司法鑒定服務(wù)　第3部分：服務(wù)提供規(guī)范（定稿）

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ICS 03.120.20A 00DB 37山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB 37/T XXXXX—XXXX司法鑒定服務(wù) 第 3 部分：服務(wù)提供規(guī)范- XX - XX 發(fā)布 XXXX - XX - XX 實施山 東 省 市 場 監(jiān) 督 管 理 局    發(fā) 布DB37/ XXXXX—XXXXI目  次前言 .III1 范圍 .12 規(guī)范性引用文件 .13 術(shù)語和定義 .14 服務(wù)提供 .24.1 公正性、獨立性和誠信性 .24.2 司法鑒定人職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律 .24.2.1 職業(yè)道德 .24.2.2 執(zhí)業(yè)紀(jì)律 .24.3 保密和保護(hù)所有權(quán) .34.3.1 基本要求 .34.3.2 內(nèi)容要求 .34.4 司法鑒定活動管理 .44.4.1 委托書評審 .44.4.2 委托受理 .44.4.3 司法鑒定人指派 .54.4.4 外部信息管理 .54.4.5 鑒定材料管理 .54.4.6 鑒定方法的選擇與確認(rèn) .64.4.7 作業(yè)指導(dǎo)書的制定 .64.4.8 司法鑒定的實施 .74.4.9 流程記錄及管理 .74.4.10 鑒定結(jié)果管理 84.4.11 司法鑒定意見書管理 94.4.12 補充鑒定 .104.4.13 重新鑒定 .104.4.14 其他 .104.5 鑒定質(zhì)量管理 104.5.1 一般要求 104.5.2 技術(shù)監(jiān)督 114.5.3 質(zhì)量監(jiān)控 114.5.4 不符合工作及糾正措施 114.5.5 風(fēng)險防控和改進(jìn)（在資質(zhì)認(rèn)定和認(rèn)可中等同于預(yù)防與改進(jìn)措施） 124.5.6 內(nèi)部審核 124.5.7 管理評價 134.6 出庭管理 14DB37/ XXXXX—XXXXII4.7 違規(guī)處理 14參考文獻(xiàn) 16DB37/ XXXXX—XXXXIII前  言DB37/T XXXXX《司法鑒定服務(wù)》目前分為四個部分：——第1部分：標(biāo)識規(guī)范；——第2部分：服務(wù)保障規(guī)范；——第3部分：服務(wù)提供規(guī)范；——第4部分：對外服務(wù)規(guī)范。本部分為DB37/T XXXXX的第3部分。本部分按照GB/T 1.1—2009給出的規(guī)則起草。本部分由山東省司法廳提出、歸口并監(jiān)督實施。本部分由山東省司法鑒定協(xié)會負(fù)責(zé)起草，濟(jì)寧醫(yī)學(xué)院司法鑒定中心、青島正源司法鑒定所參加起草。本部分主要起草人：馬靈喜、李茜、趙豐文、崔文、劉翠靜、劉增甲、戴珊。DB37/ XXXXX—XXXX1司法鑒定服務(wù) 第 3 部分：服務(wù)提供規(guī)范1 范圍本部分規(guī)定了山東省司法鑒定機(jī)構(gòu)的服務(wù)提供要求，包括道德紀(jì)律、保密和保護(hù)所有權(quán)、司法鑒定的活動管理、質(zhì)量管理、出庭管理和違規(guī)處理等要求。本部分適用于山東省司法鑒定機(jī)構(gòu)的服務(wù)建設(shè)和管理。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。CNAS-CL08：2018 司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則司法鑒定程序通則3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 檢材/樣本是指用于證明案（事）件事實的所有物品，如毛發(fā)、血液、分泌物、人體組織、毒物、毒品、文書材料、足印、手印等，及存在于各種載體上用于分析、判斷的相關(guān)信息或記錄。[CNAS-CL08：2018]3.2 外部信息是指由客戶提供的、司法鑒定機(jī)構(gòu)作為鑒定依據(jù)的外部檢測/檢驗信息，或者其他與司法鑒定相關(guān)的信息。[CNAS-CL08：2018]3.3 作業(yè)指導(dǎo)書是指依據(jù)程序文件的規(guī)范，對其所指向的過程進(jìn)行分解描述，以指導(dǎo)具體操作的文件。3.4 能力驗證是指按照能力驗證提供者預(yù)先制定的準(zhǔn)則，通過實驗室間比對，來評價參加者的能力。[CNAS-CL08：2018]DB37/ XXXXX—XXXX23.5 實驗室間比對是指按照預(yù)先規(guī)定的條件，由兩個或多個實驗室對相同或類似的物品進(jìn)行測量或檢測的組織、實施和評價。[CNAS-CL08：2018]3.6 測量審核是指一個參加者對被測物品(材料或制品)進(jìn)行實際測試，其測試結(jié)果與參考值進(jìn)行比較的活動。4 服務(wù)提供4.1 公正性、獨立性和誠信性司法鑒定機(jī)構(gòu)（可簡稱“機(jī)構(gòu)”）對公正性、獨立性和誠信性的要求包括但不限于如下：a) 機(jī)構(gòu)和司法鑒定人應(yīng)公正地實施司法鑒定，對鑒定活動的公正性負(fù)責(zé)；機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公正性作出承諾性聲明，有公正性承諾書；機(jī)構(gòu)全體員工應(yīng)簽訂公正性責(zé)任承諾書和反商業(yè)賄賂承諾書，機(jī)構(gòu)應(yīng)對相關(guān)部門的執(zhí)行情況進(jìn)行不定期檢查；b) 機(jī)構(gòu)在鑒定活動中應(yīng)處于中立地位，確保司法鑒定工作的獨立性；c) 司法鑒定人應(yīng)保證在從事司法鑒定活動時不受可能來自財務(wù)、商業(yè)及司法、行政部門等任何外界因素的影響，自覺抵制內(nèi)、外部影響司法鑒定公正性、獨立性的壓力；d) 應(yīng)建立機(jī)構(gòu)及司法鑒定人誠信檔案，司法鑒定人應(yīng)遵守誠信執(zhí)業(yè)誓詞，并予以公示。誓詞內(nèi)容是：忠于法律事實，維護(hù)公平正義；科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)高效，服務(wù)社會民生；誠信廉潔執(zhí)業(yè)，樹立行業(yè)聲譽；遵守程序規(guī)范，保證鑒定質(zhì)量；嚴(yán)格收費標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)群眾權(quán)益；堅持公平競爭，優(yōu)化行業(yè)秩序；積極提供援助，支持社會公益；e) 機(jī)構(gòu)應(yīng)將司法鑒定人的執(zhí)業(yè)行為納入監(jiān)督范圍，形成科學(xué)完善的監(jiān)督體系，可寫入滿意度調(diào)查表或監(jiān)督記錄表。4.2 司法鑒定人職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律4.2.1 職業(yè)道德司法鑒定人的職業(yè)道德包括但不限于如下：a) 遵守國家法律、法規(guī)和規(guī)章，實事求是，科學(xué)、客觀、獨立、公正地從事司法鑒定工作；b) 忠于職守，堅持原則，嚴(yán)格按照程序工作，不受任何來自內(nèi)外部的壓力和影響；c) 保守在執(zhí)業(yè)活動中獲悉的國家機(jī)密、商業(yè)秘密和個人隱私；d) 尊重同行，公平競爭；e) 在執(zhí)業(yè)活動中注重社會效益；f) 掌握執(zhí)業(yè)所需的專業(yè)知識、服務(wù)技能和有關(guān)法律知識，確保司法鑒定的質(zhì)量。4.2.2 執(zhí)業(yè)紀(jì)律司法鑒定人的執(zhí)業(yè)紀(jì)律包括但不限于如下：a) 在鑒定活動中應(yīng)遵循以下規(guī)定：1) 不應(yīng)在本機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；DB37/ XXXXX—XXXX32) 不應(yīng)接受不正當(dāng)聘請；3) 不應(yīng)超出執(zhí)業(yè)范圍執(zhí)業(yè)；4) 不應(yīng)對符合受理條件的司法鑒定委托無故推諉；5) 應(yīng)嚴(yán)格按照鑒定程序受案；6) 應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)出具可靠的司法鑒定意見書。b) 應(yīng)依法遵守回避制度，要求：1) 依法實行回避，委托人和利害關(guān)系人也有權(quán)要求其回避；2) 委托人或者利害關(guān)系人應(yīng)書面提出回避申請，并說明理由；3) 機(jī)構(gòu)在收到回避申請后應(yīng)及時提交相關(guān)部門并作出是否回避的決定；4) 如有應(yīng)當(dāng)自行回避的情形，應(yīng)及時、主動地提出回避，不得刻意隱瞞。c) 有下列情形之一的，應(yīng)自行回避：1) 是本案當(dāng)事人或者其近親屬；2) 其本人或近親屬與本案有利害關(guān)系；3) 擔(dān)任過本案證人、訴訟代理人、辯護(hù)人；4) 曾經(jīng)參加過同一鑒定事項鑒定，或曾經(jīng)作為專家提供過咨詢意見，或曾被聘請為有專門知識的人參與過同一鑒定事項法庭質(zhì)證；5) 與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系可能影響公正鑒定等。d) 應(yīng)妥善保管委托人提交的鑒定材料，不得遺失或損壞；e) 不應(yīng)單獨會見案件的利害關(guān)系人，必要的檢查、咨詢等工作應(yīng)與機(jī)構(gòu)安排的其他工作人員共同進(jìn)行并作筆錄；f) 未征得委托人同意，不應(yīng)向媒體公布司法鑒定意見，不應(yīng)就審判機(jī)關(guān)是否采納司法鑒定意見的正當(dāng)性進(jìn)行公開評價；g) 不應(yīng)無故拒絕履行依法出庭并回答有關(guān)鑒定事項之相關(guān)問題的義務(wù)；h) 應(yīng)嚴(yán)格遵循司法鑒定程序，按規(guī)定收取鑒定費、并出具合法票據(jù)。4.3 保密和保護(hù)所有權(quán)4.3.1 基本要求機(jī)構(gòu)對保密和保護(hù)所有權(quán)的基本要求包括但不限于如下：a) 應(yīng)為委托人保密所有鑒定材料，法律、法規(guī)特殊規(guī)定的除外；b) 委托人如對鑒定材料有特殊保密要求，應(yīng)在司法鑒定委托書上注明并寫明具體要求；c) 對留存機(jī)構(gòu)內(nèi)的所有報告資料、原始記錄及技術(shù)資料應(yīng)由檔案管理員妥善保管；d) 與司法鑒定意見書相關(guān)的廢棄資料應(yīng)集中銷毀，不得隨意丟棄；e) 機(jī)構(gòu)所有的司法鑒定意見書應(yīng)只對委托人提供，法律、法規(guī)特殊規(guī)定的除外；f) 如違反本規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施將影響及損失降到最低。4.3.2 內(nèi)容要求機(jī)構(gòu)對保密和保護(hù)所有權(quán)的內(nèi)容包括但不限于如下：a) 委托人提供的涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、技術(shù)信息以及委托人有關(guān)的鑒定材料等；b) 司法鑒定過程中獲悉的被鑒定人的個人隱私；c) 司法鑒定中的各項原始數(shù)據(jù)及結(jié)果；d) 機(jī)構(gòu)的鑒定業(yè)務(wù)檔案；e) 國家和上級主管部門規(guī)定的保密信息；DB37/ XXXXX—XXXX4f) 機(jī)構(gòu)所有與鑒定過程有關(guān)的計算機(jī)都應(yīng)設(shè)置登錄密碼；g) 機(jī)構(gòu)所有與鑒定過程有關(guān)的計算機(jī)都應(yīng)設(shè)置屏幕保護(hù)密碼；h) 機(jī)構(gòu)應(yīng)做好計算機(jī)的病毒防護(hù)。4.4 司法鑒定活動管理4.4.1 委托書評審機(jī)構(gòu)對司法鑒定委托書評審的要求和內(nèi)容包括但不限于如下：a) 應(yīng)建立和維護(hù)司法鑒定委托書評審制度。機(jī)構(gòu)受理委托人的各種司法鑒定業(yè)務(wù)時，對委托人的司法鑒定要求和內(nèi)容均應(yīng)進(jìn)行評審；b) 委托書應(yīng)載明委托人的名稱或姓名、擬委托的司法鑒定機(jī)構(gòu)名稱、委托鑒定事項、是否為重新鑒定、鑒定材料需求、鑒定事項的用途、鑒定選用的方法和標(biāo)準(zhǔn)、鑒定結(jié)束后需退還的鑒定材料及退還方式、鑒定過程中的風(fēng)險告知以及鑒定要求等內(nèi)容，鑒定時限及委托人是否到場、相關(guān)法律法規(guī)的要求和回避事項、付款金額及付款方式，并簽名或蓋章確認(rèn)；c) 需確認(rèn)的內(nèi)容包括：委托人的要求被充分明確和理解、機(jī)構(gòu)有能力滿足委托人的要求、司法鑒定委托書條件達(dá)成一致、特殊的儀器設(shè)備要求和安全要求。如需進(jìn)入案發(fā)、事故等現(xiàn)場工作，應(yīng)明確現(xiàn)場的工作范圍、完整性要求、環(huán)境條件和其他特殊要求；d) 委托書評審過程要求包括但不限于：1) 評審人員依據(jù)委托人呈送的委托要求和鑒定資料進(jìn)行評審，委托人要求如與委托書之間存在差異，應(yīng)在委托書簽訂前解決，每項鑒定委托均應(yīng)得到雙方接受；2) 機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到委托之日起七個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。如不予受理，應(yīng)向委托人說明理由，并退還鑒定材料；3) 對于復(fù)雜、疑難或特殊鑒定事項的委托，機(jī)構(gòu)可與委托人協(xié)商決定受理時間；4) 如委托書執(zhí)行過程中需更改內(nèi)容，應(yīng)重新評審。評審?fù)ㄟ^后的修改內(nèi)容應(yīng)通知所有受到影響的人員，防止差錯；5) 委托書評審的全部記錄及與委托人溝通的有關(guān)記錄，應(yīng)予以歸檔保存。4.4.2 委托受理機(jī)構(gòu)對司法鑒定委托受理要求包括但不限于如下：a) 應(yīng)統(tǒng)一接受司法鑒定委托，原則上不得無故拒絕受理，但有下列情形之一的委托，不得受理：1) 委托鑒定事項超出機(jī)構(gòu)司法鑒定業(yè)務(wù)范圍；2) 鑒定材料不真實、不完整、不充分或者取得方式不合法；3) 鑒定用途不合法或者違背社會公德；4) 鑒定要求不符合司法鑒定執(zhí)業(yè)規(guī)則或者相關(guān)鑒定技術(shù)規(guī)范；5) 鑒定要求超出機(jī)構(gòu)技術(shù)條件或鑒定能力；6) 委托人就同一鑒定事項同時委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定；7) 對于重新鑒定的情形，機(jī)構(gòu)不符合相應(yīng)條件的；8) 其他不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的。b) 委托人應(yīng)出具司法鑒定委托書及身份證明，參照 4.4.1 對委托書進(jìn)行評審，委托書評審?fù)ㄟ^后方可視為正式受理，由接案人員將案件受理情況登記在《司法鑒定受理情況登記表》中；c) 委托人應(yīng)提供委托司法鑒定事項所需的鑒定材料，要求包括但不限于：1) 確認(rèn)送檢的鑒定材料名稱、數(shù)量及性狀等；DB37/ XXXXX—XXXX52) 必要時還需記錄包裝、外觀、體積或重量等，或用攝像技術(shù)手段進(jìn)行記錄；3) 應(yīng)對檢材/樣本確定唯一性編號并做好登記，唯一性編號必須在本機(jī)構(gòu)內(nèi)始終伴隨，確保在實際工作中、在記錄或其他文件中提及時不被混淆；4) 如檢驗中需對檢材進(jìn)行破壞性檢驗，應(yīng)事先向委托人說明其可能導(dǎo)致的后果，并征得委托人的同意，并在司法鑒定委托書中清楚標(biāo)明；5) 對提供的鑒定材料不完整、不充分的，機(jī)構(gòu)可要求委托人補充，補充齊全后方可受理；6) 鑒定材料的真實性、合法性由委托人負(fù)責(zé)。4.4.3 司法鑒定人指派機(jī)構(gòu)委托受理中，對司法鑒定人指派的要求包括但不限于如下：a) 統(tǒng)一指派兩名或兩名以上司法鑒定人進(jìn)行鑒定；b) 履行機(jī)構(gòu)內(nèi)部指派手續(xù)，并由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；c) 指派前應(yīng)審查司法鑒定人有無需回避的事項，可參照 4.2.2；d) 指派記錄應(yīng)歸入鑒定檔案，由檔案管理員歸檔保存。4.4.4 外部信息管理機(jī)構(gòu)對外部信息的核查、甄別等要求包括但不限于如下：a) 應(yīng)建立外部信息管理制度；b) 外部信息的審查、甄別，由司法鑒定人完成，如對鑒定材料的完整性、充分性進(jìn)行審查；c) 當(dāng)委托人提供的外部信息不足或缺失以致可能會造成司法鑒定意見的局限性、鑒定結(jié)果解釋和說明合理性降低時，機(jī)構(gòu)應(yīng)告知委托人；d) 如需利用經(jīng)審查的相關(guān)材料所提供的信息作為判斷依據(jù)，需在司法鑒定意見書中注明；e) 復(fù)核人復(fù)核鑒定意見書時，應(yīng)注意審查所引用的相關(guān)材料，如果發(fā)現(xiàn)司法鑒定人對外部信息的審查、甄別不正確，應(yīng)會同技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行探討，重新對外部信息進(jìn)行甄別；f) 外部信息管理的全部記錄及與委托人溝通的有關(guān)記錄，應(yīng)由辦公室予以歸檔保存。4.4.5 鑒定材料管理機(jī)構(gòu)對鑒定材料管理的要求包括但不限于如下：a) 應(yīng)建立鑒定材料管理制度，鑒定過程中鑒定材料的流轉(zhuǎn)應(yīng)有記錄；b) 送檢材料在鑒定前應(yīng)獲得委托人的確認(rèn)以消除疑義，送檢材料的真?zhèn)涡栉腥素?fù)責(zé)審查的，應(yīng)事先告知并確認(rèn)；c) 應(yīng)在接收鑒定材料時記錄異常情況。如對鑒定材料是否適合于鑒定存有疑問，或鑒定材料與所提供的描述不一致，或?qū)λ蟮蔫b定表述得不夠詳盡，均應(yīng)在開始工作之前詢問委托人，以得到進(jìn)一步說明，并記錄討論內(nèi)容；d) 司法鑒定人有權(quán)了解進(jìn)行鑒定所需要的案件材料，可以查閱、復(fù)制相關(guān)資料，必要時可以詢問訴訟當(dāng)事人、證人。經(jīng)委托人同意，機(jī)構(gòu)可以派員到現(xiàn)場提取鑒定材料?，F(xiàn)場提取鑒定材料應(yīng)由不少于兩名機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行，其中至少一名應(yīng)為該鑒定事項的司法鑒定人?，F(xiàn)場提取鑒定材料時，應(yīng)有委托人指派或者委托的人員在場見證，并在提取記錄上簽名；e) 應(yīng)有合適的儀器設(shè)備避免鑒定材料在存儲、處置或準(zhǔn)備過程中發(fā)生退化、丟失或損壞，并嚴(yán)格遵守隨鑒定材料提供的處理說明（如果有），當(dāng)鑒定材料需要被存放或在規(guī)定的環(huán)境條件下養(yǎng)護(hù)時，應(yīng)在技術(shù)和安全方面作出安排；f) 實驗室檢材/樣本污染主要來源包括：人對檢材/樣本污染、檢材/樣本間的相互污染、其他物體對檢材/樣本的污染。應(yīng)采取但不限于以下措施降低檢材/樣本污染對鑒定結(jié)果的影響：DB37/ XXXXX—XXXX61) 器材專用，實現(xiàn)檢材/樣本在實驗室工作區(qū)間的單向流動；2) 做好司法鑒定人員的自身防護(hù)，如使用個人防護(hù)裝備，并根據(jù)具體情況及時更換；3) 做好設(shè)備、設(shè)施的定期清理和消毒；4) 設(shè)置實驗區(qū)的外部屏障，能有效阻止無關(guān)人員未經(jīng)許可進(jìn)入實驗區(qū)；5) 各功能區(qū)的空調(diào)、換氣系統(tǒng)應(yīng)獨立，進(jìn)氣與排氣通道不混用。g) 鑒定材料管理的全部記錄及與委托人溝通的有關(guān)記錄，應(yīng)由辦公室予以歸檔保存。4.4.6 鑒定方法的選擇與確認(rèn)機(jī)構(gòu)對鑒定方法的選擇及確認(rèn)要求包括但不限于如下：a) 應(yīng)建立鑒定方法的選擇確認(rèn)管理制度；b) 在符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章要求的前提下，選用的鑒定方法首先應(yīng)符合委托人的要求并適用于所進(jìn)行的司法鑒定。當(dāng)認(rèn)為委托人建議的鑒定方法不適合或已過期時，應(yīng)通知委托人；c) 委托人無特殊要求時，機(jī)構(gòu)應(yīng)優(yōu)先使用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；d) 必要時制定相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書，確保鑒定意見的一致性和準(zhǔn)確性；e) 技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)收集與機(jī)構(gòu)鑒定業(yè)務(wù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。確保使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和鑒定方法為最新有效版本，每年對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行至少一次方法查新；f) 專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織有關(guān)人員對各鑒定部門成員進(jìn)行是否有能力運用該標(biāo)準(zhǔn)方法的審核；g) 實驗室檢測過程中，機(jī)構(gòu)應(yīng)有專門的方法用于規(guī)定鑒定結(jié)果的研判方法、研判依據(jù)、研判結(jié)果的表述。當(dāng)采用計算作為鑒定結(jié)果的研判方法和依據(jù)時，應(yīng)能夠提供用于計算的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)的有效性并確定其符合實驗室技術(shù)需求；h) 通過實驗室檢測進(jìn)行司法鑒定時，機(jī)構(gòu)應(yīng)盡量采用司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)方法和國家相關(guān)行業(yè)主管部門推薦（授權(quán)）使用的方法及技術(shù)規(guī)范，要求包括但不限于：1) 對首次采用的標(biāo)準(zhǔn)方法應(yīng)進(jìn)行驗證，驗證內(nèi)容至少應(yīng)包括檢出限、線性范圍、回收率、準(zhǔn)確度和精密度等；2) 如果證實過程中發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)方法中未能詳述并可能影響鑒定結(jié)果的環(huán)節(jié)，應(yīng)將詳細(xì)操作步驟制成作業(yè)指導(dǎo)書，作為標(biāo)準(zhǔn)方法的補充；3) 當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)方法發(fā)生變更涉及到鑒定方法原理、儀器設(shè)施、操作方法時，需要通過技術(shù)驗證重新證明正確運用新標(biāo)準(zhǔn)的能力；4) 對于鑒定結(jié)果有重要影響的儀器設(shè)備，應(yīng)制定設(shè)備操作作業(yè)指導(dǎo)書；5) 各種鑒定方法的確認(rèn)等過程，應(yīng)記錄在案，由辦公室負(fù)責(zé)收集整理并保存。4.4.7 作業(yè)指導(dǎo)書的制定司法鑒定作業(yè)指導(dǎo)書的制定要求包括但不限于如下：a) 已確認(rèn)的鑒定方法缺乏具體操作步驟時，為保證準(zhǔn)確規(guī)范地應(yīng)用，應(yīng)制定相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書；b) 作業(yè)指導(dǎo)書一般包括以下內(nèi)容：1) 名稱、編號及其他應(yīng)有的標(biāo)識；2) 適用范圍；3) 引用文件；4) 技術(shù)操作要求；5) 鑒定環(huán)境條件，所需設(shè)施和環(huán)境條件，技術(shù)要求等；6) 確認(rèn)的具體標(biāo)準(zhǔn)；7) 各鑒定項目的鑒定程序、數(shù)據(jù)記錄及處理方法。DB37/ XXXXX—XXXX7c) 作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后使用；d) 作業(yè)指導(dǎo)書、標(biāo)準(zhǔn)、手冊和參考資料應(yīng)保持現(xiàn)行有效并易于取閱。4.4.8 司法鑒定的實施機(jī)構(gòu)對司法鑒定的實施要求包括但不限于如下：a) 司法鑒定人進(jìn)行司法鑒定，應(yīng)對鑒定過程進(jìn)行實時記錄并簽名。記錄可采取筆記、錄像、拍照等方式。記錄的內(nèi)容應(yīng)真實、客觀、準(zhǔn)確、完整、清晰，記錄的文本或者音像載體應(yīng)妥善保存；注 1：需對無民事行為能力人或者限制民事行為能力人進(jìn)行身體檢查的，應(yīng)通知其監(jiān)護(hù)人或近親屬到場見證，必要時，可通知委托人到場見證；注 2：需對被鑒定人進(jìn)行法醫(yī)精神病鑒定的，應(yīng)通知委托人或被鑒定人的近親屬或者監(jiān)護(hù)人到場見證；注 3：需進(jìn)行尸體解剖的，應(yīng)通知委托人或死者近親屬或監(jiān)護(hù)人到場見證；注 4：其他特殊要求應(yīng)從其要求。b) 到場見證人員應(yīng)在鑒定記錄上簽名。見證人員未到場的，司法鑒定人不得開展相關(guān)鑒定活動，延誤時間不計入鑒定時限；c) 鑒定過程中，遇有特別復(fù)雜、疑難、特殊技術(shù)問題，需向本機(jī)構(gòu)以外相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的專家進(jìn)行咨詢的，由司法鑒定人向技術(shù)負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)審核和批準(zhǔn)，并向委托人說明該情形。最終鑒定意見應(yīng)由本機(jī)構(gòu)司法鑒定人出具；d) 與委托人簽訂委托書之日起三十個工作日內(nèi)完成對委托事項的鑒定。鑒定過程中需補充或者重新提取鑒定材料所需的時間，不計入鑒定時限。如所鑒定事項涉及復(fù)雜、疑難、特殊的技術(shù)問題或鑒定過程需要較長時間，經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，完成鑒定的時間可延長，延長時間一般不超過三十個工作日。委托人與機(jī)構(gòu)對完成鑒定的時限另有約定的，從其約定；e) 鑒定過程中，遇有下列情形之一的，可終止鑒定：1) 委托鑒定事項的用途不合法或者違背社會公德；2) 委托人提供的鑒定材料不真實或取得方式不合法；3) 因鑒定材料不完整、不充分，委托人不能或拒絕補充提供符合要求的鑒定材料；4) 委托人鑒定要求或完成鑒定所需的技術(shù)要求超出機(jī)構(gòu)技術(shù)條件或鑒定能力；5) 委托人不履行司法鑒定委托書規(guī)定的義務(wù)或被鑒定人拒不配合，致使鑒定無法繼續(xù)進(jìn)行；6) 因不可抗力致使鑒定無法繼續(xù)進(jìn)行；7) 委托人主動撤銷鑒定委托或主動要求終止鑒定；8) 委托人、訴訟當(dāng)事人拒絕支付司法鑒定費用的；9) 其他需要終止鑒定的情形。f) 鑒定終止由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核和批準(zhǔn)，書面通知委托人，并說明理由，根據(jù)司法鑒定委托書約定退還鑒定材料和費用；沒有約定的，按照有關(guān)規(guī)定處理。4.4.9 流程記錄及管理流程記錄及管理的要求包括但不限于如下：a) 鑒定活動中有要求保存記錄的，機(jī)構(gòu)應(yīng)形成紙質(zhì)記錄或電子記錄，并建立流程記錄及管理制度；b) 記錄要求。機(jī)構(gòu)對記錄的要求應(yīng)包括但不限于：1) 司法鑒定人應(yīng)對鑒定過程實時記錄并簽名。記錄的表式設(shè)計和填寫使用，應(yīng)明確 5W1H1) )的內(nèi)容，對表式設(shè)計有特殊要求的，應(yīng)從其規(guī)定；DB37/ XXXXX—XXXX82) 技術(shù)記錄應(yīng)包含足夠的信息，對司法鑒定意見提供有效支撐，保證每例鑒定的檢驗過程在盡可能接近原條件下能夠得到有效追溯。除記錄注釋中所列內(nèi)容外，還應(yīng)記錄司法鑒定人獨立檢驗的意見及鑒定組共同討論的過程。特別是當(dāng)司法鑒定人之間出現(xiàn)意見分歧時，應(yīng)記錄不同司法鑒定人的意見以及作出最終鑒定意見的過程及討論記錄；3) 機(jī)構(gòu)不應(yīng)隨意使用非受控表格和空白紙張記錄，不能使用鉛筆等易擦除筆記錄；記錄出現(xiàn)差錯時，采用劃改方式，在其上后方寫更改后記錄，并有更改人簽字或縮寫，人員簽名及縮寫應(yīng)在《人員簽名縮寫一覽表》備案，被更改的原記錄應(yīng)清晰可見，不應(yīng)消失或不清楚；4) 以電子方式保存記錄的，應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)維護(hù)和管理，防止記錄丟失、損壞或未經(jīng)授權(quán)的篡改。電子記錄的更改應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)控制和計算機(jī)管理制度來實施保護(hù)和備份存儲，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和篡改，應(yīng)留下電子證據(jù)；5) 可能出現(xiàn)動態(tài)變化，且該變化又是判斷依據(jù)時，除文字記錄外，還應(yīng)通過照相或錄像方式保存鑒定時的發(fā)現(xiàn)，并配以必要的比例尺或其他標(biāo)識便于核查；6) 所有的記錄表格應(yīng)由鑒定質(zhì)量管理部門按文件控制制度統(tǒng)一編碼標(biāo)識、發(fā)布和使用，并編制記錄表格清單，規(guī)定記錄的名稱、使用部門（崗位）、保存期等。在使用或內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)記錄表格樣式不適用時，由原編制部門重新修訂，保證及時使用現(xiàn)行有效的版本；7) 鑒定質(zhì)量管理部門應(yīng)定期組織對記錄表格樣式的必要性、充分性、適宜性和可追溯性進(jìn)行評審，并隨著實踐持續(xù)改進(jìn)完善，修改過程同原表格的制定過程保持一致。批準(zhǔn)啟用新樣式表格后，舊樣式表格應(yīng)廢止停用；8) 記錄可以采取筆記、錄音、錄像、拍照等方式。記錄應(yīng)當(dāng)載明主要的鑒定方法和過程，檢查、檢驗、檢測結(jié)果，以及儀器設(shè)備使用情況等。記錄的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、客觀、準(zhǔn)確、完整、清晰，記錄的文本資料、音像資料等應(yīng)當(dāng)存入鑒定檔案；9) 利用計算機(jī)自動化設(shè)備進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、運算時，則應(yīng)按有關(guān)要求執(zhí)行。電子數(shù)據(jù)保存應(yīng)有電子數(shù)據(jù)保存臺賬；鑒定人員應(yīng)對采集到的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。數(shù)據(jù)處理應(yīng)首先確認(rèn)應(yīng)當(dāng)使用的物理常數(shù)、數(shù)表、計算公式、圖表和曲線等。數(shù)據(jù)計算時應(yīng)遵循“先修約、后計算”的原則。數(shù)據(jù)的修約，執(zhí)行數(shù)值修約規(guī)則與極限數(shù)值的表示和判定相關(guān)文件的規(guī)定。臨界數(shù)據(jù)的判定應(yīng)從其規(guī)定。如需對委托人手中保存的數(shù)據(jù)進(jìn)行更正，申請人應(yīng)填寫申請表并提交技術(shù)負(fù)責(zé)人，批準(zhǔn)后送交辦公室，辦公室應(yīng)向司法鑒定意見書用戶提出更正數(shù)據(jù)聲明。c) 記錄的歸檔及查詢要求。機(jī)構(gòu)對記錄的歸檔及查詢要求包括但不限于：1) 鑒定過程結(jié)束后，各種技術(shù)記錄和與鑒定活動有關(guān)的材料應(yīng)隨案卷及時送交檔案管理部門歸檔，其他記錄應(yīng)定期匯總后送交辦公室歸檔；2) 檔案管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)記錄的分類，按日期順序整理，妥善存放于通風(fēng)、干燥的環(huán)境，負(fù)責(zé)所有記錄的安全保護(hù)和保密；3) 對于司法鑒定中的原始觀察、導(dǎo)出數(shù)據(jù)、結(jié)果和司法鑒定意見書審核等工作記錄以及發(fā)出的每份司法鑒定意見書的副本，機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定時間保存。質(zhì)量記錄的保存期限為六年，技術(shù)記錄應(yīng)長期保存；4) 存儲于計算機(jī)中的記錄應(yīng)根據(jù)有關(guān)要求實施安全保護(hù)和保密，防止未經(jīng)授權(quán)侵入和篡改；1) 5W1H，即 What，Who，When，Where，Why 和 How，分別表示規(guī)定做的事，明確每一項活動的實施者，規(guī)定活動的時間，在何地實施，目的原因以及規(guī)定具體實施的方法。DB37/ XXXXX—XXXX95) 記錄如超過保存期或因其他特殊原因需要銷毀時，應(yīng)由檔案管理員填寫記錄銷毀申請表送交辦公室審核，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，執(zhí)行銷毀；6) 記錄的查詢應(yīng)符合 4.3 的規(guī)定。4.4.10 鑒定結(jié)果管理鑒定結(jié)果管理的要求包括但不限于如下：a) 機(jī)構(gòu)應(yīng)建立鑒定結(jié)果質(zhì)量管理制度，對鑒定結(jié)果形成的全過程和涉及的要素進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控，確保鑒定結(jié)果準(zhǔn)確可靠；b) 案件的主要負(fù)責(zé)人及授權(quán)簽字人應(yīng)在關(guān)鍵要素的記錄表單或結(jié)果報告單上簽字確認(rèn)；c) 質(zhì)量監(jiān)控，機(jī)構(gòu)對鑒定結(jié)果質(zhì)量監(jiān)控的要求包括但不限于：1) 鑒定結(jié)果的質(zhì)量保證應(yīng)通過技術(shù)核查方式和鑒定全過程監(jiān)督（可參照 4.5）等途徑實現(xiàn)；注：技術(shù)核查方式包括機(jī)構(gòu)應(yīng)定期參加能力驗證、測量審核或機(jī)構(gòu)之間的比對；使用相同或不同的方法重復(fù)鑒定；對留存檢材/樣本再鑒定；某一檢材/樣本不同特性結(jié)果的相關(guān)性分析；對司法鑒定人員考核；對申請重新鑒定的項目跟蹤，比對本機(jī)構(gòu)鑒定結(jié)果與外部機(jī)構(gòu)的一致性，分析差異原因；日常技術(shù)監(jiān)督；由專業(yè)資深人員對鑒定項目復(fù)核；請外部專家會診交流，與外部機(jī)構(gòu)保持交流合作；其他認(rèn)為有效的技術(shù)核查方法。2) 質(zhì)量監(jiān)控應(yīng)有計劃地進(jìn)行，機(jī)構(gòu)每年應(yīng)對質(zhì)量保證的實施情況及其效果進(jìn)行評定，如定期內(nèi)部審核、方法查新等，作為管理評價的內(nèi)容；3) 各種技術(shù)監(jiān)督和控制活動的原始記錄、評估分析過程、處理記錄等，應(yīng)由辦公室歸檔保存。4.4.11 司法鑒定意見書管理司法鑒定意見書管理的要求包括但不限于如下：a) 機(jī)構(gòu)應(yīng)建立司法鑒定意見書管理制度；b) 格式和內(nèi)容要求：司法鑒定意見書應(yīng)由參加鑒定的司法鑒定人根據(jù)《司法鑒定程序通則》及司法鑒定意見書規(guī)范的要求編寫，應(yīng)格式統(tǒng)一，術(shù)語規(guī)范，論據(jù)可靠，意見明確。司法鑒定意見書一般應(yīng)由封面、正文和附件組成：封面應(yīng)當(dāng)寫明司法鑒定機(jī)構(gòu)的名稱、司法鑒定意見書和司法鑒定機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會信用代碼；封二應(yīng)當(dāng)寫明聲明、司法鑒定機(jī)構(gòu)的地址和聯(lián)系電話；正文包括標(biāo)題、編號、基本情況、檢案摘要、檢驗過程、檢驗結(jié)果、落款、附件及附注等內(nèi)容；附件應(yīng)當(dāng)包括與鑒定意見、檢驗結(jié)果有關(guān)的關(guān)鍵圖表、照片等，包括有關(guān)音像資料、參考文獻(xiàn)的目錄。司法鑒定意見書一律打印，不得書寫；c) 司法鑒定意見書的編寫過程要求包括但不限于：1) 司法鑒定意見書應(yīng)針對委托鑒定事項，準(zhǔn)確地作出科學(xué)的鑒定意見。盡可能作出確定性判斷，并敘述確認(rèn)某種結(jié)果及排除其他結(jié)果的依據(jù)；如不能確定結(jié)果，應(yīng)說明不能確定的原因；若受限于檢材的條件，可提出傾向性意見，或說明不能提出傾向性意見的理由。上述內(nèi)容若不在司法鑒定意見書中體現(xiàn)，至少應(yīng)在鑒定記錄中反映；注：當(dāng)司法鑒定意見書的鑒定意見不易被理解或易產(chǎn)生歧義時，應(yīng)有措施防止結(jié)果的誤用，可附加說明的形式對結(jié)果進(jìn)一步闡述；當(dāng)司法鑒定機(jī)構(gòu)利用委托人提供的外部檢查結(jié)果信息作為鑒定的主要依據(jù)，或者在司法鑒定意見書中直接引用其他機(jī)構(gòu)出具的檢查結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)在司法鑒定意見書中清晰標(biāo)明。2) 司法鑒定人應(yīng)對司法鑒定意見書的內(nèi)容、結(jié)論、原始記錄及相關(guān)資料等進(jìn)行認(rèn)真審核，發(fā)現(xiàn)的一般問題可直接在初稿上修改；DB37/ XXXXX—XXXX103) 司法鑒定人完成鑒定后，機(jī)構(gòu)應(yīng)指定具有相應(yīng)資質(zhì)的人員對鑒定程序和鑒定意見復(fù)核。多人參加司法鑒定，對鑒定意見有不同意見時，應(yīng)在討論記錄中注明；對于涉及復(fù)雜、疑難、特殊技術(shù)問題或者重新鑒定的事項，可組織三名及以上專家復(fù)核；4) 司法鑒定意見書復(fù)核后，由辦公室對文字、格式二次核查，完成后交司法鑒定人核對簽名。d) 簽發(fā)及歸檔。機(jī)構(gòu)對司法鑒定意見書的簽發(fā)及存檔要求包括但不限于：1) 司法鑒定完成后應(yīng)向委托人出具司法鑒定意見書，并加蓋機(jī)構(gòu)的司法鑒定專用章；2) 司法鑒定意見書的制作應(yīng)符合統(tǒng)一規(guī)定的格式，要求使用統(tǒng)一的專業(yè)術(shù)語、國家標(biāo)準(zhǔn)計量單位和符號；使用國家標(biāo)準(zhǔn)簡體漢字；不使用有歧義的字、詞、句；使用統(tǒng)一的紙張、版面、字體規(guī)格打印，由司法鑒定人親筆簽名，并加蓋機(jī)構(gòu)的司法鑒定專用章，司法鑒定意見書各頁之間應(yīng)加蓋騎縫章；機(jī)構(gòu)出具的司法鑒定意見書宜一式四份，三份交委托人收執(zhí)，一份由機(jī)構(gòu)存檔；所有司法鑒定意見書均應(yīng)有至少兩名司法鑒定人簽名；3) 需經(jīng)復(fù)核的，復(fù)核人應(yīng)當(dāng)在司法鑒定意見書草稿復(fù)核人一欄簽名；4) 委托的鑒定事項完成后，應(yīng)按照規(guī)定將司法鑒定意見書以及鑒定過程中形成的有關(guān)材料整理立卷，歸檔保管。鑒定檔案的歸檔由檔案管理員負(fù)責(zé)，并填寫檔案存檔登記表。鑒定檔案歸檔內(nèi)容包括：案卷封面、卷內(nèi)文件目錄、司法鑒定委托書、司法鑒定風(fēng)險告知書、外部信息核驗記錄、鑒定過程記錄、司法鑒定意見書草稿、司法鑒定意見書復(fù)核簽發(fā)單、司法鑒定意見書（副本）、送達(dá)回證、要求的其他材料、卷內(nèi)備考表（案卷封底）；鑒定檔案應(yīng)在鑒定事項完成后一個月內(nèi)歸檔。4.4.12 補充鑒定補充鑒定的要求包括但不限于如下：a) 委托人增加新的鑒定要求；b) 委托人發(fā)現(xiàn)委托的鑒定事項有遺漏；c) 委托人在鑒定過程中又提供或者補充了新的鑒定材料；d) 其他需要補充鑒定的情形；e) 補充鑒定一般應(yīng)由原司法鑒定人進(jìn)行，補充鑒定意見書是原司法鑒定意見書的組成部分。4.4.13 重新鑒定有下列情形之一的，可接受委托人申請進(jìn)行重新鑒定：a) 原司法鑒定人不具有從事原委托事項鑒定執(zhí)業(yè)資格；b) 原機(jī)構(gòu)超出登記的業(yè)務(wù)范圍組織鑒定；c) 原司法鑒定人按規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避而沒有回避；d) 委托人或者其他訴訟當(dāng)事人對原鑒定意見有異議，并能提出合法依據(jù)和合理理由；e) 法律規(guī)定或者辦案機(jī)關(guān)認(rèn)為需要重新鑒定的其他情形；f) 重新鑒定應(yīng)由原司法鑒定人以外的司法鑒定人進(jìn)行；g) 重新鑒定案件可組織 3 名以上專家復(fù)核，復(fù)核人員提出復(fù)核意見并簽名，存入鑒定檔案。4.4.14 其他司法鑒定意見書出具后，發(fā)現(xiàn)有影響鑒定意見使用的問題時，應(yīng)及時書面告知委托人，配合委托人采取有效措施予以處理，措施包括但不限于如下：a) 委托人對所委托司法鑒定事項的鑒定過程或所出具的司法鑒定意見提出詢問時，機(jī)構(gòu)和司法鑒定人在調(diào)閱相關(guān)材料認(rèn)真復(fù)核后，及時給予解釋和說明；DB37/ XXXXX—XXXX11b) 根據(jù)委托人的要求，可出具補充鑒定意見書；c) 有下列情形之一的，機(jī)構(gòu)應(yīng)補正：1) 圖像、譜圖、表格不清晰的；2) 簽名、蓋章或者編號違規(guī)制作要求的；3) 文字表達(dá)有瑕疵或者錯別字，但不影響司法鑒定意見的；4) 補正應(yīng)在原司法鑒定意見書上進(jìn)行，應(yīng)由至少 1 名司法鑒定人在補正處簽名。必要時，可出具補正書；5) 對司法鑒定意見書進(jìn)行補正，不應(yīng)改變司法鑒定意見的原意。4.5 鑒定質(zhì)量管理4.5.1 一般要求機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并完善技術(shù)監(jiān)督與質(zhì)量監(jiān)控制度，明確技術(shù)監(jiān)督和質(zhì)量監(jiān)控內(nèi)容。4.5.2 技術(shù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)對技術(shù)監(jiān)督的要求包括但不限于如下：a) 應(yīng)由熟悉相應(yīng)鑒定方法、程序、目的和結(jié)果評價的中級及以上技術(shù)職稱人員擔(dān)任監(jiān)督員，對司法鑒定人和司法鑒定人助理進(jìn)行充分地監(jiān)督；b) 監(jiān)督員應(yīng)定期對司法鑒定人員進(jìn)行目擊檢查。監(jiān)督頻次應(yīng)在一個許可周期內(nèi)，對參與司法鑒定的全部人員進(jìn)行至少一次現(xiàn)場見證監(jiān)督并及時上報質(zhì)量負(fù)責(zé)人；c) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人對監(jiān)督情況進(jìn)行總結(jié)和分析，并組織制定和實施風(fēng)險防控和改進(jìn)措施，參照4.5.5；d) 技術(shù)監(jiān)督報告應(yīng)作為管理評價的內(nèi)容；e) 各種技術(shù)監(jiān)督活動的原始記錄、評估分析過程、處理記錄等，應(yīng)由辦公室歸檔保存。4.5.3 質(zhì)量監(jiān)控機(jī)構(gòu)對質(zhì)量監(jiān)控的要求包括但不限于如下：a) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人根據(jù)司法鑒定工作的性質(zhì)、鑒定技術(shù)的特性、司法鑒定人員的技術(shù)能力狀況以及其他規(guī)定要求制定年度質(zhì)量監(jiān)控工作計劃，并嚴(yán)格執(zhí)行。計劃內(nèi)容應(yīng)包括：監(jiān)控項目、方式、計劃日期、擬參與人員、負(fù)責(zé)人等，與技術(shù)負(fù)責(zé)人協(xié)商后確定；b) 各種質(zhì)量監(jiān)控活動的原始記錄、評估分析過程、處理記錄等，應(yīng)由辦公室負(fù)責(zé)歸檔保存；c) 質(zhì)量監(jiān)控的方式，包括但不限于：司法鑒定意見書采用三級質(zhì)量審核；技術(shù)負(fù)責(zé)人對司法鑒定意見書格式和規(guī)范性審核；重大、復(fù)雜、疑難案件的專家會鑒；定期對鑒定案件采用相同或不同方法進(jìn)行重復(fù)鑒定、機(jī)構(gòu)內(nèi)人員比對等、需要時進(jìn)行機(jī)構(gòu)間比對；參加行政主管部門或協(xié)會組織的機(jī)構(gòu)間比對；監(jiān)督員對鑒定工作是否符合管理體系運作的日常監(jiān)督；有計劃地參加能力驗證，機(jī)構(gòu)對能力驗證的要求包括但不限于：1) 機(jī)構(gòu)應(yīng)每年按規(guī)定進(jìn)行能力驗證，最低參加頻次：1 次/年；保證在一個司法鑒定許可證有效期內(nèi)對每個項目進(jìn)行一次能力驗證；2) 技術(shù)負(fù)責(zé)人按照鑒定工作的需要，確定能力驗證工作的計劃；3) 參加能力驗證的人員對各項鑒定應(yīng)有完整的記錄，并有監(jiān)督員進(jìn)行監(jiān)督；4) 技術(shù)負(fù)責(zé)人組織有關(guān)人員對能力驗證實施結(jié)果加以評價，填寫結(jié)果評價表。對結(jié)果分析后，若超誤差范圍的應(yīng)查找原因，應(yīng)要求能力驗證的人員重新進(jìn)行能力驗證，直至符合要求；DB37/ XXXXX—XXXX125) 能力驗證的所有記錄、資料由辦公室歸檔保管；6) 應(yīng)建立參加能力驗證活動記錄，并有效的利用能力驗證結(jié)果；7) 能力驗證活動中，若出現(xiàn)不滿意的結(jié)果，應(yīng)盡快尋找和分析出現(xiàn)問題的原因，并及時整改。d) 質(zhì)量監(jiān)控的實施要求，包括但不限于：1) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督各種質(zhì)量監(jiān)控計劃的制定，技術(shù)負(fù)責(zé)人組織具體實施過程；2) 質(zhì)量監(jiān)控過程中，技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)質(zhì)量監(jiān)控的數(shù)據(jù)和結(jié)果分析，將發(fā)現(xiàn)的潛在或現(xiàn)有的違規(guī)工作上報質(zhì)量負(fù)責(zé)人，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)評價，并采取糾正措施或風(fēng)險防控和改進(jìn)措施，具體參照 4.5.4 和 4.5.5 執(zhí)行；3) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人每年策劃并組織至少一次的委托人滿意度調(diào)查，通過問卷調(diào)查、電話信函等方式對委托人滿意度進(jìn)行調(diào)查和監(jiān)測；4) 質(zhì)量監(jiān)控評審報告應(yīng)作為管理評價的內(nèi)容。4.5.4 不符合工作及糾正措施機(jī)構(gòu)對不符合工作及糾正措施的要求包括但不限于如下：a) 嚴(yán)重不符合鑒定工作：在《不符合鑒定工作評審報告》上對不符合鑒定工作進(jìn)行詳細(xì)記錄，停止工作；對尚未結(jié)束的鑒定工作應(yīng)扣留相應(yīng)的司法鑒定意見書；對不符合鑒定工作涉及的鑒定材料或司法鑒定意見書做出明顯的標(biāo)識并進(jìn)行隔離；在不符合得到消除后應(yīng)進(jìn)行全部或部分的鑒定；若無法全部或部分鑒定，由機(jī)構(gòu)通過書面方式向委托人作出說明，全部或部分取消鑒定工作；對不符合可能涉及的已結(jié)束的鑒定工作進(jìn)行追溯和分析；對得出錯誤鑒定意見的鑒定工作，辦公室應(yīng)立即通知委托人停止使用鑒定意見書； b) 一般不符合鑒定工作：在《不符合鑒定工作評審報告》上對不符合鑒定工作進(jìn)行詳細(xì)記錄，向質(zhì)量負(fù)責(zé)人或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告，質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織制定并實施糾正措施及確認(rèn)糾正措施的有效性，必要時決定暫停檢驗工作和扣發(fā)、召回鑒定文書，并通知委托人；c) 輕微不符合鑒定工作：在《不符合鑒定工作評審報告》上對不符合鑒定工作進(jìn)行詳細(xì)記錄，允許在不中斷工作的情況下進(jìn)行糾正；d) 異?，F(xiàn)象發(fā)生時，鑒定人員應(yīng)首先保證人員、測量設(shè)備、鑒定材料的安全，并暫停工作，將已得到的結(jié)果記錄保存下來；e) 如已發(fā)生人身傷亡，第一發(fā)現(xiàn)者應(yīng)立即采取措施組織搶救。在確認(rèn)人身安全未遭受危害后，司法鑒定人員應(yīng)檢查設(shè)施和環(huán)境、所用測量設(shè)備、鑒定材料以及鑒定記錄的狀態(tài)；f) 對于不符合項可能重復(fù)發(fā)生或涉及程序文件不適應(yīng)時，應(yīng)實施糾正措施；g) 處理過程中，需取消鑒定工作或收回已發(fā)鑒定結(jié)果時，應(yīng)得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并告知委托人；h) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對糾正措施的有效性進(jìn)行驗證，證實不符合工作的影響因素已消除，報機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后恢復(fù)工作，若采取糾正措施消除不了不符合工作的因素，則通知委托人并取消相應(yīng)鑒定工作；i) 機(jī)構(gòu)應(yīng)將不符合工作及糾正措施的處理過程形成《不符合工作處理報告》，由辦公室歸檔保存。4.5.5 風(fēng)險防控和改進(jìn)（在資質(zhì)認(rèn)定和認(rèn)可中等同于預(yù)防與改進(jìn)措施）機(jī)構(gòu)對風(fēng)險防控及改進(jìn)措施的要求包括但不限于如下：a) 機(jī)構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險防控及改進(jìn)措施制度；DB37/ XXXXX—XXXX13b) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人根據(jù)技術(shù)和鑒定質(zhì)量管理、技術(shù)運作過程和質(zhì)量要素控制等，識別并收集潛在的“不符合項”信息，并對“不符合項”的潛在原因進(jìn)行分析；“不符合項”潛在原因確定后，由責(zé)任部門技術(shù)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員制定風(fēng)險防控和改進(jìn)措施方案，上報質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)；c) 技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實施有關(guān)技術(shù)方面的風(fēng)險防控和改進(jìn)措施，質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織制定、實施有關(guān)管理方面的風(fēng)險防控和改進(jìn)措施；檢查和驗證風(fēng)險防控和改進(jìn)措施完成情況及效果；d) 司法鑒定中可能出現(xiàn)的意外干擾或故障，應(yīng)權(quán)衡是否采用備樣重測，或采取風(fēng)險防控手段，二者之間的選擇應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人根據(jù)實際情況來決定；若事先估計出現(xiàn)意外的風(fēng)險較大，在簽訂司法鑒定委托書時，應(yīng)向委托人說明并在其中明確雙方如何承擔(dān)此種風(fēng)險；e) 機(jī)構(gòu)應(yīng)將風(fēng)險防控和改進(jìn)措施的實施過程記錄在記錄表中，由辦公室歸檔保存。4.5.6 內(nèi)部審核機(jī)構(gòu)的鑒定質(zhì)量管理內(nèi)部審核要求包括但不限于如下：a) 應(yīng)建立內(nèi)部審核制度；b) 制定年度內(nèi)部審核計劃，要求包括但不限于：1) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人在每年的第四季度編制下一年的《年度內(nèi)部審核計劃表》，報機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批通過后下達(dá)。該計劃應(yīng)保證在年度內(nèi)的一次或多次內(nèi)部審核活動能覆蓋管理體系全部要素和所有工作地點的所有活動；2) 年度內(nèi)部審核計劃包括：審核要素、涉及的部門；審核頻次和審核方式；審核的大致時間；3) 下列情況發(fā)生時宜進(jìn)行附加審核：組織結(jié)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或委托人對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴時；法律、法規(guī)及其他外部環(huán)境的變更。c) 內(nèi)部審核的實施，實施要求包括但不限于：1) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人在實施內(nèi)部審核前組建內(nèi)部審核小組，任命內(nèi)部審核組組長和小組成員。只要資源允許，內(nèi)部審核員應(yīng)獨立于被審核的活動；2) 審核組組長編制《內(nèi)部審核實施計劃》，該計劃應(yīng)保證每個參與審核的內(nèi)部審核員獨立于被審核的活動。內(nèi)部審核實施計劃應(yīng)在實施前 1 周經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)放至各內(nèi)部審核員和各受審核部門，受審核部門如有異議，應(yīng)在實施審核的前 3 天通知內(nèi)部審核組組長，以便對計劃做出修訂。實施計劃內(nèi)容包括：審核的目的、范圍、依據(jù)、方法；審核組成員及分工；審核時間及日程安排；受審核部門；3) 被審核部門接到內(nèi)部審核實施計劃并確定無異議后，應(yīng)確定配合人員、準(zhǔn)備向?qū)徍私M提供所需的資料，做好配合內(nèi)部審核的準(zhǔn)備工作；4) 審核組組長組織內(nèi)部審核組成員編寫《內(nèi)部審核檢查表》，詳細(xì)列出審核項目、依據(jù)等，確保無要求遺漏，審核能順利進(jìn)行；5) 現(xiàn)場審核，要求：內(nèi)部審核員按計劃并根據(jù)《內(nèi)部審核檢查表》對受審核部門的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場審核，將體系運行效果及違規(guī)情況詳細(xì)記錄在《內(nèi)部審核檢查表》中，違規(guī)工作須經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)；內(nèi)部審核組組長應(yīng)全面了解內(nèi)部審核情況，對《不合格項報告》進(jìn)行核對；內(nèi)部審核一旦發(fā)現(xiàn)鑒定部門或?qū)ζ滂b定結(jié)果的正確性或有效性產(chǎn)生懷疑時，應(yīng)立即報告質(zhì)量負(fù)責(zé)人，并及時采取糾正措施。如果調(diào)查表明鑒定結(jié)果可能已受影響，由辦公室書面通知委托人，并進(jìn)一步協(xié)商善后，具體按違規(guī)工作處理。d) 內(nèi)部審核會議，要求包括但不限于：DB37/ XXXXX—XXXX141) 參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審核小組成員、各部門負(fù)責(zé)人；2) 會議內(nèi)容：審核組組長重申審核目的、范圍、依據(jù)，宣讀不合格報告，提出糾正措施要求，代表審核組通報內(nèi)部審核結(jié)論，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作總結(jié)。e) 內(nèi)部審核報告?，F(xiàn)場審核后 5 天內(nèi)，審核組組長完成《內(nèi)部審核報告》，交質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。報告內(nèi)容包括：審核的目的、范圍、依據(jù)、方法；審核組成員及分工；審核時間及日程安排；審核計劃實施情況總結(jié)；不合格項分布情況分析，不合格項數(shù)量及嚴(yán)重程度；存在的主要問題分析；對機(jī)構(gòu)管理體系的符合性、有效性結(jié)論及改進(jìn)建議。f) 內(nèi)部審核結(jié)果的處理，包括但不限于如下：1) 辦公室負(fù)責(zé)發(fā)放審核報告。發(fā)放范圍包括：機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、受審核部門及相關(guān)部門；2) 內(nèi)部審核報告由質(zhì)量負(fù)責(zé)人提交用于管理評價；3) 內(nèi)部審核形成的糾正措施由質(zhì)量負(fù)責(zé)人監(jiān)督責(zé)任部門完成，并跟蹤監(jiān)控執(zhí)行的有效性；4) 全部內(nèi)部審核的審核情況、結(jié)果、糾正措施及其實施情況均應(yīng)記錄，由內(nèi)部審核組組長收集交辦公室歸檔保存。4.5.7 管理評價管理評價的要求包括但不限于如下：a) 機(jī)構(gòu)應(yīng)建立管理評價制度；b) 管理評價計劃的制定，包括但不限于：1) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人制定管理評價計劃，報機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批通過后下達(dá)。管理評價一般在內(nèi)部審核后一個月進(jìn)行，每 12 個月一次；2) 出現(xiàn)下列情況應(yīng)進(jìn)行專題評價：國家有關(guān)法律、法規(guī)修正和變化；機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或組織機(jī)構(gòu)、職能和業(yè)務(wù)范圍重大調(diào)整；出現(xiàn)重大質(zhì)量事故；其他需要評價的情況；3) 管理評價計劃包括：評價的目的、依據(jù)、方式、時間、地點和參加人員，評價的主要內(nèi)容、輸入的各種信息收集和要求等。c) 管理評價的實施，包括但不限于：1) 辦公室應(yīng)在評價前 2 周向參加評價的人員發(fā)出評價通知和相關(guān)文件，評價通知應(yīng)明確評價的時間、地點、參加人員和主要議題；2) 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人主持管理評價會議，質(zhì)量負(fù)責(zé)人報告審核結(jié)果和管理體系運行情況，各部門負(fù)責(zé)人分別報告相關(guān)提交內(nèi)容，辦公室負(fù)責(zé)編寫《管理評價會議記錄》；3) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人編寫管理評價報告；4) 管理評價會議決議中提出需要改進(jìn)的問題，由相應(yīng)部門在 10 個工作日內(nèi)提出實施整改措施的詳細(xì)計劃，報質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由相應(yīng)部門執(zhí)行；5) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人做好管理評價后改進(jìn)措施的檢查、督促和驗證；6) 評價報告和有關(guān)記錄由辦公室收集歸檔保存，保管期限至少 6 年。4.6 出庭管理機(jī)構(gòu)對于出庭作證的要求包括但不限于如下：a) 接到出庭通知后，應(yīng)及時與人民法院確認(rèn)司法鑒定人出庭的時間、地點、人數(shù)、要求等，協(xié)商收取相關(guān)費用，并向法院送達(dá)收費通知書；b) 應(yīng)為司法鑒定人依法出庭提供必要條件；c) 應(yīng)在司法鑒定人出庭登記表中對出庭情況予以登記，出庭相關(guān)記錄應(yīng)予以歸檔保存；d) 司法鑒定人在接到人民法院依法通知后，應(yīng)當(dāng)出庭作證，回答與司法鑒定事項有關(guān)的問題；e) 司法鑒定人出庭前應(yīng)準(zhǔn)備好身份證、執(zhí)業(yè)證、案件質(zhì)證所需相關(guān)資料；DB37/ XXXXX—XXXX15f) 司法鑒定人出庭時，應(yīng)依法客觀、公正、實事求是地回答與司法鑒定相關(guān)的問題；g) 司法鑒定人出庭作證，應(yīng)當(dāng)舉止文明，遵守法庭紀(jì)律；h) 司法鑒定人確因特殊原因或正當(dāng)理由無法出庭（如健康原因、路途遙遠(yuǎn)、交通不便、自然災(zāi)害等不可抗力及其他正當(dāng)理由），經(jīng)法庭允許，可通過書面證言、視聽傳輸技術(shù)或視聽資料等方式作證，答復(fù)當(dāng)事人的質(zhì)疑和詢問。4.7 違規(guī)處理違規(guī)處理的要求包括但不限于如下：a) 司法鑒定人在司法鑒定活動中有下列情形的，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任：1) 同時在兩個以上機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；2) 私自接受委托、收取費用或當(dāng)事人財物；3) 無正當(dāng)理由拒絕或不按時出具司法鑒定意見書；4) 故意或過失作出與事實不符的鑒定意見；5) 鑒定程序錯誤給當(dāng)事人造成損失；6) 因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任給當(dāng)事人合法權(quán)益造成重大損失；7) 適用標(biāo)準(zhǔn)不當(dāng)導(dǎo)致鑒定意見錯誤；8) 采集的數(shù)據(jù)、資料失實，導(dǎo)致鑒定結(jié)論明顯錯誤；9) 丟失、毀損、隱匿、涂改鑒定材料；10) 應(yīng)當(dāng)回避而不回避；11) 違反有關(guān)保密規(guī)定；12) 拒絕履行司法鑒定援助義務(wù)；13) 無正當(dāng)理由拒不出庭；14) 拒絕接受司法行政主管部門的監(jiān)督、檢查或采取提供虛假材料等手段弄虛作假；15) 其他需要追究責(zé)任的情形。b) 機(jī)構(gòu)對司法鑒定人的違規(guī)處理包括但不限于：1) 暫停其鑒定工作，調(diào)查后根據(jù)情節(jié)輕重，決定其停止工作期限；2) 根據(jù)情節(jié)輕重，扣發(fā)其獎金或績效工資；3) 司法鑒定人違法執(zhí)業(yè)或者因過錯給當(dāng)事人造成損失，機(jī)構(gòu)賠償后可向其追償；4) 處理結(jié)果記入個人誠信檔案；5) 將過錯行為向司法行政主管部門和行業(yè)協(xié)會報告；6) 司法鑒定人在鑒定活動中涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。DB37/ XXXXX—XXXX16參 考 文 獻(xiàn)[1] 全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于司法鑒定管理問題的決定[2] 最高人民法院、司法部關(guān)于建立司法鑒定管理與使用銜接機(jī)制的意見[3] 司法鑒定職業(yè)道德基本規(guī)范[4] 司法鑒定機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理規(guī)范[5] 山東省高級人民法院、山東省司法廳關(guān)于建立司法鑒定管理與使用銜接機(jī)制的實施意見[6] 山東省司法鑒定條例_________________________________