2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練試卷B卷 含答案.doc

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省（市區(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練試卷B卷 含答案 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 2、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 3、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是（ ）。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 4、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。 A、暫停交易 B、調(diào)整漲跌停板幅度 C、降低保證金比例 D、按一定原則平倉 5、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。 A、外交部 B、公證機構(gòu) C、國務(wù)院教育行政部門 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 6、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 A、2個 B、3個 C、5個 D、7個 7、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。 A、無限責任公司 B、有限責任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 8、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當由（ ）承擔。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 9、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。 A、股指期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 10、（ ）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、全面結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、交易結(jié)算會員 D、普通結(jié)算會員 11、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（ ）批準。 A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 13、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（ ）風(fēng)險管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D、由期貨公司自主決定降低或者提高 14、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會 15、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 16、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前（ ）的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1個月 B、2個月 C、6個月 D、1年 17、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是（ ）。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 18、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 19、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。 A、交易 B、結(jié)算 C、交易和結(jié)算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 20、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。 A、品種 B、數(shù)量 C、成交價格 D、買賣方向 21、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會員制交易所是非營利性機構(gòu) C、交易所參與期貨價格的形成 D、交易所負責設(shè)計合約、安排合約上市 22、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至____個交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 23、會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。 A、問責追究 B、責任追究 C、刑事責任 D、民事責任 24、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權(quán)合約 25、宋體期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和（ ）。 A、違約風(fēng)險 B、風(fēng)險承受能力 C、婚姻狀況 D、未來收入 26、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在（ ）1二作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 27、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守（ ）制度，不得混碼交易。 A、一戶一碼 B、一戶多碼 C、多戶一碼 D、多戶多碼 28、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動在____，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟有____的傾向。（ ） A、收縮；衰退 B、收縮；繁榮 C、擴張；繁榮 D、擴張；衰退 29、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長期國債期貨 C、美國中長期國債期貨 D、美國短期國債期貨 30、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。 A、3% B、5% C、7% D、10% 31、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。 A、相互混合、統(tǒng)一管理 B、相互獨立、分級管理 C、相互獨立、分別管理 D、相互混合、分級管理 32、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日 C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當日 33、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ） A、擴大 B、縮小 C、不變 D、無法判斷 34、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在（ ）報告中國證監(jiān)會。 A、調(diào)整前 B、調(diào)整前3日內(nèi) C、調(diào)整后 D、調(diào)整后3日內(nèi) 35、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 A、暫停其部分業(yè)務(wù) B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 C、撤銷其經(jīng)紀資格 D、注銷其《經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》 36、《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。 A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、每日無負債結(jié)算制度 C、會員分級結(jié)算制度 D、保證金結(jié)算制度 37、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當視為（ ）有效。 A、當日有效 B、三天內(nèi)有效 C、指令未撤銷前有效 D、長期有效 38、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 39、宋體投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結(jié)算報告的當天 D、期貨經(jīng)紀合同約定的時間 40、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 41、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（ ）報告。 A、總經(jīng)理 B、股東大會 C、董事會 D、全體客戶 42、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 43、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。 A、總經(jīng)理 B、董事長 C、董事會 D、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會 44、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 45、目前，我國期貨交易所期貨結(jié)算機構(gòu)采用的組織方式是（ ）。 A、作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)26 B、附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu) C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機構(gòu) D、由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司 46、具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。 A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 47、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）。 A、3000萬元 B、5000萬元 C、8000萬元 D、1億元 48、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。 A、2個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月 49、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當競爭行為的是（ ）。 A、開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大 50、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）。 A、以營利為目的 B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理 C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任 D、負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免 51、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。 A、期貨公司對客戶收取的保證金標準 B、交易所規(guī)定的保證金標準 C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準 D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準 52、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。 A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D、人事部門的鑒定材料 53、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 54、關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。 A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差 B、基差風(fēng)險源于套期保值者 C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失 D、基差可能為正、負或零 55、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的（ ）。 A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議 C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認 56、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點數(shù)圖 D、移動平均線 57、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 A、3個 B、5個 C、7個 D、10個 58、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 59、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 60、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場 D、計劃　　 61、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（ ）。 A、價格 B、供給量 C、交易量 D、持倉量 62、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 63、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準。 A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 64、期貨交易所會員應(yīng)當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運作部經(jīng)理 D、出市代表 65、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。 A、期貨交易所 B、中央登記結(jié)算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心 D、交割倉庫 66、宋體首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見。 A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人 B、期貨公司董事長或董事會 C、期貨公司股東大會 D、期貨公司監(jiān)事會 67、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。 A、客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容 B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同 C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》 D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年 68、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 69、期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。 A、客戶保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財務(wù)管理制度 D、績效管理制度 70、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔（ ）。 A、侵權(quán)責任 B、違約責任 C、侵權(quán)責任和違約責任 D、不承擔責任 71、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億　 72、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。 A、理事 B、理事和工作人員 C、理事和記錄員 D、投贊成票的理事 73、某投機者預(yù)測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 74、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 75、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進行（ ）。 A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約 C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約 76、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（ ）。 A、促進本國經(jīng)濟國際化 B、提高合約兌現(xiàn)率 C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù) 77、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。 A、3天 B、3個工作日 C、一周 D、一個月 78、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中金所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨公司 79、我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。 A、期貨交易所 B、商品交易市場 C、商品產(chǎn)地 D、買賣雙方約定的場所 80、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 2、經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 3、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書; 5、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當認定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 6、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 7、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務(wù) C、擔保 D、咨詢 8、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備的條件有（ ） A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 B、有履行職責所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（ ） A、風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表 10、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設(shè)計合約，安排合約上市 11、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚`約責任。 A、期貨交易所應(yīng)當代期貨公司 B、期貨公司應(yīng)當代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 12、宋體期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請董事會，撤銷高管人員職務(wù) 13、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 14、期貨公司（ ）應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。 A、監(jiān)事會主席 B、經(jīng)理層人員 C、董事長 D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員 15、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果 C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 16、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當為（ ） A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 17、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ） A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易 D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 18、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束; B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束; C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當進行驗收; D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。 19、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱 C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責所必需的時間和精力 20、期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5％以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) 21、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 22、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ） A、人民幣9000萬元 B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% C、人民幣3000萬元 D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 23、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 24、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 25、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。 A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 26、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 27、首席風(fēng)險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責令更換 D、認定為不適當人選 28、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批 29、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶 C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 30、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險官提出的整改意見 31、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任 32、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大 33、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 34、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 35、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 36、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。 A、書面 B、計算機 C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話 37、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增加負債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 38、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 39、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ） A、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù) 40、期貨交易所應(yīng)當健全下列風(fēng)險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當日無負債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險準備金制度 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 2、（ ）申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 3、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 4、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。 A、對 B、錯 5、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 7、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 8、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 9、（ ）非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 10、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 11、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 12、（ ）期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔違約責任。 A、對 B、錯 15、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當承擔完全責任。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨交易所的會員應(yīng)當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 19、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 20、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、【答案】C 2、D 3、B 4、B 5、C 6、B 7、C 8、A 9、D 10、C 11、參考答案[C] 12、C 13、B 14、B 15、C 16、B 17、A 18、D 19、D 20、B 21、C 22、B 23、B 24、A 25、B 26、A 27、【答案】A 28、D 29、C 30、答案：B 31、C 32、D 33、B 34、A 35、參考答案：A 36、參考答案[C] 37、A 38、參考答案：D 39、D 40、B 41、C 42、A 43、C 44、C 45、A 46、D 47、C 48、C 49、C 50、A 51、A 52、D 53、B 54、C 55、D 56、D 57、D 58、B 59、B 60、參考答案[B] 61、B 62、參考答案[C] 63、A 64、D 65、A 66、A 67、D 68、 參考答案[D] 69、A 70、B 71、參考答案[C] 72、C 73、B 74、B 75、D 76、B 77、 參考答案[B] 78、B 79、A 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ABCD] 2、參考答案：A、B、C、D 3、參考答案：[ABD] 4、答案：[ABCD] 5、答案AD 6、參考答案[AC] 7、【答案】A,C 8、答案ABC 9、答案ABCD。 10、答案ABCD。 11、【答案】A,B 12、參考答案[ABC] 13、參考答案：A、C 14、答案ABCD。 15、 參考答案[ABC] 16、答案ABCD 17、答案ACD。 18、AD 19、【答案】A,B,C,D 20、答案BCD。 21、答案：[A C] 22、 [AB] 23、答案ABCD 24、答案ABCD。 25、答案AD。 26、答案：[BC] 27、 參考答案[ABCD] 28、答案AC。 29、答案：[AB] 30、ABCD 31、參考答案[ACD] 32、 [ABC] 33、 參考答案[ABC] 34、答案ABCD。 35、參考答案：C、D 36、答案ABCD。 37、ABD 38、答案ABCD。 39、答案ABC。 40、參考答案[ABCD] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、A 4、B 5、B 6、A 7、A 8、A 9、B 10、A 11、B 12、B 13、B 14、A 15、B 16、B 17、B 18、A 19、A 20、B