《工程建設(shè)監(jiān)理》word版.doc

工程建設(shè)監(jiān)理目 錄第一章 工程建設(shè)監(jiān)理概述323第二章 工程建設(shè)監(jiān)理單位333第三章 監(jiān)理工程師345第四章 工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃編制348第五章 工程項目工程建設(shè)監(jiān)理組織354第六章 工程建設(shè)監(jiān)理目標(biāo)控制363第七章 工程建設(shè)監(jiān)理的組織協(xié)調(diào)372第一章 工程建設(shè)監(jiān)理概述第一節(jié) 我國工程建設(shè)監(jiān)理的歷史及發(fā)展現(xiàn)狀 一、工程建設(shè)監(jiān)理在我國的形成 工程建設(shè)監(jiān)理，簡稱建設(shè)監(jiān)理或監(jiān)理，是市場經(jīng)濟體制條件下工程建設(shè)市場發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，早在十六世紀就已有了雛形，至今已經(jīng)有四百多年的歷史了。在市場經(jīng)濟體制比較完善的國家，工程建設(shè)監(jiān)理已經(jīng)成為工程建設(shè)市場不可或缺的組成部分。1982年開工建設(shè)的魯布革水電站引水工程，由于引進了世界銀行的貸款，而世界銀行按照國際慣例要求實行工程建設(shè)監(jiān)理，因此在建設(shè)過程中首次在中國大陸設(shè)置了工程建設(shè)監(jiān)理機構(gòu)，實施了工程建設(shè)監(jiān)理。1988年7月，建設(shè)部頒發(fā)了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”。這份“通知”指出，實施建設(shè)監(jiān)理制度是一項重大改革，其目的是為了提高我國的投資效益和建設(shè)水平，確保國家建設(shè)計劃和工程合同的有效實施，并逐步建立起工程建設(shè)領(lǐng)域的社會主義商品經(jīng)濟新秩序。“通知”的頒布，標(biāo)志著我國工程建設(shè)領(lǐng)域的改革進入了一個新的階段，即參照國際慣例，結(jié)合中國國情，建立具有中國特色的建設(shè)監(jiān)理制。二、工程建設(shè)監(jiān)理單位市場地位的確立不過，由于當(dāng)時我國仍然將社會主義經(jīng)濟視為社會主義有計劃的商品經(jīng)濟，因而工程建設(shè)市場的說法仍然未被確立，一般仍稱之為工程建設(shè)領(lǐng)域。因而在這份“通知”中并未明確工程建設(shè)監(jiān)理單位在工程建設(shè)市場中的地位。1992年10月25日，中國共產(chǎn)黨第十四次全國代表大會在北京召開。在這次具有歷史意義的會議上，黨中央明確提出了我國經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟體制。隨著社會主義市場經(jīng)濟概念的提出，工程建設(shè)監(jiān)理單位的市場地位問題被明確提了出來。1995年12月15日，建設(shè)部和國家計委聯(lián)合制定、頒發(fā)了工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定。這份規(guī)定對工程建設(shè)監(jiān)理作出了全面規(guī)定，特別是在第五章的第十八條款中，正式確認了工程建設(shè)監(jiān)理單位是我國工程建設(shè)市場的主體之一。這標(biāo)志著工程建設(shè)監(jiān)理單位市場地位的最終確立。 三、目前我國工程建設(shè)監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r從“通知”的頒布到現(xiàn)在，雖然只有十多年的歷史，但是工程建設(shè)監(jiān)理這一我國工程建設(shè)領(lǐng)域的新事物，在我國已經(jīng)取得了豐碩的成果。工程建設(shè)監(jiān)理已經(jīng)為廣大工程建設(shè)者所認識和接受，并取得了他們的大力支持；31個省、自治區(qū)、直轄市和國務(wù)院44個部委都在相當(dāng)程度上實施了工程建設(shè)監(jiān)理；在全國范圍內(nèi)，數(shù)以千計的大中型工程建設(shè)項目開展了工程建設(shè)監(jiān)理，數(shù)以萬計的各種工程管理和監(jiān)督人員參加了各種形式的監(jiān)理工程師培訓(xùn)，數(shù)以千計的工程建設(shè)監(jiān)理公司成立并開展各種工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)，取得了監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)管理人員已超過萬人，取得監(jiān)理工程師崗位證書的監(jiān)理工程師已達數(shù)千人。第二節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理的概念 一、工程建設(shè)監(jiān)理的定義工程建設(shè)監(jiān)理是指社會化、專業(yè)化的工程建設(shè)監(jiān)理單位，在接受工程建設(shè)項目的業(yè)主的委托和授權(quán)之后，根據(jù)國家批準(zhǔn)的工程項目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同以及其它工程建設(shè)合同，針對工程項目建設(shè)所進行的旨在實現(xiàn)工程建設(shè)項目投資目的的微觀性監(jiān)督管理活動。 二、工程建設(shè)監(jiān)理概念的要點工程建設(shè)監(jiān)理的概念，實際包括有6個要點： （一）工程建設(shè)監(jiān)理的客體根據(jù)工程建設(shè)監(jiān)理客體的含義，我們可以知道工程建設(shè)監(jiān)理客體既可以指一種行為，也可以指這種行為的主體。工程建設(shè)項目的建設(shè)是一種社會生產(chǎn)行為，也有著相應(yīng)的行為主體。這些工程項目建設(shè)的行為主體必然也是工程建設(shè)監(jiān)理的客體。在工程建設(shè)項目的建設(shè)過程中，直接的工程項目建設(shè)行為主體是工程建設(shè)項目的承建商，具體來說包括：設(shè)計單位、施工單位、材料供應(yīng)單位和設(shè)備供應(yīng)單位等。因此，工程建設(shè)監(jiān)理的客體既指工程項目建設(shè)，也指工程項目建設(shè)中的設(shè)計單位、施工單位、材料供應(yīng)單位和設(shè)備供應(yīng)單位等工程建設(shè)項目承建商。 （二）工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是社會化、專業(yè)化的工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師。 （三）工程建設(shè)監(jiān)理所依據(jù)的準(zhǔn)則工程建設(shè)監(jiān)理必須嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)和其它有關(guān)準(zhǔn)則來進行。工程建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)包括三個部分：第一，國家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件，包括政府工程建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)的工程建設(shè)項目可行性研究報告、規(guī)劃、計劃和設(shè)計文件。第二，有關(guān)工程建設(shè)各個方面的法律、法規(guī)，包括工程建設(shè)方面的現(xiàn)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程，由各級立法機關(guān)和政府工程建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的有關(guān)法律、法規(guī)。第三，工程建設(shè)監(jiān)理合同和其它工程建設(shè)合同，具體來看，包括依法成立的工程建設(shè)監(jiān)理合同、工程勘察合同、工程設(shè)計合同、工程施工合同、材料和設(shè)備供應(yīng)合同等。 （四）工程建設(shè)監(jiān)理所需要的條件任何工程建設(shè)市場都必然有兩方，即甲方和乙方。甲方就是工程建設(shè)項目的業(yè)主，乙方就是工程建設(shè)項目的承建商。所謂“第三方”，就是指工程建設(shè)市場甲乙雙方之外的第三方。由于工程建設(shè)監(jiān)理既不是項目業(yè)主，也不是工程項目建設(shè)的承建商，因此，它是工程建設(shè)市場上的“第三方”。 1工程建設(shè)監(jiān)理單位第三方地位的形成 隨著工程建設(shè)項目的復(fù)雜程度越來越高，工程建設(shè)項目的業(yè)主已經(jīng)基本上自行無法對工程建設(shè)項目進行有效的監(jiān)督管理，他們不得不請一些具有高度專業(yè)工程建設(shè)知識的人士來協(xié)助進行工程建設(shè)項目的監(jiān)督管理。就這樣，工程建設(shè)監(jiān)理單位就逐步形成并最終成為與工程建設(shè)甲方與乙方鼎足而立的第三方。 2接受項目業(yè)主委托和授權(quán)是建設(shè)監(jiān)理制的內(nèi)在規(guī)定 工程建設(shè)監(jiān)理在接受工程建設(shè)項目業(yè)主的委托和授權(quán)之后進行服務(wù)，是工程建設(shè)監(jiān)理的特點決定的，是工程建設(shè)市場高度發(fā)展的必然結(jié)果，也是建設(shè)監(jiān)理制的內(nèi)在規(guī)定。 3委托和授權(quán)的進一步說明 通過項目業(yè)主的委托和授權(quán)來實施工程建設(shè)監(jiān)理是工程建設(shè)監(jiān)理與政府工程建設(shè)行政主管部門對工程建設(shè)項目所進行的行政性監(jiān)督管理的重要區(qū)別。這種委托與授權(quán)方式說明，在實施工程建設(shè)監(jiān)理的過程中，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的權(quán)力主要是由作為工程建設(shè)項目管理主體的項目業(yè)主通過授權(quán)而轉(zhuǎn)移過來的。在工程項目建設(shè)過程中，項目業(yè)主始終是以工程建設(shè)項目管理主體的身份掌握著工程項目建設(shè)的決策權(quán)，并承擔(dān)著工程建設(shè)的主要風(fēng)險。 （五）工程建設(shè)監(jiān)理的微觀性質(zhì)工程建設(shè)活動對于國民經(jīng)濟的發(fā)展和人民生活水平的提高都具有極為重要的影響，因此，在任何國家，政府工程建設(shè)行政主管部門都必然要對工程建設(shè)活動實施一定的監(jiān)督管理。但是政府工程建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理是一種宏觀性質(zhì)的監(jiān)督管理活動，而工程建設(shè)監(jiān)理的監(jiān)督管理是一種微觀性質(zhì)的監(jiān)督管理，二者有著性質(zhì)的區(qū)別。工程建設(shè)監(jiān)理活動是針對某一個具體的工程建設(shè)項目展開的。工程建設(shè)項目業(yè)主委托工程建設(shè)監(jiān)理的目的就是期望工程建設(shè)監(jiān)理單位能夠協(xié)助其實現(xiàn)工程建設(shè)項目的投資目的。它是緊緊圍繞著工程項目建設(shè)的各項投資活動和生產(chǎn)活動所進行的監(jiān)督管理。它注重具體工程建設(shè)項目的實際利益。 （六）現(xiàn)階段工程建設(shè)監(jiān)理的實施階段在工程項目建設(shè)實施階段，工程建設(shè)監(jiān)理單位的服務(wù)活動是否是工程建設(shè)監(jiān)理活動還要看項目業(yè)主是否授予工程建設(shè)監(jiān)理單位監(jiān)督管理權(quán)。之所以這樣界定，主要是因為工程建設(shè)監(jiān)理是“第三方”的監(jiān)督管理行為。它的發(fā)生不僅要有委托方，需要與項目業(yè)主建立委托與服務(wù)的關(guān)系，而且要有被工程建設(shè)監(jiān)理方，需要與只在工程建設(shè)項目實施階段才出現(xiàn)的設(shè)計、施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位等承建商建立工程建設(shè)監(jiān)理與被工程建設(shè)監(jiān)理的關(guān)系。同時，工程建設(shè)監(jiān)理的目的是協(xié)助項目業(yè)主在預(yù)定的投資、進度、質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)建成工程建設(shè)項目，它的主要內(nèi)容是進行投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理以及組織協(xié)調(diào)，而所有這些活動也都主要發(fā)生在工程項目建設(shè)的實施階段。第三節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理的任務(wù)、目的 一、工程建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)工程建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)就是對工程建設(shè)項目的目標(biāo)實施有效地協(xié)調(diào)控制，具體來說，也就是對經(jīng)過科學(xué)地規(guī)劃所確定的工程建設(shè)項目的三大目標(biāo)，即對投資目標(biāo)、進度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)實施有效地協(xié)調(diào)控制。 二、工程建設(shè)監(jiān)理的目的工程建設(shè)監(jiān)理的目的是通過工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師謹慎而勤奮的工作，“力求”在預(yù)定的投資、進度和質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)實現(xiàn)工程建設(shè)項目。全過程的工程建設(shè)監(jiān)理要“力求”全面實現(xiàn)工程建設(shè)項目的總目標(biāo)，階段性工程建設(shè)監(jiān)理要“力求”實現(xiàn)本階段工程建設(shè)項目的目標(biāo)，專業(yè)性工程建設(shè)監(jiān)理也要“力求”實現(xiàn)本專業(yè)的目標(biāo)。在預(yù)定的投資、工期和質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)實現(xiàn)工程建設(shè)項目是參與工程項目建設(shè)各方共同的任務(wù)。之所以說工程建設(shè)監(jiān)理所要達到的目的是“力求”實現(xiàn)工程建設(shè)項目目標(biāo)，是因為工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師并不能直接實現(xiàn)工程建設(shè)項目目標(biāo)。工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師“將不是，也不能成為任何承包商的工程的承保人或保證人”。它不直接進行設(shè)計，不直接進行施工，也不直接進行材料、設(shè)備的采購、供應(yīng)工作。因此，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師并不能向設(shè)計單位、施工單位、材料與設(shè)備供應(yīng)單位等直接的工程建設(shè)項目承包商那樣直接實現(xiàn)工程建設(shè)項目目標(biāo)。 三、工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的責(zé)任由于工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的責(zé)任具體特殊性，因而，合理界定工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的責(zé)任是十分重要的。這包括三項工作：明確工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的合理責(zé)任；明確其不該承擔(dān)的責(zé)任；指出其不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 （一）合理責(zé)任在工程項目建設(shè)過程中，作為“第三方”的工程建設(shè)監(jiān)理方的合理責(zé)任就是“力求”通過目標(biāo)規(guī)劃、動態(tài)規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、合同管理、信息管理等手段，與項目業(yè)主和各個承建單位一起共同實現(xiàn)這一任務(wù)。由于工程建設(shè)監(jiān)理是一種技術(shù)服務(wù)性的活動。在工程項目建設(shè)的工程建設(shè)監(jiān)理過程中，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師只承擔(dān)所提供的技術(shù)服務(wù)的相應(yīng)責(zé)任，即工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師只承擔(dān)整個工程建設(shè)項目過程中的工程建設(shè)監(jiān)理責(zé)任，也就是在工程建設(shè)監(jiān)理合同中確定的職權(quán)范圍內(nèi)的責(zé)任。 （二）不該承擔(dān)的責(zé)任在實現(xiàn)工程建設(shè)項目的過程中，外部環(huán)境潛伏著各種各樣的風(fēng)險，會帶來各種各樣的干擾，而這些風(fēng)險和干擾并非都是工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師所能完全駕御的。他們所能做的只是力爭減少或避免這些風(fēng)險和干擾所造成的消極影響。所以，在工程建設(shè)項目的建設(shè)過程中，對于提供工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)的工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師來說，并不承擔(dān)其專業(yè)以外的任何風(fēng)險責(zé)任。 （三）不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任在工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任方面，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)認真聽取國際咨詢工程師聯(lián)合會的告戒：監(jiān)理工程師如果超出職權(quán)范圍的嚴格限制而涉足其專業(yè)以外的領(lǐng)域，就使他自己不必要地為過失承擔(dān)難以防范的責(zé)任，或許還有合同責(zé)任；更不應(yīng)該試圖對其不具備資格的事項提出咨詢意見，這樣做對顧主與項目經(jīng)理都有好處。第四節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)工程建設(shè)監(jiān)理是一種特殊的工程建設(shè)服務(wù)活動，與其它工程建設(shè)活動有著明顯的區(qū)別和差異。這使得工程建設(shè)監(jiān)理與其它工程建設(shè)活動之間劃出了一條清晰的界線。正是由于這個原因，工程建設(shè)監(jiān)理在我國工程建設(shè)市場上已經(jīng)成為一種新興的獨立行業(yè)。 一、工程建設(shè)監(jiān)理的基本性質(zhì)與其它工程建設(shè)活動相比，工程建設(shè)監(jiān)理具有以下四條自己獨特的基本性質(zhì)： （一）服務(wù)性 服務(wù)性是工程建設(shè)監(jiān)理最基本的性質(zhì) 工程建設(shè)監(jiān)理活動既不同于項目業(yè)主的直接投資活動，也不同于工程承建商的直接生產(chǎn)活動。它既不是工程承包活動，也不是工程發(fā)包活動。工程建設(shè)監(jiān)理單位不需要擁有大量的機具、設(shè)備和勞務(wù)力量，它只是在工程項目建設(shè)過程中，利用自己的工程建設(shè)方面的知識、技能和經(jīng)驗為客戶，即項目業(yè)主提供高水平的工程監(jiān)督管理服務(wù)，以滿足項目業(yè)主對工程建設(shè)項目管理的需要。它所獲得的報酬，是技術(shù)服務(wù)性的報酬，是腦力勞動的報酬。 （二）獨立性 1獨立性的含義 我國的有關(guān)法規(guī)明確指出，工程建設(shè)監(jiān)理單位應(yīng)該按照獨立、自主的原則開展工程建設(shè)監(jiān)理工作。國際咨詢工程師聯(lián)合會在它的出版物項目業(yè)主與咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議書條件中明確指出，工程建設(shè)監(jiān)理單位是“作為一個獨立的專業(yè)公司受聘于與項目業(yè)主去履行服務(wù)的一方”，應(yīng)當(dāng)“根據(jù)合同進行工作”，它的監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)“作為一名獨立的專業(yè)人員進行工作”。 2工程建設(shè)監(jiān)理的獨立性是其行業(yè)性質(zhì)決定的 工程建設(shè)監(jiān)理的獨立性與工程建設(shè)監(jiān)理單位是工程建設(shè)市場上的獨立主體分不開，與它獨立的行業(yè)性質(zhì)分不開。工程建設(shè)監(jiān)理單位是具有獨立性、社會化、專業(yè)化特點的技術(shù)服務(wù)單位。它們所運用的思想、理論、方法、手段，開展工作的內(nèi)容都與工程建設(shè)領(lǐng)域其它行業(yè)有所不同。 （三）公正性在工程項目建設(shè)中，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)擔(dān)任什么角色和如何擔(dān)任這些角色是從事工程建設(shè)監(jiān)理工作的人們應(yīng)當(dāng)認真對待的一個重要問題。公正性就是解決這一問題的基本原則。 1公正性的含義 工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程建設(shè)過程中，一方面應(yīng)當(dāng)作為能夠嚴格履行工程建設(shè)監(jiān)理合同各項義務(wù)，能夠竭誠地為客戶服務(wù)的“服務(wù)方”，同時，在提供工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，以公正的態(tài)度對待委托方和工程建設(shè)被監(jiān)理方，特別是站在第三方立場上公正地加以解決和處理，做到“公正地證明、決定或行使自己的處理權(quán)”。 2公正性是建設(shè)監(jiān)理制對工程建設(shè)監(jiān)理進行約束的必要條件 對工程建設(shè)監(jiān)理和工程建設(shè)監(jiān)理單位公正性的要求，首先是因為公正性是建設(shè)監(jiān)理制對工程建設(shè)監(jiān)理進行約束的重要條件。 3公正性是工程建設(shè)監(jiān)理工作正常和順利開展的基本條件 工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師進行目標(biāo)規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、合同管理、信息管理等工作都是為力爭在預(yù)定目標(biāo)內(nèi)實現(xiàn)工程項目建設(shè)任務(wù)這個總目標(biāo)。但是，僅僅依靠工程建設(shè)監(jiān)理單位而沒有設(shè)計、施工、材料和設(shè)備供應(yīng)單位的積極配合是不能完成這個任務(wù)的。工程建設(shè)監(jiān)理工作成敗的關(guān)鍵在很大程度上取決于工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師能否與承建單位以及與項目業(yè)主進行良好合作、相互支持、相互配合。毫無疑問，這一切都需要工程建設(shè)監(jiān)理能否具有公正性作為基礎(chǔ)。 4工程建設(shè)監(jiān)理的公正性是各個工程建設(shè)項目承建商的共同要求 由于建設(shè)監(jiān)理制賦予工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程項目建設(shè)中具有監(jiān)督管理的權(quán)力，被監(jiān)理方必須接受工程建設(shè)監(jiān)理方的監(jiān)督管理。所以，它們迫切要求工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師能夠辦事公道，公正地開展工程建設(shè)監(jiān)理活動。 （四）科學(xué)性 1科學(xué)性的含義 所謂科學(xué)性，就是工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在進行工程建設(shè)監(jiān)理工作中，必須運用各種科學(xué)的知識和方法，不斷提高自己解決工程建設(shè)監(jiān)理過程中所出現(xiàn)的各種問題的能力。 2工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由其任務(wù)所決定的 工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師以協(xié)助工程建設(shè)項目業(yè)主實現(xiàn)其投資目的為己任，力求在預(yù)定的投資目標(biāo)、進度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)實現(xiàn)工程建設(shè)項目。 3工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由被工程建設(shè)監(jiān)理單位的社會化、專業(yè)化特點決定的 承擔(dān)工程建設(shè)項目設(shè)計、施工、材料和設(shè)備供應(yīng)的單位，也都是社會化、專業(yè)化的單位。它們在技術(shù)、管理方面已經(jīng)達到了一定水平。這就要求工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)具有更高的素質(zhì)和水平。 4工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由它的技術(shù)服務(wù)性決定的 工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師是專門通過對科學(xué)知識的應(yīng)用來實現(xiàn)其價值的。 5工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由工程建設(shè)項目所處的外部環(huán)境所決定的 工程建設(shè)項目總是處于動態(tài)的外部環(huán)境包圍之中，無時無刻都有被干擾的可能。 6監(jiān)理的科學(xué)性是由它的維護社會公共利益和國家利益的特殊使命決定的 在開展工程建設(shè)監(jiān)理活動的過程中，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師要把維護社會最高利益當(dāng)作自己的天職。 二、工程建設(shè)監(jiān)理與政府工程質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別工程建設(shè)監(jiān)理與政府工程質(zhì)量監(jiān)督都屬于工程建設(shè)領(lǐng)域的監(jiān)督管理活動，但是兩者是不同的，在以下幾個方面都存在著明顯的差異：性質(zhì)的區(qū)別；執(zhí)行者的區(qū)別；工作性質(zhì)的區(qū)別；工作范圍的區(qū)別；工作依據(jù)的區(qū)別；工作深度和廣度的區(qū)別；工作權(quán)限的區(qū)別；工作方法和手段的區(qū)別。第五節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理的方法工程建設(shè)監(jiān)理有著豐富的工作方法，這些工作方法相互聯(lián)系、相互支持、共同運行，構(gòu)成了工程建設(shè)監(jiān)理一個完整的工作方法大系統(tǒng)。這個大系統(tǒng)包括五種基本方法，這就是目標(biāo)規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理。一、目標(biāo)規(guī)劃（一）目標(biāo)控制的定義所謂目標(biāo)規(guī)劃，就是以實現(xiàn)目標(biāo)控制為目的的規(guī)劃和計劃。它是圍繞工程建設(shè)項目投資目標(biāo)、進度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)進行研究確定、分解綜合、安排計劃、風(fēng)險管理、制定措施等項工作的集合。 （二）目標(biāo)規(guī)劃工作的內(nèi)容1.正確確定控制目標(biāo)。 這可以指正確確定投資目標(biāo)、進度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)這三大控制目標(biāo)，也可以指對已經(jīng)初步確定的控制目標(biāo)進行科學(xué)論證。 2.實行目標(biāo)分解 這是指按照目標(biāo)控制的需要將三大目標(biāo)進行分解，使每個目標(biāo)都形成一個既能分解又能綜合地滿足控制要求的目標(biāo)劃分系統(tǒng)，以便實施控制。 3.編制實施計劃 這是指將工程建設(shè)項目實施的過程、目標(biāo)和活動編成計劃，用動態(tài)的計劃系統(tǒng)來協(xié)調(diào)和規(guī)范工程建設(shè)項目的實施，為實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)構(gòu)筑一座橋梁，使工程建設(shè)項目協(xié)調(diào)有序地達到預(yù)期目標(biāo)。 4.進行風(fēng)險分析和管理 編制實施計劃之后，還需要對計劃目標(biāo)的實現(xiàn)進行風(fēng)險分析和管理，以便采取針對性的有效措施實施主動控制。 5.制定措施 做好目標(biāo)規(guī)劃工作的最后一步，就是制定各工程建設(shè)項目標(biāo)的綜合控制措施，力保工程建設(shè)項目目標(biāo)的實現(xiàn)。三、動態(tài)控制動態(tài)控制是開展工程建設(shè)監(jiān)理活動時所采用的基本方法。動態(tài)控制工作貫穿與工程建設(shè)項目的整個工程建設(shè)監(jiān)理過程中。（一）動態(tài)控制的定義所謂動態(tài)控制，就是工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在完成工程建設(shè)項目的過程當(dāng)中，通過對過程、目標(biāo)和活動的跟蹤，全面、及時、準(zhǔn)確地掌握工程建設(shè)信息，將實際目標(biāo)值和工程建設(shè)狀況與計劃目標(biāo)和狀況進行對比，如果偏離了計劃和標(biāo)準(zhǔn)的要求，就采取措施加以糾正，以便達到計劃總目標(biāo)的實現(xiàn)。這是一個不斷循環(huán)的過程，直到工程建設(shè)項目建成交付使用。（二）動態(tài)控制的過程工程建設(shè)監(jiān)理過程中的控制，是在目標(biāo)規(guī)劃基礎(chǔ)上針對各級分目標(biāo)實施的控制，以期達到計劃總目標(biāo)的實現(xiàn)。動態(tài)控制過程也是建立在事先安排的計劃來進行的。但是動態(tài)控制并不是簡單的計劃的附屬物，它在實施計劃的過程中，既要確保計劃的有效實現(xiàn)，也實際上是對原有計劃的檢驗，一旦發(fā)現(xiàn)原有計劃并不符合工程建設(shè)的實際情況，動態(tài)控制也會將改變了的信息反饋給計劃的制定者，以便供其進行計劃的修改。在計劃修改之后，控制也隨之進行必要的修改。在修改之后，仍然既要保證新計劃的有效實現(xiàn)，也要對新計劃進行經(jīng)驗。這個過程是一個在不斷的反復(fù)中進行完善的過程。因而稱之為動態(tài)控制。三、組織協(xié)調(diào)在實現(xiàn)工程建設(shè)項目的過程中，監(jiān)理工程師要不斷進行組織協(xié)調(diào)，這是實現(xiàn)工程建設(shè)項目目標(biāo)不可缺少的方法和手段。（一）組織協(xié)調(diào)的作用組織協(xié)調(diào)與目標(biāo)控制是密不可分的。組織協(xié)調(diào)的目的就是為了實現(xiàn)工程建設(shè)項目的預(yù)定目標(biāo)。在工程建設(shè)監(jiān)理的過程中，當(dāng)設(shè)計概算超過投資估算時，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師要與設(shè)計單位進行協(xié)調(diào)，使設(shè)計與投資限額之間達成妥協(xié)，既要滿足項目業(yè)主對工程建設(shè)項目的功能和使用要求，又要力求工程費用不超過限定的投資額度；當(dāng)施工進度影響到工程建設(shè)項目動用時間時，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師就要與施工單位進行協(xié)調(diào)，或改變物資投入，或修改施工計劃，或調(diào)整工期目標(biāo)，直到制定出一個較理想解決問題的方案為止；當(dāng)發(fā)現(xiàn)承包單位的管理人員不稱職，給工程質(zhì)量造成影響時，監(jiān)理工程師要與承包單位協(xié)調(diào)，以便更換人員，確保工程質(zhì)量。（二）組織協(xié)調(diào)的內(nèi)容組織協(xié)調(diào)包括兩部分內(nèi)容： 1工程建設(shè)項目工程建設(shè)監(jiān)理組織內(nèi)部人與人、機構(gòu)與機構(gòu)之間的協(xié)調(diào) 這又具體包括：工程建設(shè)項目監(jiān)理組織總監(jiān)理與各專業(yè)監(jiān)理工程師之間的協(xié)調(diào)；各專業(yè)監(jiān)理工程師之間的協(xié)調(diào)；縱向工程建設(shè)監(jiān)理部門與橫向工程建設(shè)監(jiān)理部門之間的協(xié)調(diào)。 2工程建設(shè)項目監(jiān)理組織與其它工程建設(shè)相關(guān)組織之間的協(xié)調(diào) 這又具體包括：工程建設(shè)項目監(jiān)理組織與項目業(yè)主、設(shè)計單位、施工單位、材料和設(shè)備供應(yīng)單位之間的協(xié)調(diào)；工程建設(shè)項目監(jiān)理組織與政府工程建設(shè)行政主管部門、咨詢單位、工程毗鄰單位之間的協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)的問題集中在他們的結(jié)合部上，組織協(xié)調(diào)就是在這些結(jié)合部上做好調(diào)和、聯(lián)合和聯(lián)結(jié)的工作，以使大家在實現(xiàn)工程建設(shè)項目的總體目標(biāo)上做到步調(diào)一致，達到運行一體化。（三）組織協(xié)調(diào)的方法為了開展好工程建設(shè)監(jiān)理工作，要求工程建設(shè)項目工程建設(shè)監(jiān)理組織內(nèi)的所有工程建設(shè)監(jiān)理人員都能主動地在自己負責(zé)的范圍內(nèi)進行協(xié)調(diào)，并采用科學(xué)有效的方法。為了搞好組織協(xié)調(diào)工作，需要對經(jīng)常性事項的協(xié)調(diào)加以程序化，事先確定協(xié)調(diào)內(nèi)容、協(xié)調(diào)方式和具體的協(xié)調(diào)流程；需要經(jīng)常通過工程建設(shè)監(jiān)理組織系統(tǒng)和工程建設(shè)項目組織系統(tǒng)，利用權(quán)責(zé)系統(tǒng)，采用指令性等方式進行協(xié)調(diào)；需要設(shè)置專門機構(gòu)和專人進行協(xié)調(diào)；需要召開各種會議進行協(xié)調(diào)。只有這樣，工程建設(shè)項目系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)、各專業(yè)、各工種、各項資源以及時間、空間等方面才能事先有機的配合，使工程建設(shè)項目成為一體化運行的整體。四、信息管理（一）信息管理的含義工程建設(shè)監(jiān)理活動離不開各種工程信息。在實施工程建設(shè)監(jiān)理的過程中，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師對所需要的工程建設(shè)信息進行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應(yīng)用等一系列工作，這些工作被總稱為信息管理。（二）信息是控制的基礎(chǔ)為了有效地進行控制，全面、準(zhǔn)確、及時地獲取工程信息是十分重要的。工程建設(shè)中的控制與多方面的因素發(fā)生聯(lián)系，如設(shè)計變更、設(shè)計改變、進度報告、費用報告、變更通知等都是通過信息傳遞將它們與控制部門聯(lián)系起來的。工程建設(shè)監(jiān)理的控制部門必須隨時掌握工程建設(shè)項目實施過程中的反饋信息，以便在必要時采取糾正措施。五、合同管理合同管理直接關(guān)系著工程項目建設(shè)的投資、進度、質(zhì)量三大控制，是工程建設(shè)監(jiān)理方法系統(tǒng)中不可缺少的組成部分。（一）合同管理的含義工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程建設(shè)監(jiān)理過程中的合同管理是指根據(jù)工程建設(shè)監(jiān)理合同的要求對工程承包合同的簽訂、履行、變更和解除進行監(jiān)督、檢查，對合同雙方爭議進行調(diào)解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。（二）合同管理的各種具體工作監(jiān)理工程師在合同管理中應(yīng)當(dāng)著重于以下幾個方面的工作： 1合同分析 它是對合同各類條款進行分門別類的認真研究和解釋，并找出合同管理的缺陷和弱點，以發(fā)現(xiàn)和提出需要解決的問題。同時，更為重要的是，以引起合同變化的事件進行分析研究，以便采取相應(yīng)措施。 2建立合同目錄、編碼和檔案 合同目錄和編碼是采用圖表方式進行合同管理的很好工具，它為合同管理自動化提供了方便條件，使計算機輔助合同管理成為可能。 3合同履行的監(jiān)督、檢查 通過檢查發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行中存在的問題，并根據(jù)法律、法規(guī)和合同的規(guī)定加以解決，以提高合同的履約率，使工程建設(shè)項目能夠順利地建成。合同監(jiān)督還包括經(jīng)常性地合同條款進行解釋，常念“合同經(jīng)”，以促進承包方能夠嚴格地按照合同要求來實現(xiàn)工程進度、工程質(zhì)量和費用要求。按合同的有關(guān)條款作出工作流程圖、質(zhì)量檢查表和協(xié)調(diào)關(guān)系圖等，可以幫助有效地進行合同監(jiān)督。 4索賠 索賠是合同管理中的重要工作，又是關(guān)系到合同雙方切身利益的問題，同時牽扯工程建設(shè)監(jiān)理單位的目標(biāo)控制工作，是參與工程項目建設(shè)的各方都關(guān)注的事情。第六節(jié) 實施工程建設(shè)監(jiān)理的條件實施工程建設(shè)監(jiān)理需要相對嚴格的條件，只有這些條件基本具備了，工程建設(shè)監(jiān)理的實施才能順利展開。這些條件包括：一、社會主義市場經(jīng)濟體制縱觀國外先進國家工程建設(shè)監(jiān)理產(chǎn)生和發(fā)展的歷史背景，可以得出這樣一種結(jié)論：工程建設(shè)監(jiān)理只能是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，而且只能伴隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展。因此，市場經(jīng)濟是工程建設(shè)監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本的條件。在市場經(jīng)濟條件下，投資者作為未來建成工程建設(shè)項目的所有者，集工程建設(shè)項目的責(zé)、權(quán)、利于一身。誰投資，誰負責(zé)；誰決策，誰承擔(dān)風(fēng)險。項目業(yè)主作為工程建設(shè)項目管理的主體，他擁有對工程項目建設(shè)進行監(jiān)督管理的權(quán)力。但是隨著工程建設(shè)項目的復(fù)雜程度越來越高，對工程建設(shè)項目進行監(jiān)督管理越來越成為一項專業(yè)性極強的工作。為了更好地行使這項權(quán)力，投資者需要委托社會化、專業(yè)化的工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師為其提供工程建設(shè)項目的監(jiān)督管理服務(wù)，使工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師能以工程建設(shè)項目管理服務(wù)主體的身份參與工程項目建設(shè)。在工程建設(shè)項目實施的過程中，使得工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程項目建設(shè)中具有舉足輕重的地位和作用。二、良好的法制環(huán)境完善的市場經(jīng)濟必然同時伴隨著良好的法制環(huán)境。在市場經(jīng)濟條件下，社會成員之間形成了各種各樣的經(jīng)濟利益關(guān)系。維護這些經(jīng)濟利益關(guān)系的穩(wěn)定與合理，是市場經(jīng)濟正常運行的最基本條件。而維護經(jīng)濟利益關(guān)系最有效的手段就是法制，因此，市場經(jīng)濟必然要求一種法制環(huán)境，在這種環(huán)境中，人們必須遵守已經(jīng)制定的法律和法規(guī)，對那些違反法律和法規(guī)的人必須追究其相應(yīng)的責(zé)任。三、配套機制目前，我國尚處于向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌過程中，法制環(huán)境也尚未完全建立。我們不可能等到以上兩個條件完全成熟之后，才在我國全面推行和實施建設(shè)監(jiān)理制。在這種條件下，為了盡快使建設(shè)監(jiān)理制在我國迅速得以推行和實施，就需要主動和積極地采取一些措施，通過迅速建立各種與之配套的相關(guān)機制，為建設(shè)監(jiān)理制鋪平道路。（一）需要建立工程建設(shè)監(jiān)理的需求機制工程建設(shè)監(jiān)理是為了滿足社會需要而產(chǎn)生的，并在滿足社會需要的過程中發(fā)展的。沒有投資者對工程建設(shè)監(jiān)理的需要，就沒有工程建設(shè)監(jiān)理市場。業(yè)主的服務(wù)需求促進了工程建設(shè)監(jiān)理的發(fā)展。（二）應(yīng)當(dāng)進一步完善競爭機制只有進一步完善工程建設(shè)市場的競爭機制，真正建立公開、公平、公正原則上的工程招標(biāo)投標(biāo)制，這不僅可擇優(yōu)選擇設(shè)計單位、工程施工單位、設(shè)備供應(yīng)單位，而且還應(yīng)擇優(yōu)選擇工程建設(shè)監(jiān)理單位。（三）應(yīng)當(dāng)進一步完善科學(xué)決策機制在工程建設(shè)項目決策階段大力強化可行性研究工作，把工程建設(shè)項目咨詢評估制加以完善。這對避免工程建設(shè)項目決策失誤，力求決策優(yōu)化將起到舉足輕重的作用。如果沒有一個正確地的投資決策，沒有一個深思熟慮的建設(shè)方案，沒有明確的工程建設(shè)項目投資、進度、質(zhì)量總控制目標(biāo)，工程建設(shè)監(jiān)理就難以在工程建設(shè)項目實施過程中發(fā)揮作用。第七節(jié) 我國新型工程建設(shè)管理體制的基本格局實施建設(shè)監(jiān)理制的重要目的之一是改革我國傳統(tǒng)的工程（工程建設(shè)項目）建設(shè)管理體制。同時，它的實施也意味著一個新的的工程（工程建設(shè)項目）建設(shè)管理體制在我國出現(xiàn)。一、新體制的組織格局這個新的工程建設(shè)管理體制就是在政府工程建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理之下，由工程建設(shè)項目法人（項目業(yè)主）、承建商、工程建設(shè)監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。這種管理體制的建立，使我國的工程項目建設(shè)管理體制與國際慣例實施了接軌。建設(shè)監(jiān)理制實施以后，我國工程項目建設(shè)管理體制的組織格局將如圖1-1所示。監(jiān)理合同合同管理監(jiān)督監(jiān)督管理監(jiān)督管理政府管理部門業(yè)主承包單位監(jiān)理單位圖1-1 新型工程建設(shè)項目工程建設(shè)管理組織格局這種由“三方”構(gòu)成的工程建設(shè)管理體制是目前工程項目建設(shè)的國際慣例，是國外絕大多數(shù)國家公認的工程項目建設(shè)的重要原則，被譽為“合理使用資金和滿足物質(zhì)文明需要的關(guān)鍵”。二、新體制所帶來的重要變化 新體制有利于加強工程項目建設(shè)的宏觀監(jiān)督管理，又有利于加強工程項目建設(shè)的微觀管理 在傳統(tǒng)的工程項目建設(shè)管理體制中，政府工程建設(shè)行政主管部門直接管理工程建設(shè)項目的建設(shè)全過程，這使得政府工程建設(shè)行政主管部門既要抓工程建設(shè)項目的宏觀監(jiān)督，又要抓工程建設(shè)項目的微觀管理。這種不切合實際的做法，是造成我國工程建設(shè)投資效益低下的根本原因。新型工程項目建設(shè)管理體制將政府工程建設(shè)行政主管部門部門擺在宏觀監(jiān)督管理的位置，對工程建設(shè)項目法人（項目業(yè)主）、承建商的工程建設(shè)監(jiān)理單位實施縱向的、強制性的宏觀監(jiān)督管理，可以使它們的工程項目建設(shè)行為更加規(guī)范化。同時，在直接參加工程項目建設(shè)的工程建設(shè)監(jiān)理單位與承建商之間又存在著橫向的、委托性的微觀監(jiān)督管理。第八節(jié) 建設(shè)程序及其與工程建設(shè)監(jiān)理的關(guān)系所有工程建設(shè)項目都具有單件性和一次性的特點，但是它依然有著共同的規(guī)律，有著自己的壽命階段和周期。因此，雖然工程建設(shè)項目千差萬別，但是它們都應(yīng)該遵循科學(xué)的建設(shè)程序來辦事。所謂工程項目建設(shè)程序是指一項工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工直到投產(chǎn)使用的整個過程中應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律和組織制度。嚴格遵守工程項目建設(shè)的內(nèi)在的規(guī)律和組織制度，是每一位建設(shè)工作者的份內(nèi)職責(zé)，更是監(jiān)理工程師的重要職責(zé)。建設(shè)監(jiān)理制的基本內(nèi)容之一就是明確科學(xué)的工程項目建設(shè)程序，并在工程建設(shè)中監(jiān)督實施這個科學(xué)的建設(shè)程序。一、我國工程項目建設(shè)程序按我國目前的建設(shè)程序，大中型工程建設(shè)項目的建設(shè)過程大體上分為兩大階段：（一）工程建設(shè)項目決策階段 工程建設(shè)項目決策階段的工作主要是編制工程建設(shè)項目建議書，進行可行性研究和編制可行性研究報告。 1.工程建設(shè)項目建議書； 2.可行性研究； 3.編制可行性研究報告。（二）工程建設(shè)項目實施階段工程建設(shè)項目實施階段的主要工作包括設(shè)計、建設(shè)準(zhǔn)備、施工安裝、動用前準(zhǔn)備、竣工驗收等階段性工作。 1.工程建設(shè)項目設(shè)計； 2.建設(shè)準(zhǔn)備； 3.施工和動工前準(zhǔn)備； 4.竣工驗收。復(fù)習(xí)思考題：1、工程建設(shè)監(jiān)理是一種什么樣的工程建設(shè)活動？2、工程建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)是什么？3、工程建設(shè)監(jiān)理的目的是什么？4、工程建設(shè)監(jiān)理具有哪些性質(zhì)？5、工程建設(shè)監(jiān)理與政府質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別是什么？6、工程建設(shè)監(jiān)理有哪些基本方法？7、我國實施工程建設(shè)監(jiān)理需要哪些基本條件？8、我國實施工程建設(shè)監(jiān)理的背景是什么？9、我國對工程建設(shè)監(jiān)理作了哪些方面的規(guī)定？10、我國新型工程建設(shè)管理體制是什么？11、我國目前的工程項目建設(shè)程序是什么？12、工程建設(shè)監(jiān)理與工程項目建設(shè)程序的關(guān)系是什么？第二章 工程建設(shè)監(jiān)理單位第一節(jié) 概述一、監(jiān)理單位的概念監(jiān)理單位，一般是指取得監(jiān)理資質(zhì)證書，具有法人資格，主要從事工程建設(shè)監(jiān)理工作的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務(wù)所等。也包括具有法人資格的單位下設(shè)的專門從事監(jiān)理工作的二級機構(gòu)，如設(shè)計單位、科研單位、咨詢單位中的“監(jiān)理部”、“監(jiān)理室”等。我國的監(jiān)理單位是推行工程建設(shè)監(jiān)理制度后興起的一種新企業(yè)，是建筑市場的三大主體之一。這種企業(yè)的主要責(zé)任是向項目法人提供高智能的技術(shù)服務(wù)，即監(jiān)理服務(wù)，對工程建設(shè)的質(zhì)量、進度、投資三大目標(biāo)進行監(jiān)督管理。實踐證明，監(jiān)理單位已在工程項目建設(shè)中發(fā)揮了巨大作用。在市場經(jīng)濟發(fā)達的資本主義國家，監(jiān)理單位是建筑市場中完成交易活動必不可少的媒體。二、監(jiān)理隊伍的規(guī)模作為監(jiān)理單位，不僅要具備工程施工的監(jiān)理能力，而且應(yīng)具備設(shè)計監(jiān)理能力以及工程項目前期工程的咨詢能力，以適應(yīng)全過程監(jiān)理和咨詢的需要。作為監(jiān)理單位，不僅要具備工程質(zhì)量的控制能力，而且要具備進度和投資的控制能力；不僅會使用技術(shù)手段，而且要熟練的使用經(jīng)濟控制手段、合同控制手段和法規(guī)控制手段，以適應(yīng)全方位監(jiān)理的需要。為此，監(jiān)理單位不僅要配備工程技術(shù)人才，而且要配備和培訓(xùn)經(jīng)濟管理和合同管理方面的人才。我國現(xiàn)在四千多家監(jiān)理企業(yè)里，小的多，大的少；弱的多，強的少。真正實力強、規(guī)模大，能夠獨立地承擔(dān)大項目監(jiān)理任務(wù)的很少，形不成一個群體。從我們的人員素質(zhì)來看，17萬監(jiān)理從業(yè)人員的大致情況是，知識結(jié)構(gòu)不合理，主要是工程技術(shù)人員，缺乏經(jīng)濟管理方面的、法律方面的、外語方面的專業(yè)人才。應(yīng)該進一步加強監(jiān)理人員的培訓(xùn)工作。第二節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理單位的類別 監(jiān)理單位必須是法人。法律規(guī)定，法人是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力。依法獨立享有民事權(quán)利和獨立承擔(dān)民事義務(wù)的組織。作為法人，必須具備以下四個條件：依法成立；有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費；能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任；有自己的名稱、組織機構(gòu)和場所。 監(jiān)理單位是一種企業(yè)，企業(yè)是實行獨立核算、從事營利性經(jīng)營和服務(wù)活動的經(jīng)濟組織。不同的企業(yè)有不同的性質(zhì)和特點。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可將監(jiān)理單位劃分成不同的類別。一、按組建方式劃分的類別（一）獨資企業(yè) 獨資企業(yè)是指一家投資經(jīng)營的企業(yè)?？煞譃閲鴥?nèi)獨資企業(yè)和國外獨資企業(yè)。（二）合資(合作)企業(yè) 合資企業(yè)是指兩家以上共同投資、共同經(jīng)營、共負盈虧的企業(yè)。分為合資企業(yè)和合作企業(yè)。合資企業(yè)是現(xiàn)階段經(jīng)濟體制形態(tài)下的產(chǎn)物，合資各方按照投入資金的多少或者按照約定的投資章程的規(guī)定對企業(yè)承擔(dān)一定的責(zé)任，同時享有相應(yīng)的權(quán)利。它包括國內(nèi)合資和國外合資。合資單位一般為兩家，也有多家合資的。 合作企業(yè)由兩家或多家企業(yè)以獨立法人的方式按照約定的合作章程組成，且必須經(jīng)工商行政管理局注冊。合作各方以獨立法人的資格享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任，兩家或多家監(jiān)理單位僅合作監(jiān)理而不注冊者不構(gòu)成合作監(jiān)理單位。（三）責(zé)任公司 責(zé)任公司是指依照中華人民共和國公司法設(shè)立的營利性社團法人，可分為有限責(zé)任公司和股份有限責(zé)任公司。 1有限責(zé)任公司 有限責(zé)任公司是指由一定人數(shù)的股東組成的，股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任、公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 2股份有限公司 股份有限公司是指由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。二、按監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級劃分的類別監(jiān)理單位資質(zhì)，是指從事監(jiān)理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的人員素質(zhì)、資金數(shù)量，專業(yè)技能，管理水平及管理業(yè)績等。監(jiān)理單位資質(zhì)分為甲級、乙級、丙級。據(jù)此，監(jiān)理單位可分為：甲級資質(zhì)監(jiān)理單位、乙級資質(zhì)監(jiān)理單位和丙級資質(zhì)監(jiān)理單位。三、按專業(yè)類別劃分的類別 目前，我國的工程類別按大專業(yè)來分有10多種，如果按小專業(yè)細分，有近50種。依照通行的做法，按大專業(yè)來分，一般有土木工程專業(yè)、鐵道專業(yè)、石油化工專業(yè)、冶金專業(yè)、煤炭礦山專業(yè)、水利水電專業(yè)、火電專業(yè)、港口及航道專業(yè)、電氣自動化專業(yè)、機械設(shè)備制造專業(yè)、地質(zhì)勘測專業(yè)、航天航空專業(yè)、核工業(yè)專業(yè)和郵電通訊專業(yè)等。 上述專業(yè)的劃分只是體現(xiàn)在監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)范圍上，并沒有完全用來界定監(jiān)理單位的專業(yè)性質(zhì)。第三節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理單位的設(shè)立一、設(shè)立監(jiān)理單位的基本條件 （1）有自己的名稱和固定的辦公場所。 （2）有自己的組織機構(gòu)。如領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)、財務(wù)機構(gòu)、技術(shù)機構(gòu)等，有一定數(shù)量的專門從事監(jiān)理工作的工程經(jīng)濟、技術(shù)人員，而且專業(yè)基本配套、技術(shù)人員數(shù)量和職稱符合要求。 （3）有符合國家規(guī)定的注冊資金。 （4）擬訂有監(jiān)理單位的章程。 （5）有主管單位的，要有主管單位同意設(shè)立監(jiān)理單位的批準(zhǔn)文件。 （6）擬從事監(jiān)理工作的人員中，有一定數(shù)量的人已取得國家建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的監(jiān)理工程師資格證書，并有一定數(shù)量的人取得了監(jiān)理培訓(xùn)結(jié)業(yè)合格證書。二、申報與審批程序設(shè)立監(jiān)理單位的設(shè)立程序一般分為兩步：（一）向工商行政管理機關(guān)申請登記注冊領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照工商行政管理部門對申請登記注冊監(jiān)理單位的審查，主要是按企業(yè)法人應(yīng)具備的條件進行審查。經(jīng)審查合格者，給予登記注冊，并填發(fā)營業(yè)執(zhí)照。登記注冊是對法人成立的確認。沒有獲準(zhǔn)登記注冊的，不得以申請登記注冊的法人名稱進行經(jīng)營活動。（二）建設(shè)監(jiān)理行政主管部門審查資質(zhì)條件建設(shè)監(jiān)理行政主管部門對申報監(jiān)理單位的資質(zhì)審查，主要是看它是否具備開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的能力；核定它開展建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)活動的經(jīng)營范圍，并提出資質(zhì)審查合格的書面材料。第四節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)監(jiān)理單位的資質(zhì)主要體現(xiàn)在監(jiān)理能力及其監(jiān)理的效果上。監(jiān)理能力，是指能夠監(jiān)理多大規(guī)模和多大復(fù)雜程度的工程建設(shè)項目；監(jiān)理效果，是指對工程建設(shè)項目實施監(jiān)理后，在工程投資控制、工程質(zhì)量控制、工程進度控制等方面取得的成果。監(jiān)理單位的監(jiān)理能力和監(jiān)理效果主要取決于：監(jiān)理人員素質(zhì)、專業(yè)配套能力、技術(shù)裝備、監(jiān)理經(jīng)歷和管理水平等。一、監(jiān)理單位的資質(zhì)要素監(jiān)理單位是智能型企業(yè)，是提供高智能的技術(shù)服務(wù)，較之一般物質(zhì)生產(chǎn)企業(yè)來說，監(jiān)理單位對人才素質(zhì)的要求更高，主要有以下幾方面要求：（一）監(jiān)理人員要具備較高的工程技術(shù)或經(jīng)濟專業(yè)知識監(jiān)理單位的監(jiān)理人員應(yīng)有較高的學(xué)歷，一般應(yīng)為大專以上學(xué)歷，且應(yīng)以本科以上學(xué)歷者為大多數(shù)。技術(shù)職稱方面，監(jiān)理單位擁有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱的人員應(yīng)在70左右，具有初級專業(yè)技術(shù)職稱的人員應(yīng)在20左右，其他人員應(yīng)在10以下。對監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人的素質(zhì)要求則更高一些，應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，具有較強的組織協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)才能，并已取得國家確認的監(jiān)理工程師崗位證書。每一個監(jiān)理人員不僅要具備某一專業(yè)技能，而且還要掌握與自己本專業(yè)相關(guān)的其他專業(yè)方面的知識以及經(jīng)營管理方面的基本知識，成為一專多能的復(fù)合型人才。（二）專業(yè)配套能力工程建設(shè)監(jiān)理活動的開展需要多專業(yè)監(jiān)理人員的相互配合。一個監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)按照它的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍的要求來配備專業(yè)人員。同時，各專業(yè)都應(yīng)當(dāng)擁有素質(zhì)較高、能力較強的骨干監(jiān)理人員。審查監(jiān)理單位資質(zhì)的重要內(nèi)容是看它的專業(yè)監(jiān)理人員的配備是否與其所申請的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍相一致。例如，從事一般工業(yè)與民用建筑工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)配備建筑、結(jié)構(gòu)、電氣、通訊、給水排水、暖氣空調(diào)、工程測量、建筑經(jīng)濟、設(shè)備工藝等專業(yè)的監(jiān)理人員。從工程建設(shè)監(jiān)理的基本內(nèi)容要求出發(fā)，監(jiān)理單位還應(yīng)當(dāng)在質(zhì)量控制、進度控制、投資控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)方面具有專業(yè)配套能力。（三）技術(shù)裝備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)擁有一定數(shù)量的檢測、測量、交通、通訊、計算等方面的技術(shù)裝備。例如應(yīng)有一定數(shù)量的計算機，以用于計算機輔助監(jiān)理；應(yīng)有一定的測量、檢測儀器，以用于監(jiān)理中的檢查、檢測工作；應(yīng)有一定數(shù)量的交通、通訊設(shè)備。以便于高效率地開展監(jiān)理活動；擁有一定的照相、錄像設(shè)備，以便及時、真實地記錄工程實況等等。監(jiān)理單位用于工程項目監(jiān)理的大量設(shè)施、設(shè)備可由業(yè)主方提供(監(jiān)理合同附錄中列出)，或由有關(guān)檢測單位代為檢查、檢測。（四）管理水平監(jiān)理單位的管理水平，首先要看監(jiān)理單位負責(zé)人的素質(zhì)和能力。其次，要看監(jiān)理單位的規(guī)章制度是否健全完善，例如有沒有組織管理制度、人事管理制度、財務(wù)管理制度、經(jīng)濟管理制度、設(shè)備管理制度、科技管理制度、檔案管理制度等，并且能否有效執(zhí)行。再者就是監(jiān)理單位是否有一套系統(tǒng)有效的工程項目管理方法和手段。監(jiān)理單位的管理水平主要反映在能否將本單位的人、財、物的作用充分發(fā)揮出來。作到人盡其才、物盡其用；監(jiān)理人員能否做到遵紀守法，遵守監(jiān)理工程師職業(yè)道德準(zhǔn)則：能否溝通各種渠道，占領(lǐng)一定的監(jiān)理市場；能否在工程項目監(jiān)理中取得良好的業(yè)績。（五）監(jiān)理經(jīng)歷和業(yè)績一般講，監(jiān)理單位開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的時間越長，監(jiān)理的經(jīng)驗越豐富。監(jiān)理能力也會越高、監(jiān)理的業(yè)績就會越大。監(jiān)理經(jīng)歷是監(jiān)理單位的寶貴財富，是構(gòu)成其資質(zhì)的要素之一。 監(jiān)理業(yè)績主要是指監(jiān)理在開展項目監(jiān)理業(yè)務(wù)中所取得的成效。其中，包括監(jiān)理業(yè)務(wù)量的多少和監(jiān)理效果的好壞。因此，有關(guān)部門把監(jiān)理單位監(jiān)理過多少工程。監(jiān)理過什么等級的工程，以及取得什么樣的監(jiān)理效果作為監(jiān)理單位重要的資質(zhì)要素。二、監(jiān)理單位資質(zhì)等級劃分按照我國現(xiàn)行規(guī)定，監(jiān)理單位的資質(zhì)分為甲級、乙級和丙級三個等級。 各級監(jiān)理單位必須在核定的范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動，甲級監(jiān)理單位可以在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)監(jiān)理一、二、三等工程，乙級監(jiān)理單位只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)監(jiān)理二、三等工程，丙級監(jiān)理單位只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)監(jiān)理三等工程。 監(jiān)理單位不得擅自越級承接建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。三、監(jiān)理單位的資質(zhì)管理我國建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理體制的基本原則是“分級管理，統(tǒng)分結(jié)合”。總的來說，我國的監(jiān)理單位資質(zhì)管理分中央和地方兩個層次。在中央，由國家建設(shè)行政主管部門負責(zé)；在地方，由各地方建設(shè)行政主管部門歸口管理。國務(wù)院其他專業(yè)部門分管本部門直屬的監(jiān)理單位的資質(zhì)。第五節(jié) 監(jiān)理單位與工程建設(shè)其他各方的關(guān)系一、業(yè)主與監(jiān)理單位的關(guān)系業(yè)主與監(jiān)理單位這兩類法人之間是一種平等的關(guān)系，是一種委托與被委托、授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系，更是相互依存、相互促進、共興共榮的緊密關(guān)系。（一）業(yè)主與監(jiān)理單位之間是平等的關(guān)系業(yè)主和監(jiān)理單位都是建筑市場中的主體，不分主次，自然應(yīng)當(dāng)是平等的。這種平等的關(guān)系主要體現(xiàn)在，它們在經(jīng)濟社會中的地位和工作關(guān)系兩個方面。第一，都是市場經(jīng)濟中獨立的企業(yè)法人。第二，它們都是建筑市場中的主體。二者在工作關(guān)系上僅維系在委托與被委托的水準(zhǔn)上。監(jiān)理單位僅按照委托的要求開展工作，對業(yè)主負責(zé)，并不受業(yè)主的領(lǐng)導(dǎo)。，業(yè)主對監(jiān)理單位的人力、財力、物力等方面沒有任何支配權(quán)、管理權(quán)。如果二者之間的委托與被委托關(guān)系不成立，那么，就不存在任何聯(lián)系。（二）業(yè)主與監(jiān)理單位之間是一種授權(quán)與被授權(quán)關(guān)系 監(jiān)理單位接受委托之后，業(yè)主就把一部分工程項目建設(shè)的管理權(quán)力授予監(jiān)理單位。諸如工程建設(shè)的組織協(xié)調(diào)工作的主持權(quán)、設(shè)計質(zhì)量和施工質(zhì)量以及建筑材料與設(shè)備質(zhì)量的確認權(quán)與否決權(quán)、工程量與工程價款支付的確認權(quán)與否決權(quán)、工程建設(shè)進度和建設(shè)工期的確認權(quán)與否決權(quán)以及圍繞工程項目建設(shè)的各種建議權(quán)等。業(yè)主往往留有工程建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的決定權(quán)、對承建商的選定權(quán)、與承建商訂立合同的鑒認權(quán)以及工程竣工后或分階段的驗收權(quán)等。（三）業(yè)主與監(jiān)理單位之間是合同關(guān)系 業(yè)主與監(jiān)理單位之間的委托與被委托關(guān)系確立后，雙方訂立合同，即工程建設(shè)監(jiān)理合同。合同一經(jīng)雙方簽訂，這宗交易就意味著成立。業(yè)主是買方，監(jiān)理單位是賣方。監(jiān)理單位的責(zé)任是既幫助業(yè)主購買到合適的建筑商品，又要維護承建商的合法權(quán)益?；蛘哒f，監(jiān)理單位與業(yè)主簽訂的監(jiān)理合同，不僅表明監(jiān)理單位要為業(yè)主提供高智能服務(wù)，維護業(yè)主的合法權(quán)益，而且也表明，監(jiān)理單位有責(zé)任維護承建商的合法權(quán)益。二、監(jiān)理單位與承建商的關(guān)系這里所說的承建商，不單是指施工企業(yè)，而是包括承接工程項目規(guī)劃的規(guī)劃單位、承接工程勘察的勘察單位、承接工程設(shè)計業(yè)務(wù)的設(shè)計單位、承接工程施工的施工單位以及承接工程設(shè)備、工程構(gòu)件和配件的加工制造單位在內(nèi)的大概念，也就是說，凡是承接工程建設(shè)業(yè)務(wù)的單位，相對于業(yè)主來說，都叫做承建商。監(jiān)理單位與承建商之間沒有訂立經(jīng)濟合同，但是，由于同處于建筑市場之中，所以，二者之間也有著多種緊密的關(guān)系。（一）監(jiān)理單位與承建商之間是平等關(guān)系如前所述，承建商也是建筑市場的主體之一。沒有承建商，也就沒有建筑產(chǎn)品。沒有了賣方，買方也就不存在。但是，像業(yè)主一樣，承建商是建筑市場的重要主體，并不等于他應(yīng)當(dāng)凌駕于其他主體之上。既然都是建筑市場的主體，那么，就應(yīng)該是平等的。這種平等的關(guān)系，主要體現(xiàn)在都是為了完成工程建設(shè)任務(wù)而承擔(dān)一定的責(zé)任。雙方承擔(dān)的具體責(zé)任雖然不同，但在性質(zhì)上都屬于“出賣產(chǎn)品”的一方，即相對于業(yè)主來說，二者的角色、地位是一樣的。無論是監(jiān)理單位，還是承建商都是在工程建設(shè)的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等條款的制約下開展工作的。二者之間不存在領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。（二）監(jiān)理單位與承建商之間是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系雖然監(jiān)理單位與承建商之間沒有簽訂任何經(jīng)濟合同，但是，監(jiān)理單位與業(yè)主簽訂有監(jiān)理合同，承建商與業(yè)主簽訂有承發(fā)包建設(shè)合同。監(jiān)理單位依據(jù)業(yè)主的授權(quán)，就有了監(jiān)督管理承建商履行工程建設(shè)承發(fā)包合同的權(quán)利和義務(wù)。承建商不再與業(yè)主直接交往，而轉(zhuǎn)向與監(jiān)理單位直接聯(lián)系，并接受監(jiān)理單位對自己進行工程建設(shè)活動的監(jiān)督管理。第六節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理單位的經(jīng)營準(zhǔn)則監(jiān)理單位經(jīng)營活動的基本準(zhǔn)則可用八個字來概括，即“守法、誠信、公正、科學(xué)”。一、守法守法，這是任何一個具有民事行為能力的單位或個人最起碼的行為準(zhǔn)則。監(jiān)理單位的守法，就是要依法經(jīng)營。 1監(jiān)理單位只能在核定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營活動 2監(jiān)理單位不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣資質(zhì)等級證書。 3監(jiān)理單位應(yīng)按照合同的規(guī)定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。 4監(jiān)理單位離開原住所承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。 5遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定，包括行政的、經(jīng)濟的和技術(shù)的。二、誠信誠信，就是忠誠老實、講信用。它是考核企業(yè)信譽的核心內(nèi)容。監(jiān)理單位向業(yè)主、向社會提供的是技術(shù)服務(wù)，是看不見、摸不著的無形產(chǎn)品。盡管它最終由建筑產(chǎn)品體現(xiàn)出來，但是，如果監(jiān)理單位提供的技術(shù)服務(wù)有問題，就會造成不可挽回的損失。何況，技術(shù)服務(wù)水平的高低彈性很大。監(jiān)理單位沒有為業(yè)主提供與其監(jiān)理水平相適應(yīng)的技術(shù)服務(wù)；或者本來沒有較高的監(jiān)理能力，卻在競爭承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)時，有意夸大自己的能力；或者借故不認真履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)等等，都是不講誠信的行為。三、公正公正，主要是指監(jiān)理單位在協(xié)調(diào)處理業(yè)主與承包商之間的矛盾和糾紛時，要站在公正的立場上，做到“一碗水端平”，是誰的責(zé)任，就由誰承擔(dān)；該維護誰的權(quán)益，就維護誰的權(quán)益。決不能因為監(jiān)理單位是受業(yè)主的委托進行監(jiān)理，就偏袒業(yè)主。四、科學(xué)科學(xué)，是指監(jiān)理單位的監(jiān)理活動要依據(jù)科學(xué)的方案，進行科學(xué)的組織，運用科學(xué)的工作程序，采取科學(xué)的方法、手段等作好監(jiān)理工作。第七節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理單位的經(jīng)營內(nèi)容監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托，為其提供服務(wù)。根據(jù)委托要求進行以下各階段全過程或階 段性的監(jiān)理工作。（一）各階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容如下：1.工程建設(shè)決策階段監(jiān)理工程建設(shè)的決策監(jiān)理，不是監(jiān)理單位替業(yè)主決策，而是受業(yè)主委托選擇決策咨詢單位，協(xié)助業(yè)主與決策咨詢單位簽訂咨詢合同，并監(jiān)督合同的履行。對咨詢意見進行評估。 （1）協(xié)助業(yè)主編制項目建議書，并報有關(guān)部門審批； （2）協(xié)助業(yè)主選擇咨詢單位，委托其進行可行性研究，并協(xié)助簽訂咨詢合同書； （3）監(jiān)督管理咨詢合同的實施； （4）審核咨詢單位提交的可行性研究報告； （5）協(xié)助業(yè)主組織對可行性研究報告的評估，并報有關(guān)部門審批。2.工程建設(shè)設(shè)計階段監(jiān)理在通過可行性研究并且確定了對某個工程項目立項和進行建設(shè)之后，設(shè)計階段即成為具體的工程項目建設(shè)的起點和使項目開發(fā)目標(biāo)具體化的第一步。這一階段工作的好壞，對于整個工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)；無論從工程的質(zhì)量，還是從造價或進度來說，都具有重大影響和舉足輕重的決定性作用。 （1）設(shè)計對工程質(zhì)量的影響 根據(jù)國外一項統(tǒng)計，在民用建筑中，由于設(shè)計原因所發(fā)生的工程質(zhì)量事故，所占比重高達401，居于各種原因之首(表2-1)。表2-1 工程事故原因統(tǒng)計質(zhì)量事故原因設(shè)計責(zé)任施工責(zé)任材料原因使用責(zé)任其他所占百分比(%)40.1