2019證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》?？碱}一含答案解析.doc

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1、.2014證券從業(yè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)?？碱}（一）帶答案解析模擬試題2014-08-25 17:45:39 來(lái)源：金考網(wǎng)2014年證券從業(yè)資格考試近期將于9月20、21日舉行，為幫助廣大考生更好地復(fù)習(xí)備考，金考網(wǎng)為大家整理了通過(guò)考試2014證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題，希望能幫助大家順利通過(guò)考試！ 一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)1.（ ）是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。A.外國(guó)債券B.歐洲債券C.美洲債券D.亞洲債券 答案：A解析：本題考查外國(guó)債券的定義。 2.中央銀

2、行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的（ ）。A.企業(yè)債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券 答案：C解析：本題考查中央銀行票據(jù)的本質(zhì)。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。3.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（ ）。A.金融期貨B.金融期權(quán)C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.金融遠(yuǎn)期合約 答案：D解析：本題考查金融遠(yuǎn)期合約的定義。 4.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等

3、于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為（ ）。A.20%B.25.5%C.31.66%D.30.5% 答案：C解析：本題考查股票指數(shù)期貨投機(jī)。當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利：(2748.6-2648)300=30180(元)投入資金：2648300120=95328(元)日收益率：30180/9532831.66%5.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融互換 答案：A解析：金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。6.我國(guó)和（ ）一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。A.日本B.美國(guó)C.英國(guó)D.德國(guó) 答案：A解析：我

4、國(guó)和日本一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。 7.中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣（ ），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。A.金融債券或公司債券B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券C.政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券D.政府債券或金融債券 答案：D解析：中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。 8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（ ）。A.股票是綜合權(quán)利證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是有價(jià)證券D.股票是非要式證券 答案：D解析：本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。 9.下列屬于財(cái)政

5、政策手段的是（ ）。A.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.調(diào)節(jié)稅率 答案：D解析：本題考查財(cái)政政策的手段。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策。10.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過(guò)。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4 答案：C解析：本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。 11.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是（ ）和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩

6、者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所 答案：B解析：在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。 12.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.中央債券和地方債券 答案：C解析：本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。13.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（ ）。A.境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股C.社會(huì)公眾股D.紅籌股 答案：A解析：本題考查境外上市外資股的內(nèi)

7、容。 14.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ）。A.股票和基金證券B.債券和金融期貨C.股票和債券D.基金證券和金融期貨 答案：C解析：股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。15.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（ ）憑證。A.所有權(quán)B.使用權(quán)C.轉(zhuǎn)讓權(quán)D.債權(quán)債務(wù) 答案：D解析：本題考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。16.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。A.記名股票和無(wú)記名股票B.有

8、面額股票和無(wú)面額股票C.普通股票和優(yōu)先股票D.份額股票和比例股票 答案：C解析：本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。 17.截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、（ ）家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。 答案：B解析：截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。18.下列關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ ）。A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券C.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直

9、接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10% 答案：D解析：社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。 19.1602年，在（ ）成立了世界上第一個(gè)股票交易所。A.英國(guó)的倫敦B.美國(guó)的紐約C.美國(guó)的華盛頓D.荷蘭的阿姆斯特丹 答案：D解析：l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。 20.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ）。A.37%B.62%C.72%D.87%

10、答案：C解析：截至2009年12月31E1，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。21.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ）。A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東 答案：B解析：本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。 22.下列關(guān)于股份回購(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A.上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購(gòu)B.我國(guó)公司法

11、規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有減少公司注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外C.各國(guó)監(jiān)管法規(guī)對(duì)股份回購(gòu)有不同的態(tài)度D.通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌 答案：D解析：本題考查股份回購(gòu)的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。23.根據(jù)（ ）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.選擇權(quán)的性質(zhì) 答案：B解析：本題考查金融期權(quán)的分類。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。24.關(guān)于

12、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯(cuò)誤的是（ ）。A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETFC.ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是60萬(wàn)份或120萬(wàn)份D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等 答案：C解析：ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是50萬(wàn)份或100萬(wàn)份。 25.我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（ ）。A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

13、活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 答案：D解析：本題考查基金管理人不得具有的行為。選項(xiàng)ABC是基金管理人的職責(zé)。 26.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（ ）階段。A.再度發(fā)展期B.發(fā)展期C.整頓期D.萌芽期 答案：A解析：本題考查我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展階段。27.一般認(rèn)為，基金起源于（ ），是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。A.法國(guó)B.美國(guó)C.英國(guó)D.德國(guó) 答案：C解析：一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，是在18世紀(jì)末、l9世

14、紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。28.在我國(guó)，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定。（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80% 答案：B解析：本題考查股票基金的概念。在我國(guó)，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。29.下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是（ ）。A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)D.公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東 答案：C解析：本題考查公司型基金的概

15、念。契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。30.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（ ）。A.90%B.85%C.80%D.70% 答案：A解析：上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。31.目前，我國(guó)股票基金大部分按照（ ）比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（ ），貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。A.2.5%，l%B.2%，2.5%C.1.5%，l%D.1.5%，l.5% 答案：C解析：目前，我國(guó)股票基金大部分按照l(shuí)

16、.5%比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。32.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值D.估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值 答案：D解析：本題考查基金資

17、產(chǎn)估值的原則。估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。33.下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是（ ）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.互換和期權(quán)C.期貨合同D.遠(yuǎn)期合同 答案：A解析：選項(xiàng)A屬于嵌入式衍生工具。32.（ ）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A.中央存托公司B.信托投資公司C.托管銀行D.存券銀行 答案：D解析：存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介。34.按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為（ ）。A.公募發(fā)行和私募發(fā)行B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行C.直接發(fā)行和間接發(fā)行D.場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行 答案：A解析：按發(fā)行對(duì)象分類，

18、證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。 35.我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為（ ）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.4B.5C.6D.10 答案：C解析：我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年。36.在國(guó)際市場(chǎng)上，（ ）的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。A.無(wú)期國(guó)債B.長(zhǎng)期國(guó)債C.中期國(guó)債D.短期國(guó)債 答案：D解析：本題考查國(guó)債的分類。 37.1918年夏天成立的（ ）是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A.北平證券交易所B.青島市物品證券交易所C.天津市企業(yè)交易所D.上海華

19、商證券交易所 答案：A解析：l918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。38.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ）。A.累積優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 答案：A解析：本題考查累積優(yōu)先股的概念。39.關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（ ）。A.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán) 答案：A解析：本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。20頁(yè)