2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》題庫檢測試卷D卷.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》題庫檢測試卷D卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 2、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會 B、股東大會 C、董事會 D、中國證監(jiān)會 3、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A、暫停交易 B、終止交易 C、提高保證金 D、及時追加保證金或者自行平倉 4、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。 A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 5、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé) B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事 6、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現(xiàn)。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關(guān)信息。 A、股東大會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) 8、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報（ ）審批。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨交易所會員大會 9、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。 A、適當(dāng)分?jǐn)? B、合理理賠 C、買賣自負(fù) D、風(fēng)險自負(fù) 10、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。 A、期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn) C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) 11、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。 A、會員入場交易 B、全權(quán)會員代理非會員交易 C、結(jié)算公司介入 D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉 12、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。 A、7個工作日 B、10個工作日 C、15個工作日 D、20個工作日 13、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。 A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為 D、誠實守信，恪盡職守 14、會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（ ）。 A、理事長會議 B、董事會 C、理事會 D、常設(shè)理事會 15、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進行風(fēng)險調(diào)整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 16、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 17、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認(rèn)。 A、法定代表人 B、結(jié)算負(fù)責(zé)人 C、財務(wù)負(fù)責(zé)人 D、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 18、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險 19、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（ ）反映會員保證金的變動情況。 A、真實、準(zhǔn)確、完整地 B、真實、及時、完整地 C、準(zhǔn)確、及時、完整地 D、真實、公開、完整地 20、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D、《經(jīng)紀(jì)合同》約定的時間 21、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 22、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（ ）相互獨立、分別管理。 A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶 C、非結(jié)算會員保證金賬戶 D、特別結(jié)算會員保證金賬戶 23、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）?！? A、向董事會報告 B、拒絕簽字 C、向證監(jiān)會報告 D、注明自己的意見和理由 24、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A、銀監(jiān)會 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 25、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（ ）風(fēng)險管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D、由期貨公司自主決定降低或者提高 26、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 27、對于（ ），商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。 A、信用風(fēng)險 B、經(jīng)營風(fēng)險 C、價格風(fēng)險 D、匯率風(fēng)險 28、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）。 A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 29、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）。 A、200萬元 B、300萬元 C、500萬元 D、800萬元 30、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。 A、執(zhí)行會員大會、理事會決議 B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán) C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 31、關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）。 A、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu) B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生 C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生 D、理事會會議每年召開1次 32、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2 33、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)當(dāng)將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。 A、該會員 B、期貨公司 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所結(jié)算中心 34、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。 A、無限責(zé)任公司 B、有限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 35、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。 A、期貨居間人 B、開戶知識測試人員 C、營業(yè)部負(fù)責(zé)人 D、客戶開發(fā)人員 36、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）。 A、沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕 C、沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交 D、沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易 37、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、2 B、3 C、5 D、7 38、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。 A、交易手續(xù)費 B、稅金 C、交易差價 D、利息 39、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKEx）。 A、香港證券交易所 B、香港商品交易所 C、香港聯(lián)合交易所 D、香港金融交易所 40、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。 A、職業(yè)紀(jì)律 B、專業(yè)勝任能力 C、職業(yè)品德 D、職業(yè)創(chuàng)新能力 41、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（ ）進行測試。 A、期貨公司開戶人員 B、投資者 C、專職介紹業(yè)務(wù)人員 D、公司市場開發(fā)人員 42、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（ ）標(biāo)準(zhǔn)。 A、傭金 B、準(zhǔn)備金 C、儲備金 D、保證金 43、會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為（ ）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 44、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即（ ）。 A、期貨交易所 B、其他套期保值者 C、期貨投機者 D、期貨結(jié)算部門 45、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 46、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（ ）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、公安機關(guān) D、期貨交易所 47、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）1二作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 48、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（ ）。 A、會員大會 B、理事會 C、期貨部 D、理事長　 49、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A、全體股東 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、全體客戶 50、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（ ）。 A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù) B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案 C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本 D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求 51、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，同時對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬元以上10萬元以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下 D、1萬元以上3萬元以下 52、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。 A、隨時 B、不定期 C、隨機 D、定期 53、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度嚴(yán)密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 54、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（ ）。 A、風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設(shè)立目的和職責(zé) C、風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度 D、組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 55、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。 A、長期性經(jīng)營 B、持續(xù)性經(jīng)營 C、穩(wěn)健性經(jīng)營 D、營利性經(jīng)營 56、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 57、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 58、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀行業(yè)協(xié)會 59、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至____個交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 60、宋體期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（ ）。 A、違約風(fēng)險 B、風(fēng)險承受能力 C、婚姻狀況 D、未來收入 61、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 62、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 63、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 64、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。 A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、保證合約的履行 D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理 65、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 66、有關(guān)趨勢線的說法不正確的是（ ）。 A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性 C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效 67、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（ ）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、7 D、15 68、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易信用風(fēng)險大 B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本 C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員 D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點 69、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司 70、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的是（ ）。 A、期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當(dāng)天結(jié)算價比較的結(jié)果 B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C、期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉 D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差 71、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A、15日 B、20日 C、30日 D、60日 72、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進行。 A、5 B、15 C、20 D、30 73、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過 B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過 D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過 74、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。 A、2 B、3 C、5 D、7 75、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 76、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50％ B、70％ C、120％ D、150％ 77、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場 D、計劃　　 78、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（ ）批準(zhǔn)。 A、全國人大常委會。 B、國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) C、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) D、國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) 79、（ ）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 80、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。 A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 2、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。 A、全面結(jié)算會員期貨公司 B、交易結(jié)算會員期貨公司 C、特別結(jié)算會員期貨公司 D、一般結(jié)算會員期貨公司 3、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 4、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗 D、取得證券從業(yè)人員資格 5、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 6、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。 A、投資基金 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、咨詢、培訓(xùn) D、自營 7、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ） A、采用集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的 D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 8、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 9、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 10、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會員 B、非結(jié)算會員客戶 C、全面結(jié)算會員 D、全面結(jié)算會員客戶 11、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 12、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任 A、客戶保證金 B、風(fēng)險準(zhǔn)備金 C、自有資金 D、客戶準(zhǔn)備金 13、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整 14、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 15、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰 16、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書; 17、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀(jì)公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會員 18、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會員交易席位的使用 B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 C、不得停止該會員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 20、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ） A、認(rèn)定合同無效 B、公司承擔(dān)15萬元虧損 C、甲某承擔(dān)15萬元虧損 D、甲某承擔(dān)30萬元虧損 21、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 22、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為 23、關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債; B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進行專項說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 24、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（ ） A、設(shè)立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊資本及其構(gòu)成 D、對會員的紀(jì)律處分 25、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴(yán)重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴(yán)重后果 D、未造成嚴(yán)重后果 26、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 27、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。 A、客戶 B、其他期貨市場參與者 C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員 D、期貨交易所會員 28、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ） A、查封 B、凍結(jié) C、扣劃 D、強制執(zhí)行 29、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 B、有履行職責(zé)所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 30、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、客戶的身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好 31、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 32、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ） A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計合約，安排合約上市 33、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障金的（ ）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 34、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 35、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級管理人員 B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員 D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員 36、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ） A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù) 37、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（ ） A、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表 38、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 39、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 40、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān) B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān) D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 3、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 5、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 6、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 7、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 9、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。 A、對 B、錯 10、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯 11、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯 12、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對 B、錯 13、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 14、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 15、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 16、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對 B、錯 18、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 20、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、【答案】D 3、D 4、C 5、答案：D 6、A 7、D 8、B 9、c 10、A 11、D 12、參考答案[D] 13、【答案】D 14、C 15、A 16、參考答案：D 17、A 18、B 19、A 20、參考答案：D 21、A 22、A 23、D 24、C 25、B 26、A 27、C 28、B 29、B 30、C 31、A 32、B 33、A 34、C 35、B 36、A 37、A 38、C 39、C 40、 參考答案[D] 41、B 42、D 43、C 44、答案：C 45、C 46、【答案】A 47、A 48、參考答案[A] 49、A 50、【答案】A 51、C 52、【答案】D 53、A 54、A 55、B 56、答案D。 57、B 58、A 59、B 60、B 61、A 62、C 63、B 64、答案：D 65、D 66、D 67、【答案】A 68、A 69、A 70、D 71、B 72、A 73、B 74、A 75、B 76、D 77、參考答案[B] 78、C 79、A 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ABCD] 2、答案：[ABC ] 3、ABCD 4、參考答案[ABCD] 5、答案ABCD。 6、參考答案[BC] 7、參考答案[ACD] 8、參考答案：A、C 9、答案AD 10、答案：[AB] 11、參考答案：A、B、C、D 12、答案：[BC] 13、【答案】A,B,D 14、 參考答案[ABCD] 15、答案ABCD。 16、答案：[ABCD] 17、參考答案：C、D 18、【答案】B,C,D 19、參考答案[ABCD] 20、參考答案[AD] 21、答案：[AD] 22、【答案】A,B,C,D 23、ABD 24、參考答案[ABCD] 25、參考答案[AC] 26、參考答案[ABCD] 27、【答案】A,B,C,D 28、答案ABCD。 29、答案ABC 30、答案ABC。 31、參考答案[BD] 32、答案ABCD。 33、答案ABC。 34、答案ABCD。 35、參考答案：[AC] 36、參考答案：B、D 37、答案ABCD。 38、 參考答案[ACD] 39、答案BCD。 40、答案BC。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、A 3、B 4、A 5、B 6、A 7、B 8、B 9、B 10、B 11、B 12、B 13、A 14、B 15、A 16、A 17、A 18、B 19、B 20、B