2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每周一練試卷D卷.doc
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?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)每周一練試卷D卷考試須知:1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評(píng)分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中,正確的是( )。A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算B、為獲取最大利益,控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員2、期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動(dòng)資產(chǎn)3、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A、3B、5C、7D、104、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。A、50%B、100%C、150%D、200%5、有關(guān)趨勢(shì)線的說法不正確的是( )。A、能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在B、趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效D、趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越無效6、短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于( )。A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨7、根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法,以下說法錯(cuò)誤的是:( )A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格,無須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員,期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)8、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( )。A、1年B、5年C、10年D、20年9、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí),錯(cuò)誤的做法是( )。A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)C、事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、5日B、7日C、10日D、15日11、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是( )。A、交易手續(xù)費(fèi)B、稅金C、交易差價(jià)D、利息12、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。A、10年B、15年C、20年D、25年13、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、2個(gè)B、3個(gè)C、5個(gè)D、7個(gè)14、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于( )。A、20B、45C、70D、8515、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A、10日B、20日C、30日D、14日16、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是( )。A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn),但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)17、國(guó)債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A、較低的收盤價(jià)B、較高的收盤價(jià)C、收盤價(jià)的算術(shù)平均值D、收盤價(jià)的加權(quán)平均值18、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)( )的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果19、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易,該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某20、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)( )制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A、問責(zé)追究B、責(zé)任追究C、刑事責(zé)任D、民事責(zé)任21、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以( )元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬22、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì),具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性,所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家,期貨價(jià)格被視為一種( )。A、權(quán)威價(jià)格B、指導(dǎo)價(jià)格C、現(xiàn)貨價(jià)格D、參考價(jià)格23、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)( )。A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理C、相互獨(dú)立、分別管理D、相互混合、分級(jí)管理24、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,( )依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機(jī)構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所25、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,投資者保證金賬戶可用資金余額以( )作為計(jì)算依據(jù)。A、期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C、交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)D、結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)26、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策,短期內(nèi)將導(dǎo)致( )。A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動(dòng)性減弱27、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由( )召集。A、理事會(huì)B、理事長(zhǎng)C、董事會(huì)D、1/3以上會(huì)員28、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的規(guī)定,除( )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)29、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于( )。A、職工福利B、會(huì)員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善30、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范31、宋體1865年,美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)推出了( ),同時(shí)實(shí)行保證金制度,標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負(fù)債結(jié)算制度B、雙向交易和對(duì)沖機(jī)制C、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約D、遠(yuǎn)期交易合約32、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年33、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十34、期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向( )提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)家工商總局35、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于36、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。?)。A、交易保證金B(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、結(jié)算擔(dān)保金D、結(jié)算準(zhǔn)備金37、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法錯(cuò)誤的是( )A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)38、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A、3天B、3個(gè)工作日C、一周D、一個(gè)月39、在我國(guó),批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是( )。A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)40、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。A、50%B、80%C、100%D、120%41、下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是( )。A、維護(hù)客戶和公司的合法利益B、保護(hù)客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)42、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實(shí)行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員,依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負(fù)債結(jié)算制度43、期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的,應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。A、該會(huì)員B、期貨公司C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所結(jié)算中心44、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的,責(zé)令改正,給予警告,同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分,處( )的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下45、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),不要求必須提供的資料是( )。A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D、人事部門的鑒定材料46、宋體理論上,央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模,將導(dǎo)致本國(guó)( )。A、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率上升B、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率下降C、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率上升D、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率下降47、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前( )向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A、7日B、10日C、15日D、30日48、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣( )萬元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1000B、2000C、3000D、500049、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有( )名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2B、3C、4D、550、金融期貨三大類別中不包括( )。A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨51、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi),做出是否批準(zhǔn)的決定。A、7個(gè)工作日B、10個(gè)工作日C、15個(gè)工作日D、20個(gè)工作日52、( )表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A、市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率B、市場(chǎng)資金集中度C、現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率D、期貨價(jià)格變動(dòng)率53、某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲,于是他買入1手3月玉米合約。但此后價(jià)格不升反降,他進(jìn)一步買入1手3月玉米合約。此后市價(jià)反彈,該投資者賣出合約。此投機(jī)者的做法為( )。A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出54、我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬55、( )不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法中對(duì)一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。A、經(jīng)濟(jì)實(shí)力B、產(chǎn)品認(rèn)知能力C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力D、身體狀況56、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是( )。A、理事長(zhǎng)會(huì)議B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、常設(shè)理事會(huì)57、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送( )、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A、審計(jì)報(bào)告B、稅務(wù)報(bào)告C、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告58、股指期貨交易的保證金比例越高,則( )。A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高59、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制定。A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門60、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日( )該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A、當(dāng)日B、前一交易日C、次日D、下一交易日61、期貨公司變更注冊(cè)資本,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日62、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開戶測(cè)試時(shí),( )和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識(shí)測(cè)試人員C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D、客戶開發(fā)人員63、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí),保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉(cāng)盈利C、股東權(quán)益D、風(fēng)險(xiǎn)度64、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過_個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至_個(gè)交易日。( )A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6065、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)家工商局D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)66、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由( )組成。A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員67、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )審查部門或者崗位,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。A、結(jié)算B、交易C、合規(guī)D、法律68、宋體1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了( )。A、芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)B、芝加哥期貨交易所(CBOT)C、芝加哥股票交易所(CHX)D、芝加哥商業(yè)交易所(CME)69、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和( )的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D、中國(guó)人民銀行70、宋體MATIF是( )的簡(jiǎn)稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所D、紐約商業(yè)交易所71、期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)( )。A、侵權(quán)責(zé)任B、違約責(zé)任C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D、不承擔(dān)責(zé)任72、期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A、營(yíng)業(yè)期限屆滿,股東大會(huì)決定不再延續(xù)B、股東大會(huì)決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散73、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)_負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由_規(guī)定。( )A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)C、理事會(huì);理事會(huì)D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)74、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是( )。A、設(shè)計(jì)期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格75、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)76、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的( )和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。A、信息共享B、定期互訪C、聯(lián)席會(huì)議D、溝通交流77、2月10日,某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買人一張3月份到期,執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán),同時(shí),他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期,執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是( )點(diǎn)。A、20B、120C、180D、30078、隨著交割日期的臨近,現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會(huì)( )。A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定79、我國(guó)公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì),每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于( )。A、1人B、3人C、5人D、7人80、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶就想賣出,但賣價(jià)不能低于96-08,則客戶應(yīng)以( )來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價(jià)買單D、止損限價(jià)賣單 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、在我國(guó),期貨交易所工作人員不得( )A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益2、( )以期貨交易所違反法律法規(guī),造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場(chǎng)參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會(huì)員3、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是( )A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼,供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)4、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( )A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強(qiáng)責(zé)任追究5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度,( )A、保證金制度B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )A、誠(chéng)實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益7、宋體在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用8、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,( )的,予以公開譴責(zé)。A、情節(jié)嚴(yán)重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果9、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送( )的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會(huì)員B、非結(jié)算會(huì)員客戶C、全面結(jié)算會(huì)員D、全面結(jié)算會(huì)員客戶11、在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中,投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為( )A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件12、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估,視情況采取下列措施:( )A、出具警示函B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請(qǐng)董事會(huì),撤銷高管人員職務(wù)13、根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( )A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行14、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A、客戶資料不符合實(shí)名制要求B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整15、宋體交易所中,下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是( )A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長(zhǎng)D、副理事長(zhǎng)16、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法正確的是( )A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)17、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解( )等情況,認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn)D、客戶投資喜好18、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,不得( )A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強(qiáng)制執(zhí)行19、下列選項(xiàng)中,屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有( )A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D、設(shè)計(jì)合約,安排合約上市20、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估,并視情況采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全體股東;B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告。22、在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括( )A、出具虛假倉(cāng)單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易23、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為( )A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單24、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有:( )A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。25、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有( )行為的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會(huì)員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金26、證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營(yíng)27、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有( )A、召集股東大會(huì)會(huì)議,并向股東大會(huì)報(bào)告工作B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交股東大會(huì)通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會(huì)通過28、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是( )A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試29、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括( )A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見30、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)31、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):( )A、人民幣9000萬元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%32、下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?( )A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑33、期貨公司客戶可以通過( )等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話34、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部:( )A、合資B、合作C、聯(lián)營(yíng)D、承包35、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待( ),防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司36、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件37、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意:( )A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。38、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有:( )A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債;B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。39、宋體交易所有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度40、下列說法正確的有:( )A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。A、對(duì)B、錯(cuò)2、( )期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的,處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對(duì)B、錯(cuò)3、( )證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管,保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)4、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。A、對(duì)B、錯(cuò)5、( )證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對(duì)B、錯(cuò)6、( )監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù),根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對(duì)B、錯(cuò)7、( )期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A、對(duì)B、錯(cuò)8、( )資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金。A、對(duì)B、錯(cuò)9、( )期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。A、對(duì)B、錯(cuò)10、( )期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。A、對(duì)B、錯(cuò)11、( )非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。A、對(duì)B、錯(cuò)12、( )證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱銷售機(jī)構(gòu))銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A、對(duì)B、錯(cuò)13、( )期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢,且逾期不改正的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對(duì)B、錯(cuò)14、( )期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。A、對(duì)B、錯(cuò)15、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對(duì)B、錯(cuò)16、( )保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、對(duì)B、錯(cuò)17、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。A、對(duì)B、錯(cuò)18、( )期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。A、對(duì)B、錯(cuò)19、( )投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn),也未在約定時(shí)間提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。A、對(duì)B、錯(cuò)20、( )期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià),價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。A、對(duì)B、錯(cuò)第 17 頁 共 17 頁參考答案一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、A2、參考答案A3、參考答案:A4、C5、D6、C7、C8、參考答案D9、D10、C11、C12、C13、B14、D15、C16、D17、A18、D19、A20、B21、A22、A23、C24、【答案】A25、A26、C27、A28、B29、D30、B31、C32、參考答案C33、A34、A35、B36、C37、參考答案:A38、 參考答案B39、D40、B41、B42、B43、A44、C45、D46、B47、 參考答案D48、答案:D49、D50、D51、參考答案D52、A53、A54、C55、D56、C57、D58、A59、A60、B61、B62、B63、A64、B65、D66、B67、D68、B69、B70、C71、B72、C73、C74、A75、D76、A77、A78、B79、B80、D二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、答案ABCD。2、【答案】A,B,C,D3、答案BC。4、答案ABCD5、參考答案ABCD6、參考答案ABCD7、參考答案ABCD8、參考答案AC9、 參考答案ABC10、答案:AB11、答案ABCD12、參考答案ABC13、參考答案:AD14、【答案】A,B,D15、參考答案:A、B16、參考答案:A、B、C、D17、答案ABC。18、答案ABCD。19、答案ABCD。20、【答案】A,B21、ABCD22、答案ABCD。23、答案ABCD。24、答案:AD25、答案ABCD。26、【答案】B,D27、答案ABCD。28、參考答案:A、C29、ABCD30、答案:A C31、 AB32、【答案】A,B,C,D33、答案ABCD。34、參考答案:A、B、C、D35、答案:ABC 36、參考答案:ABD37、AC38、ABD39、參考答案:A、B、C40、AD三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、A2、B3、B4、B5、A6、A7、B8、B9、A10、B11、B12、A13、A14、B15、B16、B17、B18、B19、A20、B- 1.請(qǐng)仔細(xì)閱讀文檔,確保文檔完整性,對(duì)于不預(yù)覽、不比對(duì)內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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