2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前檢測(cè)試卷C卷.doc

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省（市區(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前檢測(cè)試卷C卷 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來(lái)抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過(guò)程稱(chēng)為（ ）。 A、杠桿作用 B、套期保值 C、風(fēng)險(xiǎn)分散 D、投資“免疫”策略 2、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。 A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2 3、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。 A、會(huì)員入場(chǎng)交易 B、全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易 C、結(jié)算公司介入 D、以對(duì)沖合約的方式了結(jié)持倉(cāng) 4、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 5、期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（ ）。 A、主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表 B、股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件 C、變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案 D、擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議 6、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。 A、暫停交易 B、調(diào)整漲跌停板幅度 C、降低保證金比例 D、按一定原則平倉(cāng) 7、未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按（ ）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金 8、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。 A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 C、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D、當(dāng)客戶(hù)利益與期貨公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重 9、宋體下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國(guó)家機(jī)關(guān) B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D、作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人 10、依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由（ ）指定。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、期貨公司 D、客戶(hù) 11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報(bào)送相關(guān)信息。 A、股東大會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 12、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu) C、交易所參與期貨價(jià)格的形成 D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 13、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 14、客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。 A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果 C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果 15、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 16、宋體營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 17、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 A、5個(gè) B、7個(gè) C、10個(gè) D、15個(gè) 18、期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（ ）。 A、30% B、50% C、100% D、150% 19、某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見(jiàn)事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來(lái)要錢(qián)就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 20、期貨公司客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知（ ），并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、全體股東 B、證監(jiān)會(huì) C、期貨交易所 D、全體客戶(hù) 21、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由（ ）制定。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、商務(wù)部 22、期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A、7個(gè) B、10個(gè) C、15個(gè) D、20個(gè) 24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制定。 A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門(mén) C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門(mén) D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門(mén) 25、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見(jiàn)。 A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B、期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì) C、期貨公司股東大會(huì) D、期貨公司監(jiān)事會(huì) 26、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種（ ）。 A、權(quán)威價(jià)格 B、指導(dǎo)價(jià)格 C、現(xiàn)貨價(jià)格 D、參考價(jià)格 27、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、保證金監(jiān)控中心 28、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 29、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。 A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 30、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 31、非結(jié)算會(huì)員向客戶(hù)收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會(huì)員 B、客戶(hù) C、期貨公司 D、期貨交易所 32、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)____負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。（ ） A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì) B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì) C、理事會(huì);理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì) 33、從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。 A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、證券交易所 34、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨交易所 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) 35、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（ ）。 A、期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 36、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ ）。 A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù) B、期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案 C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本 D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求 37、期貨公司的（ ）不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。 A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件 B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件 C、結(jié)算軟件、殺毒軟件 D、交易軟件、結(jié)算軟件 38、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買(mǎi)進(jìn)一張（也稱(chēng)一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）。 A、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)一手小麥 B、在合約到期日需賣(mài)出一手小麥 C、在合約到期日需賣(mài)出5000蒲式耳小麥 D、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)5000蒲式耳小麥 39、某交易所主機(jī)中，綠豆期貨前一成交價(jià)為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買(mǎi)價(jià)2825元，現(xiàn)有賣(mài)方報(bào)價(jià)每噸2818元，二者成交則成交價(jià)為每噸（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 40、美國(guó)失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 41、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）。 A、變更住所申請(qǐng)書(shū) B、妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告 C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃 D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 42、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶(hù)影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤(pán)備份 D、客戶(hù)簽名確認(rèn)文件 43、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、6個(gè)月 D、1年 44、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。 A、董事會(huì) B、理事會(huì) C、總經(jīng)理 D、理事長(zhǎng)　　 45、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 A、法人 B、自然人 C、境外企業(yè)法人 D、境內(nèi)企業(yè)法人 46、關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。 A、期貨公司與股東之間不得交叉持股 B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持 C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形 D、受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件 47、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國(guó)金融期貨交易所 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)期貨投資者保障基金 48、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（ ）。 A、2個(gè)月 B、3個(gè)月 C、6個(gè)月 D、12個(gè)月 49、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過(guò)____個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至____個(gè)交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 50、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司 51、我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團(tuán)體 C、官方機(jī)構(gòu) D、按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織 52、大豆提油套利的做法是（ ）。 A、購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約 B、購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約 C、賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)人豆油和豆粕的期貨合約 D、賣(mài)出大豆期貨合約 53、關(guān)于期貨交易所理事會(huì)，下列表述正確的是（ ）。 A、理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu) B、理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生 C、期貨交易所總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生 D、理事會(huì)會(huì)議每年召開(kāi)1次 54、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C、保證金結(jié)算制度 D、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 55、宋體一國(guó)或地區(qū)的實(shí)際GDP的增長(zhǎng)是指（ ）。 A、該國(guó)的境內(nèi)外上市公司價(jià)值 B、所有部門(mén)生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 D、境內(nèi)部門(mén)生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 56、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。 A、2 B、3 C、5 D、7 57、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。 A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C、客戶(hù)實(shí)際交納的保證金 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比 58、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。 A、10日 B、20日 C、30日 D、14日 59、如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì) 60、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）。 A、美國(guó)紐約 B、美國(guó)芝加哥 C、英國(guó)倫敦 D、日本東京 61、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（ ）。 A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 62、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A、公開(kāi)、公平、公證 B、公平、公證、公信 C、公正、公開(kāi)、公信 D、公開(kāi)、公平、公正 63、空頭套期保值者是指（ ）。 A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭 B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭 C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭 D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭 64、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、對(duì)沖基金 C、期貨投資基金 D、套利基金 65、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ）。 A、與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同 B、要求客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn) C、事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) D、要求客戶(hù)全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令 66、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 67、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。 A、銀監(jiān)會(huì) B、證監(jiān)會(huì) C、期貨交易所 D、期貨公司 68、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，（ ）。 A、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) B、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) C、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) 69、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、3 B、5 C、10 D、20 70、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶(hù)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的（ ）。 A、客戶(hù)不得開(kāi)新倉(cāng) B、視為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議 C、期貨公司應(yīng)催促客戶(hù)盡快確認(rèn) D、視為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn) 71、宋體下列哪種情況屬于超賣(mài)狀態(tài)?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 72、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、親戚 D、朋友 73、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。 A、談話(huà) B、責(zé)令具結(jié)悔過(guò) C、提示 D、記入信用記錄 74、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）億元。 A、1 B、2 C、3 D、4 75、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨交易所 C、期貨公司監(jiān)事會(huì) D、期貨公司董事會(huì) 76、某投機(jī)者預(yù)測(cè)2月份銅期貨價(jià)格會(huì)下降，于是以65000元/噸的價(jià)格賣(mài)出1手銅合約。但此后價(jià)格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣(mài)出1手銅合約，則當(dāng)價(jià)格變?yōu)椋? ）時(shí)，將2手銅合約平倉(cāng)可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用不計(jì)）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 77、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 A、接到注銷(xiāo)申請(qǐng)的三天內(nèi) B、接到申請(qǐng)的次日 C、接到注銷(xiāo)申請(qǐng)的一周內(nèi) D、當(dāng)日 78、宋體理論上，央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國(guó)（ ）。 A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升 B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降 C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升 D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降 79、在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場(chǎng) D、計(jì)劃　　 80、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令人市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。 A、交易手續(xù)費(fèi) B、稅金 C、交易差價(jià) D、利息 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨公司客戶(hù)可以通過(guò)（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。 A、書(shū)面 B、計(jì)算機(jī) C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話(huà) 2、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶(hù)。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 3、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（ ） A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 5、根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門(mén)進(jìn)行 6、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ） A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用 7、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開(kāi)譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴(yán)重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴(yán)重后果 D、未造成嚴(yán)重后果 8、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的 D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的 9、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營(yíng) 10、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ） A、變更注冊(cè)資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5％以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 11、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。 A、投資基金 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、咨詢(xún)、培訓(xùn) D、自營(yíng) 12、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu) 13、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。 A、本公司客戶(hù) B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶(hù) D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 14、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。 A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司 B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù) C、違約客戶(hù) D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方 15、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（ ） A、銀行存款 B、國(guó)債 C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 16、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 17、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ） A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款 C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易 D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 18、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰 19、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶(hù) C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶(hù) 20、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ） A、會(huì)員資格的取得條件和程序 B、會(huì)員資格的變更條件和程序 C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 22、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀(jì)公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員 23、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會(huì)員 C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 24、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ） A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B、凈資本計(jì)算表 C、客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)表 D、客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表 25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ） A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況; D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 26、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶(hù)的委托 C、期貨公司或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 27、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對(duì)相符 28、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說(shuō)法有：（ ） A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬(wàn)元; B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。 29、在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息 C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)處謀取利益 30、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的（ ）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 31、在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當(dāng)前就職單位人事部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當(dāng)前就職單位勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件 32、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛 33、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān) B、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān) D、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) 34、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長(zhǎng) D、副理事長(zhǎng) 35、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ） A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B、期貨公司董事長(zhǎng) C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事 36、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 37、宋體期貨公司（ ）的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。 A、設(shè)立 B、變更分支機(jī)構(gòu) C、分支機(jī)構(gòu)終止 D、營(yíng)業(yè)部虧損 38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D、項(xiàng)目審批 39、宋體下列屬于中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ） A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款 B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷(xiāo) C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱 D、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件 40、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ） A、年滿(mǎn)18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專(zhuān)以上文化程度 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司不得免除其職務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）證券公司可接受委托，代客戶(hù)下達(dá)交易指令，利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）銷(xiāo)售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）期貨交易所認(rèn)為市場(chǎng)中多頭或者空頭實(shí)施逼倉(cāng)行為，有違市場(chǎng)公平，可以限制實(shí)物交割總量。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶(hù)進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè) 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、B 3、D 4、【答案】D 5、A 6、B 7、B 8、D 9、D 10、B 11、D 12、C 13、 參考答案[D] 14、D 15、A 16、【答案】C 17、C 18、C 19、A 20、A 21、【答案】B 22、參考答案：D 23、D 24、A 25、A 26、A 27、【答案】C 28、B 29、C 30、D 31、B 32、C 33、答案：A 34、C 35、B 36、【答案】A 37、D 38、D 39、C 40、A 41、D 42、答案：A 43、B 44、參考答案[B] 45、D 46、【答案】B 47、B 48、C 49、B 50、A 51、D 52、A 53、A 54、B 55、D 56、答案：A 57、A 58、C 59、A 60、B 61、A 62、 參考答案[D] 63、B 64、A 65、D 66、 參考答案[B] 67、C 68、B 69、C 70、D 71、A 72、答案：B 73、B 74、A 75、D 76、B 77、D 78、B 79、參考答案[B] 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案ABCD。 2、參考答案：A、C、D 3、參考答案[ABCD] 4、參考答案[ABCD] 5、參考答案：[AD] 6、參考答案[ABCD] 7、參考答案[AC] 8、答案．ABC 9、【答案】B,D 10、答案BCD。 11、參考答案[BC] 12、參考答案[ABCD] 13、答案：[ABC ] 14、【答案】A,B 15、 參考答案[ABCD] 16、答案BCD。 17、答案ACD。 18、答案ABCD。 19、答案：[AB] 20、參考答案[ABCD] 21、答案：[BC] 22、參考答案：C、D 23、答案ABCD。 24、答案ABCD。 25、答案：[ABCD] 26、參考答案[ACD] 27、參考答案：A、B、C、D 28、答案：[AD] 29、答案ABCD。 30、答案ABC。 31、答案ABCD 32、參考答案[BD] 33、答案BC。 34、參考答案：A、B 35、答案AD。 36、參考答案[ABCD] 37、答案ABC。 38、答案AC。 39、參考答案：B、C、D 40、參考答案：[ABD] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、B 4、B 5、B 6、A 7、A 8、B 9、A 10、B 11、B 12、B 13、A 14、B 15、B 16、A 17、A 18、B 19、A 20、A