2020年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬考試試卷.doc

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2020年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬考試試卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 姓名：______ 考號：______ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 2、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機者 D、期貨結算部門 3、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。 A、親屬 B、近親屬 C、同學 D、朋友 4、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（ ）的，風險預警期結束。 A、15個工作日 B、1個月 C、2個月 D、3個月 5、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 6、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）。 A、全部損失 B、至少百分之八十的損失 C、至多百分之八十的損失 D、百分之六十的損失 7、期貨交易所、期貨交易所應當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 8、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 9、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 10、根據我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的構成（ ）。 A、盜竊罪 B、貪污罪 C、挪用資金罪 D、職務侵占罪 11、（ ）有權批準交易所的會員資格。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、工商行政管理部門 12、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至____個交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 13、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。 A、應當退出委托關系 B、應當向投資者披露 C、應當向董事會披露 D、應當向所在經紀公司披露 14、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 15、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）。 A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單 B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音 C、以計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令 D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令 16、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。 A、3個工作日 B、5個工作日 C、10個工作日 D、15個工作日 17、宋體我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 A、5;10 B、10;20 C、15;30 D、7;14 18、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、期貨公司 D、客戶 19、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ）。 A、3000萬元 B、5000萬元 C、8000萬元 D、1億元 20、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（ ）。 A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日 21、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。 A、理事會 B、理事長 C、董事會 D、1/3以上會員 22、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 23、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 24、期貨交易所辦理下列事項，無須經過中國證監(jiān)會批準的是（ ）。 A、制定或者修改章程、交易規(guī)則 B、變更住所或營業(yè)場所 C、交易系統(tǒng)的升級改造 D、設立期貨交易所的分所 25、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（ ）。 A、巡視員 B、督察員 C、審計員 D、管理員 26、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A、董事會 B、理事會 C、總經理 D、理事長　　 27、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）。 A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴 B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產生的風險 C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產生的風險 D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全 28、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團體 C、官方機構 D、按其章程實行自律性管理的法人組織 29、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機構 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 30、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（ ）內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。 A、1個工作日 B、2個工作日 C、3個工作日 D、5個工作日 31、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬元以上10萬元以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下 D、1萬元以上3萬元以下 32、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。 A、總經理 B、董事長 C、董事會 D、董事會常設的風險管理委員會 33、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、7日 C、10日 D、15日 34、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 35、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）。 A、變更法定代表人 B、設立或者終止境內分支機構 C、變更注冊資本 D、變更住所或者營業(yè)場所 36、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）。 A、為損失的百分之五十以上 B、不超過損失的百分之五十 C、為損失的百分之八十以上 D、不超過損失的百分之八十 37、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。 A、該日持倉和交易結算結果 B、該日所有交易結算結果 C、該日之前所有交易結算結果 D、該日之前所有持倉和交易結算結果 38、首席風險官向（ ）負責。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨公司董事會 39、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。 A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 40、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指（ ）。 A、該國的境內外上市公司價值 B、所有部門生產的最終產值 C、境內居民生產的最終產值 D、境內部門生產的最終產值 41、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（ ）批準。 A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀行業(yè)協(xié)會 42、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 43、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（ ）。 A、市場風險 B、信用風險 C、流動性風險 D、法律風險 44、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。 A、3% B、5% C、7% D、10% 45、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 46、投資者應當遵守（ ）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。 A、適當分攤 B、合理理賠 C、買賣自負 D、風險自負 47、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。 A、2個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月 48、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。 A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設立目的和職責 C、風險準備金管理制度 D、組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則 49、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）。 A、美國紐約 B、美國芝加哥 C、英國倫敦 D、日本東京 50、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（ ）報告。 A、總經理 B、股東大會 C、董事會 D、全體客戶 51、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ） A、2;中國證監(jiān)會 B、3;期貨業(yè)協(xié)會 C、2;期貨業(yè)協(xié)會 D、3;中國證監(jiān)會 52、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。 A、當日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 53、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、國務院 C、商務部 D、中國證監(jiān)會 54、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 55、我國期貨交易所會員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經濟組織 D、境內企業(yè)法人或者其他經濟組織 56、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業(yè)務資格 A、中國證監(jiān)會 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 57、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。 A、法定代表人 B、結算負責人 C、財務負責人 D、經營管理主要負責人 58、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。 A、1個交易日 B、2個交易日 C、3個交易日 D、5個交易日 59、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前（ ）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。 A、2個月 B、3個月 C、5個月 D、6個月 60、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A、50% B、80% C、100% D、120% 61、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 62、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關信息。 A、股東大會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 63、具有從事期貨業(yè)務（ ）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。 A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 64、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（ ）應當給予紀律處分。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、公安機關 D、期貨交易所 65、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度嚴密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 66、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。 A、每日無負債結算制度 B、雙向交易和對沖機制 C、標準化期貨合約 D、遠期交易合約 67、期貨經紀公司（ ），是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。 A、內部控制制度 B、內部控制文本制度 C、內部監(jiān)督體系 D、內部控制模式 68、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）。 A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶 B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令 C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令 D、客戶的交易指令應當明確、全面 69、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（ ）。 A、經期貨交易所認定的標準倉單 B、可流通的國債 C、可流通票據 D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券 70、宋體美國期貨市場由（ ）進行自律性監(jiān)管。 A、商品期貨交易委員會（CFIC） B、全國期貨協(xié)會（NFA） C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會 D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會 71、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人 D、居間人 72、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ） A、擴大 B、縮小 C、不變 D、無法判斷 73、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。 A、期貨投資者 B、期貨交易所會員 C、期貨公司 D、結算會員　 74、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。 A、信貸資金、自有資金 B、信貸資金、經營利潤 C、信貸資金、財政資金 D、經營利潤、自有資金 75、短期國庫券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 76、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 A、會員統(tǒng)一結算制度 B、會員分級結算制度 C、保證金結算制度 D、每日無負債結算制度 77、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。 A、每一季度結束后15日內 B、每一季度結束后30日內 C、每一年度結束后4個月內 D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內 78、關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎 C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點 D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系 79、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（ ）批準。 A、全國人大常委會。 B、國務院證券業(yè)監(jiān)督管理機構 C、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 D、國務院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構 80、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。 A、期貨交易所 B、該會員 C、期貨交易所和該會員按比例 D、期貨交易所和該會員共同連帶 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：（ ） A、保證金標準 B、結算流程 C、協(xié)議變更和解除 D、爭議處理方式 2、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責令更換 D、認定為不適當人選 3、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（ ） A、財務負責人 B、期貨公司董事長 C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 4、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機構 B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構 5、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 6、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產 C、變更5％以上的股權 D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構 7、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況 C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見 8、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ） A、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單 9、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 10、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ） A、期貨經紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構 11、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道 B、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容 C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務 12、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗 B、具有相關學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力 13、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 14、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ） A、稅務機關出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 15、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ） A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易 D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 16、宋體下列（ ）機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經紀公司會員 17、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 18、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ） A、誠實守信 B、勤勉盡責 C、堅持公開、公平、公正原則 D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 19、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構的咨詢師 C、期貨公司總經理 D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人 20、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 21、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務 C、擔保 D、咨詢 22、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結算業(yè)務資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件; C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件; D、從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書; 23、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 24、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 25、關于預計負債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明; C、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額; D、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。 26、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。 A、非結算會員 B、非結算會員客戶 C、全面結算會員 D、全面結算會員客戶 27、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ） A、期貨經紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構 28、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。 A、監(jiān)事會主席 B、經理層人員 C、董事長 D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員 29、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ） A、期貨經紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務 C、期貨資產管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務 30、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果 C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案 D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 31、下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數據支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案 32、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 33、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（ ） A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員 34、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。 A、客戶 B、其他期貨市場參與者 C、保證金存管銀行及其相關人員 D、期貨交易所會員 35、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 36、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應當符合《公司法》的規(guī)定 B、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構 37、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 38、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。 A、設立 B、變更分支機構 C、分支機構終止 D、營業(yè)部虧損 39、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ） A、介紹業(yè)務的范圍 B、介紹業(yè)務對接規(guī)則 C、違約責任 D、客戶投訴的接待處理方式 40、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 2、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 3、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。 A、對 B、錯 7、（ ）證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 8、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 9、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。 A、對 B、錯 10、（ ）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 11、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。 A、對 B、錯 12、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 13、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 14、（ ）監(jiān)控中心應當根據統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 15、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。 A、對 B、錯 17、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 20、（ ）根據相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 第 43 頁 共 43 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、D 2、答案：C 3、B 4、 參考答案[D] 5、A 6、C 7、參考答案[C] 8、C 9、B 10、C 11、A 12、B 13、B 14、B 15、A 16、B 17、C 18、B 19、C 20、A 21、A 22、D 23、C 24、C 25、B 26、參考答案[B] 27、B 28、D 29、A 30、B 31、C 32、C 33、C 34、C 35、C 36、D 37、D 38、參考答案[D] 39、A 40、D 41、A 42、B 43、B 44、答案：B 45、B 46、c 47、C 48、A 49、B 50、C 51、A 52、B 53、D 54、C 55、D 56、A 57、A 58、C 59、D 60、B 61、A 62、D 63、D 64、【答案】A 65、A 66、C 67、A 68、A 69、C 70、B 71、D 72、B 73、參考答案[B] 74、C 75、C 76、B 77、C 78、D 79、C 80、答案：B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ABCD] 2、 參考答案[ABCD] 3、答案AD。 4、答案：[BC] 5、【答案】B 6、答案BCD。 7、ABCD 8、答案ABCD。 9、答案ABCD 10、參考答案[ABCD] 11、答案BC。 12、【答案】A,B,C,D 13、答案：[AD] 14、答案ABCD 15、答案ACD。 16、參考答案：C、D 17、答案：[ABC ] 18、參考答案[ABCD] 19、答案BC。 20、參考答案[BD] 21、【答案】A,C 22、答案：[ABCD] 23、答案ABC。 24、答案：[A C] 25、ABD 26、答案：[AB] 27、參考答案：[ABCD] 28、答案ABCD。 29、答案ABC。 30、 參考答案[ABC] 31、參考答案：A、B、C 32、【答案】A,B,C,D 33、[ABC] 34、【答案】A,B,C,D 35、參考答案[ACD] 36、參考答案：A、B、C、D 37、參考答案[AC] 38、答案ABC。 39、參考答案[ABCD] 40、答案ABCD。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、A 3、B 4、A 5、A 6、B 7、A 8、A 9、B 10、B 11、B 12、A 13、B 14、A 15、A 16、B 17、B 18、B 19、B 20、B