《證券投資學(xué)》期末客觀題.doc

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二、是非題： 1、（ 是 ）可轉(zhuǎn)換債券是一種有權(quán)按一定條件轉(zhuǎn)換成公司股票的債券。 2、（ 非 ）證券投資的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源很多，其中不可以分散的主要的是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)。 3、（ 非 ）A股又稱(chēng)為人民幣普通股票，是指以人民幣標(biāo)明面值、以外幣認(rèn)購(gòu)與買(mǎi)賣(mài)、在我國(guó)主板市場(chǎng)上市的股票。 4、（ 非）開(kāi)放式基金與封閉式基金的一大共同點(diǎn)是兩者在交易時(shí)都按基金凈值交易。 5、（ 是）一國(guó)貨幣升值一般地會(huì)導(dǎo)致本國(guó)市場(chǎng)利率上升。 6、（ 非 ）公司債券的信用評(píng)級(jí)越高，該債券的發(fā)行利率就越高。 7、（ 是 )如果一家公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率很高但股票現(xiàn)金分紅比較少，該公司很可能是處于產(chǎn)業(yè)生命周期的成長(zhǎng)期。 8、（ 非 ）國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r良好，一般會(huì)使投資者增加實(shí)業(yè)投資，從而不利于股票市場(chǎng)的投資，使股票價(jià)格下跌。 9、（ 是）紐約證券交易所是目前全世界規(guī)模最大、組織最健全、設(shè)備最完善、管理最嚴(yán)格的證券交易所。 10、（ 是非）我國(guó)《證券投資基金法》是2005年由全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)并頒布實(shí)施的。 11、（ 是 ）企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率越高，表明該企業(yè)的資本營(yíng)運(yùn)能力越強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)效益越好。 12、（ 非）股價(jià)圓弧底的形成所花費(fèi)的時(shí)間越長(zhǎng)，今后上升的力度越小。 13、（ 非 ）在股價(jià)上漲過(guò)程中，股價(jià)走勢(shì)一波比一波高而MACD指標(biāo)的DTF數(shù)值一波比一波低，這種情況為底背離，是買(mǎi)入信號(hào)。 14、（ 是 ）公開(kāi)上市的債券其期限越長(zhǎng)，其價(jià)格的波動(dòng)性越大。 15、（ 非）成長(zhǎng)型基金的投資目標(biāo)是追求較高的股息收入和債券利息收入。 16、（ 非）無(wú)差異曲線是指所有的投資人無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)與收益的偏好怎樣，最后的總效用都是一致的。 17、（ 是 ）效率市場(chǎng)說(shuō)的是證券市場(chǎng)的價(jià)格都能及時(shí)充分反映市場(chǎng)所有可能影響股價(jià)的信息，因此基本分析和技術(shù)分析都沒(méi)用。 18、（ 是 ）ETF基金又稱(chēng)交易所交易基金，是一種交易型封閉式指數(shù)基金。 19、（ 是 ）股票賬面價(jià)值就是股票的凈資產(chǎn)值。 20、（ ）積極的財(cái)政政策對(duì)股票市場(chǎng)會(huì)形成系統(tǒng)性全局性利好。 21、（ ）國(guó)際上一般慣例是，公司發(fā)行了股票后，都必須依法上市交易。 23、（ 是）公司在發(fā)行債券時(shí)，如果預(yù)期市場(chǎng)利率長(zhǎng)遠(yuǎn)看可能會(huì)下降，則應(yīng)考慮發(fā)行短期的債券，這樣對(duì)公司會(huì)比較有利。 26、（ 非 ）在本幣貶值的情況下，進(jìn)口型企業(yè)的收益會(huì)增加。 27、（ 是 ）移動(dòng)平均線既可以起支撐作用也可以起壓力作用，關(guān)鍵是看其所在的相對(duì)位置。 28、（ 是 ）RSI指標(biāo)在80以上時(shí)表明市場(chǎng)處于超買(mǎi)狀態(tài)，應(yīng)該考慮賣(mài)出。 29、（ 是 ）一般地，MACD指標(biāo)在0軸上方時(shí)表明市場(chǎng)處于多頭形勢(shì)，股價(jià)漲多跌少，股票以買(mǎi)進(jìn)為主。 30、（ 非 ）主板交易也稱(chēng)交易所交易，其交易制度也可以稱(chēng)為雙向報(bào)價(jià)制度。 31、（ 非 ）上市公司如果經(jīng)營(yíng)連續(xù)兩年半虧損，其交易就可能被“ST處理。” 32、（ 非 ）我國(guó)證券交易結(jié)算制度實(shí)行的是T+O制度，即買(mǎi)進(jìn)股票后當(dāng)天就可以賣(mài)出所買(mǎi)的股票。 33、（ 是 ）股票認(rèn)沽期權(quán)的買(mǎi)方可以在約定期限內(nèi)按約定價(jià)格賣(mài)出標(biāo)的股票。 34、( 是 ）債券的交易價(jià)格一般較少受債券的票面利率影響。 35、（ 非 ）公司債券的信用評(píng)級(jí)越高，該債券的發(fā)行利率就越高。 三、單選題： 1、 在我們用貼現(xiàn)現(xiàn)金流模型計(jì)算股票的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，如果預(yù)期一個(gè)公司其未來(lái)無(wú)限期內(nèi)對(duì)股東支付一個(gè)固定增長(zhǎng)比例的股利那么該公司適用（ C ） A.多元增長(zhǎng)模型 B.零增長(zhǎng)模型 C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 D.市盈率估值模型 2、 證券市場(chǎng)在一段較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)持續(xù)下跌，我們稱(chēng)之為（ B ）。 A.牛市 B熊市 C.猴市 D.牛皮市 3、 在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)階段，社會(huì)的產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)，則說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于（ A ）階段。 A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復(fù)蘇 4、 用以衡量公司營(yíng)運(yùn)能力的指標(biāo)是（ D ）。 A.流動(dòng)比率 B.速動(dòng)比率 C.每股凈收益 D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 5、公司的資產(chǎn)負(fù)債表不可以反映公司的（ C ）。 A.資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu) B.短期債務(wù)負(fù)擔(dān) C.銷(xiāo)售收入的現(xiàn)金總流量 D.股東的權(quán)益狀況 6、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的（ C ）階段。 A.幼稚期 B.成長(zhǎng)期 C.成熟期 D.衰退期 7、公司的市凈率指標(biāo)是（ D ）。 A.公司的資產(chǎn)總額除以公司的流通市值的比率 B.公司的每股股價(jià)除以公司的每股凈收益的比率 C.公司的每股凈資產(chǎn)除以每股的股價(jià)的比率 D.公司的每股股價(jià)除以公司的每股凈資產(chǎn)的比率 8、對(duì)于一個(gè)健康的成長(zhǎng)型的公司來(lái)說(shuō)，以下?tīng)顩r是不應(yīng)該出現(xiàn)的（ B ）。 A其市場(chǎng)占有率越來(lái)越高 B其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是凈流出 C其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是凈流入 D其主營(yíng)業(yè)務(wù)比較集中 9、凈資產(chǎn)收益率是（ C ）。 A企業(yè)凈利潤(rùn)除以年末凈資產(chǎn)； B企業(yè)毛利額除以年末凈資產(chǎn)； C企業(yè)凈利潤(rùn)除以年平均凈資產(chǎn)； D企業(yè)毛利額除以年末總資產(chǎn)； 10、當(dāng)股價(jià)持續(xù)上漲創(chuàng)造出新高峰后，成交量卻沒(méi)有相應(yīng)的增長(zhǎng)，那么行情比較有可能是（ B ）。 A繼續(xù)上漲 B下跌 C橫盤(pán) D不好說(shuō) 11、股票市場(chǎng)一片沸騰，所有的信息都令人振奮，資金大量流入股市，交易量大幅增加，績(jī)優(yōu)股漲幅較小甚至不怎么漲但績(jī)差股卻牛氣沖天，這種情況說(shuō)明，股市處于（ C ）。 A牛市中期 B牛市初期 C牛市末期 D熊市中 12、如果在一輪大漲階段后，K線價(jià)格組合呈現(xiàn)“三只烏鴉”型排列，行情比較有可能出現(xiàn)（ B ）。 A短期回檔 B中期或長(zhǎng)期回調(diào) C橫向盤(pán)整 D不好說(shuō) 13、“現(xiàn)金到期債務(wù)比”是“凈現(xiàn)金流”除以（ A ）。 A.本期到期債務(wù) B.本期未到期債務(wù) C.流動(dòng)負(fù)債 D.債務(wù)總額 14、以下屬于持續(xù)整理形態(tài)的K線組合是（ D ）。 A.圓弧形 B.頭肩型 C.W底型 D.旗形 15、公司債券具有以下特點(diǎn)（ D ）。 A收益率比國(guó)債低 B流動(dòng)性比國(guó)債高 C享受免稅待遇 D風(fēng)險(xiǎn)比國(guó)債高 16、以下（ D ）是道氏理論沒(méi)有強(qiáng)調(diào)的。 A主要趨勢(shì) B次要趨勢(shì) C短暫趨勢(shì) D目前趨勢(shì) 17、關(guān)于趨勢(shì)的表述，（ D ）是正確的。 A趨勢(shì)是不會(huì)改變的 B趨勢(shì)是不可以用技術(shù)指標(biāo)反映的 C趨勢(shì)必須服從于投資 D投資必須服從于趨勢(shì) 18、市場(chǎng)利率上升的情況下，股票市場(chǎng)整體價(jià)格（ D ）。 A也會(huì)上升 B必然會(huì)下降 C會(huì)先升后降 D是升是降還要看經(jīng)濟(jì)實(shí)體的增長(zhǎng)狀況 19、葛蘭威爾法則說(shuō)（ A ）以下情況為賣(mài)出時(shí)機(jī)。 A 股價(jià)突然暴漲，遠(yuǎn)離平均線 B 股價(jià)突然暴跌，遠(yuǎn)離平均線 C 股價(jià)雖然跌破平均線，但立刻又回到平均線上方，此時(shí)平均線還是持續(xù)向上升展的 D平均線從下降開(kāi)始走平，股價(jià)從平均線的下方突破平均線 20、以下關(guān)于股票成交價(jià)與成交量的研判法則中不正確的是（ D ）。 A.天量一般對(duì)應(yīng)天價(jià)，地量一般對(duì)應(yīng)地價(jià) B上升必須有量，下跌可以沒(méi)有量 C先見(jiàn)地量，后見(jiàn)地價(jià) D成交量越大表明多空雙方分歧越小 21、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司的董事會(huì)人數(shù)應(yīng)該是（ A ）。 A.1-50人 B.2-10人 C.3-13人 D.3人以上 22、我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行（ B ）。 A.注冊(cè)制 B.核準(zhǔn)制 C.審批制 D審查制 23、券商可以借錢(qián)給投資人買(mǎi)股票的交易制度，我們稱(chēng)之為（ A ）。 A.融資交易制度 B.融券交易制度 C.現(xiàn)貨交易制度 D.期貨交易制度 24、用以衡量公司償付短期借款能力的指標(biāo)是（ C ）。 A.利息支付倍數(shù) B.流動(dòng)比率 C.速動(dòng)比率 D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 25、“現(xiàn)金到期債務(wù)比”是“凈現(xiàn)金流”除以（ A ）。 A.本期到期債務(wù) B.本期未到期債務(wù) C.流動(dòng)負(fù)債 D.債務(wù)總額 26、以下屬于持續(xù)整理形態(tài)的K線組合是（ D ）。 A.圓弧形 B.頭肩型 C.W底型 D.旗形 27、市凈率指標(biāo)是（ D ）。 A公司的資產(chǎn)總額除以公司的流通市值的比率 B公司的每股股價(jià)除以公司的每股凈收益的比率 C公司的每股凈資產(chǎn)除以每股的股價(jià)的比率 D公司的每股股價(jià)除以公司的每股凈資產(chǎn)的比率 28、可以衡量公司在同行業(yè)中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)是（ C ）。 A.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率 B.存貨周轉(zhuǎn)率 C.市場(chǎng)占有率 D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 29、K線的契型形態(tài)是一個(gè)（ B ）。 A反轉(zhuǎn)形態(tài) B整理形態(tài) C調(diào)整形態(tài) D不好說(shuō) 30、光頭光腳的大陽(yáng)日K線（漲幅3%以上），表明市場(chǎng)當(dāng)日價(jià)格是極端漲勢(shì)，那么次日的走勢(shì)極可能是（ B ）。 A繼續(xù)大幅上漲 B不一定，得看成交量和其他情況 C小幅上漲 D小幅下跌 31、股價(jià)K線組合呈現(xiàn)所謂“蛟龍出海”型排列，其特征是（ D ）。 AK線由下向上穿過(guò)5日移動(dòng)平均線 BK線由下向上穿過(guò)10日移動(dòng)平均線 C．K線由下向上穿過(guò)20日移動(dòng)平均線 D .K線帶量由下向上至少穿過(guò)5日和10日移動(dòng)平均線 32、所謂移動(dòng)平均線的黃金交叉是指下列情形（ D ）。 A.K線組合互相間的交叉 B.K線組合與移動(dòng)平均線的交叉 C.較短期移動(dòng)平均線由長(zhǎng)期移動(dòng)平均線上方向下穿過(guò)較長(zhǎng)期移動(dòng)平均線 D較短期移動(dòng)平均線由長(zhǎng)期移動(dòng)平均線下方向上穿過(guò)較長(zhǎng)期移動(dòng)平均線 33、反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)景氣周期狀況的先行指標(biāo)是（ C ）。 A失業(yè)率 B利率 C固定資產(chǎn)投資額 D通貨膨脹率 34、下列指標(biāo)中，（ C ）發(fā)出的買(mǎi)賣(mài)信號(hào)，可能較少出現(xiàn)滯后性。 A MACD指標(biāo) B MA指標(biāo) C RSI指標(biāo) D OBOS指標(biāo) 35、反映企業(yè)的盈利能力的指標(biāo)是（ D ）。 A資產(chǎn)負(fù)債率 B每股凈資產(chǎn) C存貨周轉(zhuǎn)率 D銷(xiāo)售利潤(rùn)率 36、（流動(dòng)資產(chǎn)—存貨）/流動(dòng)負(fù)債的計(jì)算結(jié)果是（ A ）。 A速動(dòng)比率 B流動(dòng)比率 C存貨周轉(zhuǎn)率 D銷(xiāo)售凈利率 37、動(dòng)態(tài)市盈率指標(biāo)，是股票的市場(chǎng)價(jià)格除以（ D ）。 A每股凈資產(chǎn)值 B公司總凈資產(chǎn)值 C公司去年年末已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的每股稅后凈利 D公司今年預(yù)計(jì)的年末每股凈利 38、行業(yè)成長(zhǎng)性不可以用以下指標(biāo)反應(yīng)出來(lái)（ C ）。 A行業(yè)商品銷(xiāo)售額增長(zhǎng)率 B行業(yè)資產(chǎn)總額增長(zhǎng)率 C行業(yè)平均負(fù)債比率 D行業(yè)銷(xiāo)售毛利率 39、所謂市凈率是指（ D ）和每股凈資產(chǎn)的比率。 A公司的股價(jià)總市值 B公司的股價(jià)流通市值 C公司的每股收益 D公司的每股股票市場(chǎng)價(jià)格 四、多選題 1、 理論上說(shuō)，在下列情況下，有利于證券市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)上升走勢(shì)（ ABD ）。 A.經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng) B.通脹保持溫和狀況下的GDP穩(wěn)定增長(zhǎng) C.宏觀調(diào)控下的GDP減速增長(zhǎng) D.經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)由下降到上升的轉(zhuǎn)折性增長(zhǎng) 2、影響股票市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的因素很多，其中（ BD ）會(huì)不利于股價(jià)繼續(xù)增長(zhǎng)。 A.公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)已經(jīng)持續(xù)增長(zhǎng)并將繼續(xù)增長(zhǎng) B.國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期呈現(xiàn)景氣下降狀況 C.實(shí)行寬松的貨幣政策 D.股價(jià)被嚴(yán)重高估 3、W底的研判要領(lǐng)是（ ABC ）。 A.股價(jià)走勢(shì)形成一個(gè)W形狀 B. 股價(jià)上升突破W形態(tài)的頸線位置時(shí)成交量放大 C. 股價(jià)走勢(shì)形成兩個(gè)地點(diǎn)并且后一個(gè)低點(diǎn)的成交量比前一個(gè)低點(diǎn)小 D. 股價(jià)放量突破頸線位置后如果沒(méi)有回抽動(dòng)作則W底失敗 4、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的表述，正確的是（ AB ）。 A．它是分散的無(wú)形的市場(chǎng)； B．市場(chǎng)組織制度多為做市商制度； C．成交價(jià)格的撮合機(jī)制是競(jìng)價(jià)制； D．其股票在此進(jìn)行交易的公司也是上市公司； 5、每單位基金凈資產(chǎn)值直接受下列因素影響（ ABC ）。 A．基金持倉(cāng)的股票或債券的市值 B．基金所擁有的現(xiàn)金資產(chǎn)額 C．基金的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用 D．基金的規(guī)模 6、影響行業(yè)發(fā)展的因素主要有（ ABCD ）。 A科學(xué)技術(shù)進(jìn)步 B政府政策的影響 C相關(guān)行業(yè)變化 D社會(huì)行為文化習(xí)慣 7、以下幾個(gè)指標(biāo)可以體現(xiàn)反映公司的盈利能力（ ABC ）。 A．總資產(chǎn)報(bào)酬率 B．銷(xiāo)售利潤(rùn)率 C．股東權(quán)益收益率 D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 8、按照指標(biāo)理論，下列技術(shù)指標(biāo)中，發(fā)出買(mǎi)入信號(hào)的指標(biāo)是（ ABD ）。 A.當(dāng)MACD指標(biāo)中，發(fā)出金叉信號(hào)時(shí) B.當(dāng)WR指標(biāo)數(shù)值為80以上時(shí) C.當(dāng)WR指標(biāo)數(shù)值為20以下時(shí) D.當(dāng)RSI指標(biāo)值在20以下時(shí) 9、以下關(guān)于認(rèn)購(gòu)期權(quán)的表述，正確的是（ AC ）。 A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格成正相關(guān)關(guān)系 B.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格與協(xié)議價(jià)格成正比 C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格與協(xié)議價(jià)格成反比 D.認(rèn)購(gòu)期權(quán)越接近于行權(quán)日，其價(jià)格波動(dòng)越大 10、移動(dòng)平均線具有以下功能（ ACD ）。 A 助漲助跌作用 B對(duì)市場(chǎng)成交量起預(yù)警作用； C 對(duì)股價(jià)走勢(shì)起支撐或壓力作用； D 揭示趨勢(shì)作用 11、上市公司股票交易停牌較長(zhǎng)一段時(shí)間后，復(fù)排當(dāng)日公司股價(jià)暴漲的原因一般可能是（ BC ）。 A公司發(fā)生的重大事件令公司經(jīng)營(yíng)難以為繼面臨重組可能 B公司經(jīng)過(guò)太久停牌而此時(shí)全體其他股票的估值水平已經(jīng)都被提升 C公司經(jīng)過(guò)了資產(chǎn)重組，經(jīng)營(yíng)已經(jīng)發(fā)生了重大變化 D公司近期簽訂了重大合同，可能導(dǎo)致公司業(yè)績(jī)大幅度提升 12、關(guān)于切線的說(shuō)法，正確的是（ BCD ）。 A 它是至少三個(gè)高點(diǎn)或低點(diǎn)的連線 B 它是至少兩個(gè)高點(diǎn)或低點(diǎn)的連線 C 它可以是支撐線 D 它可以是壓力線