2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練試題D卷.doc
《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練試題D卷.doc》由會員分享,可在線閱讀,更多相關(guān)《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練試題D卷.doc(17頁珍藏版)》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。
?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)強化訓(xùn)練試題D卷考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、102、在一個正向市場上,賣出套期保值,隨著基差的縮小,那么結(jié)果會是( )。A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護3、美聯(lián)儲對美元加息的政策,短期內(nèi)將導(dǎo)致( )。A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱4、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是( )。A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長5、申請成為結(jié)算會員的,應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司6、宋體芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以( )交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨7、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十8、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù),接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進行期貨交易,該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某9、( )不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試C、最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度10、中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施( )。A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由11、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日12、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶13、下面不屬于技術(shù)分析手段的有( )。A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量14、國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準(zhǔn)計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術(shù)平均值D、收盤價的加權(quán)平均值15、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合,下列說法正確的是( )。A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格不同,期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格相同,期限不同C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實現(xiàn)的D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價格變動程度,才能使投資者獲利16、首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( )。A、1年B、5年C、10年D、20年17、期貨公司股東、董事不能越過( )直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A、總經(jīng)理B、董事長C、董事會D、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會18、任何單位或者個人不得違規(guī)使用( )進行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B(yǎng)、信貸資金、經(jīng)營利潤C、信貸資金、財政資金D、經(jīng)營利潤、自有資金19、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢,具有較強的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性,所以在期貨交易發(fā)達的國家,期貨價格被視為一種( )。A、權(quán)威價格B、指導(dǎo)價格C、現(xiàn)貨價格D、參考價格20、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按( )標(biāo)準(zhǔn)計算,不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。A、期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng)、期貨交易所規(guī)定的保證金C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金21、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時間不得超過( )個月。A、2B、3C、6D、1222、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其( ),并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則,維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正24、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于( )日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、1525、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶,交易結(jié)果由( )承擔(dān)。A、該經(jīng)營機構(gòu)B、客戶C、期貨交易所D、客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)26、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下27、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時,由( )代其履行職權(quán)。A、總經(jīng)理指定的人員B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、董事長D、會計28、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所( )的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會29、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理30、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權(quán)益D、風(fēng)險度31、宋體投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天D、期貨經(jīng)紀合同約定的時間32、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的,基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由( )承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、居間人33、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,( )依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所34、宋體下列單位或個人中,可以依法從事期貨交易的是( )。A、國家機關(guān)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人35、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月36、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令( )、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產(chǎn)B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算37、(期貨經(jīng)紀合同)指引和期貨交易風(fēng)險說明書由( )制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務(wù)部38、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的( )或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司39、投資者以電話方式下達交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認40、下列行為中,不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是( )。A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險41、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有( )名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2B、3C、4D、542、期貨公司變更注冊資本時,不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是( )。A、主要部門負責(zé)人情況表B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議43、下列圖形中,能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是( )。A、K線圖B、條形圖C、點數(shù)圖D、移動平均線44、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。A、50%B、80%C、100%D、120%45、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60%46、芝加哥期貨交易所成立之初,采用簽訂( )的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約47、在正向市場上,如果近期供給量增加,需求減少,則跨期套利交易者應(yīng)該進行( )。A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約48、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團體C、官方機構(gòu)D、按其章程實行自律性管理的法人組織49、( )必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠期交易50、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,申請日前3個會計年度中,應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。A、3000萬元B、5000萬元C、8000萬元D、1億元51、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內(nèi)B、6個月內(nèi)C、3年內(nèi)或永久性D、永久性52、客戶以有價證券充抵保證金的,會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券( )。A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所53、期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括( )。A、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)54、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時,檢查人員不得少于( )人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、755、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是( )。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME56、期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期57、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起( )工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A、5個B、7個C、10個D、15個58、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向經(jīng)紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天D、經(jīng)紀合同約定的時間59、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的,應(yīng)當(dāng)將該會員的期貨合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。A、該會員B、期貨公司C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所結(jié)算中心60、公民、法人受期貨公司或者客戶委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務(wù)時,基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由( )承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔(dān),其不能承擔(dān)的部分由委托人D、居間人61、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于( )所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所62、期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產(chǎn)63、( )對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會64、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)( )。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由65、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和( )的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息,對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國銀監(jiān)會D、中國人民銀行66、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,投資者保證金賬戶可用資金余額以( )作為計算依據(jù)。A、期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)67、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)( ),對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會B、獨立董事C、首席風(fēng)險官D、首席執(zhí)行官68、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會69、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日70、期貨公司逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列( )措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利71、根據(jù)我國刑法的規(guī)定,期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過3個月未還的,或者雖未超過3個月,但數(shù)額較大、進行營利活動的,或者進行非法活動的,處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成( )。A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務(wù)侵占罪72、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會,每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于( )。A、1人B、3人C、5人D、7人73、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂,變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1574、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料,以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存,并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認文件75、( )應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶,用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會76、宋體期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表77、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣( )元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元78、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為( )。A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名,理事會通過B、中國證監(jiān)會提名,理事會通過C、中國證監(jiān)會提名,會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名,會員大會通過79、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于80、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用( )方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、期貨公司首席風(fēng)險官不得( )A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)2、在我國,期貨交易所工作人員不得( )A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益3、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待( ),防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會員期貨公司4、經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部:( )A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包5、期貨交易所向會員收取的保證金,不得( )A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強制執(zhí)行6、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的從業(yè)人員有( )A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負責(zé)人7、在財務(wù)狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為( )A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單8、出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險,在努力尋求倉單過程中成效不大9、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是( )A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度,至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元10、期貨從業(yè)人員有下列( )情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為11、宋體交易所中,下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是( )A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長12、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則13、首席風(fēng)險官不履行職責(zé),證監(jiān)會可采取的措施包括( )A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認定為不適當(dāng)人選14、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括:( )A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu)15、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障16、期貨交易所因( )而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉17、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰18、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括:( )A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù),并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)19、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括( )A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險官提出的整改意見20、參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件21、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細說明( )A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D(zhuǎn)、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告22、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的( )等情況,認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好23、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,應(yīng)當(dāng)認定為透支交易的情形有( )A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉24、中國證監(jiān)會認定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)( )向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年25、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( )A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強責(zé)任追究26、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( ),并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表27、期貨公司辦理的下列事項中,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有( )A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)28、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的,為變相期貨。這些交易機制包括( )A、采用集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的29、期貨投資者保障基金可以運用于( )A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)30、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方31、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)( )A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的32、( )以期貨交易所違反法律法規(guī),造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會員33、宋體期貨公司被期貨交易所( ),應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金34、宋體下列( )機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀公司會員35、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整36、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)37、下列說法正確的有:( )A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的,風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的,風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改,風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進行驗收;D、經(jīng)過整改,風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。38、下列( )情形,經(jīng)紀公司可以解除與投資者的經(jīng)紀合同,對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形39、申請期貨公司獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試,有履行職責(zé)所必需的時間和精力40、宋體人民法院審理( )案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認,也未在約定時間提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。A、對B、錯2、( )證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯3、( )期貨交易所的會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A、對B、錯4、( )期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯5、( )期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。A、對B、錯6、( )申請設(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯7、( )證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃,也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)(以下簡稱銷售機構(gòu))銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對B、錯8、( )期貨公司計算凈資本時,不可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回。A、對B、錯9、( )期貨公司計算凈資本時,應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。A、對B、錯10、( )證監(jiān)會負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管,保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、對B、錯11、( )首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯12、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯13、( )證券公司可接受委托,代客戶下達交易指令,利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A、對B、錯 14、( )未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的,構(gòu)成挪用公款罪。 A、對B、錯15、( )期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價,價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實、準(zhǔn)確。A、對B、錯16、( )證券公司不得代理客戶進行期貨交易,但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。A、對B、錯17、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對B、錯18、( )期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。A、對B、錯19、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。A、對B、錯20、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。A、對B、錯第 17 頁 共 17 頁參考答案一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、C2、D3、C4、參考答案A5、A6、C7、A8、A9、B10、C11、B12、答案:B13、B14、A15、C16、參考答案D17、C18、C19、A20、B21、C22、D23、 參考答案D 24、【答案】A25、B26、C27、【答案】B28、【答案】D29、答案:D30、A31、D32、D33、【答案】A34、D35、C36、B37、【答案】B38、A39、B40、B41、D42、A43、D44、B45、C46、A47、D48、D49、A50、C51、C52、D53、D54、答案:A55、C56、【答案】D57、C58、參考答案:D59、A60、D61、B62、參考答案A63、C64、D65、B66、A67、C68、 參考答案D69、B70、A71、C72、B73、A74、答案:A75、【答案】B76、D77、 參考答案B78、B79、B80、A二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、答案ABCD。2、答案ABCD。3、答案:ABC 4、參考答案:A、B、C、D5、答案ABCD。6、答案BC。7、答案ABCD。8、 ABC9、 參考答案ACD10、【答案】A,B,C,D11、參考答案:A、B12、 參考答案ACD13、 參考答案ABCD14、參考答案:ABCD15、 參考答案ABC16、答案BCD。17、答案ABCD。18、參考答案:B、D19、ABCD20、【答案】A,B,C,D21、 答案:ABCD22、【答案】A,B,C23、答案AD24、【答案】B25、答案ABCD26、參考答案ABD27、答案BCD。28、參考答案ACD29、 參考答案ABCD30、【答案】A,B31、【答案】B,C,D32、【答案】A,B,C,D33、答案:ABC 34、參考答案:C、D35、【答案】A,B,D36、答案AC。37、AD38、參考答案:A、C、D39、【答案】A,B,C,D40、參考答案BD三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、A2、A3、B4、B5、A6、B7、A8、B9、A10、B11、A12、A13、B14、B15、B16、B17、B18、B19、B20、B- 1.請仔細閱讀文檔,確保文檔完整性,對于不預(yù)覽、不比對內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
- 2.下載的文檔,不會出現(xiàn)我們的網(wǎng)址水印。
- 3、該文檔所得收入(下載+內(nèi)容+預(yù)覽)歸上傳者、原創(chuàng)作者;如果您是本文檔原作者,請點此認領(lǐng)!既往收益都歸您。
下載文檔到電腦,查找使用更方便
9.9 積分
下載 |
- 配套講稿:
如PPT文件的首頁顯示word圖標(biāo),表示該PPT已包含配套word講稿。雙擊word圖標(biāo)可打開word文檔。
- 特殊限制:
部分文檔作品中含有的國旗、國徽等圖片,僅作為作品整體效果示例展示,禁止商用。設(shè)計者僅對作品中獨創(chuàng)性部分享有著作權(quán)。
- 關(guān) 鍵 詞:
- 期貨法律法規(guī) 2019 期貨 從業(yè) 資格 法律法規(guī) 強化 訓(xùn)練 試題
鏈接地址:http://appdesigncorp.com/p-6731219.html