2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前檢測試題 附答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前檢測試題 附答案 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導致（ ）。 A、美元指數(shù)下行 B、美元貶值 C、美元升值 D、美元流動性減弱 2、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度嚴密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 3、關于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。 A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B、期貨交易所會員大會由大會主席主持 C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免 D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆 4、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（ ）的，風險預警期結束。 A、15個工作日 B、1個月 C、2個月 D、3個月 5、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是（ ）。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 6、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）。 A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B、同步錄音 C、代投資者填寫書面交易指令單 D、事后得到投資者書面確認 7、下面關于投機說法錯誤的是（ ）。 A、投機者承擔了價格風險 B、投機的目的是獲取較大利潤 C、投機者主要獲取價差收益 D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作 8、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機構 B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 9、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）。 A、沒有有效期限的，應當視為次日有效 B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕 C、沒有成交價格的，應當視為按市價成交 D、沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易 10、未足額追加的客戶保證金應當按（ ）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結算準備金 11、（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。 A、期貨公司 B、期貨投資者保障基金管理機構 C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會 12、期貨公司應當設（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會 B、獨立董事 C、首席風險官 D、首席執(zhí)行官 13、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 14、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。 A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理 C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 15、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（ ）。 A、中國證監(jiān)會和財政部 B、財務部 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 16、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬 B、1000萬 C、3000萬 D、5000萬 17、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、國務院 C、商務部 D、中國證監(jiān)會 18、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。 A、3 B、5 C、7 D、10 19、目前，我國期貨交易所期貨結算機構采用的組織方式是（ ）。 A、作為某一交易所內(nèi)部機構的結算機構26 B、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構 C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結算機構 D、由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司 20、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。 A、3天 B、3個工作日 C、一周 D、一個月 21、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 22、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 23、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務。 A、信托投資 B、股票投資 C、自用動產(chǎn)投資 D、非自用不動產(chǎn)投資 24、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。 A、中國證監(jiān)會 B、理事會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、會員大會 25、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。 A、理事 B、理事和工作人員 C、理事和記錄員 D、投贊成票的理事 26、宋體營業(yè)部負責人的任職資格由（ ）依法核準。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構 C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 27、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 A、20日 B、30日 C、2個月 D、3個月 28、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（ ）。 A、職工福利 B、會員分紅 C、股東分紅 D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善 29、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。 A、每一季度結束后15日內(nèi) B、每一季度結束后30日內(nèi) C、每一年度結束后4個月內(nèi) D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內(nèi) 30、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）。 A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴 B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風險 C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險 D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全 31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準 B、從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務 C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。 D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構 32、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責 B、理事會設理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事 33、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團體法人。 A、營利性 B、自律性 C、行政性 D、自發(fā)性 34、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 A、15日 B、20日 C、30日 D、60日 35、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。 A、2 B、3 C、5 D、7 36、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（ ）。 A、500萬元 B、400萬元 C、300萬元 D、200萬元 37、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬元以上10萬元以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下 D、1萬元以上3萬元以下 38、宋體從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、保證金監(jiān)控中心 39、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 40、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）。 A、以營利為目的 B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理 C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任 D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免 41、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 42、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬元 B、50萬元 C、80萬元 D、100萬元 43、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前（ ）的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1個月 B、2個月 C、6個月 D、1年 44、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。 A、會員入場交易 B、全權會員代理非會員交易 C、結算公司介入 D、以對沖合約的方式了結持倉 45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 A、2個工作日 B、3個工作日 C、5個工作日 D、7個工作日 46、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。 A、套期保值 B、誠實信用 C、公平公正 D、差價交易 47、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 48、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、期貨公司 D、客戶 49、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 50、空頭套期保值者是指（ ）。 A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭 B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭 C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭 D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭 51、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。 A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設立目的和職責 C、風險準備金管理制度 D、組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則 52、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ） A、2;中國證監(jiān)會 B、3;期貨業(yè)協(xié)會 C、2;期貨業(yè)協(xié)會 D、3;中國證監(jiān)會 53、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于（ ）。 A、可控風險 B、不可控風險 C、代理風險 D、交易風險 54、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。 A、暫停交易 B、調(diào)整漲跌停板幅度 C、降低保證金比例 D、按一定原則平倉 55、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 56、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。 A、一般結算會員和特別結算會員 B、結算會員和非結算會員 C、全面結算會員和交易結算會員 D、特別結算會員和交易結算會員 57、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 58、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場 D、計劃　　 59、宋體證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 60、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團體 C、官方機構 D、按其章程實行自律性管理的法人組織 61、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國家機關 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構 C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人 62、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。 A、3個月至6個月 B、6個月至12個月 C、1年 D、2年 63、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 64、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 65、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 A、會員統(tǒng)一結算制度 B、會員分級結算制度 C、保證金結算制度 D、每日無負債結算制度 66、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。 A、期貨公司對客戶收取的保證金標準 B、交易所規(guī)定的保證金標準 C、交易所對結算會員收取的保證金標準 D、結算會員對交易會員收取的保證金標準 67、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 68、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機制。 A、信息共享 B、定期互訪 C、聯(lián)席會議 D、溝通交流 69、期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 70、期貨公司應當在（ ）后為客戶提供交易結算報告。 A、每周交易閉市 B、每年財務結算 C、每次交易完成 D、每日交易閉市 71、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 72、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風險較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 73、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（ ）。 A、得到部分的保護 B、盈虧相抵 C、沒有任何的效果 D、得到全部的保護 74、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。 A、7個 B、10個 C、15個 D、20個 75、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、期貨交易所 D、居間人 76、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（ ）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構。 A、2 B、3 C、5 D、10 77、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）。 A、暫停交易 B、終止交易 C、提高保證金 D、及時追加保證金或者自行平倉 78、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是（ ）。 A、設計期貨合約 B、行使表決權、申訴權 C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D、按規(guī)定轉讓會員資格 79、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導致本國（ ）。 A、基礎貨幣供給增加，利率上升 B、基礎貨幣供給增加，利率下降 C、基礎貨幣供給減少，利率上升 D、基礎貨幣供給減少，利率下降 80、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。 A、倫敦證券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹證券交易所 D、法蘭西證券交易所 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體下列（ ）機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 2、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ） A、參加或列席與其履職相關的會議 B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 3、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表; B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應當不少于5年。 4、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 5、期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施 D、期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度 6、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務 C、擔保 D、咨詢 7、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 8、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉讓會員資格 9、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 10、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益 11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ） A、設立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊資本及其構成 D、對會員的紀律處分 12、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關法律、行政法規(guī) 13、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 14、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 15、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ） A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D、違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 16、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工 D、加強責任追究 17、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔 B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 18、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的 19、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ） A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表; B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表; C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表; D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 20、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗 B、具有相關學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力 21、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。 A、期貨交易所應當代期貨公司 B、期貨公司應當代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 22、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任 23、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 24、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 25、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 26、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整 27、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更 C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批 28、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。 A、設立 B、變更分支機構 C、分支機構終止 D、營業(yè)部虧損 29、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 30、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 31、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 32、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ） A、人民幣9000萬元 B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% C、人民幣3000萬元 D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 33、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。 A、客戶的身份 B、財務狀況 C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好 34、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道 B、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務 35、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風險官提出的整改意見 36、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。 A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 37、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。 A、非結算會員 B、非結算會員客戶 C、全面結算會員 D、全面結算會員客戶 38、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人 39、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束; B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束; C、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收; D、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。 40、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司 C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。 A、對 B、錯 3、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對 B、錯 4、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 5、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。 A、對 B、錯 7、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。 A、對 B、錯 8、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 9、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 10、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 11、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。 A、對 B、錯 12、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 13、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 14、（ ）未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 19、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、A 3、C 4、 參考答案[D] 5、A 6、B 7、D 8、【答案】A 9、A 10、B 11、【答案】B 12、C 13、C 14、C 15、A 16、C 17、D 18、C 19、A 20、 參考答案[B] 21、A 22、D 23、C 24、A 25、C 26、【答案】C 27、C 28、D 29、C 30、B 31、C 32、答案：D 33、B 34、B 35、A 36、B 37、C 38、【答案】C 39、A 40、A 41、C 42、B 43、B 44、D 45、B 46、A 47、B 48、B 49、A 50、B 51、A 52、A 53、B 54、B 55、C 56、B 57、 參考答案[D] 58、參考答案[B] 59、B 60、D 61、D 62、B 63、B 64、B 65、B 66、A 67、C 68、A 69、參考答案[B] 70、D 71、A 72、A 73、D 74、D 75、D 76、【答案】C 77、D 78、A 79、B 80、B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案：C、D 2、 參考答案[ABC] 3、 答案：[ABCD] 4、參考答案：A、C、D 5、參考答案[BCD] 6、【答案】A,C 7、【答案】A,B,C 8、參考答案[ACD] 9、 答案：[ABCD] 10、答案ABCD 11、參考答案[ABCD] 12、答案ABCD。 13、參考答案[AD] 14、答案AD 15、答案ABCD。 16、答案ABCD 17、答案BC。 18、【答案】A,C 19、AC 20、【答案】A,B,C,D 21、【答案】A,B 22、參考答案[ACD] 23、答案ABCD 24、AC 25、答案ABCD。 26、【答案】A,B,D 27、答案AC。 28、答案ABC。 29、參考答案：A、C 30、答案．ABC 31、參考答案：A、B、C、D 32、 [AB] 33、答案ABC。 34、答案BC。 35、ABCD 36、答案AD。 37、答案：[AB] 38、答案BC。 39、AD 40、答案：[ABC ] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、A 3、B 4、A 5、B 6、B 7、A 8、B 9、A 10、B 11、B 12、B 13、B 14、B 15、A 16、A 17、B 18、A 19、B 20、B