股權(quán)融資協(xié)議書 股權(quán)投資協(xié)議書

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1、 股權(quán)融資協(xié)議書轉(zhuǎn)讓方（以下簡稱甲方）：注冊地址/住所：法定代表人：電話：郵編：開戶銀行：- O# i! T: 0 L6 L5 ; x博瑞金融論壇賬號：轉(zhuǎn)讓方經(jīng)紀(jì)人：4 J- N4 U2 qe. H( x5 p8 Y電話：轉(zhuǎn)讓方擔(dān)保人：, o& Z5 n. X b$ Q u博瑞金融論壇電話：開戶銀行：2 j1 K% w4 j7 M U$ - 中國城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險論壇|證券論壇|投融資理財論壇賬號： 受讓方（以下簡稱乙方）：注冊地址/住所：法定代表人：5 M- i/ * C, i! z& T - 中國城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險論壇|證券論壇|投融資理財論壇電話： 郵編：

2、開戶銀行： 賬號：受讓方經(jīng)紀(jì)人： 電話：受讓方保薦人： 電話：開戶銀行：5 & c- U( D1 A1 B g5 R8 u中國城市金融圈人脈社區(qū)-打造中國最具地域性特色最具互動影響力的金融行業(yè)城市社區(qū)賬號： 鑒于：1甲方為于【 】年【 】月【 】日依國法律設(shè)立并合法存續(xù)企業(yè)法人，注冊證號：【】；2本合同所涉及之標(biāo)的企業(yè)（以下簡稱“標(biāo)的企業(yè)”）是合法存續(xù)的、并由甲方合法持有 %股權(quán)的企業(yè)法人，具有獨立的企業(yè)法人資格，注冊證號：【】；3乙方為依據(jù)國法律依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)或機構(gòu)屬性），注冊證號【】；/或：乙方為國合法公民，身份證或護(hù)照號碼：【 】。4甲方擬轉(zhuǎn)讓其合法持有的標(biāo)的企業(yè)的部分股權(quán)，乙

3、方擬收購甲方轉(zhuǎn)讓的上述股權(quán)。 根據(jù)中華人民共和國合同法和公司法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方遵循自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方轉(zhuǎn)讓其擁有的(企業(yè)名稱)的股權(quán)相關(guān)事宜達(dá)成一致，簽訂本股權(quán)交易合同（以下簡稱“本合同”）如下： 第一條 定義與釋義除非本合同中另有約定，本合同中的有關(guān)詞語含義如下：1.1 轉(zhuǎn)讓方，是指(企業(yè)名稱)，即甲方；1.2 受讓方，是指(企業(yè)名稱)，即乙方；1.3 XX交易所，是指承擔(dān)股權(quán)交易的場所及其主體產(chǎn)權(quán)交易所有限公司；1.4轉(zhuǎn)讓價款:本合同下甲方就轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)自乙方獲得的對價。1.5評估基準(zhǔn)日,指甲方委托具有合法資質(zhì)的會計師事務(wù)所進(jìn)行評估

4、并出具資產(chǎn)評估報告書的基準(zhǔn)日，指【 】年【 】月【 】日。1.6保證金，指在本合同簽訂前，乙方按照甲方和交易所的要求，支付至交易所指定賬戶的、作為乙方提出受讓意向的擔(dān)保，并表明其資信狀況及履約能力的元人民幣交易保證金；1.7審批機關(guān)：指中華人民共和國商務(wù)部或其地方授權(quán)機關(guān)；1.8登記機關(guān)：指中華人民共和國工商行政管理總局或其地方授權(quán)機關(guān)；1.9產(chǎn)權(quán)交易費用：指轉(zhuǎn)讓方和/或受讓方或標(biāo)的企業(yè)就轉(zhuǎn)讓股權(quán)或談判、準(zhǔn)備、簽署本合同和/或本合同下的任何文件、或履行、完成本合同下交易而發(fā)生的，包括取得必要或適當(dāng)?shù)娜魏握块T或第三方的豁免、同意或批準(zhǔn)而發(fā)生的費用及支出；以及產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)、經(jīng)紀(jì)人或中間人費用等

5、所有現(xiàn)款支出和費用的總額。1.10產(chǎn)權(quán)交易憑證，指交易所就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項制定并出具的用于表明股權(quán)交易完成的文件。 S( 8 n! R0 v4 A) V5 B, 其他除非另有明確規(guī)定，在本合同中，應(yīng)適用如下解釋規(guī)則：1.11期間的計算：如果根據(jù)本合同擬在某一期間之前、之中或之后采取任何行動或措施，在計算該期間時，應(yīng)排除計算該期間時作為基準(zhǔn)日的日期。如果該期間最后一日為非營業(yè)日，則該期間應(yīng)順延至隨后的第一個營業(yè)日終止。1.12貨幣：在本協(xié)議中，凡提及RMB或人民幣時均指中國法定貨幣，凡提及$或美元時均指美國法定貨幣。1.13包括：指包括但不限于。1.14 擔(dān)保人和保薦人：指在股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中起擔(dān)保和居

6、間作用的自然人或法人。) w$ P1 p( R2 R- G4 4 e博瑞金融論壇 第二條 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的2.1 甲方持有標(biāo)的企業(yè)的%股權(quán)，擬將標(biāo)的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。 %2.2 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上未作過任何形式的擔(dān)保，包括但不限于在該股權(quán)上設(shè)置質(zhì)押、或任何影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓或股東權(quán)利行使的限制或義務(wù)。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的也未被任何有權(quán)機構(gòu)采取查封等強制性措施。/或：轉(zhuǎn)讓標(biāo)的已于【 】年【 】月【 】日，因*質(zhì)押給*（公司或其他主體）并在工商行政管理部門辦理登記；/或記載于標(biāo)的企業(yè)股東名冊。上述轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)獲得質(zhì)權(quán)人的書面同意或認(rèn)可。8 u/ ) Y8 J2 B- D/ : _0 博瑞金融論壇 第三條 k) l/ m- f*

7、_. o3 t1 O博瑞金融論壇標(biāo)的企業(yè)3.1 本合同所涉及之標(biāo)的企業(yè)*是合法存續(xù)的、并由由甲方合法持有其%股權(quán)的*（企業(yè)屬性），具有獨立的企業(yè)法人資格。3.2標(biāo)的企業(yè)經(jīng)擁有評估資質(zhì)的會計師事務(wù)所有限公司評估，出具了以【 】年【 】月【 】日為評估基準(zhǔn)日的*號資產(chǎn)評估報告。（見附件【 】）3.3標(biāo)的企業(yè)不存在資產(chǎn)評估報告中未予披露或遺漏的、可能影響評估結(jié)果，或?qū)?biāo)的企業(yè)及其股權(quán)價值產(chǎn)生重大不利影響的任何事項。3.4甲乙雙方在標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評估報告評估結(jié)果的基礎(chǔ)上達(dá)成本合同各項條款。% A9 k9 * V4 y# V6 o$ 第四條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件4.1甲方就本合同項下股權(quán)交易已在XX交易所完

8、成公開掛牌和/或競價程序。4.2 乙方依本合同的約定受讓甲方所擁有的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的事項，已依法和章程的規(guī)定履行了批準(zhǔn)或授權(quán)程序。第五條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式5.1本合同項下股權(quán)交易已于【 】年【 】月【 】日經(jīng)XX產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌，掛牌期間只產(chǎn)生乙方一個意向受讓方，由乙方依法受讓本合同項下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。/或：本合同項下股權(quán)交易已于【 】年【 】月【 】日經(jīng)XX產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌，掛牌期間產(chǎn)生個意向受讓方，并于【 】年【 】月【 】日以拍賣方式/或招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競價、其他方式組織實施，由乙方依法作為買受人/或中標(biāo)人受讓本合同項下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。, r9 5 cA4 Y$ V c: i9 Z% A博瑞金融論壇 第六條 股

9、權(quán)轉(zhuǎn)讓價款及支付6.1轉(zhuǎn)讓價格根據(jù)公開掛牌結(jié)果/或公開競價結(jié)果，甲方將本合同項下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的以人民幣（大寫）萬元【即：人民幣（小寫）萬元】（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓價款”）轉(zhuǎn)讓給乙方。乙方按照甲方和交易所的要求支付的保證金，折抵為轉(zhuǎn)讓價款的一部分。6.2計價貨幣上述轉(zhuǎn)讓價款以人民幣作為計價單位。以外幣支付轉(zhuǎn)讓價款的，以乙方所支付轉(zhuǎn)讓價款結(jié)匯當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與外幣買入價和賣出價的中間價為匯兌牌價，確定乙方應(yīng)向甲方支付的外幣金額。乙方逾期支付轉(zhuǎn)讓價款的，應(yīng)付轉(zhuǎn)讓價款日與逾期支付日的匯率風(fēng)險，由乙方承擔(dān)。6.3轉(zhuǎn)讓價款支付方式乙方采用一次性付款方式，將轉(zhuǎn)讓價款在本合同生效后五日內(nèi)匯入交易所指定的結(jié)算賬

10、戶；/或：乙方采用分期付款方式，將轉(zhuǎn)讓價款中的%即：人民幣（小寫）萬元，在本合同生效后五日內(nèi)匯入交易指定結(jié)算賬戶；剩余價款人民幣（小寫）萬元，應(yīng)按同期銀行貸款利率計算延期付款期間的利息且在內(nèi)一并付清。對于剩余價款應(yīng)以的方式提供擔(dān)保。（具體見擔(dān)保合同）第七條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批及交割7.1本次轉(zhuǎn)讓依法應(yīng)報審批機構(gòu)審批的，甲、乙雙方應(yīng)履行或協(xié)助履行向?qū)徟鷻C關(guān)申報的義務(wù)，并盡最大努力，配合處理任何審批機關(guān)提出的合理要求和質(zhì)詢，以獲得審批機關(guān)對本合同及其項下股權(quán)交易的批準(zhǔn)。7.2本合同項下的股權(quán)交易獲得交易所出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證后三十個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)召集標(biāo)的企業(yè)股東會作出股東會決議、修改章程，并促使標(biāo)的企

11、業(yè)到登記機關(guān)辦理標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)變更登記手續(xù)，乙方應(yīng)給予必要的協(xié)助與配合。第八條 股權(quán)交易費用的承擔(dān)8.1本合同項下股權(quán)交易過程中所產(chǎn)生的交易費用，依照有關(guān)規(guī)定由甲、乙雙方各自承擔(dān)。/或：本合同項下股權(quán)交易過程中，甲方應(yīng)承擔(dān)以下費用：；乙方應(yīng)承擔(dān)以下費用：。第九條 未繳納出資的責(zé)任承擔(dān)9.1甲方就其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)在標(biāo)的企業(yè)所認(rèn)繳出資元人民幣（或其他幣種），已經(jīng)全部繳清?；颍杭追骄推滢D(zhuǎn)讓的股權(quán)在標(biāo)的企業(yè)所認(rèn)繳出資元人民幣（或其他幣種），尚有元人民幣（或其他幣種）未繳足，依據(jù)出資人協(xié)議及章程規(guī)定，應(yīng)于【 】年【 】月【 】日繳納。就此，甲方已如實披露。乙方受讓甲方所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)的同時，即繼受在章程規(guī)定的未

12、來時日繳足上述出資的義務(wù)。9.2本合同約定之轉(zhuǎn)讓價款是在乙方承擔(dān)繳足出資義務(wù)的基礎(chǔ)上確定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。* k: S3 yP. 0 l0 D5 S+ U Z- R - 中國城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險論壇|證券論壇|投融資理財論壇 第十條 甲方的聲明與保證10.1甲方對本合同下的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的擁有合法、有效和完整的處分權(quán)；10.2為簽訂本合同之目的向乙方及北交所提交的各項證明文件及資料均為真實、準(zhǔn)確、完整的；10.3簽訂本合同所需的包括但不限于授權(quán)、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)的一切手續(xù)均已合法有效取得，本合同成立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件均已滿足；10.4轉(zhuǎn)讓標(biāo)的未設(shè)置任何可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的擔(dān)?；蛳拗?/p>

13、，或就轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上設(shè)置的可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的任何擔(dān)?；蛳拗?，甲方已取得有關(guān)權(quán)利人的同意或認(rèn)可。1 l( + d1 H c; s/ O 第十一條 乙方的聲明與保證11.1乙方受讓本合同項下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并不違背中國境內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策；11.2為簽訂本合同之目的向甲方及交易所提交的各項證明文件及資料均為真實、完整的；11.3簽訂本合同所需的包括但不限于授權(quán)、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)的一切批準(zhǔn)手續(xù)均已合法有效取得，本合同成立和受讓股權(quán)的前提條件均已滿足。第十二條 違約責(zé)任12.1本合同生效后，任何一方無故提出終止合同，應(yīng)按照本合同轉(zhuǎn)讓價款的%向?qū)Ψ揭淮涡灾Ц哆`約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)

14、賠償責(zé)任。12.2乙方未按合同約定期限支付轉(zhuǎn)讓價款的，應(yīng)向甲方支付逾期付款違約金。違約金按照延遲支付期間應(yīng)付價款的每日萬分之計算。逾期付款超過日，甲方有權(quán)解除合同，要求乙方按照本合同轉(zhuǎn)讓價款的%承擔(dān)違約責(zé)任，并要求乙方承擔(dān)甲方及標(biāo)的企業(yè)因此造成的損失。12.3甲方未按本合同約定履行相關(guān)的報批和股權(quán)變更登記義務(wù)的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方按照本合同轉(zhuǎn)讓價款的%向乙方支付違約金。12.4標(biāo)的企業(yè)的資產(chǎn)、債務(wù)等存在重大事項未披露或存在遺漏，對標(biāo)的企業(yè)可能造成重大不利影響，或可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方按照本合同轉(zhuǎn)讓價款的%承擔(dān)違約責(zé)任。乙方不解除合同的，有權(quán)要求甲方就有

15、關(guān)事項進(jìn)行補償。補償金額應(yīng)相當(dāng)于上述未披露或遺漏的資產(chǎn)、債務(wù)等事項可能導(dǎo)致的標(biāo)的企業(yè)的損失數(shù)額中轉(zhuǎn)讓標(biāo)的所對應(yīng)部分。8 g% u6 J2 o2 h* j% J d9 K博瑞金融論壇 第十三條合同的變更和解除13.1當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。13.2發(fā)生下列情況之一時，一方可以解除本合同。（1）由于不可抗力或不可歸責(zé)于雙方的原因致使本合同的目的無法實現(xiàn)的；（2）另一方喪失實際履約能力的；（3）另一方嚴(yán)重違約致使不能實現(xiàn)合同目的的；（4）另一方出現(xiàn)本合同第十五條所述違約情形的。13.3變更或解除本合同均應(yīng)采用書面形式，并報交易所備案。 D! t) w) Y2 G5 l8 博瑞金融論

16、壇 第十四條 管轄及爭議解決方式14.1本合同及股權(quán)交易中的行為均適用中華人民共和國法律。14.2有關(guān)本合同的解釋或履行，當(dāng)事人之間發(fā)生爭議的，應(yīng)由雙方協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，按下列第種方式解決：（任選一種）（1）提交仲裁委員會仲裁；（2）依法向人民法院起訴。! N. S( x- F, i P - 中國城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險論壇|證券論壇|投融資理財論壇 第十五條0 8 p1 c/ v4 i0 z+ p中國城市金融圈人脈社區(qū)-打造中國最具地域性特色最具互動影響力的金融行業(yè)城市社區(qū)合同的生效15.1本合同自甲乙雙方的授權(quán)代表簽字或蓋章之日起生效。/或：本合同自甲乙雙方授權(quán)代表簽字或

17、蓋章，并依法律、行政法規(guī)規(guī)定報審批機構(gòu)批準(zhǔn)后生效。P2 t6 f0 ! B$ % E中國城市金融圈人脈社區(qū)-打造中國最具地域性特色最具互動影響力的金融行業(yè)城市社區(qū) 第十六條 其他16.1雙方對本合同內(nèi)容的變更或補充應(yīng)采用書面形式訂立，并作為本合同的附件。本合同的附件與本合同具有同等的法律效力。16.2本合同一式份，甲、乙雙方各執(zhí)份，甲、乙方經(jīng)紀(jì)人各執(zhí)壹份，交易所留存壹份用于備案，其余用于辦理股權(quán)交易的審批、登記使用。8 _7 B+ J# g: g, Z, R% M# T9 N - 中國城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險論壇|證券論壇|投融資理財論壇 合同附件：附件一：附件二：附件三：2 L1 K. A w1 w( i3 （本頁無正文） 轉(zhuǎn)讓方（甲方）： 受讓方（乙方）： d- N) D8 E, l# DU, n ) M8 |9 I, e4 + F2 T( 法定代表人: Q4 - E! . k博瑞金融論壇法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：或授權(quán)代表（簽字）：簽約地點：簽約時間：