C、5 D、7 35、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤備份 D、客戶簽名確認文件 36、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務時，基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人 D、居間人 37、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。 A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理 C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 38、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）。 A、平均買低 B、平均賣高 C、金字塔式買入 D、金字塔式賣出 39、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 40、期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 41、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 42、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。 A、監(jiān)事會 B、董事會 C、專門委員會 D、股東大會 43、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。 A、期貨交易所 B、中央登記結(jié)算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心 D、交割倉庫 44、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的，（ ）行政處罰。 A、可以從輕、減輕 B、應當從輕、減輕 C、可以從輕、減輕或者免于 D、應當從輕、減輕或者免于 45、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。 A、期貨居間人 B、開戶知識測試人員 C、營業(yè)部負責人 D、客戶開發(fā)人員 46、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 47、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 48、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 49、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標準化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會 D、期貨經(jīng)紀公司 50、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。 A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果 C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果 51、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）。 A、在市場上回購 B、進行公證 C、妥善保存 D、提交期貨交易所 52、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。 A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán) B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán) C、執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán) D、執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán) 53、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 54、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機者 D、期貨結(jié)算部門 55、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 56、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結(jié)果應當由（ ）承擔。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 57、期貨公司會員應當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行 58、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（ ）。 A、崗位培訓 B、后續(xù)職業(yè)培訓 C、分析師培訓 D、學歷教育 59、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A、銀監(jiān)會 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 60、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）。 A、沒有有效期限的，應當視為次日有效 B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕 C、沒有成交價格的，應當視為按市價成交 D、沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易 61、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責 B、理事會設理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事 62、期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。 A、內(nèi)部控制制度 B、內(nèi)部控制文本制度 C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部控制模式 63、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A、董事會 B、理事會 C、總經(jīng)理 D、理事長　　 64、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）。 A、越小 B、越大 C、趨于零 D、不確定 65、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前（ ）的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1個月 B、2個月 C、6個月 D、1年 66、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 A、20日 B、30日 C、2個月 D、3個月 67、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 68、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。 A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 69、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 70、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團體 C、官方機構(gòu) D、按其章程實行自律性管理的法人組織 71、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。 A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D、人事部門的鑒定材料 72、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 73、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 74、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）。 A、侵權(quán)責任 B、違約責任 C、侵權(quán)責任和違約責任 D、不承擔責任 75、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（ ）風險管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D、由期貨公司自主決定降低或者提高 76、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 77、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 78、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）。 A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B、同步錄音 C、代投資者填寫書面交易指令單 D、事后得到投資者書面確認 79、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務。 A、8% B、10% C、12% D、15% 80、宋體我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 A、5;10 B、10;20 C、15;30 D、7;14 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（ ） A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 2、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工 D、加強責任追究 3、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果 C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 4、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 5、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責所必需的時間和精力 6、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會員交易席位的使用 B、應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 C、不得停止該會員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 7、關(guān)于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 8、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 9、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ） A、稅務機關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 10、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束; B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結(jié)束; C、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收; D、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。 11、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息 C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益 12、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 13、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 14、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔 B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 15、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 16、全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 17、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 18、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ） A、期貨經(jīng)紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務 C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務 19、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請董事會，撤銷高管人員職務 20、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、客戶的身份 B、財務狀況 C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好 21、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整 22、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 23、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 24、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 25、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 26、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 27、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 28、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷 C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱 D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件 29、宋體關(guān)于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應當符合《公司法》的規(guī)定 B、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 30、下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構(gòu)學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 31、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 32、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ） A、查封 B、凍結(jié) C、扣劃 D、強制執(zhí)行 33、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ） A、認定合同無效 B、公司承擔15萬元虧損 C、甲某承擔15萬元虧損 D、甲某承擔30萬元虧損 34、全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。 A、本公司客戶 B、非結(jié)算會員期貨公司 C、非結(jié)算會員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會員期貨公司 35、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責令更換 D、認定為不適當人選 36、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 37、期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施 D、期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度 38、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 39、全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ） A、非結(jié)算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 40、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 2、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 3、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 5、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 6、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。 A、對 B、錯 7、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。 A、對 B、錯 8、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。 A、對 B、錯 9、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 10、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 11、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 12、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 15、（ ）監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 16、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 第 42 頁 共 42 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、A 2、D 3、B 4、C 5、D 6、D 7、B 8、D 9、D 10、C 11、A 12、參考答案[D] 13、D 14、D 15、A 16、C 17、【答案】D 18、D 19、D 20、B 21、A 22、D 23、C 24、D 25、A 26、B 27、參考答案[C] 28、A 29、A 30、【答案】D 31、【答案】B 32、C 33、答案：D 34、C 35、答案：A 36、D 37、C 38、A 39、B 40、參考答案[B] 41、C 42、【答案】D 43、A 44、C 45、B 46、C 47、B 48、A 49、A 50、D 51、D 52、C 53、參考答案[C] 54、答案：C 55、C 56、A 57、B 58、 參考答案[B] 59、C 60、A 61、答案：D 62、A 63、參考答案[B] 64、B 65、B 66、C 67、答案D。 68、參考答案[C] 69、C 70、D 71、D 72、B 73、B 74、B 75、B 76、答案：A 77、C 78、B 79、B 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、【答案】B,C,D 2、答案ABCD 3、 參考答案[ABC] 4、【答案】A,B,C,D 5、【答案】A,B,C,D 6、【答案】B,C,D 7、答案：[AD] 8、 參考答案[ABCD] 9、答案ABCD 10、AD 11、答案ABCD。 12、參考答案[ACD] 13、答案ABCD。 14、答案BC。 15、答案ABCD。 16、【答案】A,B,C 17、AC 18、答案ABC。 19、參考答案[ABC] 20、答案ABC。 21、【答案】A,B,D 22、參考答案：A、B 23、參考答案[ABCD] 24、 答案：[ABCD] 25、參考答案：[ABCD] 26、 參考答案[ABC] 27、參考答案：C、D 28、參考答案：B、C、D 29、參考答案：A、B、C、D 30、【答案】A,B,C,D 31、 參考答案[ACD] 32、答案ABCD。 33、參考答案[AD] 34、答案：[ABC ] 35、 參考答案[ABCD] 36、參考答案：A、C、D 37、參考答案[BCD] 38、答案：[ABC ] 39、答案：[ABCD] 40、 參考答案[ABC] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、A 3、B 4、B 5、B 6、B 7、A 8、B 9、B 10、A 11、A 12、B 13、B 14、A 15、A 16、B 17、B 18、A 19、A 20、B