企業(yè)制度自查報(bào)告.doc

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自查報(bào)告填寫及報(bào)送說明 一、 本項(xiàng)工作的目的是為貫徹九屆人大五次會(huì)議《政府工作報(bào)告》關(guān)于“今年要重點(diǎn)檢查上市公司（以下簡稱公司）建立現(xiàn)代企業(yè)制度的情況”的要求，推動(dòng)中國證監(jiān)會(huì)、國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布的《上市公司治理準(zhǔn)則》的實(shí)施； 二、 上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度自查報(bào)告由上市公司負(fù)責(zé)填寫和起草；上市公司控股股東自查報(bào)告由公司控股股東負(fù)責(zé)填寫。今年6月底填報(bào)單位將上述結(jié)果分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）以及中國證監(jiān)會(huì)和國家經(jīng)貿(mào)委; 三、 自查問卷以采集公司的客觀事實(shí)和客觀數(shù)據(jù)為主。如問卷中無特別說明，要求填寫的數(shù)據(jù)截至2002年4月底； 四、 請(qǐng)如實(shí)填寫和回答有關(guān)問題，公司董事會(huì)對(duì)自查報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)，應(yīng)就自查報(bào)告召開會(huì)議并做出決議。  公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度自查報(bào)告 聲明：本公司董事會(huì)保證本報(bào)告所述內(nèi)容不存在虛假記載，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)任。 公司名稱（蓋章） 股票代碼 上市日期 第一部分 公司自查問卷 一、 股東和股東大會(huì) 1． 公司控股股東的性質(zhì)為：（ ） （1） 政府、國有資產(chǎn)管理或其他政府部門； （2） 國有資產(chǎn)管理公司； （3） 國有或國有控股企業(yè)； （4） 非銀行金融機(jī)構(gòu)； （5） 大專院校、科研機(jī)構(gòu)及其他事業(yè)單位； （6） 集體企業(yè)； （7） 民營企業(yè)； （8） 外資； （9） 個(gè)人； （10） 其他。 2． 公司前五位大股東情況（股東性質(zhì)按第1條的10項(xiàng)分類填寫）。 股東簡稱 所持股份 占總股本比例 股東性質(zhì) 合計(jì) 3． 前十位股東是否有關(guān)聯(lián)股東（ ），如有，請(qǐng)列示股東名稱及關(guān)聯(lián)關(guān)系： （1） ； （2） ； （3） ； （4） ； （5） 。 4． 公司是否為國有企業(yè)改制上市（ ），如是，請(qǐng)選擇： （1）整體改制，原企業(yè)續(xù)存，成為公司控股股東； （2）整體改制，原企業(yè)注銷； （3）部分改制，原企業(yè)保留生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)，并能持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營； （4）其他（請(qǐng)說明） 。 5． 上市后是否發(fā)生過控制權(quán)轉(zhuǎn)移（ ），如發(fā)生過，有多少次（ ）； 6． 上市后最近三年股東大會(huì)（含臨時(shí)股東大會(huì)）召開情況： 時(shí)間 參會(huì)股東人數(shù) 代表股份占股本總額% 流通股東出席人數(shù) 代表股份占流通股% 召開方式 有無議案被否決 是否公證 7． 在召開股東大會(huì)時(shí)，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形？（ ） （1）、是；（2）、否； 8． 股東大會(huì)在選舉董事、監(jiān)事時(shí)是否采用了累積投票制？（ ） （1）、是；（2）、否； 9． 有無應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求召開的臨時(shí)股東大會(huì)？（ ）； 如有，請(qǐng)說明原因 。 10． 有無應(yīng)監(jiān)事會(huì)提議召開的臨時(shí)股東大會(huì)？（ ）； 如有，請(qǐng)說明 。 11． 年度股東大會(huì)上，單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)5%以上的股東或監(jiān)事會(huì)是否提出過臨時(shí)提案（ ），董事會(huì)是否存在不將此提案列入會(huì)議議程的行為？（ ） 12． 股東大會(huì)會(huì)議記錄是否完整（ ），并充分及時(shí)披露會(huì)議決議（ ）； 二、董事與董事會(huì) 13． 公司董事會(huì)的總?cè)藬?shù)為（ ）人，其中內(nèi)部董事（ ）人，外部董事 （ ）人（指不在公司內(nèi)部任職的董事）。外部董事中屬于獨(dú)立董事（ ）人。 14． 董事會(huì)成員的來源情況為： （1）股東單位派遣的人數(shù)為（ ）人，其中，來自第一大股東的董事 人數(shù)為（ ）人，第二大股東為（ ）人，第三大股東為（ ）人； （2）來自銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的董事人數(shù)為（ ）人； （3）來自投資基金、證券公司等機(jī)構(gòu)投資者的董事人數(shù)為（ ）人； （4）來自關(guān)聯(lián)單位，如公司經(jīng)銷商等單位的董事人數(shù)為（ ）人； （5）來自其它渠道的董事人數(shù)為（ ）人。 15． 董事長在公司是否兼黨政職務(wù)（ ）若兼任職務(wù)為（ ）； 16． 董事長候選人的提名主要由（ ）決定； （１） 控股股東或其派遣的董事； （２） 非控股股東派遣的董事（包括董事會(huì)下設(shè)的能夠按《準(zhǔn)則》履行職責(zé)的提名委員會(huì)）； （３） 控股股東的上級(jí)和組織人事部門。 17． 董事長的主要職責(zé)包括（ ）： （1）主持董事會(huì)日常工作； （2）負(fù)責(zé)公司日常管理工作； （3）其他（請(qǐng)說明） 。 18． 董事人選的提名主要由（ ）決定。 （1） 董事長； （2） 控股股東； （3） 董事會(huì)其他成員； （4） 持有或合并持有本公司股份5％以上的大股東； （5） 提名委員會(huì)； （6） 其他。 19． 獨(dú)立董事人選的提名情況為： （１） 控股股東或其派遣的董事決定（ ）人； （２） 非控股股東但合并持有本公司1%以上股權(quán)的股東決定（?。┤耍? （３） 提名委員會(huì)決定（?。┤耍? （４） 董事會(huì)其他成員決定（?。┤耍? （５） 其他組織、機(jī)構(gòu)或人員決定（?。┤?。 20． 公司是否罷免過董事？（ ） 。如有，共（ ）人次，原因是：（ ） （１） 公司控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移； （２） 董事存在失職行為； （３） 與其他董事存在重大意見分歧，無法取得共識(shí)； （４） 與控股股東存在重大意見分歧； （５） 其他（請(qǐng)說明） 。 21． 若罷免過董事，則罷免董事的動(dòng)議主要是由誰提出的（ ） （１） 董事長； （２） 董事會(huì)其他成員； （３） 控股股東； （４） 持有或合并持有本公司5％以上股份的股東； （５） 控股股東的上級(jí)主管單位； （６） 總經(jīng)理和經(jīng)理層； （７） 監(jiān)事會(huì)； 22． 董事會(huì)成員中，參加過證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所舉辦的有關(guān)董事職責(zé)、法律責(zé)任、財(cái)務(wù)知識(shí)等專門培訓(xùn)的占（ ）%； 23． 公司董事會(huì)是否設(shè)立了下屬委員會(huì)？（?。? 若有請(qǐng)具體說明 24． 近三年公司董事會(huì)共召開（　 ）次會(huì)議，參加會(huì)議的董事平均占董事總?cè)藬?shù)的（　 ）%。是否存在董事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議的情況？（ ） 25． 董事會(huì)議是否有完整的會(huì)議記錄（ 　 ）；是否及時(shí)充分披露董事會(huì)決議（ ）； 26． 股東大會(huì)是否對(duì)董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限（ ）； 如有，為（　　?。┤f元，相當(dāng)于公司凈資產(chǎn)的（　　）％。 董事會(huì)是否授權(quán)董事長的對(duì)外投資權(quán)限（ ）； 如有，為（　　?。┤f元，相當(dāng)于公司目前凈資產(chǎn)的（　　?。?。 27． 獨(dú)立董事的身份是（可多選）：（ ） （１） 企業(yè)經(jīng)營管理人員； （２） 會(huì)計(jì)師、律師等獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)人員； （３） 高校及研究機(jī)構(gòu)的專家； （４） 行業(yè)及其他知名人士； （５） 其他。請(qǐng)說明 28． 獨(dú)立董事上一年度在本公司中的實(shí)際工作時(shí)間平均為（　?。┨欤? 29． 獨(dú)立董事在本公司中的津貼為每年（ ）萬元； 30． 獨(dú)立董事對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用（ ） （１）是；（２）否 31． 公司是否有專門負(fù)責(zé)董事會(huì)事務(wù)的常設(shè)機(jī)構(gòu)？（ ）若有，為（ ）人。 三、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì) 32． 公司監(jiān)事會(huì)的人數(shù)為（ ）人，其中內(nèi)部監(jiān)事（ ）人，外部監(jiān)事（ ）人，獨(dú)立監(jiān)事（ ）人。監(jiān)事會(huì)成員中職工代表（ ）人，占監(jiān)事會(huì)成員總數(shù)的（ ）%； 33． 近三年監(jiān)事會(huì)共舉行會(huì)議（　?。┐?，參加會(huì)議的監(jiān)事人數(shù)平均占監(jiān)事總?cè)藬?shù)的（　?。?。是否有監(jiān)事連續(xù)二次不親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的（　?。?； 34． 監(jiān)事會(huì)是否有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況（ ）是否曾發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處（?。┦欠裨l(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為（　?。? （１）是；（２）否 35． 非職工代表監(jiān)事的候選人提名主要由（ ）決定； （1） 董事長； （2） 董事會(huì)； （3） 監(jiān)事會(huì)主席； （4） 按股權(quán)比例分別提名且非控股股東提名１人以上； （5） 全部由控股股東提名； 36． 外部監(jiān)事在本公司中的實(shí)際工作時(shí)間平均為（　?。┨欤? 37． 監(jiān)事會(huì)主席在公司是否兼任黨政職務(wù)（　?。┤艏嫒温殑?wù)為（　　　）； 38． 公司歷次監(jiān)事會(huì)是否記錄完整（　?。?； 四、經(jīng)理及其它高級(jí)管理人員 39． 公司總經(jīng)理人選的產(chǎn)生為：（ ） （1） 公開招聘； （2） 非公開招聘但由兩個(gè)以上侯選人經(jīng)競(jìng)爭(zhēng)方式選出； （3） １名或多名董事（包括提名委員會(huì)）自主提出； （4） 由控股股東內(nèi)部程序決定，控股股東出任的董事提出； （5） 其他（具體說明）　 。 40． 公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人選的產(chǎn)生為（?。? （１） 公開招聘； （２） 非公司招聘但由兩個(gè)以上侯選人經(jīng)競(jìng)爭(zhēng)方式選出； （３） 總經(jīng)理自主提出； （４） １名或多名董事（包括提名委員會(huì)）自主提出； （５） 由控股股東內(nèi)部程序決定，總經(jīng)理或控股股東派遣的董事提出； （６） 其他（具體說明）　　　　　　　　　 　　　。 41． 總經(jīng)理及其它高級(jí)管理人員是否有行政級(jí)別（?。欠窠?jīng)組織部門任命（　?。? 42． 董事會(huì)是否對(duì)總經(jīng)理授予投資審批限額，如有，為（　　　）萬元，相當(dāng)于公司凈資產(chǎn)的（　　?。?； 43． 公司兼任經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事是否超過公司董事總數(shù)的1/2？（　?。┕窘?jīng)理是否為非董事？（　?。┤魹榉嵌率欠窳邢聲?huì)會(huì)議？（　?。? 44． 公司經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實(shí)施有效控制（　）； 45． 公司是否設(shè)立首席執(zhí)行官職位（ ），如是，該職位由（ ）兼任； （1）董事長； （2）總經(jīng)理； （3）未兼任上述職務(wù)； 其職責(zé)及董事長、總經(jīng)理的分工為： 。 五、公司的獨(dú)立性 46． 公司董事長在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無任職（ ），如有，董事長由以下（ ）人員兼任； （1）主要股東或控股股東（亦指控制人，下同）法定代表人； （2）主要股東或控股股東的董事或總經(jīng)理、副總經(jīng)理等經(jīng)營管理人員； （3）主要股東或控股股東控股的下屬單位的法定代表人或董事、總經(jīng)理等。 47． 公司以下人員是否在股東單位或股東單位控股的關(guān)聯(lián)單位兼職，如有，兼何職： （1）經(jīng)理、副經(jīng)理， ； （2）董事會(huì)秘書， ； （3）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人， ； （4）營銷負(fù)責(zé)人， 。 48． 公司以下哪些人員在本公司領(lǐng)取薪酬（ ）； （1）董事長； （2）經(jīng)理、副經(jīng)理； （3）董事會(huì)秘書； （4）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人； （5）營銷負(fù)責(zé)人。 49． 上市公司的以下部門人員與控股股東重疊（　?。? （1）生產(chǎn)經(jīng)營管理部門； （2）銷售部門； （3）采購部門； （4）勞動(dòng)、人事及工資管理； （5）行政、綜合部門； （6）其他部門： ； （7）無。 50． 公司主要經(jīng)營管理辦公場(chǎng)所與控股股東的關(guān)系為（　 ）； （1）公司租用控股股東辦公場(chǎng)所； （2）控股股東租用公司辦公場(chǎng)所； （3）公司與控股股東在不同場(chǎng)所辦公。 51． 公司招聘經(jīng)營管理人員和職工與控股股東的關(guān)系（ ）； （1）公司自主決定； （2）由控股股東人事勞動(dòng)部門審批或推薦； （3）控股股東以其他方式影響 。 52． 近三年是否出現(xiàn)過控股股東或其主管部門否決或阻撓上市公司人事任免或招聘的情況（ ）； 53． 公司發(fā)起人股東投入股份公司的資產(chǎn)、以實(shí)物資產(chǎn)（含權(quán)益）配股的或公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組置入的資產(chǎn)尚未辦理過戶手續(xù)的，包括但不限于：（　　） （1）土地、房屋； （2）、運(yùn)輸設(shè)備（車輛）和其他機(jī)械設(shè)備； （3）、工業(yè)產(chǎn)權(quán)（商標(biāo)、專利）、非專利技術(shù)； （4）、股權(quán)投資； （5）、其他資產(chǎn) 。 54． 公司商標(biāo)注冊(cè)與使用情況為（　 ?。?； （1）主要產(chǎn)品或服務(wù)無償使用控股股東的商標(biāo)； （2）主要產(chǎn)品或服務(wù)有償租用控股股東的商標(biāo)； （3）主要產(chǎn)品或服務(wù)使用自己注冊(cè)的商標(biāo)。 （4）最近一年使用非自有商標(biāo)實(shí)現(xiàn)銷售收入占總銷售收入的 %。 55． 如公司有償使用控股股東的商標(biāo)，是否以合同形式明確雙方的權(quán)利義務(wù)（ ）；其作價(jià)的依據(jù)為 。 56． 公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施情況為（　?。? （1）、公司擁有完整的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，無須租用； （2）、公司必須租用大股東或其他關(guān)聯(lián)企業(yè)的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施； 57． 公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所的土地使用權(quán)情況為（　?。?； （1）、自己擁有； （2）、向控股股東租用； （3）、向其他方租用。 58． 公司工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)情況為（ ）； （1）、無償使用控股股東公司的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等； （2）、有償租用控股股東公司的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等； （3）、向其他方有償租用工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等； （4）、無須向任何方租用工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等。 59． 如需支付工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)使用費(fèi)，占總銷售收入的比例為（ ）%。 60． 公司采購和銷售的獨(dú)立性為，2001年（ ）； （1）、80%以上的原材料的采購或產(chǎn)品銷售通過控股股東進(jìn)行； （2）、50%以上的原材料的采購或產(chǎn)品銷售通過控股股東進(jìn)行； （3）、30%以上的原材料的采購或產(chǎn)品銷售通過控股股東進(jìn)行； （4）、10%以上的原材料的采購或產(chǎn)品銷售通過控股股東進(jìn)行； （5）、公司獨(dú)立完成原材料采購或產(chǎn)品銷售，無須通過控股股東。 61． 公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營？（ ） （1）、公司資產(chǎn)委托給控股股東或其關(guān)聯(lián)單位； （2）、公司接受控股股東或關(guān)聯(lián)單位的委托； （3）、無委托。 62． 公司與控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位如有資產(chǎn)委托經(jīng)營關(guān)系，2001年委托收入和利潤所占比例分別為 %和 %。 63． 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門的獨(dú)立性為（ ）； （1）、無獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門； （2）、有，接受控股股東的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門領(lǐng)導(dǎo)和資金調(diào)度； （3）、有，接受控股股東的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)； （4）、有，不接受控股股東的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門的領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。 64． 財(cái)務(wù)審批權(quán)限的設(shè)置為（ ）； （1）由董事長簽批； （2）由總經(jīng)理簽批； （3）由總會(huì)計(jì)師簽批； （4）由董事長、總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人按權(quán)限簽批； （5）其他（請(qǐng)說明） 。 65． 公司的銀行開戶情況：（ ） （1）、與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位使用共同的銀行帳戶； （2）、有將資金存入控股股東的財(cái)務(wù)公司或結(jié)算中心帳戶的情況； （3）、有獨(dú)立的銀行帳戶。 66． 公司財(cái)務(wù)決策的獨(dú)立性為（　?。? （1）、具有完全的獨(dú)立性； （2）、需經(jīng)控股股東或其財(cái)務(wù)部門批準(zhǔn)； （3）、需向控股股東或其財(cái)務(wù)部門備案或簽署意見。 67． 是否存在控股股東及關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用（包括無償占用和有償使用）公司資金、固定資產(chǎn)及其他資源的情況？（ ） 68． 如有占用，最近會(huì)計(jì)期末占用資金余額為（ ）萬元，占用資產(chǎn)余額為（ ）萬元 （1）、占用資金額占公司總資產(chǎn)的比例為 %； （2）、占用資金額占公司凈資產(chǎn)的比例為 %。 69． 如有占用，控股股東及關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金、固定資產(chǎn)及其他資源的原因?yàn)椋海ā　。? （1）、關(guān)聯(lián)采購和銷售占用款； （2）、資金拆借； （3）、資金墊付； （4）、委托管理或投資； （5）、其他 。 70． 公司納稅的獨(dú)立性（ ）； （1）、與控股股東合并納稅； （2）、獨(dú)立納稅。 71． 公司對(duì)控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位的其他依賴性包括（ ）； （1）、投資項(xiàng)目審批； （2）、獲取相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)或許可證； （3）、其他（請(qǐng)說明） 。 72． 公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況為（ ）； （1）、公司與關(guān)聯(lián)單位屬不同行業(yè)，無同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)； （2）、公司與關(guān)聯(lián)單位屬同一行業(yè)，但產(chǎn)品品種有差別； （3）、公司與關(guān)聯(lián)單位屬同一行業(yè)，但市場(chǎng)劃分有差別； （4）、公司與關(guān)聯(lián)單位有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，但已承諾限期消除； （5）、公司與關(guān)聯(lián)單位有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，并將持續(xù)。 73． 公司如在近三年與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位有關(guān)聯(lián)交易，主要方式是（　 ）； （1）、向關(guān)聯(lián)企業(yè)采購原材料或接受輔助生產(chǎn)服務(wù)； （2）、接受關(guān)聯(lián)企業(yè)其他非生產(chǎn)性服務(wù)； （3）、向關(guān)聯(lián)企業(yè)銷售貨物或提供服務(wù)； （4）、資金占用及收取資金占用費(fèi)； （5）、資產(chǎn)委托經(jīng)營； （6）、收購關(guān)聯(lián)企業(yè)的資產(chǎn)； （7）、其他性質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易： 。 74． 公司如與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位有關(guān)聯(lián)交易，其狀況為（ ）； （1）、金額較小，無須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)； （2）、經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)； （3）、經(jīng)股東大會(huì)表決通過； （4）、經(jīng)理或個(gè)別董事批準(zhǔn)。 75． 關(guān)聯(lián)交易表決通過時(shí)，其關(guān)聯(lián)價(jià)格的作價(jià)依據(jù)為（ ）； （1）、有明確的分析報(bào)告； （2）、無明確的分析報(bào)告。 76． 關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格為（ ）； （1）、與市場(chǎng)相應(yīng)價(jià)格接近； （2）、較高于或較低于市場(chǎng)相應(yīng)價(jià)格接近； （3）、無法比較； （4）、如有多項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，請(qǐng)簡述： 。 77． 近三年來，因關(guān)聯(lián)交易所帶來利潤分別占利潤總額的比例分別為： （1）、1999年 %;(2) 、2000年 %;(3) 、2001年 %。 78． 公司是否為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保（ ），如有，經(jīng)過以下有關(guān)程序（ ）； （1）、公司經(jīng)理批準(zhǔn)； （2）、公司董事長或其他個(gè)別董事批準(zhǔn)； （3）、董事會(huì)表決通過； （4）、股東大會(huì)表決通過。 六、內(nèi)部管理控制制度與激勵(lì)機(jī)制 79． 公司內(nèi)部管理制度，包括以下方面（　　　）； （1）、生產(chǎn)管理； （2）、營銷與合同管理； （3）、財(cái)務(wù)管理； （4）、對(duì)外投資管理； （5）、勞動(dòng)人事管理； （6）綜合管理； （7）其他 。 80． 公司認(rèn)為本公司的內(nèi)部管理制度情況為（　　）； （1）、較完善，并發(fā)揮很大作用； （2）、較完善，但作用不大； （3）、不太完善，需要進(jìn)一步完善。 81． 公司在近年是否有因員工不遵守公司的管理制度而造成巨大損失的( ) 如有，請(qǐng)簡述 。 82． 最近三年公司會(huì)計(jì)師審計(jì)時(shí)是否出具過《管理建議書》（　?。?， 如有，請(qǐng)回答（　?。? （1）、認(rèn)為所提建議有價(jià)值，并按其要求改進(jìn)； （2）、認(rèn)為所提建議有價(jià)值，但因種種原因未按其要求改進(jìn)； （3）、認(rèn)為所提建議沒有實(shí)質(zhì)價(jià)值，因而未采納。 83． 公司注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司內(nèi)部管理控制制度的評(píng)價(jià)如何：( ) （1）、完善； （2）、較完善，有一定缺陷； （3）、不夠完善，有嚴(yán)重缺陷。 84． 公司如何實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司、分公司財(cái)務(wù)的有效管理和控制：（　　） （1）、向其委派會(huì)計(jì)主管人員； （2）、制定分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)管理制度； （3）、對(duì)其實(shí)行限額審批制度； （4）、會(huì)計(jì)檢查和審計(jì)制度； （5）、其他方法 。 85． 公司是否設(shè)立審計(jì)部門：( ) （1）、未設(shè)立； （2）、設(shè)立，并由財(cái)務(wù)部門管理； （3）、設(shè)立，由財(cái)務(wù)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)； （4）、設(shè)立，由總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)； （5）、設(shè)立，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)； （6）、設(shè)立，對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。 86． 公司是否設(shè)立專職法律事務(wù)部門：（ ），如有，其職責(zé)是： （1）、合同審核； （2）、涉訴事項(xiàng)； （3）、法律咨詢； （4）、其他（請(qǐng)說明） 。 87． 公司對(duì)高級(jí)經(jīng)理人員是否采用了某種基于股權(quán)的長期激勵(lì)機(jī)制？( ) 說明： 88． 公司對(duì)董事會(huì)成員是否采用了某種基于股權(quán)的長期激勵(lì)機(jī)制？( )是否采用年薪制（ ）新酬方案的制訂由誰承擔(dān)（ ） （１） 控股股東； （２） 董事會(huì)； （３） 薪酬委員會(huì)； （４） 中介機(jī)構(gòu)； （５） 公司內(nèi)部其他機(jī)構(gòu)。 89． 若董事長在公司領(lǐng)取薪酬，其水平在國內(nèi)同行業(yè)處于（ ） （１） 較高； （２） 一般； （３） 較低 90． 公司是否給外部監(jiān)事發(fā)放報(bào)酬？( )若發(fā)放的薪為（ ）萬元； 91． 公司全員勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)在國內(nèi)同行業(yè)中的水平為（ ） （１） 較高； （２） 一般； （３） 較低 92． 公司主營業(yè)務(wù)是否與國外公司競(jìng)爭(zhēng)（ ）若有競(jìng)爭(zhēng)，在人工成本方面（?。? （１） 公司比國外對(duì)手低； （２） 公司比國外對(duì)手高； （３） 兩者大體相同 93． 公司的富余人員占全部職工的比例為（ ）％，自發(fā)行股票至今，公司解除與職工勞動(dòng)關(guān)系的人數(shù)占目前公司總?cè)藬?shù)的比例為（ ）％； 94． 公司中層管理人員是否實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗（　?。?；任期結(jié)束后不續(xù)聘或任期中解聘的公司中層管理人員占全部中層管理人員的比例為（ ）％； 95． 公司是否實(shí)行崗位工資制（　?。宦毠な杖胫信c個(gè)人貢獻(xiàn)掛鉤部分所占比例為（ ）％； 96． 公司重要技術(shù)崗位、管理崗位的人才狀況為（?。? （１） 流入多于流出； （２） 流入與流出相當(dāng)； （３） 流入少于流出。 七、募集資金管理與信息披露 97． 公司是否制定募集資金的管理制度？( ) 98． 近三年來，是否有募集資金項(xiàng)目變更的情況？( ) （1）、未變更過； （2）、有變更過，金額小于該次募集資金的10%； （3）、有較大金額的變更。 99． 如有募集資金項(xiàng)目變更，其原因是：( ) （1）、原項(xiàng)目論證不充分，無法實(shí)施； （2）、原項(xiàng)目條件發(fā)生很大變化，無法實(shí)施； （3）、其他原因 。 100． 募集資金使用進(jìn)度與招股承諾時(shí)相比是否有差異？如有，原因?yàn)椋? （1）、原承諾時(shí)間未經(jīng)充分論證，難以按原計(jì)劃實(shí)施； （2）、項(xiàng)目變更； （3）、其他原因 。 101． 如募集資金有閑置情況，2001年末，占募集資金比例為（ ）%；其存放方式為：( ) （1）、存于銀行； （2）、投資國債； （3）、委托理財(cái)； （4）、拆借給大股東或其他關(guān)聯(lián)單位； （5）、其他情況 。 102． 若有資金用于委托理財(cái)，是否按要求及時(shí)、充分披露？（　?。?；是否經(jīng)過法定程序（董事會(huì)或股東大會(huì)、其他）審批（ ）； 103． 有無使用募集資金直接或變相炒作股票行為？（　?。?； 104． 公司近三年定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無推遲的情況（　?。? 如有，原因　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ； 105． 近三年來，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，如有，意見類型為：1999年（ ）；2000年（ ）；2001年（ ）。 （1）、帶說明段的無保留意見； （2）、有保留意見； （3）、否定意見； （4）、拒絕發(fā)表意見； 其涉及事項(xiàng)影響是否消除（ ）。 106． 公司近三年來是否有會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)變更，如有，其內(nèi)容和原因?yàn)椋? （1）、 ； （2）、 ； （3）、 ； （4）、 ； （5）、 。 107． 公司最近一年主營業(yè)務(wù)收入占總收入的比例為 %； 108． 公司最近一年非經(jīng)常性損益占利潤總額的比例為 %； 109． 公司近三年是否更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所（ ），如有，其原因?yàn)椋? ）；被更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所是否提出異議或作過申訴（ ）； 110． 公司年報(bào)審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所近三年是否為本公司提供其他業(yè)務(wù)： （1）咨詢； （2）資產(chǎn)評(píng)估； （3）盈利預(yù)測(cè)； （4）其他 。 第二部分　公司自查情況說明 1、請(qǐng)介紹本公司在公司治理方面好的作法或創(chuàng)新； 2、請(qǐng)說明公司在治理建設(shè)包括“三分開”方面存在什么欠缺，下一步改進(jìn)的措施或設(shè)想； 3、上市以來是否被監(jiān)管部門巡回檢查、專項(xiàng)核查？若有，請(qǐng)簡述如何落實(shí)相應(yīng)的整改意見、整改措施； 4、上市以來是否被監(jiān)管部門（包括交易所、派出機(jī)構(gòu)）內(nèi)部批評(píng)、公開批評(píng)或行政處罰？若有，請(qǐng)簡述采取了哪些整改措施，效果如何； 5、公司如有被大股東占用資金的情況，請(qǐng)簡述發(fā)生的原因、決策過程及還款措施； 6、對(duì)于國有控股上市公司，如何按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，更好地做到政企分開？ 7、國有控股上市公司對(duì)人事管理體制、分配機(jī)制等問題的政策建議； 8、公司對(duì)促進(jìn)上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面的意見和建議。