2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷.doc
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?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷D卷 考試須知: 1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分) 1、下列關(guān)于期貨交易所的描述中,錯誤的是( )。 A、以營利為目的 B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理 C、以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任 D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 2、投資者申請?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報( )審批。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨交易所會員大會 3、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)( ),對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會 B、獨(dú)立董事 C、首席風(fēng)險官 D、首席執(zhí)行官 4、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),。并自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 5、( )負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 6、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和( )的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息,對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行 7、我國會員制期貨交易所會員大會由( )主持。 A、總經(jīng)理 B、理事長 C、獨(dú)立董事 D、會員代表 8、客戶在期貨交易中違約,當(dāng)保證金不足時,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該客戶的相應(yīng)( )。 A、請求權(quán) B、追償權(quán) C、代位權(quán) D、質(zhì)押權(quán) 9、宋體1865年,美國芝加哥期貨交易所(CBOT)推出了( ),同時實(shí)行保證金制度,標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。 A、每日無負(fù)債結(jié)算制度 B、雙向交易和對沖機(jī)制 C、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約 D、遠(yuǎn)期交易合約 10、甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于( )。 A、資助恐怖活動罪 B、參加恐怖組織罪 C、洗錢罪 D、不構(gòu)成犯罪 11、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以( )元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 12、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是( )。 A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé) B、保證金的管理和使用制度 C、章程修改程序 D、財務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度 13、期權(quán)的時間價值與期權(quán)合約的有效期( )。 A、成正比 B、成反比 C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系 D、沒有關(guān)系 14、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長至____個交易日。( ) A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 15、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時,檢查人員不得少于( )人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 16、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。 A、國務(wù)院 B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會 17、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。 A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、中國人民銀行 C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、商務(wù)部 18、我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。 A、期貨交易所 B、商品交易市場 C、商品產(chǎn)地 D、買賣雙方約定的場所 19、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在( )交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。 A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨公司 20、對于( ),商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。 A、信用風(fēng)險 B、經(jīng)營風(fēng)險 C、價格風(fēng)險 D、匯率風(fēng)險 21、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近( )內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 22、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對____負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。( ) A、理事會;會員大會 B、會員大會;會員大會 C、理事會;理事會 D、會員大會;理事會 23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。 A、2個工作日 B、3個工作日 C、5個工作日 D、7個工作日 24、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 25、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起( )內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 26、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法,正確的有( )。 A、高級管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效 B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 C、經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 27、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的,基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由( )承擔(dān)。 A、期貨公司 B、客戶 C、期貨交易所 D、居間人 28、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。? )。 A、交易保證金 B、風(fēng)險準(zhǔn)備金 C、結(jié)算擔(dān)保金 D、結(jié)算準(zhǔn)備金 29、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則,嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、套期保值 B、誠實(shí)信用 C、公平公正 D、差價交易 30、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報送( )。 A、中國證監(jiān)會和財政部 B、財務(wù)部 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 31、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令( )、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 32、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是( )。 A、從業(yè)資格考試 B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴 D、家庭道德守則 33、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持( )的,風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。 A、15個工作日 B、1個月 C、2個月 D、3個月 34、當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時,期貨交易所可以采用的措施是( )。 A、暫停交易 B、調(diào)整漲跌停板幅度 C、降低保證金比例 D、按一定原則平倉 35、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī),在被調(diào)查期間,中國證監(jiān)會可以( ),并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 A、暫停其部分業(yè)務(wù) B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 C、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格 D、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 36、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是( )。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中金所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨公司 37、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易,該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 38、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。 A、可用資金余額 B、持倉盈利 C、期末權(quán)益 D、風(fēng)險度 39、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 40、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過( )天 A、20 B、30 C、60 D、90 41、宋體( )的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。 A、上海期貨交易所 B、紐約期貨交易所 C、倫敦金屬交易所 D、芝加哥商業(yè)交易所 42、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、國家工商局 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 43、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員( ),限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、資信和業(yè)務(wù)開展情況 B、收入規(guī)模 C、人員情況 D、盈利情況 44、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,由( )承擔(dān)。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔(dān),不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司 45、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定( ),確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。 A、客戶保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財務(wù)管理制度 D、績效管理制度 46、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由( )批準(zhǔn)。 A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀行業(yè)協(xié)會 47、期貨經(jīng)紀(jì)公司( ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。 A、內(nèi)部控制制度 B、內(nèi)部控制文本制度 C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部控制模式 48、凈資本的計(jì)算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。 A、負(fù)債 B、流動負(fù)債 C、負(fù)債調(diào)整值. D、流動資產(chǎn) 49、我國期貨交易的交割,由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。 A、期貨交易所 B、中央登記結(jié)算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心 D、交割倉庫 50、會員制期貨交易所會員大會有( )以上會員參加方為有效。 A、1/3 B、2/3 C、1/4 D、1/2 51、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其( ),并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 A、重組改造 B、繳納罰款 C、停業(yè)整頓 D、限期改正 52、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照( )的規(guī)定辦理。 A、銀監(jiān)會 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨業(yè)協(xié)會 53、我國期貨交易所會員必須是( )。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 54、期貨交易所實(shí)行( )結(jié)算制度。 A、當(dāng)日無負(fù)債 B、當(dāng)月無負(fù)債 C、當(dāng)日有負(fù)債 D、次日無負(fù)債 55、期貨公司向客戶收取的保證金( )。 A、所有權(quán)歸期貨公司,但客戶可以自由使用 B、所有權(quán)歸期貨交易所,但客戶可以自由使用 C、所有權(quán)歸客戶 D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有 56、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向( )報送相關(guān)信息。 A、股東大會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 57、股東出資中貨幣出資比例不得低于( )。 A、50% B、60% C、75% D、85% 58、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 59、宋體理論上,央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模,將導(dǎo)致本國( )。 A、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率上升 B、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率下降 C、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率上升 D、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率下降 60、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D、出市代表 61、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于( )。 A、職工福利 B、會員分紅 C、股東分紅 D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善 62、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 63、期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )后為客戶提供交易結(jié)算報告。 A、每周交易閉市 B、每年財務(wù)結(jié)算 C、每次交易完成 D、每日交易閉市 64、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在( )關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、同學(xué) D、朋友 65、有關(guān)趨勢線的說法不正確的是( )。 A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性 C、有第三個點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢線有效 D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效 66、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的,應(yīng)當(dāng)將該會員的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。 A、該會員 B、期貨公司 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所結(jié)算中心 67、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是( )。 A、企業(yè)法人 B、事業(yè)單位 C、國家機(jī)關(guān) D、社會團(tuán)體法人 68、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 69、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司( )規(guī)則,對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。 A、長期性經(jīng)營 B、持續(xù)性經(jīng)營 C、穩(wěn)健性經(jīng)營 D、營利性經(jīng)營 70、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。 A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ) C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性,具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn) D、期貨價格時時刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系 71、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。 A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 72、宋體期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求,評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和( )。 A、違約風(fēng)險 B、風(fēng)險承受能力 C、婚姻狀況 D、未來收入 73、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年 74、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。 A、3個月至6個月 B、6個月至12個月 C、1年 D、2年 75、會員制期貨交易所會員大會有( )以上會員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 76、人民法院審理( )糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 77、下列各項(xiàng),不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。 A、組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議 B、決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分 C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法 D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案 78、期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料中不包括( )。 A、變更住所申請書 B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告 C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃 D、申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 79、宋體一國或地區(qū)的實(shí)際GDP的增長是指( )。 A、該國的境內(nèi)外上市公司價值 B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 80、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響,當(dāng)失業(yè)率下降,非農(nóng)就業(yè)上升時,市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為( )。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分) 1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括( ) A、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B、凈資本計(jì)算表 C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表 2、( )以期貨交易所違反法律法規(guī),造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。 A、客戶 B、其他期貨市場參與者 C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員 D、期貨交易所會員 3、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( ) A、參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 4、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( ) A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工 D、加強(qiáng)責(zé)任追究 5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( ),并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 6、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有( ) A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強(qiáng)行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 7、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是( ) A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 8、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( ) A、會員資格的取得條件和程序 B、會員資格的變更條件和程序 C、對會員的監(jiān)督管理 D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 9、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是( ) A、責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C、情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易 D、對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款 10、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)提交的申請材料有( ) A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書 C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件 D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表 11、期貨公司首席風(fēng)險官不得( ) A、授權(quán)他人代為履行職責(zé) B、利用職務(wù)之便牟取私利 C、濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營 D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù) 12、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是( ) A、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 13、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的從業(yè)人員有( ) A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人 14、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( ) A、認(rèn)定合同無效 B、公司承擔(dān)15萬元虧損 C、甲某承擔(dān)15萬元虧損 D、甲某承擔(dān)30萬元虧損 15、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( ) A、中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進(jìn)行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用 16、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是( ) A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計(jì)年度,至少1年盈利 C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 17、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為( ) A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù) 18、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:( ) A、申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 19、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對( )的持倉強(qiáng)行平倉。 A、非結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、非結(jié)算會員客戶 D、特別結(jié)算會員客戶 20、客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,一旦出現(xiàn)損失,則( ) A、穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān) B、穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān) C、對保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān) D、對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān) 21、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有( ) A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5%以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) 22、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:( ) A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書; 23、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供( ) A、融資 B、服務(wù) C、擔(dān)保 D、咨詢 24、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( ) A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 25、宋體期貨公司( )的,應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。 A、設(shè)立 B、變更分支機(jī)構(gòu) C、分支機(jī)構(gòu)終止 D、營業(yè)部虧損 26、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位,( )。 A、可依法停止該會員交易席位的使用 B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 C、不得停止該會員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中,有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 27、在財務(wù)狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為( ) A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 28、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( ) A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 29、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是( ) A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進(jìn)期貨市場建設(shè) D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益 30、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的( )等情況,認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗(yàn) D、愛好 31、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度,( ) A、保證金制度 B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 32、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰 33、宋體下列表述中,( )是正確的。 A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 34、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送( )的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶 C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 35、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( ) A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 36、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告( ) A、真實(shí) B、準(zhǔn)確 C、完整 D、公開 37、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有( ) A、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告,提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過 38、在投資者財務(wù)狀況評估中,投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為( ) A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 39、符合以下( )條件,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的 40、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告下列事項(xiàng):( ) A、非結(jié)算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分) 1、( )首席風(fēng)險官任期屆滿前,期貨公司不得免除其職務(wù)。 A、對 B、錯 2、( )對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償,超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。 A、對 B、錯 3、( )證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管,保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報證監(jiān)會批準(zhǔn)。 A、對 B、錯 4、( )期貨公司計(jì)算凈資本時,不可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。 A、對 B、錯 5、( )期貨糾紛案件由中級人民法院管轄,中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 6、( )任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。 A、對 B、錯 7、( )期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價,價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 A、對 B、錯 8、( )期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對 B、錯 9、( )期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯 10、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯 11、( )期貨公司計(jì)算凈資本時,應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對 B、錯 12、( )證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 A、對 B、錯 13、( )期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 14、( )期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢,且逾期不改正的,由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 15、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 16、( )申請?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 17、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 18、( )取得期貨交易所會員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 A、對 B、錯 19、( )監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),建立期貨市場客戶基本資料庫,根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對 B、錯 20、( )證券公司可接受委托,代客戶下達(dá)交易指令,利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分) 1、【答案】A 2、B 3、C 4、A 5、A 6、B 7、B 8、B 9、C 10、C 11、A 12、B 13、A 14、B 15、答案:A 16、D 17、C 18、A 19、A 20、C 21、C 22、C 23、B 24、C 25、B 26、參考答案[C] 27、D 28、C 29、A 30、A 31、B 32、【答案】D 33、 參考答案[D] 34、B 35、參考答案:A 36、B 37、A 38、A 39、B 40、【答案】C 41、C 42、D 43、A 44、A 45、A 46、A 47、A 48、參考答案[C] 49、A 50、B 51、D 52、C 53、D 54、A 55、C 56、D 57、D 58、B 59、B 60、D 61、D 62、C 63、D 64、B 65、D 66、A 67、D 68、B 69、B 70、D 71、參考答案[C] 72、B 73、參考答案[C] 74、B 75、C 76、A 77、B 78、D 79、D 80、A 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分) 1、答案ABCD。 2、【答案】A,B,C,D 3、參考答案[ACD] 4、答案ABCD 5、參考答案[ABD] 6、答案AD 7、參考答案:A、B、C、D 8、參考答案[ABCD] 9、答案ACD。 10、答案BC。 11、答案ABCD。 12、參考答案:A、C 13、答案BC。 14、參考答案[AD] 15、AC 16、 參考答案[ACD] 17、答案ABC。 18、[ABC] 19、答案:[AC] 20、答案BC。 21、答案BCD。 22、答案:[ABCD] 23、【答案】A,C 24、 參考答案[ACD] 25、答案ABC。 26、【答案】B,C,D 27、答案ABCD。 28、參考答案[ACD] 29、答案ABCD 30、【答案】A,B,C 31、參考答案[ABCD] 32、答案ABCD。 33、參考答案[AD] 34、答案:[AB] 35、答案BCD。 36、【答案】A,B,C 37、答案ABCD。 38、答案ABCD 39、【答案】A,C 40、答案:[ABCD] 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分) 1、B 2、A 3、B 4、B 5、B 6、B 7、B 8、A 9、B 10、B 11、A 12、A 13、B 14、A 15、A 16、B 17、B 18、B 19、A 20、B- 1.請仔細(xì)閱讀文檔,確保文檔完整性,對于不預(yù)覽、不比對內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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