2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》綜合檢測試卷D卷.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》綜合檢測試卷D卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 2、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。 A、日報表 B、周報表 C、月報表 D、年報表 3、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構是（ ）。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 4、期貨公司應當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。 A、流動性 B、流動資產 C、凈資本 D、流動負債 5、（ ）有權制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。 A、主任會議 B、主席會議 C、會員大會 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 6、經營機構應當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 7、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。 A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶 C、非結算會員保證金賬戶 D、特別結算會員保證金賬戶 8、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億　 9、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 10、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。 A、主要部門負責人情況表 B、股東會關于變更注冊資本的決議文件 C、變更注冊資本的詳細方案 D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議 11、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會 12、投資者應當遵守（ ）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。 A、適當分攤 B、合理理賠 C、買賣自負 D、風險自負 13、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 14、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。 A、客戶利益 B、社會利益 C、公司利益 D、國家利益 15、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向經紀公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結算報告的當天 D、《經紀合同》約定的時間 16、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。 A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容 B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同 C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年 17、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司（ ）股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。 A、5% B、100% C、50% D、70% 18、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。 A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 19、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、國務院 C、商務部 D、中國證監(jiān)會 20、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。 A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設立目的和職責 C、風險準備金管理制度 D、組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則 21、首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 22、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 23、空頭套期保值者是指（ ）。 A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭 B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭 C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭 D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭 24、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。 A、20日 B、30日 C、2個月 D、3個月 25、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。 A、總經理 B、理事長 C、獨立董事 D、會員代表 26、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。 A、拘留 B、傳訊 C、提示 D、限制人身自由 27、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（ ）代其履行職權。 A、總經理指定的人員 B、總經理指定的副總經理 C、董事長 D、會計 28、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。 A、上海期貨交易所 B、紐約期貨交易所 C、倫敦金屬交易所 D、芝加哥商業(yè)交易所 29、期貨公司首席風險官向（ ）負責。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、期貨公司監(jiān)事會 D、期貨公司董事會 30、關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎 C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點 D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系 31、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（ ）。 A、會員大會 B、理事會 C、期貨部 D、理事長　 32、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。 A、國務院 B、中國銀監(jiān)會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會和財政部 33、期貨經紀公司（ ），是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。 A、內部控制制度 B、內部控制文本制度 C、內部監(jiān)督體系 D、內部控制模式 34、宋體第一家推出期權交易的交易所是（ ）。 A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME 35、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 36、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 37、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）。 A、長線交易者 B、短線交易者 C、中線交易者 D、當日交易者 38、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。 A、較低的收盤價 B、較高的收盤價 C、收盤價的算術平均值 D、收盤價的加權平均值 39、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。 A、1個交易日 B、2個交易日 C、3個交易日 D、5個交易日 40、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 41、（ ）不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。 A、全面結算會員 B、特別結算會員 C、交易結算會員 D、普通結算會員 42、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由（ ）承擔。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司 43、宋體MATIF是（ ）的簡稱。 A、芝加哥期貨交易所 B、倫敦金屬交易所 C、法國國際期貨期權交易所 D、紐約商業(yè)交易所 44、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。 A、外交部 B、公證機構 C、國務院教育行政部門 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 45、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）。 A、期貨交易所 B、期貨結算部門 C、中國人民銀行 D、中國證監(jiān)會 46、期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。 A、期貨交易所 B、期貨公司 C、證券交易所 D、證券公司 47、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。 A、董事會 B、理事會 C、股東大會 D、會員大會 48、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（ ）。 A、在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議 B、在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議 C、在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議 D、在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議 49、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 50、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點數(shù)圖 D、移動平均線 51、《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。 A、結算業(yè)務 B、自營業(yè)務 C、經紀業(yè)務 D、咨詢業(yè)務 52、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度嚴密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 53、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機者 D、期貨結算部門 54、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 55、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。 A、期貨投資者 B、期貨交易所會員 C、期貨公司 D、結算會員　 56、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前____個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前____個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3 57、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）。 A、以營利為目的 B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理 C、以其全部財產承擔民事責任 D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免 58、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。 A、交易 B、結算 C、交易和結算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 59、在主要的上升趨勢線的上側（ ），不失為有效的時機抉擇的對策。 A、賣出 B、買入 C、平倉 D、建倉 60、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。 A、7個 B、10個 C、15個 D、20個 61、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（ ）。 A、管理人員的產生、任免及其職責 B、保證金的管理和使用制度 C、章程修改程序 D、財務會計、內部控制制度 62、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5 63、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。 A、風險管理 B、信息披露 C、檔案管理 D、業(yè)務管理 64、國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。 A、談話 B、責令具結悔過 C、提示 D、記入信用記錄 65、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（ ）。 A、巡視員 B、督察員 C、審計員 D、管理員 66、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告 B、期貨交易所應當制定會員管理辦法 C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會 D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度 67、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權利。 A、執(zhí)行會員大會、理事會決議 B、按照交易規(guī)則行使申訴權 C、按規(guī)定轉讓會員資格 D、遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 68、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。 A、會員入場交易 B、全權會員代理非會員交易 C、結算公司介入 D、以對沖合約的方式了結持倉 69、（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。 A、期貨公司 B、期貨投資者保障基金管理機構 C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會 70、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。 A、期貨公司總經理或相關責任人 B、期貨公司董事長或董事會 C、期貨公司股東大會 D、期貨公司監(jiān)事會 71、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 72、期貨公司持有的金融資產，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。 A、分類 B、賬齡 C、可回收性 D、流動資產 73、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（ ）。 A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況 B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督 C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處 D、受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解。 74、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨公司 D、證監(jiān)會 75、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 76、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 77、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 78、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）。 A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單 B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音 C、以計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令 79、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）。 A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B、同步錄音 C、代投資者填寫書面交易指令單 D、事后得到投資者書面確認 80、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風險較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行自律性管理 2、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ） A、與會員資格相應的會員資格費 B、與會員資格相應的會員交易席位 C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 3、下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 4、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。（ ） A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調整漲跌停板幅度 5、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 6、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 7、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ） A、認定合同無效 B、公司承擔15萬元虧損 C、甲某承擔15萬元虧損 D、甲某承擔30萬元虧損 8、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元 9、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產 C、變更5％以上的股權 D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構 10、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。 A、自律 B、合規(guī) C、內部控制 D、審慎經營 11、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任 A、客戶保證金 B、風險準備金 C、自有資金 D、客戶準備金 12、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ） A、期貨經紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構 13、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權分責、監(jiān)督制約 D、帳務核對相符 14、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道 B、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容 C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務 15、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ） A、期貨經紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構 16、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ） A、人民幣9000萬元 B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% C、人民幣3000萬元 D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 17、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 18、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表; B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應當不少于5年。 19、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 20、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（ ） A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 21、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率 D、提請董事會，撤銷高管人員職務 22、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ） A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權益變動表 D、客戶分離資產報表 23、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更 C、日常經營活動 D、項目審批 24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ） A、誠實守信 B、勤勉盡責 C、堅持公開、公平、公正原則 D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 25、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ） A、稅務機關出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 26、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 27、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司 C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 28、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 29、經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 30、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內 B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內 C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內 31、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。 A、近1年內存在不良信用記錄 B、近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查 D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰 32、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構的咨詢師 C、期貨公司總經理 D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人 33、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ） A、采用集中交易方式進行標準化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的 D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 34、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 35、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內幕消息 C、利用內幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益 36、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務流程與內部分工 D、加強責任追究 37、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ） A、介紹業(yè)務的范圍 B、介紹業(yè)務對接規(guī)則 C、違約責任 D、客戶投訴的接待處理方式 38、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 39、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 40、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。 A、期貨交易所應當代期貨公司 B、期貨公司應當代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 3、（ ）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 6、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。 A、對 B、錯 7、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。 A、對 B、錯 9、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。 A、對 B、錯 10、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對 B、錯 11、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 12、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。 A、對 B、錯 15、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 16、（ ）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。 A、對 B、錯 17、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。 A、對 B、錯 18、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全責任。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 20、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、A 2、A 3、B 4、 參考答案[A] 5、C 6、【答案】C 7、A 8、參考答案[C] 9、D 10、A 11、B 12、c 13、C 14、A 15、參考答案：D 16、D 17、B 18、A 19、D 20、A 21、 參考答案[D] 22、B 23、B 24、C 25、B 26、C 27、【答案】B 28、C 29、D 30、D 31、參考答案[A] 32、D 33、A 34、C 35、A 36、A 37、B 38、A 39、C 40、B 41、C 42、A 43、C 44、C 45、D 46、A 47、C 48、C 49、D 50、D 51、 參考答案[A] 52、A 53、答案：C 54、【答案】D 55、參考答案[B] 56、C 57、A 58、D 59、B 60、D 61、B 62、C 63、B 64、B 65、B 66、D 67、C 68、D 69、【答案】B 70、A 71、 參考答案[D] 72、參考答案[A] 73、D 74、A 75、參考答案[D] 76、C 77、答案：D 78、A 79、B 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[AD] 2、參考答案[ABCD] 3、【答案】A,B,C,D 4、參考答案：A、B、C 5、參考答案[ACD] 6、答案ABCD 7、參考答案[AD] 8、 參考答案[ACD] 9、答案BCD。 10、【答案】B,D 11、答案：[BC] 12、參考答案[ABCD] 13、參考答案：A、B、C、D 14、答案BC。 15、參考答案：[ABCD] 16、 [AB] 17、答案．ABC 18、 答案：[ABCD] 19、答案：[AD] 20、【答案】B,C,D 21、參考答案[ABC] 22、答案ABCD。 23、答案AC。 24、參考答案[ABCD] 25、答案ABCD 26、答案ABCD。 27、答案：[ABC ] 28、答案：[A C] 29、參考答案：A、B、C、D 30、答案ABD。 31、答案ABCD。 32、答案BC。 33、參考答案[ACD] 34、答案AD 35、答案ABCD。 36、答案ABCD 37、參考答案[ABCD] 38、 參考答案[ABC] 39、參考答案[AC] 40、【答案】A,B 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、A 3、B 4、B 5、A 6、B 7、A 8、A 9、B 10、B 11、A 12、B 13、B 14、B 15、A 16、A 17、B 18、B 19、B 20、B