2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷C卷.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷C卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）。 A、200萬元 B、300萬元 C、500萬元 D、800萬元 2、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機者 D、期貨結(jié)算部門 3、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。 A、期貨公司對客戶收取的保證金標準 B、交易所規(guī)定的保證金標準 C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準 D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準 4、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國家機關(guān) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人 5、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠實信用 D、公平交易 6、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。 A、2 B、3 C、5 D、7 7、期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。 A、當日無負債 B、當月無負債 C、當日有負債 D、次日無負債 8、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會 9、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A、1年內(nèi) B、6個月內(nèi) C、3年內(nèi)或永久性 D、永久性 10、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 11、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是（ ）。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 12、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）。 A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 13、我國期貨交易所會員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 14、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人 D、居間人 15、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機制。 A、信息共享 B、定期互訪 C、聯(lián)席會議 D、溝通交流 16、宋體營業(yè)部負責人的任職資格由（ ）依法核準。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會 17、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（ ）。 A、促進本國經(jīng)濟國際化 B、提高合約兌現(xiàn)率 C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù) 18、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 19、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機構(gòu) B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 20、會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為（ ）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 21、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨公司 D、證監(jiān)會 22、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投資者屬于（ ）。 A、長線交易者 B、短線交易者 C、中線交易者 D、當日交易者 23、期貨交易所應(yīng)當（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。 A、隨時 B、不定期 C、隨機 D、定期 24、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 25、某投機者預(yù)測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 26、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 27、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（ ）報告。 A、總經(jīng)理 B、股東大會 C、董事會 D、全體客戶 28、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、套期保值 B、誠實信用 C、公平公正 D、差價交易 29、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 30、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 31、由于交易對手不履行履約責任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于（ ）。 A、市場風(fēng)險 B、信用風(fēng)險 C、流動性風(fēng)險 D、法律風(fēng)險 32、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應(yīng)以（ ）來下單。 A、止損買單 B、止損賣單 C、止損限價買單 D、止損限價賣單 33、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風(fēng)險屬于（ ）。 A、可控風(fēng)險 B、不可控風(fēng)險 C、代理風(fēng)險 D、交易風(fēng)險 34、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（ ）制定。 A、證券公司 B、期貨公司 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 35、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨交易所會員大會 36、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。 A、主要部門負責人情況表 B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件 C、變更注冊資本的詳細方案 D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議 37、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）。 A、從業(yè)資格考試 B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則 C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴 D、家庭道德守則 38、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。 A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下 C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下 39、期貨公司應(yīng)當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤備份 D、客戶簽名確認文件 40、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團體 C、官方機構(gòu) D、按其章程實行自律性管理的法人組織 41、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 42、某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）。 A、平均買低 B、平均賣高 C、金字塔式買入 D、金字塔式賣出 43、關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。 A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差 B、基差風(fēng)險源于套期保值者 C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失 D、基差可能為正、負或零 44、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。 A、談話 B、責令具結(jié)悔過 C、提示 D、記入信用記錄 45、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A、2 B、3 C、5 D、7 46、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（ ）制定。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、商務(wù)部 47、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 48、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是（ ）。 A、期貨投資者 B、期貨交易所會員 C、期貨公司 D、結(jié)算會員　 49、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）。 A、未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù) B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案 C、期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本 D、期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求 50、期貨公司會員應(yīng)當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行 51、期貨公司應(yīng)當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。 A、流動性 B、流動資產(chǎn) C、凈資本 D、流動負債 52、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 53、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 54、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。 A、動力煤 B、鐵礦石 C、原油 D、燃料油 55、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔。 A、該經(jīng)營機構(gòu) B、客戶 C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔 56、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（ ）。 A、董事會 B、理事會 C、股東大會 D、會員大會 57、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》 58、期權(quán)的時間價值與期權(quán)合約的有效期（ ）。 A、成正比 B、成反比 C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系 D、沒有關(guān)系 59、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2 60、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進行（ ）。 A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約 C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約 61、在我國，期貨交易所會員應(yīng)當是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。 A、法人 B、自然人 C、境外企業(yè)法人 D、境內(nèi)企業(yè)法人 62、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收?。? ）。 A、交易保證金 B、風(fēng)險準備金 C、結(jié)算擔保金 D、結(jié)算準備金 63、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是（ ）。 A、500萬元 B、400萬元 C、300萬元 D、200萬元 64、期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 65、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指（ ）。 A、該國的境內(nèi)外上市公司價值 B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 66、我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。 A、期貨交易所 B、商品交易市場 C、商品產(chǎn)地 D、買賣雙方約定的場所 67、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 68、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當（ ）。 A、暫停交易 B、終止交易 C、提高保證金 D、及時追加保證金或者自行平倉 69、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。 A、1個交易日 B、2個交易日 C、3個交易日 D、5個交易日 70、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 71、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬元以上10萬元以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下 D、1萬元以上3萬元以下 72、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、國務(wù)院財政部門 C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D、國務(wù)院商務(wù)主管部門 73、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 74、我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬 B、1000萬 C、3000萬 D、5000萬 75、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。 A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案 C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準 D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案 76、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 77、（ ）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、全面結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、交易結(jié)算會員 D、普通結(jié)算會員 78、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。 A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理 C、申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 79、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（ ）個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。 A、1 B、2 C、3 D、6 80、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員（ ），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、資信和業(yè)務(wù)開展情況 B、收入規(guī)模 C、人員情況 D、盈利情況 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、中國證監(jiān)會認定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 2、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障金的（ ）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 3、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書; 4、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 5、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi) B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi) 6、經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 7、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 8、下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案 9、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 10、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰 11、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ） A、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù) 12、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 13、宋體期貨公司（ ）的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。 A、設(shè)立 B、變更分支機構(gòu) C、分支機構(gòu)終止 D、營業(yè)部虧損 14、下列選項中，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 15、期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工 D、加強責任追究 16、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表; B、相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。 17、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設(shè)計合約，安排合約上市 18、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱 C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責所必需的時間和精力 19、宋體期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請董事會，撤銷高管人員職務(wù) 20、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。 A、非結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、非結(jié)算會員客戶 D、特別結(jié)算會員客戶 21、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向（ ）報告。 A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 22、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 23、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當認定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 24、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ） A、介紹業(yè)務(wù)的范圍 B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則 C、違約責任 D、客戶投訴的接待處理方式 25、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 26、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。 A、本公司客戶 B、非結(jié)算會員期貨公司 C、非結(jié)算會員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會員期貨公司 27、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 28、期貨公司首席風(fēng)險官不得（ ） A、授權(quán)他人代為履行職責 B、利用職務(wù)之便牟取私利 C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營 D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù) 29、證券公司應(yīng)當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營 30、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應(yīng)當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道 B、公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應(yīng)當以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù) 31、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 32、下列用語的含義正確的有：（ ） A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金 B、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金 C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益 D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益 33、期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、愛好 34、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 35、期貨公司應(yīng)當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、客戶的身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好 36、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。 A、書面 B、計算機 C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話 37、期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 38、根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行 39、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗 D、取得證券從業(yè)人員資格 40、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ） A、非結(jié)算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 2、（ ）申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 3、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯 5、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 6、（ ）某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 7、（ ）期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 8、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 9、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 10、（ ）首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 11、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 12、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 14、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 15、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 17、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。 A、對 B、錯 18、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 19、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對 B、錯 20、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、答案：C 3、A 4、D 5、B 6、A 7、A 8、B 9、C 10、C 11、A 12、B 13、D 14、D 15、A 16、【答案】C 17、B 18、D 19、【答案】A 20、C 21、A 22、B 23、【答案】D 24、C 25、B 26、C 27、C 28、A 29、D 30、B 31、B 32、D 33、B 34、【答案】C 35、B 36、A 37、【答案】D 38、D 39、答案：A 40、D 41、A 42、A 43、C 44、B 45、C 46、【答案】B 47、B 48、參考答案[B] 49、【答案】A 50、B 51、 參考答案[A] 52、B 53、B 54、B 55、B 56、C 57、B 58、A 59、B 60、D 61、D 62、C 63、B 64、 參考答案[B] 65、D 66、A 67、C 68、D 69、C 70、C 71、C 72、C 73、B 74、C 75、A 76、C 77、C 78、C 79、【答案】B 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、【答案】B 2、答案ABC。 3、答案：[ABCD] 4、參考答案[BD] 5、答案ABD。 6、參考答案：A、B、C、D 7、參考答案[AC] 8、參考答案：A、B、C 9、參考答案：A、B、C、D 10、答案ABCD。 11、答案ABC。 12、 參考答案[ACD] 13、答案ABC。 14、答案．ABC 15、答案ABCD 16、 答案：[ABCD] 17、答案ABCD。 18、【答案】A,B,C,D 19、參考答案[ABC] 20、答案：[AC] 21、答案AC。 22、答案ABCD 23、答案AD 24、參考答案[ABCD] 25、參考答案[AD] 26、答案：[ABC ] 27、參考答案：A、B 28、答案ABCD。 29、【答案】B,D 30、答案BC。 31、 參考答案[ACD] 32、答案：[AC] 33、【答案】A,B,C 34、 參考答案[ABC] 35、答案ABC。 36、答案ABCD。 37、參考答案[BCD] 38、參考答案：[AD] 39、參考答案[ABCD] 40、答案：[ABCD] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、B 4、B 5、B 6、A 7、B 8、B 9、A 10、A 11、B 12、B 13、B 14、A 15、B 16、B 17、A 18、B 19、B 20、B