《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（宏觀部分）》（第4版）筆記和習(xí)題詳解：第19章 國(guó)際經(jīng)濟(jì)的基本知識(shí)

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1、 第19章 國(guó)際經(jīng)濟(jì)的基本知識(shí) 19.1 復(fù)習(xí)筆記 一、國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展概述 1．絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是早期的國(guó)際貿(mào)易理論，其代表人物是18世紀(jì)的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，各國(guó)所存在的生產(chǎn)技術(shù)上的差別以及由此造成的勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差別，是國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工的基礎(chǔ)。各國(guó)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口其具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口其不具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更有利。 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論解釋了產(chǎn)生貿(mào)易的部分原因，但局限性很大，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)社會(huì)中，有些國(guó)家比較先進(jìn)發(fā)達(dá)，有可能在各種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而另一些國(guó)家可能不具有任何生產(chǎn)技術(shù)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，

2、但貿(mào)易仍可能在這兩種國(guó)家之間發(fā)生。 2．比較優(yōu)勢(shì)理論 在斯密絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖提出了比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易理論。比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于生產(chǎn)技術(shù)上的絕對(duì)差別，只要各國(guó)之間存在著生產(chǎn)技術(shù)上的相對(duì)差別，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差別，從而使各國(guó)在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，使國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易成為可能。 如果一個(gè)國(guó)家在本國(guó)生產(chǎn)一種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本(用其他產(chǎn)品來(lái)衡量)低于在其他國(guó)家生產(chǎn)該產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的話，則這個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)該種產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢(shì)。 如果每個(gè)國(guó)家都出口本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的商品。則兩國(guó)間的貿(mào)易能使兩國(guó)都受益。比較優(yōu)勢(shì)理論不僅在理論上更廣泛地論證了國(guó)

3、際貿(mào)易的基礎(chǔ)，在實(shí)踐上也部分地解釋了為什么先進(jìn)國(guó)家往往出口工業(yè)品而落后國(guó)家出口原料產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易的原因。 3．赫克歇爾－俄林理論 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林從生產(chǎn)要素比例的差別來(lái)闡述貿(mào)易的基礎(chǔ)。他們認(rèn)為生產(chǎn)商品需要不同的生產(chǎn)要素而不僅僅是勞動(dòng)，資本、土地以及其他生產(chǎn)要素也都在生產(chǎn)中起了重要作用并影響到生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本。 根據(jù)赫克歇爾-俄林理論，各國(guó)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國(guó)充裕要素的產(chǎn)品，以換取那些需要密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資源配置或要素儲(chǔ)備比例上的差別。 國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)的許多新傾向，引起了對(duì)赫克歇爾－俄林理論的挑戰(zhàn)。 4．規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家

4、克魯格曼提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)，用以解釋相似資源儲(chǔ)備國(guó)家之間和同類(lèi)工業(yè)產(chǎn)品之間的雙向貿(mào)易。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)認(rèn)為在現(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)中，許多產(chǎn)品的生產(chǎn)具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn)，即擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，每單位生產(chǎn)要素的投入會(huì)有更多的產(chǎn)出，大規(guī)模的生產(chǎn)反而會(huì)降低單位產(chǎn)品成本，工業(yè)產(chǎn)品雖然類(lèi)似但不是同質(zhì)的。國(guó)際貿(mào)易使各國(guó)既能利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)生產(chǎn)有限類(lèi)別的產(chǎn)品，同時(shí)又不犧牲消費(fèi)的多樣性。各國(guó)用比以往更有效的規(guī)模來(lái)專業(yè)化生產(chǎn)有限類(lèi)別的產(chǎn)品，同時(shí)，它們之間的相互貿(mào)易又使消費(fèi)所有產(chǎn)品成為可能。 二、國(guó)際貿(mào)易組織 1．北美自由貿(mào)易區(qū) 2．歐洲聯(lián)盟 3．世界貿(mào)易組織 世界貿(mào)易組織的宗旨是，通過(guò)降低貿(mào)易壁壘，取

5、消歧視性的貿(mào)易行為來(lái)提高各締約國(guó)的生活水平，體現(xiàn)其宗旨的原則有以下三條： （1）非歧視性原則 這是指對(duì)各締約國(guó)貿(mào)易政策一視同仁、對(duì)本國(guó)產(chǎn)品與外國(guó)產(chǎn)品一律平等。非歧視性原則是通過(guò)最惠國(guó)條款和國(guó)民待遇條款來(lái)實(shí)現(xiàn)的。 最惠國(guó)待遇是指一國(guó)對(duì)所有締約國(guó)的貿(mào)易待遇都必須是同樣的，如果一國(guó)給任何一國(guó)降低、豁免關(guān)稅或提供優(yōu)惠政策，該國(guó)也必須給其他的締約國(guó)同樣的待遇。最惠國(guó)待遇可以是無(wú)條件的，也可以是有條件的。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中的最惠國(guó)待遇條款是無(wú)條件的。 國(guó)民待遇。是指一國(guó)給予所有締約國(guó)的人民和企業(yè)與本國(guó)公民和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上同樣的待遇。這種待遇主要包括稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、市場(chǎng)的開(kāi)放等,以保證締約國(guó)產(chǎn)品與本

6、國(guó)產(chǎn)品以同樣的條件競(jìng)爭(zhēng)。 （2）降低和最終取消貿(mào)易壁壘的原則 （3）磋商調(diào)解原則 關(guān)貿(mào)總協(xié)定強(qiáng)調(diào)締約國(guó)之間通過(guò)磋商調(diào)解，而非報(bào)復(fù)制裁的方式解決貿(mào)易爭(zhēng)端的原則，并規(guī)定了具體的程序和辦法。 三、國(guó)際金融體系的演變 1．金本位制 在金本位體制下。大多數(shù)國(guó)家的通貨可以直接兌換成黃金。把各國(guó)通貨用黃金聯(lián)系在一起，就形成了各國(guó)通貨之間固定匯率這樣一種國(guó)際金融體系。只要各國(guó)遵守金本位制下的規(guī)則，保持各自的通貨用黃金來(lái)?yè)?dān)保并可兌換黃金，匯率就可以保持固定。 （1）金本位制的優(yōu)點(diǎn) 首先，由于匯率固定，從而消除了匯率波動(dòng)所產(chǎn)生的不確定性，有助于促進(jìn)世界貿(mào)易。 其次，由于金本位制內(nèi)在的對(duì)稱性，該體

7、系中沒(méi)有一個(gè)國(guó)家擁有特權(quán)地位。 最后，由于世界各國(guó)的中央銀行必須固定其貨幣的黃金價(jià)格，所以它們不會(huì)允許其貨幣供給比實(shí)際貨幣需求增長(zhǎng)得更快，因?yàn)檫^(guò)快的貨幣增長(zhǎng)最終會(huì)抬高包括黃金在內(nèi)的所有產(chǎn)品和勞務(wù)的貨幣價(jià)格。因此，金本位制天然地能夠?qū)χ醒脬y行通過(guò)擴(kuò)張性貨幣政策引起國(guó)內(nèi)價(jià)格水平上漲的做法予以限制。這種限制使一國(guó)貨幣的實(shí)際價(jià)值更加穩(wěn)定和更具可預(yù)測(cè)性。 （2）金本位制的不足之處 第一，它大大限制了使用貨幣政策對(duì)付失業(yè)等問(wèn)題的能力。 第二，只有當(dāng)黃金與其他產(chǎn)品和服務(wù)的相對(duì)價(jià)格是穩(wěn)定的，將貨幣與黃金掛鉤的做法才能確?？傮w價(jià)格水平的穩(wěn)定。 第三，當(dāng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，除非能不斷地發(fā)現(xiàn)新的黃金，否則中

8、央銀行無(wú)法增加其持有的國(guó)際儲(chǔ)備。 第四，金本位制賦予了主要的黃金產(chǎn)出國(guó)通過(guò)出售黃金來(lái)影響世界宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的巨大能力。 2．布雷頓森林體系和國(guó)際貨幣基金組織 在布雷頓森林協(xié)議下所建立的國(guó)際貨幣體系要求各國(guó)貨幣對(duì)美元保持固定匯率，并且把美元與黃金的比價(jià)固定為每盎司黃金35美元。成員國(guó)官方的國(guó)際儲(chǔ)備以黃金或美元資產(chǎn)的形式持有，并有權(quán)向美國(guó)的中央銀行，即聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行以官方價(jià)格兌換黃金。 國(guó)際貨幣基金組織(簡(jiǎn)稱IMF)，的職責(zé)是：制定保持固定匯率的規(guī)則并向國(guó)際收支發(fā)生困難的國(guó)家貸款，以促進(jìn)世界貿(mào)易的增長(zhǎng)。作為監(jiān)督成員國(guó)遵守規(guī)則的任務(wù)之一，國(guó)際貨幣基金組織也承擔(dān)著收集和統(tǒng)一國(guó)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)資料的工作。

9、 3．歐洲貨幣體系的演進(jìn) 時(shí)至今日，歐洲已有12個(gè)國(guó)家加入了歐洲貨幣聯(lián)盟(EMU)。歐元作為西歐國(guó)家的新貨幣已于1999年1月1日開(kāi)始啟用，2002年1月1日歐元變成了歐洲12國(guó)里3億人口的單一貨幣。 四、有關(guān)傾銷(xiāo)的基本知識(shí) 1．傾銷(xiāo)的含義 傾銷(xiāo)是指廠商對(duì)其出口的產(chǎn)品制定一個(gè)比其在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)要低的價(jià)格的行為。 傾銷(xiāo)的成立需滿足兩個(gè)條件：其一，必須是不完全競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)。只有這樣，廠商方可制定價(jià)格而不是接受既定的市場(chǎng)價(jià)格；其二，市場(chǎng)必須被分割，即國(guó)內(nèi)居民不能輕易回購(gòu)出口產(chǎn)品。有了這兩個(gè)條件，不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商就會(huì)發(fā)現(xiàn)從事傾銷(xiāo)的確有利可圖。 廠商對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行傾銷(xiāo)的原因在于國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)對(duì)其產(chǎn)品的需

10、求價(jià)格彈性不同。 2．傾銷(xiāo)的特征 （1）傾銷(xiāo)是一種人為的低價(jià)銷(xiāo)售行為。 （2）傾銷(xiāo)的目的和動(dòng)機(jī)具有多樣性。 （3）傾銷(xiāo)是一種不公平貿(mào)易行為。 3．反傾銷(xiāo)措施 傾銷(xiāo)被認(rèn)為是一種不公平的競(jìng)爭(zhēng)行為，那些自認(rèn)為被外商傾銷(xiāo)所損害的本國(guó)廠商可以通過(guò)一定的程序向本國(guó)政府有關(guān)部門(mén)提出申訴，尋求救助。如果申訴成功，本國(guó)政府就會(huì)對(duì)外國(guó)廠商課以“反傾銷(xiāo)稅”，其數(shù)額相當(dāng)于進(jìn)口商品的實(shí)際價(jià)格與“公平”價(jià)格之間的差額。從一定意義上說(shuō)，為了制止傾銷(xiāo)而采取反傾銷(xiāo)措施應(yīng)該說(shuō)是合理的，但如果濫用反傾銷(xiāo)的手段，或者反傾銷(xiāo)措施的實(shí)施超過(guò)了其合理范圍或合理程度，反傾銷(xiāo)措施也會(huì)成為一種貿(mào)易保護(hù)主義措施，從而對(duì)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展造

11、成負(fù)面影響。 4．傾銷(xiāo)的確定 根據(jù)WTO的規(guī)定，如果一項(xiàng)產(chǎn)品從一國(guó)出口到另一國(guó)，其出口價(jià)格低于該出口國(guó)正常貿(mào)易中用于消費(fèi)的相同產(chǎn)品的可比價(jià)格，該出口產(chǎn)品即被視為傾銷(xiāo)產(chǎn)品。這里所指的“可比價(jià)格”就是有關(guān)產(chǎn)品在出口國(guó)銷(xiāo)售的“正常價(jià)格”。出口價(jià)格低于正常價(jià)格的差額即為傾銷(xiāo)幅度。因此，確定是否存在傾銷(xiāo)，必須明確正常價(jià)格的確定標(biāo)準(zhǔn)。 五、政府調(diào)節(jié)國(guó)際經(jīng)濟(jì)往來(lái)的措施 1．國(guó)際貿(mào)易政策簡(jiǎn)述 （1）限制進(jìn)口的貿(mào)易政策 限制進(jìn)口的貿(mào)易政策是指一國(guó)(或地區(qū))對(duì)產(chǎn)品進(jìn)口水平所設(shè)定的一系列措施。限制進(jìn)口的最主要政策工具有兩個(gè)：進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口配額。 進(jìn)口關(guān)稅是指產(chǎn)品運(yùn)抵一國(guó)時(shí)所須繳納的稅款。進(jìn)口配額則是一

12、國(guó)對(duì)特定產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量和金額的限制。兩者的區(qū)別在于控制的內(nèi)容，進(jìn)口關(guān)稅著重于控制進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格。進(jìn)口配額則側(cè)重于控制進(jìn)口數(shù)量。進(jìn)口關(guān)稅的形式很多，但大體上可分為從量稅和從價(jià)稅。前者根據(jù)數(shù)量征收稅款，而后者按照進(jìn)口商品價(jià)值征收稅款。進(jìn)口配額的方式也很多，有在全球范圍內(nèi)的配額，也有分國(guó)別的配額，有進(jìn)口國(guó)單方面設(shè)置的。也有雙方協(xié)議的。 除了關(guān)稅和配額外，一國(guó)可能還有其他非關(guān)稅壁壘，從不同程度上直接或間接地起著限制進(jìn)口的作用。這些非關(guān)稅壁壘包括苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、繁瑣的海關(guān)手續(xù)、歧視性的政府購(gòu)買(mǎi)、進(jìn)出口的壟斷經(jīng)營(yíng)、外匯管制等等。 （2）鼓勵(lì)出口的貿(mào)易政策 鼓勵(lì)出口的貿(mào)易政策是指一國(guó)(或地區(qū))對(duì)產(chǎn)品出口

13、水平所設(shè)定的一系列措施。政府為了刺激出口最常見(jiàn)的做法是對(duì)出口進(jìn)行補(bǔ)貼。補(bǔ)貼的方法，既可以是直接的現(xiàn)金支付，也可以是間接通過(guò)降低出口商品的成本來(lái)實(shí)現(xiàn)。間接補(bǔ)貼的辦法包括低利貸款和外銷(xiāo)退稅等。 2．外匯市場(chǎng)干預(yù) 匯率又稱匯價(jià)。是一個(gè)國(guó)家的貨幣折算成另一個(gè)國(guó)家貨幣的比率。匯率表示的是兩個(gè)國(guó)家貨幣之問(wèn)的互換關(guān)系。 匯率在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中是很重要的，它不僅影響著國(guó)內(nèi)商品與國(guó)外商品之間的相對(duì)價(jià)格，而且還影響著一國(guó)的國(guó)際收支。出于某些情況的考慮，一國(guó)政府有時(shí)會(huì)對(duì)外匯市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。一國(guó)政府對(duì)外匯市場(chǎng)干預(yù)主要是通過(guò)該國(guó)的中央銀行或授權(quán)的單位來(lái)實(shí)施的。 一般地，一國(guó)中央銀行在外匯市場(chǎng)上購(gòu)入本國(guó)貨幣相應(yīng)出售國(guó)

14、外資產(chǎn)，將使國(guó)際儲(chǔ)備和基礎(chǔ)貨幣等值減少。中央銀行允許本國(guó)貨幣的買(mǎi)賣(mài)對(duì)基礎(chǔ)貨幣產(chǎn)生影響的這種干預(yù)，被稱為未抵消影響的外匯干預(yù)。 如果中央銀行不希望本國(guó)外匯市場(chǎng)的買(mǎi)賣(mài)影響基礎(chǔ)貨幣，它所需做的就是對(duì)政府債券市場(chǎng)采取相反的公開(kāi)市場(chǎng)操作，來(lái)抵消外匯干預(yù)的影響。這種有了相反的公開(kāi)市場(chǎng)操作而不影響基礎(chǔ)貨幣的外匯市場(chǎng)干預(yù)，被稱為已抵消影響的外匯干預(yù)。 出售本國(guó)貨幣以購(gòu)買(mǎi)國(guó)外資產(chǎn)，這種未抵消影響的干預(yù)會(huì)導(dǎo)致國(guó)際儲(chǔ)備增加，貨幣供給增加以及本國(guó)貨幣貶值。出售國(guó)外資產(chǎn)以購(gòu)買(mǎi)本國(guó)貨幣的同類(lèi)干預(yù)則產(chǎn)生相反的結(jié)果，而已抵消影響的外匯干預(yù)一般對(duì)匯率沒(méi)有影響。 19.2 課后習(xí)題詳解 1．簡(jiǎn)述絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論與比較優(yōu)

15、勢(shì)理論。 答 ：（1）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是早期的國(guó)際貿(mào)易理論，其代表人物是18世紀(jì)的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，各國(guó)所存在的生產(chǎn)技術(shù)上的差別以及由此造成的勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差別，是國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工的基礎(chǔ)，如果一國(guó)某種產(chǎn)品的絕對(duì)生產(chǎn)成本或價(jià)格比其他國(guó)家低，就稱該國(guó)具有這種產(chǎn)品上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。各國(guó)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口其具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口其不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更有利。這種基于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)際分工和自由貿(mào)易的結(jié)果將使各方都可獲得貿(mào)易利益。 （2）比較優(yōu)勢(shì)理論是英國(guó)另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖提出來(lái)的貿(mào)易理論。此理論認(rèn)為，國(guó)家貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于生產(chǎn)技術(shù)上的絕對(duì)差別，只要各

16、國(guó)之間存在著生產(chǎn)技術(shù)上的相對(duì)差別，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)成本和生產(chǎn)價(jià)格的相對(duì)差別，從而使各國(guó)在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，使國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易成為可能。按照此理論，在機(jī)會(huì)成本上的差異，給世界生產(chǎn)提供了一個(gè)互利的重新組合的可能性。即如果一個(gè)國(guó)家在本國(guó)生產(chǎn)一種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本（用其他產(chǎn)品來(lái)衡量）低于在其他國(guó)家生產(chǎn)該產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本，則這個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)該種產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢(shì)。換句話說(shuō)，如果一國(guó)在所有產(chǎn)品上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但相對(duì)而言總有一種產(chǎn)品是優(yōu)勢(shì)最大的；而另一國(guó)在所有產(chǎn)品上都具有絕對(duì)劣勢(shì)，但相比較起來(lái)總有一種產(chǎn)品的劣勢(shì)是最小的。這樣，兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕，兩國(guó)在相對(duì)成本差異的基礎(chǔ)上一樣能產(chǎn)生貿(mào)易，獲得貿(mào)

17、易利益。 比較優(yōu)勢(shì)理論解釋了為什么在所有產(chǎn)品上均具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的一國(guó)與在所有產(chǎn)品上均具有絕對(duì)劣勢(shì)的另一國(guó)之間可以發(fā)生貿(mào)易，并且兩國(guó)的狀況都得到了改善。這是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論無(wú)法解釋的現(xiàn)象。 2．說(shuō)明規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易理論。 答：為了解釋相似資源儲(chǔ)備國(guó)家之間和同類(lèi)工業(yè)品之間的雙向貿(mào)易，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易理論。下面用一個(gè)簡(jiǎn)單的例子來(lái)說(shuō)明。 下表列出了某一行業(yè)的投入產(chǎn)出關(guān)系且該產(chǎn)品的生產(chǎn)只使用勞動(dòng)一種投入。 某一行業(yè)的投入產(chǎn)出關(guān)系 產(chǎn)出 勞動(dòng)投入 5 10 15 20 25 30 10 15 20 25 30 35 由表可知，規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)在，勞動(dòng)投入

18、增加1倍（15→30），產(chǎn)出卻增加了1.5倍（10→25）。 假定世界上只有A國(guó)和B國(guó)兩個(gè)國(guó)家，二者具有生產(chǎn)這種產(chǎn)品的同樣技術(shù)，最初都生產(chǎn)10個(gè)單位。根據(jù)上表，該產(chǎn)量在每個(gè)國(guó)家均要15小時(shí)的勞動(dòng)投入，即全世界用30個(gè)小時(shí)來(lái)生產(chǎn)20單位產(chǎn)品?，F(xiàn)在假定該產(chǎn)品的生產(chǎn)集中到一個(gè)國(guó)家，譬如說(shuō)A國(guó)，且A國(guó)在這一行業(yè)也投入了30個(gè)小時(shí)的勞動(dòng)。然而，在一個(gè)國(guó)家內(nèi)投入30個(gè)小時(shí)的勞動(dòng)，能生產(chǎn)出25件產(chǎn)品，顯然，生產(chǎn)集中到A國(guó)使世界能以同樣的勞動(dòng)投入多產(chǎn)出25％的產(chǎn)品。 但A國(guó)從哪兒獲取生產(chǎn)這種產(chǎn)品所需的額外勞動(dòng)呢？B國(guó)那些原先從事該產(chǎn)品生產(chǎn)的工人又去干什么呢？為了得到某些產(chǎn)品擴(kuò)張生產(chǎn)所需的勞動(dòng)，A國(guó)必須縮減

19、或放棄其他產(chǎn)品的生產(chǎn)。這些放棄的產(chǎn)品將在B國(guó)生產(chǎn)，B國(guó)則雇用那些原先在B國(guó)生產(chǎn)而現(xiàn)在在A國(guó)擴(kuò)張的行業(yè)中的工人來(lái)從事這些產(chǎn)品的生產(chǎn)。 不妨假定有許多產(chǎn)品具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，今分別給其編號(hào)：1，2，3，…，為了利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，每個(gè)國(guó)家必須集中生產(chǎn)有限類(lèi)別的產(chǎn)品，如A國(guó)生產(chǎn)1、3、5等類(lèi)產(chǎn)品，而B(niǎo)國(guó)生產(chǎn)2、4、6等類(lèi)產(chǎn)品。如果每個(gè)國(guó)家都只生產(chǎn)幾類(lèi)產(chǎn)品，那么每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模均能比各國(guó)什么都生產(chǎn)時(shí)更大，世界也生產(chǎn)出更加豐富多樣的產(chǎn)品。另一方面，消費(fèi)者希望能消費(fèi)花色繁多的商品。假定工業(yè)1在A國(guó)生產(chǎn)，工業(yè)2在B國(guó)生產(chǎn)。那么A國(guó)產(chǎn)品2的需求者必須買(mǎi)從B國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品2；同樣，B國(guó)產(chǎn)品1的需求者也只能購(gòu)買(mǎi)從A國(guó)進(jìn)口的

20、產(chǎn)品1。國(guó)際貿(mào)易在這一過(guò)程中起了重要作用：它使各國(guó)既能利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)生產(chǎn)有限類(lèi)別的產(chǎn)品，同時(shí)又不犧牲消費(fèi)的多樣性。 上述例子說(shuō)明了，作為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，互利的貿(mào)易是如何開(kāi)始的。各國(guó)用比以往更有效的規(guī)模來(lái)專業(yè)化生產(chǎn)有限類(lèi)別的產(chǎn)品，同時(shí)，它們之間的相互貿(mào)易又使消費(fèi)所有產(chǎn)品成為可能。 傳統(tǒng)貿(mào)易理論（從斯密到赫克歇爾—俄林）是以規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)為基礎(chǔ)的，即假定某個(gè)行業(yè)中的投入增加1倍，產(chǎn)出也相應(yīng)地?cái)U(kuò)張l倍。但是事實(shí)上很多行業(yè)都具有生產(chǎn)規(guī)模越大，生產(chǎn)效率越高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（或邊際收益遞增）的特征，在這些行業(yè)中雙倍的投入獲取的是超過(guò)雙倍的產(chǎn)出。另外，傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質(zhì)的，國(guó)際市場(chǎng)是完

21、全競(jìng)爭(zhēng)的?？唆敻衤J(rèn)為，工業(yè)產(chǎn)品類(lèi)似但不同質(zhì)，因此，大多數(shù)工業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)是所謂不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，更多情況下表現(xiàn)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。 為了利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，每個(gè)國(guó)家必須集中生產(chǎn)有限類(lèi)別的產(chǎn)品，如果每個(gè)國(guó)家都只生產(chǎn)幾類(lèi)產(chǎn)品，那么，每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模均能以比各國(guó)什么都生產(chǎn)時(shí)要大得多，世界也因而生產(chǎn)出更加豐富的產(chǎn)品。消費(fèi)者希望能消費(fèi)花色繁多的商品。國(guó)際貿(mào)易使各國(guó)既能利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)生產(chǎn)有限類(lèi)別的產(chǎn)品，同時(shí)又不犧牲消費(fèi)的多樣性。 3．簡(jiǎn)述歐洲聯(lián)盟的形成過(guò)程。 答：概括地說(shuō)，歐洲聯(lián)盟（簡(jiǎn)稱歐盟）是建立在歐洲三個(gè)共同體之上的。1952年成立的歐洲煤鋼共同體，是為了集中管理法國(guó)、前聯(lián)邦德國(guó)、荷蘭、意大利、比利時(shí)

22、和盧森堡等六國(guó)的煤和鋼鐵資源。通過(guò)促進(jìn)成員國(guó)間煤鋼自由貿(mào)易和對(duì)非成員國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，這個(gè)共同體使這六國(guó)受戰(zhàn)爭(zhēng)打擊的工業(yè)恢復(fù)了活力。1957年，上述六國(guó)又簽訂條約，成立了歐洲原子能共同體，以促進(jìn)核工業(yè)的發(fā)展和原子能的和平利用。1958年1月1日，在簽訂《羅馬條約》之后，歐洲經(jīng)濟(jì)共同體成立了，該組織試圖通過(guò)消除成員國(guó)之間對(duì)商品、資本和人員自由流動(dòng)的所有限制，建立一個(gè)“共同市場(chǎng)”。通過(guò)拆除成員國(guó)間工業(yè)品貿(mào)易的關(guān)稅壁壘和對(duì)非成員國(guó)實(shí)行共同的關(guān)稅稅率，歐洲經(jīng)濟(jì)共同體變成了一個(gè)有保護(hù)的自由貿(mào)易區(qū)或者“關(guān)稅同盟”。隨著英國(guó)、愛(ài)爾蘭、丹麥、希臘、西班牙和葡萄牙的陸續(xù)加入，到1986年，成員國(guó)數(shù)目增到12個(gè)。

23、 隨著《統(tǒng)一歐洲法案》于1993年1月變?yōu)榉?，歐洲共同體發(fā)展為歐洲聯(lián)盟。1995年1月，隨著奧地利、芬蘭和瑞士加入，原來(lái)的12個(gè)成員國(guó)增至15個(gè)?，F(xiàn)在，歐盟人口超過(guò)3.75億，國(guó)民生產(chǎn)總值超過(guò)6萬(wàn)億歐洲貨幣單位。 1992年，歐洲聯(lián)盟和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟的七個(gè)國(guó)家達(dá)成協(xié)議，于1993年1月1日建立“歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)”。歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)由19個(gè)國(guó)家組成，他們構(gòu)成一個(gè)強(qiáng)大、富裕的貿(mào)易集團(tuán)。 通過(guò)上述協(xié)議，歐盟把它在商品、服務(wù)、人員和資本方面的自由流動(dòng)，擴(kuò)展到歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟。在此之前，19個(gè)國(guó)家已經(jīng)通過(guò)其他協(xié)議，把它們間的工業(yè)品關(guān)稅率降至0。1992年協(xié)議提出進(jìn)一步削減農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅。 1992年2月7日，

24、歐盟當(dāng)時(shí)的12個(gè)成員國(guó)于荷蘭的馬斯特里赫特簽署了《歐洲聯(lián)盟條約》（又稱《馬斯特里赫特條約》），這一條約的簽訂，代表著歐盟自成立以來(lái)發(fā)生的最具根本性的變化之一?！恶R斯特里赫特條約》使歐盟不再僅僅是經(jīng)濟(jì)組織，而向政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的全面聯(lián)盟方向發(fā)展。 1993年1月1日，歐洲聯(lián)盟和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟的國(guó)家達(dá)成協(xié)議，建立“歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)”、通過(guò)這一協(xié)議，歐盟把它在商品、服務(wù)、人員合資本方面的自由流動(dòng)，擴(kuò)展到了歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟，各成員國(guó)之間的關(guān)稅稅率也已降至0。 4．簡(jiǎn)述體現(xiàn)世界貿(mào)易組織宗旨的主要原則。 答：（1）非歧視性原則。具體是指對(duì)各締約國(guó)貿(mào)易政策一視同仁，對(duì)本國(guó)產(chǎn)品與外國(guó)產(chǎn)品一律平等。它通過(guò)

25、最惠國(guó)條款和國(guó)民待遇條款來(lái)實(shí)現(xiàn)。所謂最惠國(guó)待遇是指一國(guó)對(duì)所有締約國(guó)的貿(mào)易待遇都必須是同樣的，如果一國(guó)給任何一國(guó)降低、豁免關(guān)稅或提供優(yōu)惠政策，該國(guó)也必須給其他的締約國(guó)同樣的待遇。最惠國(guó)待遇可以是無(wú)條件的，也可以是有條件的。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中的最惠國(guó)待遇條款是無(wú)條件的。所謂國(guó)民待遇是指一國(guó)給予所有締約國(guó)的人民和企業(yè)與本國(guó)公民和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上同樣的待遇。這種待遇主要包括稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、市場(chǎng)的開(kāi)放等,以保證締約國(guó)產(chǎn)品與本國(guó)產(chǎn)品以同樣的條件競(jìng)爭(zhēng)。 （2）降低和最終取消貿(mào)易壁壘的原則。關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本精神是要消除貿(mào)易壁壘，促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展。對(duì)于關(guān)稅，總的原則是只能降不能升，締約國(guó)之間通過(guò)談判達(dá)成的關(guān)稅減讓不

26、能單方面任意取消，或通過(guò)別的方式來(lái)取代減讓的關(guān)稅。對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制，總協(xié)定原則上規(guī)定要取消。 （3）磋商調(diào)解原則。強(qiáng)調(diào)各締約國(guó)之間通過(guò)磋商調(diào)解，而非報(bào)復(fù)、制裁的方式解決貿(mào)易爭(zhēng)端的原則，并制定了具體的程序和方法。 5．簡(jiǎn)述金本位制的優(yōu)缺點(diǎn)。 答：金本位制的優(yōu)缺點(diǎn)參見(jiàn)本章復(fù)習(xí)筆記。 6．用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余分析征收關(guān)稅帶來(lái)的影響。 答：下面的圖19-1說(shuō)明了關(guān)稅給進(jìn)口國(guó)帶來(lái)的成本和收益。 圖19-1 關(guān)稅的影響 關(guān)稅把國(guó)內(nèi)的價(jià)格由PW提高到PT，卻把外國(guó)出口價(jià)格由PW降至PT*。國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)由S1擴(kuò)張到S2，而消費(fèi)卻從D1下滑到D2。不同社會(huì)集團(tuán)的成本與收益可以用標(biāo)

27、有a、b、c、d、e的五塊面積不同的和來(lái)表示。 對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者而言，由于其產(chǎn)品的價(jià)格更高，相應(yīng)的生產(chǎn)者剩余也更多。當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格提高到PT后，生產(chǎn)者剩余增加了面積a，這是關(guān)稅帶來(lái)的生產(chǎn)者所得。 對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者而言，更高的價(jià)格使消費(fèi)者蒙受了損失。在圖19-2-1中，由于消費(fèi)者支付的價(jià)格從PW提高到PT，消費(fèi)者剩余的減少等于（a＋b＋c＋d）的總面積，因此，關(guān)稅使消費(fèi)者受到了傷害。 除此之外，政府通過(guò)征收關(guān)稅而從貿(mào)易中獲益。收益大小等于關(guān)稅稅率與進(jìn)口量的乘積，在圖19-2-1中，政府的收益等于面積c與面積e之和。 關(guān)稅的凈損失為： 消費(fèi)者損失－生產(chǎn)者所得－政府收益 用圖19-2-1中各塊區(qū)域面

28、積表示，上式變?yōu)椋? （a＋b＋c＋d）－a－（c＋e）= b＋d－e 因此，征收關(guān)稅的凈效果取決于面積（b＋d）與e的對(duì)比關(guān)系。 7．用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不完全競(jìng)爭(zhēng)理論解釋傾銷(xiāo)現(xiàn)象。 答：為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，現(xiàn)用壟斷理論來(lái)解釋，如圖19-2所示。 圖19-2 壟斷生產(chǎn)者均衡 該圖反映的是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)只有一個(gè)廠商壟斷某個(gè)行業(yè)，該廠商在兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行銷(xiāo)售：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，它面臨需求曲線DD；在國(guó)外市場(chǎng)，假定該廠商能以價(jià)格Pf銷(xiāo)售它所愿意的任何量，從而過(guò)Pf的水平線為該廠商在國(guó)外市場(chǎng)銷(xiāo)售所面臨的需求曲線。再假定兩個(gè)市場(chǎng)被分割，這樣該廠商就能在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)制定較高的價(jià)格。MC是該廠

29、商在兩個(gè)市場(chǎng)能夠售出的總產(chǎn)量的邊際成本曲線。 為了使利潤(rùn)最大，該廠商設(shè)法使每個(gè)市場(chǎng)的邊際收益都等于邊際成本。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的邊際收益為MRD。為了讓兩個(gè)市場(chǎng)的邊際收益都等于邊際成本，該廠商將產(chǎn)量確定為ＱM，并且在國(guó)內(nèi)的銷(xiāo)售量為ＱD，出口量為ＱM －ＱD。 由于國(guó)內(nèi)需求曲線為DD，這時(shí)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格為PD，由圖19-2-1可知，PD比出口產(chǎn)品的價(jià)格Pf要高。因此，該廠商的行為已說(shuō)明了傾銷(xiāo)，即其產(chǎn)品在國(guó)外比國(guó)內(nèi)賣(mài)得便宜。 上述論述說(shuō)明，傾銷(xiāo)不過(guò)是廠商利潤(rùn)最大化的策略。 8．在充分就業(yè)情況下，A國(guó)人均每工作日能生產(chǎn)10臺(tái)電視機(jī)或者20臺(tái)照相機(jī)，B國(guó)能生產(chǎn)6臺(tái)電視機(jī)或者30臺(tái)照相機(jī)。試回答：

30、 （1）A國(guó)和B國(guó)生產(chǎn)什么產(chǎn)品有比較優(yōu)勢(shì)？ （2）貿(mào)易前兩產(chǎn)品在A、B國(guó)的交換比率各為多少？ （3）假定兩國(guó)專門(mén)生產(chǎn)各自比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，并以1臺(tái)電視機(jī)與2臺(tái)照相機(jī)的比率進(jìn)行交易，若A國(guó)向B國(guó)出口4臺(tái)電視機(jī)，求各自的可消費(fèi)量。 解：（1）A國(guó)相機(jī)的日均產(chǎn)量／B國(guó)相機(jī)的日均產(chǎn)量＝20／30＝2／3； A國(guó)電視機(jī)的日均產(chǎn)量／B國(guó)電視機(jī)的日均產(chǎn)量＝10／6＝5／3。 則A與B國(guó)的電視機(jī)勞動(dòng)生產(chǎn)率之比大于相機(jī)的勞動(dòng)生產(chǎn)率之比，故A國(guó)生產(chǎn)電視機(jī)，B國(guó)生產(chǎn)照相機(jī)具有比較優(yōu)勢(shì)。 （2）貿(mào)易前，A國(guó)的交換比率＝A國(guó)電視機(jī)的日均產(chǎn)量／A國(guó)照相機(jī)的日均產(chǎn)量＝10／20＝1／2；B國(guó)的交換比率＝B國(guó)電視

31、機(jī)的日均產(chǎn)量／B國(guó)照相機(jī)的日均產(chǎn)量＝6／30＝1／5。 （3）A國(guó)人均日產(chǎn)量10臺(tái)電視機(jī)，以l臺(tái)電視機(jī)與2只照相機(jī)的比率進(jìn)行交易，若A國(guó)向B國(guó)出口4臺(tái)電視機(jī)，則A國(guó)人消費(fèi)6臺(tái)電視機(jī)，8只相機(jī)。B國(guó)人均日產(chǎn)量30只照相機(jī)，則B國(guó)人消費(fèi)22只相機(jī)，消費(fèi)4臺(tái)電視機(jī)。 9．假定l英鎊的價(jià)格為2美元，1馬克的價(jià)格為0.4美元，問(wèn)： （1）英鎊對(duì)馬克的價(jià)格是多少？ （2）若1英鎊的市場(chǎng)價(jià)格為6馬克，英鎊持有者如何在套匯中獲利？ 解：（1）因?yàn)椤?英鎊＝2美元，0.4美元＝1馬克，所以1英鎊＝2美元＝5馬克，即： 1英鎊＝5馬克。 （2）若1英鎊的市場(chǎng)價(jià)格為6馬克，則英鎊持有者賣(mài)出

32、1單位英鎊換回6單位馬克，再用6單位馬克換回2.4單位美元（根據(jù)0.4美元＝1馬克），最后2.4單位美元換回1.2單位英鎊（根據(jù)1英鎊＝2美元）。 最后套匯獲利1.2－1＝0.2英鎊，即0.2×2＝0.4美元。 10．某人打算以不超過(guò)7 500美元的價(jià)格買(mǎi)輛小轎車(chē)，現(xiàn)在商店的報(bào)價(jià)為3 500英鎊，問(wèn)： （1）若匯率是1英鎊＝2美元，雙方能否成交？ （2）匯率為多少時(shí)他才能買(mǎi)到小轎車(chē)？ 解：（1）若匯率是1英鎊＝2.2美元，則3 500英鎊折算成7 700美元（1×3 500英鎊＝ 2.2×3 500美元＝7 700美元），7 700﹥7 500，故雙方不能成交。 （2）7 50

33、0美元／3 500英鎊＝2.14美元／英鎊，即匯率至多為1英鎊＝2.14美元，符合這一匯率，他才能買(mǎi)車(chē)。 11．試比較傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論和新國(guó)際貿(mào)易理論。 答: 傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論起源于英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。古典學(xué)派的斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是其經(jīng)典代表。新古典國(guó)際貿(mào)易理論可以說(shuō)是古典學(xué)派貿(mào)易理論的繼承和發(fā)展。新古典學(xué)派的貿(mào)易理論把古典學(xué)派理論中不現(xiàn)實(shí)的假定現(xiàn)實(shí)化了，把古典學(xué)派沒(méi)有分析的需求因素納入了分析體系，把古典學(xué)派不可能使用的新分析方法和分析工具納入了理論模型。 而新國(guó)際貿(mào)易理論則是新古典貿(mào)易理論的繼承和發(fā)展。在新古典貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上提出了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)問(wèn)題，產(chǎn)

34、品差別和需求偏好對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響問(wèn)題，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性差別對(duì)貿(mào)易模式的影響問(wèn)題以及國(guó)際貿(mào)易的生產(chǎn)區(qū)位和運(yùn)輸成本問(wèn)題。 19.3 考研真題與難題詳解 一、概念題 1. 骯臟浮動(dòng)（中財(cái)2004研） 答：骯臟浮動(dòng)是政府或一國(guó)貨幣當(dāng)局為使市場(chǎng)匯率向有利于本國(guó)的方向浮動(dòng)，避免匯率波動(dòng)幅度過(guò)大影響對(duì)外貿(mào)易和本國(guó)國(guó)際收支，而對(duì)市場(chǎng)匯率的升降幅度進(jìn)行公開(kāi)或隱蔽的干預(yù)。它具有如下特點(diǎn)：①?zèng)]有像金本位和布雷頓森林體系下的金平價(jià)；②匯率波動(dòng)盡管沒(méi)有公開(kāi)界限但仍受到控制；③存在不同程度的政府干預(yù)，甚至國(guó)際社會(huì)的聯(lián)合干預(yù)；④可以在一定程度上避免匯率一夜之間的大起大落，進(jìn)而避免其對(duì)經(jīng)濟(jì)造成的損失；⑤不存在全

35、球統(tǒng)一的匯率管理模式，匯率的管理或干預(yù)比較困難。 2. 反傾銷(xiāo)（Anti-Dumping） 答：反傾銷(xiāo)是指對(duì)外國(guó)商品在本國(guó)市場(chǎng)上的傾銷(xiāo)所采取的低制措施。一般是對(duì)傾銷(xiāo)的外國(guó)商品除征收一般進(jìn)口稅外，再增收附加稅，使其不能廉價(jià)出售，此種附加稅稱為“反傾銷(xiāo)稅”。如美國(guó)政府規(guī)定：外國(guó)商品剛到岸價(jià)低于出廠價(jià)格時(shí)被認(rèn)為商品傾銷(xiāo)，立即采取反傾銷(xiāo)措施。雖然在《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》中對(duì)反傾銷(xiāo)問(wèn)題做了明確規(guī)定，但實(shí)際上各國(guó)各行其事，仍把反傾銷(xiāo)作為貿(mào)易戰(zhàn)的主要手段之一。世界貿(mào)易組織的《反傾銷(xiāo)協(xié)議》規(guī)定，一成員要實(shí)施反傾銷(xiāo)措施，必須遵守三個(gè)條件：首先，確定存在傾銷(xiāo)的事實(shí)；第二，確定對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害的

36、威脅，或?qū)?guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙；第三，確定傾銷(xiāo)和損害之間存在因果關(guān)系。 3．購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)（purchasing power parity）（人行2001研；武大2002研；華東理工大學(xué)2006研；華中科技大學(xué)2006研） 答：購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)指一種傳統(tǒng)的，但在實(shí)際中不太成立的匯率決定理論。它認(rèn)為貨幣如果在各國(guó)國(guó)內(nèi)具有相等的購(gòu)買(mǎi)力，那么這時(shí)的匯率就是均衡匯率。如果2美元和1英鎊在各自的國(guó)內(nèi)可以購(gòu)買(mǎi)等量的貨物，則2美元兌換1英鎊便存在購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)。 購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)理論的思想基礎(chǔ)是，如果一國(guó)的貨物相對(duì)便宜，那么人們就會(huì)購(gòu)買(mǎi)該國(guó)貨幣并在那里購(gòu)買(mǎi)商品。購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)成立的前提是一價(jià)定律，即同一商品在不同國(guó)家

37、的價(jià)格是相同的。此外，購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)成立還需要一些其他的條件：①經(jīng)濟(jì)的變動(dòng)來(lái)自貨幣方面；②價(jià)格水平與貨幣供給量成正比；③國(guó)內(nèi)相對(duì)價(jià)格結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定；④經(jīng)濟(jì)中如技術(shù)、消費(fèi)傾向等實(shí)際因素不變，也不對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)存在兩種形式：①絕對(duì)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)，即兩國(guó)貨幣的兌換比率等于兩國(guó)價(jià)格水平的比率；②相對(duì)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)，指兩國(guó)貨幣兌換比率的變動(dòng)，等于兩國(guó)價(jià)格水平變動(dòng)的比率。但由于運(yùn)輸成本及關(guān)稅等因素的存在，這種情況并非是實(shí)際上的那樣。此外，匯率并非由商品和勞務(wù)的國(guó)際貿(mào)易決定，而是由外匯的供求、資本轉(zhuǎn)移以及政府的匯率政策等決定的，因而實(shí)際匯率會(huì)經(jīng)常背離購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)，況且在許多情況下也難以對(duì)不同國(guó)家選擇一套

38、合適的商品加以比較，并計(jì)算平衡價(jià)格。 購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)理論的淵源可追溯到16世紀(jì)西班牙學(xué)者的著作。李嘉圖等學(xué)者也由于在該領(lǐng)域的突出貢獻(xiàn)而被視為是該理論的先驅(qū)和開(kāi)創(chuàng)者。但其奠基人和代表人物被公認(rèn)是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家古斯塔夫·卡塞爾。他在第一次世界大戰(zhàn)前就提出這一理論，1916年后發(fā)表的數(shù)以十計(jì)的論文和專門(mén)著作中都專門(mén)論述或涉及到購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)，其中以1922年發(fā)表的《1914年以后的貨幣與外匯》一文的論述最為詳盡。但是，購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)只是指出了價(jià)格水平和對(duì)匯率的作用，沒(méi)有揭示出這種作用發(fā)生的詳細(xì)過(guò)程及兩者之間不可分割的相互作用關(guān)系，不能完美解釋匯率決定的理論問(wèn)題和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中匯率變動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)。正因?yàn)槿绱耍?0世紀(jì)70

39、年代以后出現(xiàn)了許多新的匯率理論，它們?cè)噲D從不同角度解決匯率決定問(wèn)題。 二、簡(jiǎn)答題 1．當(dāng)國(guó)際收支逆差與國(guó)內(nèi)失業(yè)并存時(shí)，應(yīng)如何進(jìn)行有關(guān)宏觀調(diào)節(jié)政策的配合？ 答：（1）開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下政策搭配的基本原理 蒙代爾的有效市場(chǎng)分類(lèi)原則與丁伯根原則一起確定了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下政策調(diào)控的基本思想，即：針對(duì)內(nèi)外均衡目標(biāo)，確定不同政策工具的指派對(duì)象，并且盡可能地進(jìn)行協(xié)調(diào)以同時(shí)實(shí)現(xiàn)內(nèi)外均衡。我們將這一政策間的指派與協(xié)調(diào)稱為“政策搭配”。 在運(yùn)用政策搭配以實(shí)現(xiàn)內(nèi)外均衡的方案中，蒙代爾提出的財(cái)政政策與貨幣政策的搭配，和斯旺提出的支出政策與匯率政策的搭配最有影響。蒙代爾認(rèn)為，當(dāng)國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支都處于失衡狀態(tài)時(shí)，應(yīng)采用

40、財(cái)政政策來(lái)解決內(nèi)部均衡問(wèn)題，而采用貨幣政策來(lái)解決外部均衡問(wèn)題。斯旺提出應(yīng)以支出轉(zhuǎn)換政策實(shí)現(xiàn)外部均衡，而以支出增減政策實(shí)現(xiàn)內(nèi)部均衡。 （2）當(dāng)國(guó)際收支逆差與國(guó)內(nèi)失業(yè)并存時(shí)應(yīng)進(jìn)行的宏觀調(diào)節(jié)政策的配合 按照不同的政策搭配理論，宏觀調(diào)節(jié)政策配合的選擇也不相同。 ①財(cái)政政策與貨幣政策的搭配方式。按照以貨幣政策解決外部均衡、以財(cái)政政策解決內(nèi)部均衡的指派方式，國(guó)際收支逆差屬于外部失衡問(wèn)題，應(yīng)該采用緊縮性的貨幣政策來(lái)解決；而國(guó)內(nèi)失業(yè)現(xiàn)象屬于內(nèi)部失衡問(wèn)題，應(yīng)該采取擴(kuò)張性的財(cái)政政策來(lái)解決。即以緊縮性的貨幣政策和擴(kuò)張性的財(cái)政政策配合，來(lái)解決國(guó)際收支逆差和國(guó)內(nèi)失業(yè)并存的現(xiàn)象。 ②支出增減型政策與支出轉(zhuǎn)換型政策

41、的搭配方式。支出增減型政策是指以改變社會(huì)總需求或國(guó)民經(jīng)濟(jì)中支出總水平的政策。這類(lèi)政策主要是指財(cái)政政策和貨幣政策。支出轉(zhuǎn)換型政策，是指不改變社會(huì)總需求和總支出而改變需求和支出方向的政策，主要包括匯率政策、補(bǔ)貼和關(guān)稅政策以及直接管制。按照以支出轉(zhuǎn)換型政策實(shí)現(xiàn)外部均衡，而以支出增減型政策實(shí)現(xiàn)內(nèi)部均衡的指派方式，國(guó)際收支逆差屬于外部失衡問(wèn)題，應(yīng)該采用匯率貶值的政策來(lái)解決；國(guó)內(nèi)失業(yè)現(xiàn)象屬于內(nèi)部失衡問(wèn)題，應(yīng)該采用擴(kuò)張性的支出增減型政策（如擴(kuò)張性的財(cái)政或貨幣政策）來(lái)解決。即以匯率貶值和擴(kuò)張性的支出增減型政策配合，來(lái)解決國(guó)際收支逆差和國(guó)內(nèi)失業(yè)并存的現(xiàn)象。 財(cái)政政策與貨幣政策搭配，以及支出增減型政策與支出轉(zhuǎn)換

42、型政策的搭配，僅僅是政策搭配的兩個(gè)范例。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)生活遠(yuǎn)遠(yuǎn)比理論上的論述要復(fù)雜得多，在決定政策取向時(shí)，不僅要考慮本國(guó)經(jīng)濟(jì)的需要，還要顧及外國(guó)可能做出的反應(yīng)。 2. 許多西方發(fā)達(dá)國(guó)家，如美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)等國(guó)家，對(duì)資本流動(dòng)都實(shí)行了開(kāi)放政策，從而這些國(guó)家具有了高度的資本流動(dòng)性。根據(jù)蒙代爾—弗萊明完全資本流動(dòng)模型，說(shuō)明這些發(fā)達(dá)國(guó)家在開(kāi)放宏觀經(jīng)濟(jì)條件下，分別實(shí)施貨幣政策和財(cái)政政策會(huì)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生什么影響？為什么？ 答：英國(guó)、美國(guó)等國(guó)實(shí)行的大多是浮動(dòng)匯率制，在其資本自由流動(dòng)的條件下，貨幣政策和財(cái)政政策將會(huì)有不同的效果。 （1）資本自由流動(dòng)條件下的貨幣政策效果 如圖19-3所示，若中央銀行增加貨

43、幣供應(yīng)量，LM→LM１，r﹡→r１，資本外逃，本幣貶值，進(jìn)口增加，IS上移直至LM１與CM的交點(diǎn)C，即新的均衡點(diǎn)，國(guó)內(nèi)利率等于國(guó)際利率，總需求從Y０→Y１?？梢?jiàn)，在資本可以自由流動(dòng)的前提下，貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響是通過(guò)匯率來(lái)實(shí)現(xiàn)的。 圖19-3 貨幣擴(kuò)張的效應(yīng) （2）資本自由流動(dòng)下的財(cái)政政策效果 考慮擴(kuò)張性財(cái)政政策的后果。如圖19-4所示，財(cái)政支出增加，IS→IS１，IS１與LM交點(diǎn)B，資本流入，本幣升值，凈出口減少，IS向左移直至恢復(fù)到原位均衡才實(shí)現(xiàn)，此時(shí)，總需求不變。財(cái)政政策的擴(kuò)張效應(yīng)完全被凈出口的減少所“擠出”。 圖19-4 財(cái)政政策的效應(yīng) （3）在資本完全流動(dòng)

44、下，實(shí)行浮動(dòng)匯率制度，擴(kuò)張性的貨幣政策完全有效，可以增加本國(guó)的產(chǎn)出；而擴(kuò)張性的財(cái)政政策將引起本幣升值，凈出口將減少，最終財(cái)政政策沒(méi)有效果。 三、計(jì)算題 1．假定某國(guó)經(jīng)濟(jì)存在以下關(guān)系：消費(fèi)函數(shù)為C＝50+0.8（Y－T），凈稅額函數(shù)為T(mén)=100+0.25Y，進(jìn)口函數(shù)為M=20+0.1Y。如果該國(guó)的投資為200億元，政策購(gòu)買(mǎi)為100億元，出口為50億元，試求： （1）在國(guó)民經(jīng)濟(jì)均衡時(shí)，國(guó)民收入為多少億元？ （2）在國(guó)民經(jīng)濟(jì)均衡時(shí)，儲(chǔ)蓄為多少億元？ （3）在該國(guó)經(jīng)濟(jì)中，如果自發(fā)消費(fèi)增加500億元，最終會(huì)導(dǎo)致其國(guó)民收入增加多少？（西南財(cái)大2001研） 解：（1）國(guó)民經(jīng)濟(jì)均衡時(shí)，有

45、 解得 即均衡的國(guó)民收入為600。 （2） 得 當(dāng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)均衡時(shí)，代入 解得 即儲(chǔ)蓄為20。 （3）發(fā)消費(fèi)增加500億元時(shí)，消費(fèi)函數(shù)變?yōu)? 國(guó)民經(jīng)濟(jì)均衡時(shí)，有 解得 四、論述題 1. 關(guān)稅政策一直被認(rèn)為是一種主要的貿(mào)易壁壘形式。請(qǐng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求理論，分析一國(guó)政府實(shí)施禁止性關(guān)稅和非禁止性關(guān)稅對(duì)本國(guó)的影響，并簡(jiǎn)單分析實(shí)施關(guān)稅所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)成本。 答：（1）禁止性關(guān)稅與非禁止性關(guān)稅 按

46、照關(guān)稅水平的高低可將其分為禁止性關(guān)稅和非禁止性關(guān)稅。所謂禁止性關(guān)稅是指對(duì)一個(gè)單位的某種進(jìn)口商品所征收的關(guān)稅超過(guò)了沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易時(shí)的國(guó)內(nèi)價(jià)格與世界市場(chǎng)價(jià)格之差,從而使進(jìn)口品在國(guó)內(nèi)的價(jià)格高于本國(guó)生產(chǎn)的同種商品,使進(jìn)口行為得不償失。非禁止性關(guān)稅是較溫和的關(guān)稅,它對(duì)進(jìn)口有一定抑制作用,但不會(huì)使進(jìn)口完全停止。 圖19-5 禁止性關(guān)稅的影響 圖19-6 非禁止性關(guān)稅的影響 （2）如圖19-5和19-6所示，假設(shè)原來(lái)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)供給量為Q1，國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)需求曲線D，國(guó)內(nèi)外廠商的生產(chǎn)技術(shù)和成本相同，供給曲線為S。國(guó)內(nèi)的均衡需求量為Q0，均衡價(jià)格為P0。 ①如

47、果政府實(shí)施禁止性關(guān)稅，設(shè)稅率為t1，此時(shí)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供給為Q1，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者將支付的價(jià)格為P1，國(guó)內(nèi)廠商得到的價(jià)格為P2，政府收入為t1Q1。整個(gè)經(jīng)濟(jì)的福利損失為：△1CGH。 ②如果政府實(shí)施非禁止性關(guān)稅，設(shè)稅率為t2（t2

48、的生產(chǎn)者剩余小于在非禁止性關(guān)稅下本國(guó)生產(chǎn)者獲得的生產(chǎn)者剩余。高的關(guān)稅降低了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利水平，造成了較大的福利損失，這福利損失便是關(guān)稅的成本。 2. 試述非關(guān)稅壁壘（non-tariff barriers） 答：非關(guān)稅壁壘“關(guān)稅壁壘”的對(duì)稱，指除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的措施。 非關(guān)稅壁壘一般可以分為直接的非關(guān)稅壁壘和間接的非關(guān)稅壁壘兩大類(lèi)。前者指進(jìn)口國(guó)直接對(duì)進(jìn)口商品規(guī)定進(jìn)口的數(shù)量或金額，以使出口國(guó)直接按規(guī)定的出口數(shù)量或金額限制出口，如進(jìn)口配額制、進(jìn)口許可證制和自動(dòng)出口限制等；后者指進(jìn)口國(guó)沒(méi)有直接規(guī)定進(jìn)口商品的數(shù)量或金額，而是對(duì)進(jìn)口商品制定各種嚴(yán)格的條例，間接地影響和限制商品的進(jìn)口，如進(jìn)口

49、押金制、最低限價(jià)制、海關(guān)估價(jià)制、繁苛的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生安全檢驗(yàn)和包裝標(biāo)簽等。 與關(guān)稅壁壘相比，非關(guān)稅壁壘具有如下特點(diǎn)： （1）靈活性和針對(duì)性。一般說(shuō)來(lái)，各國(guó)關(guān)稅稅率制定必須通過(guò)立法程序，并要求像其他立法一樣，具有一定的延續(xù)性；調(diào)整或更改稅率，需要經(jīng)過(guò)一套較為繁瑣的法律程序。另外，關(guān)稅在同等條件下還受到最惠國(guó)待遇條款的約束。制定和實(shí)施非關(guān)稅壁壘措施，程序和手續(xù)要簡(jiǎn)單得多，并且可以根據(jù)需要實(shí)施有針對(duì)性的措施。 （2）隱蔽性和歧視性。一國(guó)關(guān)稅稅率確定后，通常以法律形式公布于眾，依法執(zhí)行。但一些非關(guān)稅壁壘措施往往并不公開(kāi)，或者規(guī)定非常復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和手續(xù)，使出口商難以捉摸。非關(guān)稅壁壘措施往往是針對(duì)某個(gè)國(guó)家或某些國(guó)家制定的，這大大加強(qiáng)了其差別性和歧視性。 （3）有效性。關(guān)稅壁壘是通過(guò)征收高額關(guān)稅、提高進(jìn)口商品的成本和價(jià)格，削弱其在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，間接地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。此時(shí)，如果出口國(guó)對(duì)出口商提供補(bǔ)貼或進(jìn)行商品傾銷(xiāo)，就可以大大削弱高關(guān)稅的作用。但是，非關(guān)稅壁壘措施，如實(shí)行進(jìn)口配額，通過(guò)規(guī)定商品進(jìn)口的數(shù)量或金額，則可以有效地限制商品的進(jìn)口，發(fā)揮關(guān)稅難以發(fā)揮的作用。