2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練試卷B卷 附答案.doc
《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練試卷B卷 附答案.doc》由會員分享,可在線閱讀,更多相關(guān)《2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練試卷B卷 附答案.doc(17頁珍藏版)》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。
?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練試卷B卷 附答案 考試須知: 1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分) 1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對____負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。( ) A、理事會;會員大會 B、會員大會;會員大會 C、理事會;理事會 D、會員大會;理事會 2、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定( ),確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。 A、客戶保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財(cái)務(wù)管理制度 D、績效管理制度 3、在主要的上升趨勢線的上側(cè)( ),不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇的對策。 A、賣出 B、買入 C、平倉 D、建倉 4、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過( )個(gè)月。 A、2 B、3 C、6 D、12 5、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、國家工商局 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度,設(shè)立( )。 A、期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu) C、期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu) D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 7、期貨交易所辦理下列事項(xiàng),無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是( )。 A、制定或者修改章程、交易規(guī)則 B、變更住所或營業(yè)場所 C、交易系統(tǒng)的升級改造 D、設(shè)立期貨交易所的分所 8、( )不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、全面結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、交易結(jié)算會員 D、普通結(jié)算會員 9、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法錯(cuò)誤的是( ) A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元 B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 10、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 11、下列不能成為我國期貨交易所會員的是( )。 A、非法人企業(yè) B、上市公司 C、外國公司 D、國有企業(yè) 12、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)( )制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。 A、問責(zé)追究 B、責(zé)任追究 C、刑事責(zé)任 D、民事責(zé)任 13、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。 A、董事會 B、理事會 C、股東大會 D、會員大會 14、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。 A、3個(gè)月至6個(gè)月 B、6個(gè)月至12個(gè)月 C、1年 D、2年 15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》,以下說法錯(cuò)誤的是:( ) A、中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核考試申請人的報(bào)考資格,無須報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn) B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員,期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù) C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。 D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu) 16、某甲在國有期貨公司任職,某乙有求于他的職務(wù)行為,給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事,但因故未成。某乙見事未成,要求某甲退還好處費(fèi),某甲拒不退還,并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為( )。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 17、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于( )。 A、職工福利 B、會員分紅 C、股東分紅 D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善 18、芝加哥期貨交易所成立之初,采用簽訂( )的交易方式。 A、遠(yuǎn)期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權(quán)合約 19、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,客戶既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的( )。 A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議 C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn) D、視為客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn) 20、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合,下列說法正確的是( )。 A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同,期限相同 B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同,期限不同 C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實(shí)現(xiàn)的 D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度,才能使投資者獲利 21、國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。 A、較低的收盤價(jià) B、較高的收盤價(jià) C、收盤價(jià)的算術(shù)平均值 D、收盤價(jià)的加權(quán)平均值 22、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A、國務(wù)院 B、中國銀監(jiān)會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會和財(cái)政部 23、股東出資中貨幣出資比例不得低于( )。 A、50% B、60% C、75% D、85% 24、關(guān)于“基差”,下列說法不正確的是( )。 A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差 B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者 C、當(dāng)基差減小時(shí),空頭套期保值者可以忍受損失 D、基差可能為正、負(fù)或零 25、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知( ),并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、全體股東 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、全體客戶 26、宋體投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 27、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于( )日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、7 D、15 28、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。 A、會員大會 B、理事會 C、期貨部 D、理事長 29、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日( )該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。 A、當(dāng)日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 30、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯(cuò)誤的是( )。 A、期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶以開倉后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果,在此之后,平倉之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果 B、客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出 C、期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會被強(qiáng)制平倉 D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差 31、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存( )。 A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 32、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由( )批準(zhǔn)。 A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀行業(yè)協(xié)會 33、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在( )關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、同學(xué) D、朋友 34、投資者應(yīng)當(dāng)遵守( )的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。 A、適當(dāng)分?jǐn)? B、合理理賠 C、買賣自負(fù) D、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù) 35、《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由( )制定。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、商務(wù)部 36、下面不屬于技術(shù)分析手段的有( )。 A、價(jià)格 B、供給量 C、交易量 D、持倉量 37、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料,下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是( )。 A、設(shè)立營業(yè)部申請書 B、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件 C、申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件 38、保障基金總額達(dá)到( )元人民幣,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億 39、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是( )。 A、開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 40、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是( )。 A、進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為 D、誠實(shí)守信,恪盡職守 41、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi),做出是否批準(zhǔn)的決定。 A、7個(gè)工作日 B、10個(gè)工作日 C、15個(gè)工作日 D、20個(gè)工作日 42、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,申請日前( )個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A、1 B、2 C、3 D、6 43、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)的是( )。 A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況 B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處 D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。 44、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料,不少于( )。 A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 45、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( )對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 A、外交部 B、公證機(jī)構(gòu) C、國務(wù)院教育行政部門 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 46、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳,如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約,就意味著( )。 A、在合約到期日需買進(jìn)一手小麥 B、在合約到期日需賣出一手小麥 C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥 D、在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥 47、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。( ) A、2;中國證監(jiān)會 B、3;期貨業(yè)協(xié)會 C、2;期貨業(yè)協(xié)會 D、3;中國證監(jiān)會 48、未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處( )以下罰款。 A、3萬元 B、5萬元 C、10萬元 D、20萬元 49、2006年9月,( )成立,標(biāo)志著中國期貨市場進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國期貨投資者保障基金 50、在我國設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。 A、工商局 B、期貨交易所 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 51、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)( )。 A、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議 B、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議 C、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議 D、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議 52、宋體1972年5月,芝加哥商業(yè)交易所(CME)推出( )交易。 A、股指期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 53、在正向市場上,如果近期供給量增加,需求減少,則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行( )。 A、買人近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約 B、買入近期月份合約的同時(shí)買人遠(yuǎn)期月份合約 C、賣出近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約 D、賣出近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約 54、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元,那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是( )。 A、500萬元 B、400萬元 C、300萬元 D、200萬元 55、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是( )。 A、維護(hù)客戶和公司的合法利益 B、保護(hù)客戶、中小股東的利益 C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng) D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 56、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 57、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是( )。 A、設(shè)計(jì)期貨合約 B、行使表決權(quán)、申訴權(quán) C、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會 D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 58、下列情形中,應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是( )。 A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù) B、期貨公司與客戶簽訂合同后,未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案 C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本 D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求 59、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于( )。 A、風(fēng)險(xiǎn)較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 60、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則,嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠實(shí)信用 D、公平交易 61、具有從事期貨業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。 A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 62、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向( )負(fù)責(zé)。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、期貨公司監(jiān)事會 D、期貨公司董事會 63、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法,不正確的是( )。 A、理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu),對會員大會負(fù)責(zé) B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長1~2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事 64、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,除( )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。 A、中國證監(jiān)會 B、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) C、所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會 65、自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾( )年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、2 B、3 C、5 D、7 66、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送( )。 A、中國證監(jiān)會和財(cái)政部 B、財(cái)務(wù)部 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 67、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 68、空頭套期保值者是指( )。 A、在現(xiàn)貨市場做空頭,同時(shí)在期貨市場做空頭 B、在現(xiàn)貨市場做多頭,同時(shí)在期貨市場做空頭 C、在現(xiàn)貨市場做多頭,同時(shí)在期貨市場做多頭 D、在現(xiàn)貨市場做空頭,同時(shí)在期貨市場做多頭 69、宋體營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由( )依法核準(zhǔn)。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會 70、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí),( )。 A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露 C、應(yīng)當(dāng)向董事會披露 D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露 71、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 72、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)( )。 A、侵權(quán)責(zé)任 B、違約責(zé)任 C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任 D、不承擔(dān)責(zé)任 73、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 74、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的( )個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。 A、3 B、5 C、7 D、10 75、宋體期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D、出市代表 76、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的,會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券( )。 A、在市場上回購 B、進(jìn)行公證 C、妥善保存 D、提交期貨交易所 77、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。 A、50% B、100% C、150% D、200% 78、會員制期貨交易所會員大會有( )以上會員參加方為有效。 A、1/3 B、2/3 C、1/4 D、1/2 79、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所( )的職權(quán)。 A、監(jiān)事會 B、董事會 C、專門委員會 D、股東大會 80、董事會會議結(jié)束之日起( )日內(nèi),董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、10 D、20 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分) 1、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的從業(yè)人員有( ) A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人 2、出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足,又未及時(shí)追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn),在努力尋求倉單過程中成效不大 3、宋體交易所中,下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是( ) A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 4、在財(cái)務(wù)狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為( ) A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 5、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有:( ) A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元; B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 6、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:( ) A、期貨經(jīng)紀(jì)公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 7、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。 A、投資基金 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、咨詢、培訓(xùn) D、自營 8、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任 A、客戶保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C、自有資金 D、客戶準(zhǔn)備金 9、申請獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( ) A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位 B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 10、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有:( ) A、期貨交易所的高級管理人員 B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員 D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員 11、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對公司進(jìn)行核實(shí)和評估,視情況采取下列措施:( ) A、出具警示函 B、對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請董事會,撤銷高管人員職務(wù) 12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( ),并及時(shí)公布。 A、周報(bào)表 B、月報(bào)表 C、季度報(bào)表 D、年報(bào)表 13、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)( ) A、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的 D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的 14、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( ) A、參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 15、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( ) A、設(shè)立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊資本及其構(gòu)成 D、對會員的紀(jì)律處分 16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度,( ) A、保證金制度 B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 17、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對( )的持倉強(qiáng)行平倉。 A、非結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、非結(jié)算會員客戶 D、特別結(jié)算會員客戶 18、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是( ) A、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 19、下列選項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是( ) A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的 20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括( ) A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B、凈資本計(jì)算表 C、客戶權(quán)益變動(dòng)表 D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 21、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:( ) A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書; 22、根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( ) A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行 23、宋體下列( )機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀(jì)公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會員 24、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定,建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 25、( )對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。 A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 26、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有( ) A、召集股東大會會議,并向股東大會報(bào)告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過 27、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供( ) A、融資 B、服務(wù) C、擔(dān)保 D、咨詢 28、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報(bào)告。 A、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu) 29、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有( ) A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5%以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) 30、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送( )的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶 C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 31、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨。這些交易機(jī)制包括( ) A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的 D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 32、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部:( ) A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 33、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( ) A、誠實(shí)守信 B、勤勉盡責(zé) C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則 D、對期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 34、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計(jì)控制系統(tǒng)。會計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對相符 35、參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括( ) A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 36、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括( ) A、申請書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 37、期貨從業(yè)人員有下列( )情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi) D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為 38、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( ) A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 39、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為( ) A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù) 40、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( ) A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分) 1、( )資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金。 A、對 B、錯(cuò) 2、( )中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 A、對 B、錯(cuò) 3、( )期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的,處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯(cuò) 4、( )某具相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請,對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯(cuò) 5、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。 A、對 B、錯(cuò) 6、( )監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),建立期貨市場客戶基本資料庫,根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對 B、錯(cuò) 7、( )期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》,故無須報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯(cuò) 8、( )期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對 B、錯(cuò) 9、( )申請?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯(cuò) 10、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。 A、對 B、錯(cuò) 11、( )期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯(cuò) 12、( )期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的,必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。 A、對 B、錯(cuò) 13、( )期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯(cuò) 14、( )期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢,且逾期不改正的,由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯(cuò) 15、( )證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯(cuò) 16、( )期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、對 B、錯(cuò) 17、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯(cuò) 18、( )期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的,可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 A、對 B、錯(cuò) 19、( )保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯(cuò) 20、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會員開立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。 A、對 B、錯(cuò) 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分) 1、C 2、A 3、B 4、C 5、D 6、D 7、C 8、C 9、參考答案:A 10、B 11、C 12、B 13、C 14、B 15、C 16、A 17、D 18、A 19、D 20、C 21、A 22、D 23、D 24、C 25、A 26、D 27、【答案】A 28、參考答案[A] 29、B 30、D 31、D 32、A 33、B 34、c 35、【答案】B 36、B 37、C 38、參考答案[C] 39、C 40、【答案】D 41、參考答案[D] 42、【答案】B 43、D 44、B 45、C 46、D 47、A 48、A 49、B 50、D 51、C 52、D 53、D 54、B 55、B 56、C 57、A 58、【答案】A 59、A 60、B 61、D 62、D 63、答案:D 64、B 65、A 66、A 67、C 68、B 69、【答案】C 70、B 71、C 72、B 73、C 74、C 75、D 76、D 77、C 78、B 79、【答案】D 80、C 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分) 1、答案BC。 2、 [ABC] 3、參考答案:A、B 4、答案ABCD。 5、答案:[AD] 6、參考答案:[ABCD] 7、參考答案[BC] 8、答案:[BC] 9、答案ABC 10、參考答案:[AC] 11、參考答案[ABC] 12、參考答案[ABD] 13、【答案】B,C,D 14、參考答案[ACD] 15、參考答案[ABCD] 16、參考答案[ABCD] 17、答案:[AC] 18、參考答案:A、C 19、答案.ABC 20、答案ABCD。 21、答案:[ABCD] 22、參考答案:[AD] 23、參考答案:C、D 24、答案:[A C] 25、答案AD。 26、答案ABCD。 27、【答案】A,C 28、答案:[BC] 29、答案BCD。 30、答案:[AB] 31、參考答案[ACD] 32、參考答案:A、B、C、D 33、參考答案[ABCD] 34、參考答案:A、B、C、D 35、【答案】A,B,C,D 36、答案ABCD。 37、【答案】A,B,C,D 38、參考答案:[ABD] 39、答案ABC。 40、參考答案[ACD] 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分) 1、B 2、B 3、B 4、A 5、A 6、A 7、B 8、A 9、B 10、B 11、A 12、A 13、B 14、A 15、A 16、B 17、B 18、B 19、B 20、B- 1.請仔細(xì)閱讀文檔,確保文檔完整性,對于不預(yù)覽、不比對內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
- 2.下載的文檔,不會出現(xiàn)我們的網(wǎng)址水印。
- 3、該文檔所得收入(下載+內(nèi)容+預(yù)覽)歸上傳者、原創(chuàng)作者;如果您是本文檔原作者,請點(diǎn)此認(rèn)領(lǐng)!既往收益都?xì)w您。
下載文檔到電腦,查找使用更方便
9.9 積分
下載 |
- 配套講稿:
如PPT文件的首頁顯示word圖標(biāo),表示該P(yáng)PT已包含配套word講稿。雙擊word圖標(biāo)可打開word文檔。
- 特殊限制:
部分文檔作品中含有的國旗、國徽等圖片,僅作為作品整體效果示例展示,禁止商用。設(shè)計(jì)者僅對作品中獨(dú)創(chuàng)性部分享有著作權(quán)。
- 關(guān) 鍵 詞:
- 期貨法律法規(guī) 2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)每日一練試卷B卷 附答案 2019 期貨 從業(yè) 資格 法律法規(guī) 每日 試卷 答案
鏈接地址:http://appdesigncorp.com/p-6731451.html