2011證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》押題庫(含答案)-

《2011證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》押題庫(含答案)-》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2011證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》押題庫(含答案)-（22頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、第一部分：單選題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。1、綜觀各國情況，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為（ ）。A.分離型與綜合型B.集中型與分散型C.中間型與集中性D.分散型與中間型2、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗(yàn)。A.一年B.二年C.三年D.五年3、為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，1993年8月15日由國務(wù)院證券委員會(huì)公布了（ ）。A.禁止證券欺詐行為暫行辦法B.國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知C.證券市場禁入暫行規(guī)定D.關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定4、同

2、業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于（ ）范疇。A.資本市場B.長期資金融通市場C.貸款市場D.貨幣市場5、商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的（ ）A.增值和保值B.本金安全C.流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)D.增值和安全6、封閉式基金基金單位的交易方式是（ ）。A.贖回B.證交所上市C.既可贖回，又可上市D.柜臺(tái)交易7、在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（ ）A.職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性B.職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性C.職業(yè)道德具有形式上的同一性D.結(jié)論A.B及C都不是正確的。8、證券市場按組織形式的不同，可以分為（ ）。A.股票市場和債券市場B.發(fā)行市場和流通市場C.集中市場和場外市場D.國內(nèi)市場和國

3、際市場9、我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（ ）萬元。A.1000B.2000C.3000D.500010、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（ ）。A.券面形態(tài)B.發(fā)行方式C.流通方式D.償還方式11、為了加強(qiáng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會(huì)于（ ）發(fā)布了可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法。A.1992年3月18日B.1993年8月2日C.1997年3月25日D.1997年11月14日12、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進(jìn)一步分為（ ）。A.股票市場和債券市場B.證

4、券市場和貨幣市場C.短期資金市場和長期資金市場D.中長期信貸市場和證券市場13、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息。A.單利：50 復(fù)利：50B.單利：50 復(fù)利：61.05C.單利：61.05 復(fù)利：50D.單利：61.05 復(fù)利：61.0514、保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（ ）A.本金安全和收益率B.流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)C.投資和融資D.調(diào)劑資金余缺15、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（ ）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人16、投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（ ）。A.股

5、票B.固定利率債券C.浮動(dòng)利率債券D.債券17、證券市場的企業(yè)轉(zhuǎn)制功能是我國市場化取向的經(jīng)濟(jì)改革過程中的一項(xiàng)（ ）功能。A.基本B.特殊C.常規(guī)性D.輔助性18、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（ ）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.證券公司B.信托投資公司C.保險(xiǎn)公司D.基金管理公司19、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，計(jì)算投資者A的股利收益率。A.5.96%B.6.43%C.8.98%D.5.08%20、以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制21、擁有證券就意味著享有對(duì)財(cái)產(chǎn)的（ ）的權(quán)利。A.所有、使用、收益和

6、處分B.占有、流通、收益和處分C.占有、使用、收益和處分D.占有、使用、流通和處分22、以下哪一類不是證券發(fā)行主體？（ ）A.政府B.企業(yè)C.居民D.金融機(jī)構(gòu)23、美國、日本、中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為（ ）。A.分離型B.綜合型C.中間型D.集中型24、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所即為（ ）市場。A.直接融資B.間接融資C.資本D.貨幣25、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所是（ ）A.間接融資市場B.信貸市場C.貨幣市場D.直接融資市場26、證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱（ ）。A.投資銀行B.商人銀行C.證券公司D.證券商27、地

7、方債券的發(fā)行主體是 （ ）。A.地方企業(yè)B.地方性銀行C.地方政府D.地方事業(yè)單位28、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（ ）。A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)B.國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)C.司法部和證監(jiān)會(huì)D.人民銀行和證監(jiān)會(huì)29、作為持有人應(yīng)得權(quán)益的證明文件，證券是一種（ ）A.書面憑證B.法律憑證C.貨幣憑證D.資本憑證30、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（ ）。A.投資銀行B.商人銀行C.證券公司31、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的（ ）為準(zhǔn)。A.開盤價(jià)B.收盤價(jià)C.最高價(jià)D.最低價(jià)32、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（ ）。A.減少B.增加C

8、.不變D.都不是33、專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為（ ）。A.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.交易所D.交易中心34、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（ ）A.有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)C.有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)35、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（ ）。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值36、安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。A.國債B.股票C.公司債券

9、D.企業(yè)債券37、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部償還本金的償債方式，被稱為（ ）。A.展期償還B.滿期償還C.全額償還D.部分償還38、股票凈值又稱（ ）A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值39、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后。公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（ ）。A.股票股息B.財(cái)產(chǎn)股息C.負(fù)債股息D.建業(yè)股息40、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，基金辦法規(guī)定，單個(gè)基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）A.10B.40C.50D.8041、證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（ ）。A.股票市場、債券市場和基金市場B.發(fā)行市場和流通市場C.集中

10、市場和場外市場D.國內(nèi)市場和國際市場42、為了加強(qiáng)證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（ ）發(fā)布國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知。A.1993年12月29日B.1992年12月17日C.1993年4月22日D.1994年6月24日43、于（ ）年（ ）月（ ）日通過的證券法規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。A.19981229B.199571C.199811D.19987144、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（ ），單獨(dú)立戶管理。A

11、.商業(yè)銀行B.金融機(jī)構(gòu)C.證券公司D.工商銀行45、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（ ）原則解釋法律和處理問題。A.公平B.公正C.誠實(shí)信用D.公開46、公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（ ）A.保證公司債B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C.證券抵押信托公司債D.設(shè)備信托公司債47、1982年2月率先開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ）。A.芝加哥商業(yè)交易所B.芝加哥期貨交易所C.紐約證券交易所D.美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（ ）A.參與優(yōu)先股B

12、.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股49、證券交易所采取的組織方式是（ ）。A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制50、股份有限公司的設(shè)立程序?yàn)椋海?）。A.設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)立大會(huì)、登 記注冊(cè)B.申請(qǐng)與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集勝份、召開創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)C.設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、募集股份、召開創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)D.設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)立大會(huì)、募集殷份、登記注冊(cè)51、哪個(gè)機(jī)構(gòu)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)？（ ）A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)52、買入注銷方式既不損害債券持有者的利益，同時(shí)又使債券發(fā)行人在清償債務(wù)方面有了（ ）。A.按

13、時(shí)性B.及時(shí)性C.主動(dòng)性D.被動(dòng)性53、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（ ）。A.減少B.增加C.不變D.都不是54、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣：（ ）A.5億元B.2億元C.4億元D.5千萬元55、任何人一旦選擇了某項(xiàng)職業(yè)，（ ） 就是其基本的職業(yè)義務(wù)。A.端正職業(yè)態(tài)度B.遵守職業(yè)紀(jì)律C.提高職業(yè)技能D.履行職業(yè)責(zé)任56、對(duì)于暫時(shí)沒有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（ ）ADR。A.一級(jí)有擔(dān)保B.二級(jí)有擔(dān)保C.三級(jí)有擔(dān)保D.144A私募57、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運(yùn)用。A.基金托管人B.基金承銷公司C.基金管理人D.基金投資顧問58、（

14、）年（ ）月（ ）日，中華人民共和國商業(yè)銀行法的頒布實(shí)施，明確規(guī)定了商業(yè)銀行不得從事證券（除國債）業(yè)務(wù)，從而確立了我國銀行業(yè)與證券業(yè)“分業(yè)管理、分業(yè)經(jīng)營”的管理體制。A.199571B.199761C.199671D.19981159、證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.所有權(quán)C.債權(quán)債務(wù)D.委托代理60、以下哪一項(xiàng)不是公司資本公積金的來源？（ ）A.股票溢價(jià)發(fā)行的溢價(jià)部分B.依法每年從稅后利潤中提存部分C.公司資產(chǎn)重估增值部分D.公司投資于其他公司所獲得的收益部分61、場外交易市場的組織方式是（ ）。A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制62、在職業(yè)道德范疇中，（ ）相對(duì)而言具有

15、較強(qiáng)的強(qiáng)制性。A.職業(yè)態(tài)度B.職業(yè)技能C.職業(yè)義務(wù)D.職業(yè)紀(jì)律63、“始終如一、潔身自好、光明磊落、慎獨(dú)坦蕩”是從業(yè)人員具有良好（ ）的表現(xiàn)。A.職業(yè)態(tài)度B.職業(yè)良心C.職業(yè)操守D.職業(yè)理想64、某公司優(yōu)先股固定的股息率為8，最終收益率的上限為10，則在公司的稅后凈利潤率為7、9和11時(shí)，股息率為（ ）A.7、9和11B.8、9和11C.8、9和10D.7、8和1065、期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對(duì)哪種風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償？（ ）A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.通脹風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)66、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ）A.芝加哥商品交易所B.芝加哥期貨交易所

16、C.國際貨幣市場D.美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所67、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是（ ）A.100與年收益率的差B.100與合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差C.100與年貼現(xiàn)率的差D.100與年收益率的和68、以下不是證券發(fā)行主體的是（ ）。A.政府B.企業(yè)C.居民D.金融機(jī)構(gòu)69、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（ ）。A.相對(duì)法B.綜合法C.基期加權(quán)法D.計(jì)算期加權(quán)法70、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（ ）。A.基金總資產(chǎn)B.基金凈資產(chǎn)C.供求關(guān)系D.其他第二部分：多選題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.

17、5分。1、期貨交易中套期保值的基本類型有（ ）。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值2、金融期貨的類型主要有（ ）。A.外匯期貨B.股票期貨C.股價(jià)期貨D.利率期貨5。股價(jià)指數(shù)期貨3、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不得直接進(jìn)入股票市場的金融機(jī)構(gòu)是（ ）。A.商業(yè)銀行B.保險(xiǎn)公司C.政策性銀行D.財(cái)務(wù)公司4、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括（ ）。A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)5。優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件5、按計(jì)息方式分類，債券可以分為（ ）

18、。A.單利債券B.復(fù)利債券C.特種債券D.貼現(xiàn)債券5。累進(jìn)利率債券6、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)衽監(jiān)督管理的部門為（ ）。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會(huì)C.國有資產(chǎn)管理局D.中國人民銀行7、（ ）不屬于抵押證券。A.信用公司債B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C.收益公司債D.保證公司債8、優(yōu)先股票的特征是（ ）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.一般無表決權(quán)9、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（ ）。A.所反映的關(guān)系不同B.所籌資金的投向不同C.收益水平不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同10、下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說法正確的有（ ）。A.法人B.以營利為目的C.是有限

19、責(zé)任公司D.為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務(wù)11、金融期貨的功能主要有（ ）。A.投資功能B.籌資功能C.套期保值功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能12、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（ ）。A.市場利率下調(diào)，基金收益下降B.市場利率上調(diào)，基金收益下降C.市場利率上調(diào)，基金收益上升D.市場利率下調(diào)，基金收益上升1C.債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（ ）。A.定期償還B.任意償還C.定時(shí)償還D.隨時(shí)償還5。按期償還1D.按照發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。A.城市債券B.金融債券C.農(nóng)村債券D.公司債券5。政府債券15。國債按資金用途

20、可以分為（ ）。A.赤字國債B.建設(shè)國債C.永久國債D.特種國債5。戰(zhàn)爭國債16。每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱謂（ ）。A.內(nèi)在價(jià)值B.賬面價(jià)值C.股票凈值D.每股凈資產(chǎn)17。按投資主體不同，我國現(xiàn)行的股票的類型為（ ）。A.國家股B.法人股C.公眾股D.外資股18。中央登記結(jié)算公司的職能為（ ）。A.中央登記B.中央存管C.中央結(jié)算D.集中交易19。金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（ ）。A.優(yōu)先性B.流動(dòng)性C.集中性D.高利性5。專用性20。證券投資者參與證券投資的目的有（ ）。A.獲取高于銀行利息的收益B.保值增值C.參與公司管理D.賺取市場差價(jià)5。降低風(fēng)險(xiǎn)2A.會(huì)員制證券交

21、易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)（ ）。A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)5。紀(jì)律檢查委員會(huì)2B.匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（ ）。A.升水風(fēng)險(xiǎn)B.貼水風(fēng)險(xiǎn)C.商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)D.金融性風(fēng)險(xiǎn)2C.金融期權(quán)的種類主要有（ ）。A.金融期貨合約期權(quán)B.外幣期權(quán)C.股票指數(shù)期權(quán)D.利率期權(quán)5。股票期權(quán)2D.債券票面金額定得較小，將會(huì)（ ）。A.有利于小額投資者購買B.發(fā)行工作量大C.持有者分布面廣D.印刷費(fèi)用較高5。適宜私募發(fā)行25。國債按償還期限可以分為（ ）。A.限期國債B.中期國債C.短期國債D.長期國債5。展望國債26。可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)是（ ）。A.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限B.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換C

22、.可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股D.市價(jià)變動(dòng)頻繁5。可轉(zhuǎn)換成普通股27。影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有（ ）。A.普通股的市價(jià)B.認(rèn)股數(shù)量C.剩余有效期間D.換股比率5。認(rèn)股價(jià)格28。影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（ ）。A.資產(chǎn)凈值B.基金收益C.市場供求狀況D.基金風(fēng)險(xiǎn)29。參加場外交易的證券商包括（ ）。A.證券經(jīng)紀(jì)商B.會(huì)員證券商C.非會(huì)員證券商D.證券承銷商5。專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商30。普通股票的功能是（ ）。A.籌資功能B.投資功能C.投機(jī)功能D.保值功能3A.債券票面的基本要素有（ ）。A.票面價(jià)值B.償還期限C.利率D.發(fā)行者名稱5。承銷者名稱3B.債券與

23、股票的區(qū)別表現(xiàn)在（ ）。A.權(quán)利B.目的C.期限D(zhuǎn).收益5。風(fēng)險(xiǎn)3C.我國證券交易所的會(huì)員大會(huì)具有以下職權(quán)（ ）。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審定對(duì)會(huì)員的接納D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則5。審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告3D.股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的（ ）風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。A.周期波動(dòng)B.信用C.經(jīng)營D.購買力5。財(cái)務(wù)35。金融商品的基本特性是（ ）。A.價(jià)格的易變性B.多樣性C.耐久性D.便利性5。同質(zhì)性36。國際債券的發(fā)行人主要有（ ）。A.各國政府B.政府所屬機(jī)構(gòu)C.銀行及其他金融機(jī)構(gòu)D.工商企業(yè)5。國際組織37。證券市場監(jiān)管的對(duì)象

24、包括（ ）。A.證券發(fā)行人B.個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.證券中介機(jī)構(gòu)38。影響債券償還期限的因素主要有（ ）。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券發(fā)行主體5。債券變現(xiàn)能力39。在我國基金辦法中，（ ）是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。A.實(shí)收資本不少于1000萬元B.設(shè)有專門的基金管理部C.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員D.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件5。具備安全、高效的清算、交割能力40。（ ）不屬于擔(dān)保證券。A.保證公司債B.收益公司債C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債D.信用公司債5。可轉(zhuǎn)換公司債4A.存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為（ ）。A.市場容量大、籌資能力強(qiáng)B.發(fā)行一級(jí)ADR

25、的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C.減輕公司的利息負(fù)擔(dān)D.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求5。解決公司經(jīng)營或財(cái)務(wù)上的困難4B.貨幣基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（ ）。A.市場利率上調(diào)，基金收益上升B.市場利率上調(diào)，基金收益下降C.市場利率下調(diào)，基金收益下降D.市場利率下調(diào)，基金收益上升4C.信息披露的基本要求是（ ）。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.公正性4D.下列哪些機(jī)構(gòu)屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（ ）。A.證券公司B.證券商C.證券登記結(jié)算公司D.證券投資咨詢公司45。證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)5。購買力風(fēng)險(xiǎn)46。根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（

26、 ）。A.發(fā)行主體B.票面額C.股份D.持有人47。證券投資基金資金的主要投向是（ ）。A.房地產(chǎn)B.股票C.債券D.金融期貨5。貨幣市場工具48。證券市場監(jiān)管的對(duì)象包括（ ）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.上市公司D.證券中介機(jī)構(gòu)49。證券發(fā)行人主要是（ ）。A.政府B.企業(yè)C.居民D.金融機(jī)構(gòu)50。根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為（ ）。A.衍生基金B(yǎng).成長型基金C.收入型基金D.平衡型基金5A.股息的具體形式有（ ）。A.現(xiàn)金股息B.配股C.財(cái)產(chǎn)股息D.負(fù)債股息5。建業(yè)股息5B.一次性付息債券的利息支付形式有（ ）。A.單利計(jì)息，到期支付本息B.無息債券C.貼現(xiàn)債券D.息票債券5。

27、浮動(dòng)利率債券5C.證券投資基金的當(dāng)事人主要有（ ）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人5D.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ）。A.承銷業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理5。投資咨詢55。公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)（ ）。A.票面額大B.流通性強(qiáng)C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇5。安全性高56。債券按照其券面形態(tài)劃分，有（ ）。A.水印式債券B.凸紙版?zhèn)疌.實(shí)物債券D.憑證式債券5。記賬式債券57。普通股股東的權(quán)利是（ ）。A.公司重大決策參與權(quán)B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.選擇管理者D.其他權(quán)利58。衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（ ）。A.股利收益率B.持有期收益率C

28、.到期收益率D.拆股后持有期收益率5。直接收益率59。基金管理人在遇到（ ）時(shí)，有權(quán)暫停估值。A.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時(shí)B.出現(xiàn)巨額贖回的情形C.基金投資所涉及的證券因故停牌D.其他無法抗拒的原因致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值60。作為一種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是（ ）。A.規(guī)模效益B.較高收益C.分散風(fēng)險(xiǎn)D.專家管理第三部分：判斷題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。1、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。A.正確 B.錯(cuò)誤2、根據(jù)證券法，國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜

29、合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。A.正確 B.錯(cuò)誤3、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A.正確 B.錯(cuò)誤4、基金的收益可能高于債券。A.正確 B.錯(cuò)誤5、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會(huì)。A.正確 B.錯(cuò)誤6、封閉式基金的投資管理要比開放式基金復(fù)雜。A.正確 B.錯(cuò)誤7、基金對(duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量。A.正確 B.錯(cuò)誤8、金融商品的基本特性是：同質(zhì)性；絕對(duì)性；價(jià)格的易變性。A.正確 B.錯(cuò)誤9、投資基金是專門為中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具。A.正確 B.錯(cuò)誤10、所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國家、

30、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。A.正確 B.錯(cuò)誤11、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。A.正確 B.錯(cuò)誤12、所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。A.正確 B.錯(cuò)誤13、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。A.正確 B.錯(cuò)誤14、開放式基金通常不上市交易。A.正確 B.錯(cuò)誤15、封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。A.正確 B.錯(cuò)誤16、國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。A.正確 B.錯(cuò)誤17、普通股票在權(quán)利義務(wù)上

31、不附加任何條件。A.正確 B.錯(cuò)誤18、在名義利率相同的情況下，單利債券的實(shí)得利息要多于復(fù)利債券。A.正確 B.錯(cuò)誤19、申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。A.正確 B.錯(cuò)誤20、在證券法順布實(shí)施之前，我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。A.正確 B.錯(cuò)誤21、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣五千萬元。A.正確 B.錯(cuò)誤22、證券信息公司

32、管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是客觀性。A.正確 B.錯(cuò)誤23、證券公司在美國稱投資銀行A.正確 B.錯(cuò)誤24、基金管理人必須每日計(jì)算并公布基金資產(chǎn)凈值。A.正確 B.錯(cuò)誤25、證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。A.正確 B.錯(cuò)誤26、對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)。A.正確 B.錯(cuò)誤27、認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。A.正確 B.錯(cuò)誤28、從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。A.正確 B.錯(cuò)誤29、開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)

33、。A.正確 B.錯(cuò)誤30、從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級(jí)以上國有資產(chǎn)管理部門（或受托的計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)。兼營評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門；評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.正確 B.錯(cuò)誤31、開放式基金的買賣價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。A.正確 B.錯(cuò)誤32、對(duì)于暫時(shí)沒有

34、集資需要的ADR計(jì)劃，一般選擇144A私募。A.正確 B.錯(cuò)誤33、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。A.正確 B.錯(cuò)誤34、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。A.正確 B.錯(cuò)誤35、只有國際組織發(fā)行的債券才能稱為國際債券。A.正確 B.錯(cuò)誤36、公司債券只有長期的，沒有短期的，因?yàn)楣景l(fā)行債券是為了籌集資本的需要。A.正確 B.錯(cuò)誤37、期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。A.正確 B.錯(cuò)誤38、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱投資銀行。A.

35、正確 B.錯(cuò)誤39、運(yùn)作費(fèi)通常是在基金契約中事先確定的。A.正確 B.錯(cuò)誤40、市價(jià)波動(dòng)幅度越大，市價(jià)高于認(rèn)購價(jià)格的可能性越大，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越小。A.正確 B.錯(cuò)誤41、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。A.正確 B.錯(cuò)誤42、對(duì)于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個(gè)月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個(gè)月期、9個(gè)月期或1年期的國庫券。A.正確 B.錯(cuò)誤43、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。A.正確 B.錯(cuò)誤44、永久性不是債券的特征。A.正確 B.錯(cuò)誤45、抽簽償還有一次性抽簽和分次抽簽的不同形式。A.正確 B.錯(cuò)誤46、經(jīng)紀(jì)

36、類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。A.正確 B.錯(cuò)誤47、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調(diào)而上升。A.正確 B.錯(cuò)誤48、一般來說，當(dāng)市場利率下跌時(shí)，債券的市場價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。A.正確 B.錯(cuò)誤49、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為司法部和中國證監(jiān)會(huì)。A.正確 B.錯(cuò)誤50、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí)，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。A.正確 B.錯(cuò)誤51、債券和股票本身均無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。A.正確 B.錯(cuò)誤52、封閉式基金托管人因故退任或被撤任，基金不

37、得提前終止、必須等待新的托管人承繼。A.正確 B.錯(cuò)誤53、在隨時(shí)償還的情況下，債券發(fā)行期過后，發(fā)行人便可以自由決定償還時(shí)間。A.正確 B.錯(cuò)誤54、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。A.正確 B.錯(cuò)誤55。長期國債期貨合約到期時(shí)，賣方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。A.正確 B.錯(cuò)誤56。封閉式基金的買賣價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。A.正確 B.錯(cuò)誤57。申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有5年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，

38、在以往五年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。A.正確 B.錯(cuò)誤58。市價(jià)高于認(rèn)購價(jià)格越多，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大。A.正確 B.錯(cuò)誤59。經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣五億元。A.正確 B.錯(cuò)誤60。附新股認(rèn)股權(quán)公司債有兩種類型，一種是可分離型，另一種是非分離型。A.正確 B.錯(cuò)誤61、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。A.正確 B.錯(cuò)誤62、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。A.正確 B.錯(cuò)誤63、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。A.正確 B.錯(cuò)誤64、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是指在國際借貸中因匯率

39、變動(dòng)而使其中一方遭受損失的可能性。A.正確 B.錯(cuò)誤65。政府發(fā)行長期債券，就可以在較長時(shí)期內(nèi)占用國債認(rèn)購者的資金，而不管國債認(rèn)購者是否在國債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。A.正確 B.錯(cuò)誤66、從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師）；專職從業(yè)人員不少于40人（不含分支機(jī)構(gòu)人員），其中職齡人員不少于30人；注冊(cè)資本、風(fēng)險(xiǎn)基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。A.正確 B.錯(cuò)誤67、債券基金的收益受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升；反之，市場利率上調(diào)，其收益將下降。A.正確 B.錯(cuò)誤

40、68、為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。A.正確 B.錯(cuò)誤69、買入注銷方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了主動(dòng)性，同時(shí)又不損害債券發(fā)行人的利益。A.正確 B.錯(cuò)誤70、運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過程中，根據(jù)實(shí)際情況確定的。A.正確 B.錯(cuò)誤參考答案第一部分：單選題（1）A （2）B （3）A （4）D （5）C （6）B （7）B （8）C（9）A （10）A （11）C （12）D （13）B （14）A （15）

41、C （16）A （17）B （18）D （19）B （20）A （21）C （22）C （23）A （24）B （25）D （26）B （27）C （28）C （29）B （30）A （31）B （32）B （33）A （34）A （35）C （36）A （37）B （38）B （39）D （40）D （41）A （42）B （43）A （44）A （45）C （46）C （47）D （48）B （49）A （50）C （51）A （52）C （53）B （54）D （55）D （56）A （57）C （58）A （59）D （60）D （61）C （62）D （63）C （64）C （65）

42、A （66）C （67）C （68）C （69）A （70）C 第二部分：多選題 （1）AB （2）ADE （3）ABCD （4）ABCDE （5）ABDE （6）AB （7）ACD （8）ABCD （9）ABD （10）ACD （11）CD （12）BD （13）BD （14）BDE （15）ABDE （16）BCD （17）ABCD （18）ABC （19）BCDE （20）ACD （21）ACD （22）CD （23）ABCDE （24）ABCD （25）BCD （26）ABDE （27）ACDE （28）AC （29）BCDE （30）AB （31）ABCD （32）ABCDE （33

43、）ABE （34）ACE （35）ACE （36）ABCDE （37）ABCD （38）BCE （39）CDE （40）BCDE （41）ABD （42）AC （43）ABC （44）CD （45）BCDE （46）ACD（47）BCDE （48）ABCD （49）ABD （50）BCD （51）ACDE （52）ABC （53）ABC （54）ABCDE （55）BCDE （56）CDE （57）ABCD （58）ABD （59）ABD （60）ACD 第三部分：判斷題（1）A （2）A （3）A （4）A （5）A （6）B （7）A （8）B （9）A （10）A （11）A （12）A

44、 （13）B（14）A （15）B （16）A （17）A （18）B （19）A （20）A （21）A （22）A （23）A （24）B （25）A（26）B （27）B （28）B （29）B （30）A （31）A （32）B （33）A （34）B （35）B （36）B （37）B（38）A （39）A （40）B （41）A （42）B （43）A （44）A （45）A （46）B （47）A （48）B （49）A（50）A （51）A （52）B （53）B （54）B （55）A （56）B （57）B （58）A （59）B （60）A （61）B（62）B （63）B （64）B （65）A （66）A （67）A （68）B （69）B （70）B