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1、第五章 建設工程監(jiān)理組織,5-1 組織的基本原理 5-2 建設工程組織管理基本模式 5-3 建設工程監(jiān)理實施程序 5-4 項目監(jiān)理機構 5-5 建設工程監(jiān)理的組織協(xié)調(diào),5-1 組織的基本原理,一、組織和組織結構 （一）組織 1、概念： 組織是為了使系統(tǒng)達到它特定的目標，使全體參加 者經(jīng)分工與協(xié)作以及設置不同層次的權力和責任制度而 構成的一種人的組合體。,2、概念解釋： （1）目標是組織存在的前提； （2）沒有分工與協(xié)作就不是組織，沒有不同層次的權力 和責任制度就不能實現(xiàn)組織活動和組織目標； （3）組織的功能在于有計劃地組織、指揮、調(diào)節(jié)和控制 各種活動，實現(xiàn)組織目標； （4）組織的生存的基本條件
2、是必須具備一定的物質(zhì)和技 術基礎，并不斷地進行變換，使自己適應環(huán)境的要 求。,（二）組織結構 1、概念： 指組織內(nèi)部構成和各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相 互關系和聯(lián)系方式。 2、含義： （1）確定正式關系與職責的形式； （2）向組織各個部門或個人分派任務和各種活動； （3）協(xié)調(diào)各個分離活動和任務的方式； （4）組織中權利、地位和等級關系。,二、組織設計 （一）組織構成因素 1、管理層次 指從組織的最高管理者到最基層的實際工作人員之 間的等級層次的數(shù)量。 管理層次可分為三個層次：決策層、協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層、操作層。 2、管理跨度 指一名上級管理人員所直接管理的下級人數(shù)。 某級管理人員的管理跨度的大小取
3、決于這一級管理人員所需要協(xié)調(diào)的工作量。它與管理人員性格、才能、個人精力、授權程度以及被管理者的素質(zhì)有關，還與職能的難易程度、工作的相似程度、工作制度和程序等客觀因素有關。,3、管理部門 管理部門的劃分要根據(jù)組織目標與工作內(nèi)容確定， 形成既有相互分工又有相互配合的組織機構。 4、管理職能 （二）組織設計原則 1、集權與分權統(tǒng)一的原則； 2、專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則 3、管理跨度與管理層次合理的原則 4、權責一致的原則 5、才職相稱的原則 6、經(jīng)濟效率原則 7、彈性原則,三、組織活動的基本原理 1、要素有用性原理 一切要素都有作用。要具體分析各要素的特殊性， 以便充分發(fā)揮每一要素的作用。 2、動態(tài)
4、相關性原理 組織機構內(nèi)部各要素之間既相互聯(lián)系，又相互制約。 整體效應應大于各局部效應之和。 3、主觀能動性原理 4、規(guī)律效應性原理 組織管理者在管理過程中要掌握規(guī)律，按客觀規(guī)律辦事。,5-2 建設工程組織管理基本模式與監(jiān)理模式,一、平行承包模式及其監(jiān)理模式 （一）平行承發(fā)包模式 1、概念： 平行承包是指業(yè)主將建設工程項目的設計、施工以及材料設備采購的任務經(jīng)過分解分別發(fā)包給若干個設計單位、施工單位和材料設備單位，并分別與各方簽定合同。各設計單位之間、各施工單位之間、各材料設備供應單位之間的關系都是平行的。,業(yè)主,設 計 單 位 A,設 計 單 位 B,設 計 單 位 C,施 工 單 位 1,施
5、工 單 位 2,材 料 供 應 單 位,設 備 供 應 單 位,平行承發(fā)包模式 2、特點： （1）有利于縮短工期； （2）有利于質(zhì)量控制； （3）有利于業(yè)主選擇承建單位； （4）合同數(shù)量多，會造成合同管理困難； （5）投資控制難度大。,（二）平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理模式 1、業(yè)主委托一家監(jiān)理單位監(jiān)理 要求監(jiān)理單位具有較強的合同管理與組織協(xié)調(diào)的能力，并能做好全面規(guī)劃工作。,業(yè)主,設計單位B,設計單位A,設計單位C,施工單位1,施工單位2,監(jiān)理單位,業(yè)主委托一家監(jiān)理單位進行監(jiān)理的模式,2、業(yè)主委托多家監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理 監(jiān)理單位監(jiān)理對象相對單一，便于管理，但個監(jiān)理 單位各負其責，沒有監(jiān)理單位對建設工程
6、進行總體規(guī)劃 與協(xié)調(diào)控制，各監(jiān)理單位之間的相互協(xié)作與配合需要業(yè) 主進行協(xié)調(diào)。,監(jiān)理企業(yè)A,監(jiān)理企業(yè)B,監(jiān)理企業(yè)C,設計單位A,設計單位B,施工單位1,施工單位2,業(yè)主,業(yè)主委托多家監(jiān)理企業(yè)進行監(jiān)理的模式,二、設計或施工總分包模式與監(jiān)理模式（一）設計或施工總分包模式 1、概念： 設計或施工總分包是指業(yè)主將全部設計或施工任務 發(fā)包給一個設計單位或一個施工單作為總包單位，總包 單位可以將其部分任務再分包給其他承包單位，形成一 個設計總包合同或一個施工總包合同以及若干個分包合 同的結構模式。,業(yè)主,設計總包單位,施工總包單位,設計分包A,設計分包B,設計分包C,施工分包 1,施工分包 2,施工分包3,
7、設計或施工總分包模式,2、特點： （1）有利于建設工程的組織管理； （2）有利于投資控制； （3）有利于質(zhì)量控制； （4）有利于工期控制； （5）設計與施工不能搭接，建設周期較長； （6）總包報價可能較高。,（二）設計或施工總分包模式條件下的監(jiān)理模式 1、業(yè)主委托一家監(jiān)理企業(yè)實施全過程監(jiān)理 監(jiān)理單位可以對設計階段和施工階段的工程投資、 進度、質(zhì)量控制統(tǒng)籌考慮，合理進行總體規(guī)劃協(xié)調(diào)，更 有利于監(jiān)理工程師掌握設計意圖。,業(yè)主,監(jiān)理企業(yè),設計總包單位,施工總包單位,設計分包A,設計分包B,設計分包C,施工分包1,施工分包2,施工分包3,業(yè)主委托一家監(jiān)理企業(yè)的模式,設計分包A,設計分包B,設計分包C,
8、施工分包1,施工分包2,施工分包3,監(jiān)理企業(yè)B,設計總包單位,施工總包單位,監(jiān)理企業(yè)A,業(yè)主,按階段委托模式,2、分別按設計階段和施工階段委托監(jiān)理 可根據(jù)各階段的不同特點，選擇不同的監(jiān)理單位。,三、工程項目總承包模式與監(jiān)理模式（一）工程項目總承包模式 1、概念： 項目總承包模式是指業(yè)主將工程設計、施工、材料 設備采購等工作全部發(fā)包給一家承包公司，由其進行實 質(zhì)性設計、施工和采購工作，最后向業(yè)主交出一個已達 到動用條件的工程。,業(yè)主,項目總承包單位,設計分包A,設計分包B,施工分包 1,施工分包 2,材料供應,設備供應,項目總承包模式,2、總承包模式的特點： （1）合同關系簡單，組織協(xié)調(diào)工作量小
9、； （2）有利于進度控制； （3）有利于投資控制； （4）招標發(fā)包工作難度大； （5）業(yè)主擇優(yōu)選擇承包方范圍小； （6）質(zhì)量控制難度大；,（二）工程項目總承包模式監(jiān)理模式 一般只委托一家工程監(jiān)理單位進行監(jiān)理，要求監(jiān) 理工程師具備較全面的知識。,設計分包,施工分包,材料供應,設備供應,業(yè)主,監(jiān)理單位,項目總承包單位,項目總承包模式條件下的監(jiān)理模式,四、項目總承包管理模式與監(jiān)理模式（一）項目總承包管理模式 1、概念： 是指業(yè)主將工程建設項目發(fā)包給專門從事項目組織 管理的單位，再由它分包給若干設計、施工和材料設備 供應單位，并在實施中進行項目管理。,業(yè)主,項目總承包管理單位,設計單位A,設計單位B,
10、施工單位 1,施工單位 2,材料供應單位,設備供應單位,項目總承包管理模式,2、特點： （1）對合同管理、組織協(xié)調(diào)比較有利，對進度控制也有利; （2）對分包單位的選擇至關重要； （3）管理單位經(jīng)濟實力一般較弱，而承擔的風險相對較大。,（二）項目總承包管理模式條件下的監(jiān)理模式 一般只委托一家工程監(jiān)理單位進行監(jiān)理，這樣便于 監(jiān)理工程師對項目總承包管理合同進行管理，也便于對 總承包管理單位的分包活動等進行監(jiān)理。,業(yè)主,項目總承包管理單位,設計單位A,設計單位B,施工單位 1,施工單位 2,材料供應單位,設備供應單位,項目總承包管理模式,監(jiān)理單位,（一）設計或施工聯(lián)合體承包模式 1、概念： 是指業(yè)主與
11、一個由若干個設計或若干個施工單位組 成的聯(lián)合體進行簽約，將工程項目設計或施工任務發(fā)包 給這個聯(lián)合體。,五、設計或施工聯(lián)合體承包模式與監(jiān)理模式,業(yè)主,工程設計和/或施工聯(lián)合體,設計 / 施工單位 1,設計 / 施工單位 2,設計 / 施工單位 3,設計 / 施工單位 4,2、特點： （1）適用范圍廣； 建筑法第二十七條： 大型建筑工程或者結構復雜的建筑工程，可以由兩 個以上的承包單位聯(lián)合共同承包，共同承包的各方對承 包合同的履行承擔連帶責任。 兩個以上不同資質(zhì)等級的單位實行聯(lián)合共同承包 的，應當按照資質(zhì)等級低的單位的業(yè)務許可證范圍承攬 工程。 （2）合同數(shù)量少，便于管理； （3）由于聯(lián)合體按優(yōu)化
12、組合原則形成，有利于進度和質(zhì) 量的控制 ，組織協(xié)調(diào)工作量也較少。,（二）設計或施工聯(lián)合體承包模式條件下的監(jiān)理 模式 一般聯(lián)合體對外要有一明確的代表，業(yè)主與這個代 表簽訂承包合同，這個代表即聯(lián)合體內(nèi)部的負責人，負 責承包合同的履行。業(yè)主宜委托一家監(jiān)理企業(yè)進行監(jiān) 理，監(jiān)理工作的合同管理比較簡單，但監(jiān)理工程師在協(xié) 助業(yè)主選擇聯(lián)合體時應考慮聯(lián)合體內(nèi)各成員的技術、管 理、經(jīng)驗、財務及信譽等，同時應加強聯(lián)合體內(nèi)部的相 互協(xié)調(diào)。,5-3 建設工程監(jiān)理實施程序,一、建設工程監(jiān)理實施程序 （一）確定項目總監(jiān)，成立項目監(jiān)理機構 （二）全面收集相關資料 （1）反映建設工程項目特征的有關資料； （2）反映當?shù)亟ㄔO工程
13、政策、法規(guī)的有關資料； （3）反映工程所在地技術經(jīng)濟狀況等建設條件的資料； （4）類似工程項目建設情況的有關規(guī)劃。,（三）編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃 （四）制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則 （五）規(guī)范化地開展監(jiān)理工作 工作的時序性、職責分工的嚴密性、工作目標的確定性。 （六）參與驗收，簽署建設工程監(jiān)理意見 建設工程施工完成以后，工程監(jiān)理企業(yè)應在正式驗交前組織竣工預驗收，在預驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時與施工單位溝通，提出整改要求。工程監(jiān)理企業(yè)應參加業(yè)主組織的工程竣工驗收，簽署建設工程監(jiān)理意見。,（七）向業(yè)主提交建設工程監(jiān)理檔案資料 監(jiān)理企業(yè)一般應提交：設計變更、工程變更資料， 監(jiān)理指令性文件，各種簽證等檔案資料。
14、 （八）監(jiān)理工作總結 建設工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定： 7.3.1 監(jiān)理工作總結應包括以下內(nèi)容： 1、工程概況； 2、監(jiān)理組織機構、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設施； 3、監(jiān)理合同履行情況； 4、監(jiān)理工作成效； 5、施工過程中出現(xiàn)的問題及其處理情況和建議； 6、工程照片（有必要時）。,二、建設工程監(jiān)理實施原則,（一）公正、獨立、自主的原則 （二）權責一致的原則 （三）總監(jiān)理工程師負責制的原則 （四）嚴格監(jiān)理、熱情服務的原則 （五）綜合效益的原則 （六）預防為主的原則 （七）實事求是的原則,一、建立項目監(jiān)理機構的步驟 （一）確定項目監(jiān)理機構目標 （二）確定監(jiān)理工作內(nèi)容 （三）項目監(jiān)理機構的組織結構設計 1、選擇組
15、織結構形式 原則：有利于工程合同管理，有利于監(jiān)理目標控制，有利于決策指揮，有利于溝通信息。,5-4 項目監(jiān)理機構,2、合理確定管理層次和管理跨度 管理層次一般應有三個層次： A. 決策層，由總監(jiān)和總監(jiān)代表組成。 B. 中間控制層（協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層），由專業(yè)監(jiān)理工 程師組成。 C. 作業(yè)層（操作層），由監(jiān)理員、資料員以及輔助 人員等組成。 3、項目監(jiān)理機構部門的劃分 4、制定崗位職責和考核標準 5、選派監(jiān)理人員 （四）制定工作流程和信息流程,確定監(jiān)理目標,監(jiān)理工作劃分,層次劃分,確定結構組織形式,職位職責,定人,授權,工作流程,考核標準,投入運行,組織目標,不完善,合理,二、項目監(jiān)理機構的組織形式
16、 （一）直線制監(jiān)理組織形式,1、適用范圍： 適用于能劃分為若干相對獨立的項目的大、中 型建設工程。 2、優(yōu)缺點： （1）優(yōu)點：機構簡單，權力集中，命令統(tǒng)一，職責明 確，決策迅速，隸屬關系明確。 （2）缺點：對總監(jiān)的要求高，家長式管理、集體智慧 不能發(fā)揮。,（二）職能制監(jiān)理組織形式,1、適用范圍： 適用于大、中型建設工程。 2、優(yōu)缺點： （1）優(yōu)點：加強了項目監(jiān)理目標的職能化分工，發(fā)揮專 業(yè)管理的作用，減輕總監(jiān)理工程師的負擔。 （2）缺點：多頭領導、命令混亂。,3、直線職能制監(jiān)理組織形式,1、適用范圍： 適用于大、中型建設工程。 2、優(yōu)缺點： （1）優(yōu)點：直線領導、統(tǒng)一指揮、職責清楚、目標管理
17、專業(yè)化。 （2）缺點：職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞 路線長，不利于互通情報。管理人員多，管 理費用大。,4、矩陣制監(jiān)理組織形式,1、適用范圍： 適用于大型建設工程。 2、優(yōu)缺點： （1）優(yōu)點：加強了各職能部門的橫向聯(lián)系，具有較大的 機動性和適應性；把上下左右集權與分權實 行最優(yōu)的結合，有利于解決復雜問題；有利 于人才的全面培養(yǎng)； （2）缺點：縱橫向協(xié)調(diào)工作量大，處理不當會造成扯皮 現(xiàn)象，產(chǎn)生矛盾。,三、項目監(jiān)理機構的人員配備其職責分工（一）項目監(jiān)理機構的人員配備 1、項目監(jiān)理機構的人員結構 （1）合理的專業(yè)結構 （2）合理的技術職務、職稱結構 2、項目監(jiān)理機構監(jiān)理人員數(shù)量的確定 影響
18、項目監(jiān)理機構監(jiān)理人員數(shù)量的主要因素： （1）工程建設強度：工程建設強度=投資/工期。 （2）工程復雜程度。 （3）工程項目的專業(yè)種類。 （4）工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務水平。 （5）監(jiān)理組織結構和任務職能分工。,（二）項目監(jiān)理機構各類人員的基本職責,1、一名總監(jiān)理工程師只宜擔任一項委托監(jiān)理合同的項 目總監(jiān)理工程師工作。當需要同時擔任多項委托監(jiān) 理合同的項目總監(jiān)理工程師工作時，須經(jīng)建設單位 同意，且最多不得超過三項。 2、總監(jiān)理工程師的職責： （1）確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責； （2）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則， 并負責管理項目監(jiān)理機構的日常工作； （3）審查分包單位的資質(zhì)，并
19、提出審查意見；,（4）檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展 情況可進行人員調(diào)配，對不稱職的人員應調(diào)換其工 作； （5）主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構的文件和指 令； （6）審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技 術方案、進度計劃； （7）審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算； （8）審查和處理工程變更； （9）主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；,（10）調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、 審批工程延期； （11）組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、 專題報告和監(jiān)理工作總結； （12）審核簽認分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資 料，審查承包單位的竣工申請，組織
20、監(jiān)理人員對 待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項目 的竣工驗收； （13）主持整理工程項目的監(jiān)理資料。,3、總監(jiān)理工程師代表的職責： （1）負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作； （2）按總監(jiān)理工程師的授權，行使總監(jiān)理工程師的部分 職責和權力。 4、總監(jiān)不得將下列工作委托總監(jiān)代表： （1）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則； （2）簽發(fā)工程開工/復工報審表、工程暫停令、工程款 支付證書、工程竣工報驗單； （3）審核簽認竣工結算； （4）調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、 審批工程延期； （5）根據(jù)工程項目的進展情況進行人員調(diào)配，調(diào)換不稱 職的監(jiān)理人員。,5、專業(yè)監(jiān)理工程師
21、的職責： （1）負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則； （2）負責本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施； （3）組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當 人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議； （4）審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申 請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告； （5）負責本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收； （6）定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況 報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示;,（7）根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記； （8）負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編 寫監(jiān)理月報； （9）核查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢測報 告等質(zhì)量證明文件及
22、其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情況認 為有必要時對進場材料、設備、構配件進行平行檢 驗，合格時予以簽認； （10）負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù) 據(jù)和原始憑證。,6、監(jiān)理員的職責： （1）在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作； （2）檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設 備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄； （3）復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關數(shù)據(jù)并 簽署原始憑證； （4）按設計圖及有關標準，對承包單位的工藝過程或施 工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì) 量檢查結果進行記錄； （5）擔任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向專業(yè)監(jiān)理工 程師報告； （6）做好監(jiān)理日記和有
23、關的監(jiān)理記錄。,5-5 建設工程監(jiān)理的組織協(xié)調(diào) 一、建設工程監(jiān)理組織協(xié)調(diào)概述 （一）組織協(xié)調(diào)的概念 （二）組織協(xié)調(diào)的范圍和層次 范圍：系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)和系統(tǒng)外部（近外層和遠 外層）的協(xié)調(diào)，建設工程與近外層關聯(lián)單位一般有合 同關系，與遠外層關聯(lián)單位一般沒有合同關系。,二、項目監(jiān)理機構組織協(xié)調(diào)的工作內(nèi)容 （一）項目監(jiān)理機構內(nèi)部的協(xié)調(diào) 1、人際關系的協(xié)調(diào) （1）在人員安排上要量才錄用； （2）在工作委任上要職責分明； （3）在成績評價上要實事求是； （4）在矛盾調(diào)解上要恰倒好處。,2、組織關系的協(xié)調(diào) （1）在職能劃分的基礎上設置組織機構； （2）明確規(guī)定各職能部門的目標、職責和權限； （3）事先約定各
24、職能部門在工作中的相互關系； （4）建立信息溝通制度； （5）及時消除工作中的矛盾或沖突。 3、需求關系的協(xié)調(diào) （1）對監(jiān)理設備、材料的平衡； （2）對監(jiān)理人員的平衡。,（二）與業(yè)主的協(xié)調(diào) 1、要理解建設工程總目標，理解業(yè)主的意圖； 2、增進業(yè)主對監(jiān)理工作的理解，特別是對參建各方職 責以及監(jiān)理程序的理解； 3、尊重業(yè)主。 （三）與承包商的協(xié)調(diào) 1、堅持原則，實事求是，嚴格按規(guī)范、規(guī)程辦事，講 究科學態(tài)度； 2、協(xié)調(diào)不僅是方法、技術問題，更多的是語言藝術、 感情交流和用權適度問題；,3、施工階段的協(xié)調(diào)工作內(nèi)容： （1）與承包商項目經(jīng)理關系的協(xié)調(diào)； （2）對進度問題的協(xié)調(diào)； （3）對質(zhì)量問題的協(xié)調(diào)
25、； （4）對造價問題的協(xié)調(diào)； （5）對安全問題的協(xié)調(diào)； （6）對承包商違約行為的處理； （7）合同爭議的協(xié)調(diào)； （8）對分包單位的管理； （9）處理好人際關系。,（四）與設計單位的協(xié)調(diào) 1、尊重設計單位的意見； 2、若發(fā)現(xiàn)設計問題，及時通過業(yè)主向設計單位提出； 3、注意信息傳遞的及時性和程序性。 （五）與政府部門及其他單位的協(xié)調(diào) 1、做好與工程質(zhì)量安全監(jiān)督部門的交流與協(xié)調(diào)； 2、重大質(zhì)量、安全事故發(fā)生后，及時敦促承包商向有 關部門報告； 3、爭取社會各界對工程建設的關心和支持。,三、建設工程監(jiān)理組織協(xié)調(diào)的方法 （一）會議協(xié)調(diào)法 1、第一次工地例會 2、監(jiān)理例會 3、專項會議 （二）交談協(xié)調(diào)法 （三）書面協(xié)調(diào)法 （四）訪問協(xié)調(diào)法 （五）情況介紹法,
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