廉潔風(fēng)險防控手冊（醫(yī)院）

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1、廉潔風(fēng)險防控手冊（試行）二0一一年十二月112目錄一、手冊綜述1（一）指導(dǎo)思想2（二）目的2（三）適用范圍3二、廉潔風(fēng)險防控概述3（一）風(fēng)險及風(fēng)險管理3（二）廉潔風(fēng)險4（三）廉潔風(fēng)險防控5三、廉潔風(fēng)險防控機制6（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則6（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求7（三）領(lǐng)導(dǎo)機制與工作職責(zé)8（四）工作機制9（五）宣傳教育機制10（六）監(jiān)督機制11四、涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控12（一）人力資源管理121、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項142、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項163、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項184、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項205、基層醫(yī)院員工

2、錄用管理業(yè)務(wù)事項22（二）投資管理246、兼并收購業(yè)務(wù)事項24（三）物資管理267、醫(yī)院基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項268、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項299、醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項3210、基層醫(yī)院物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項3411、基層醫(yī)院物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項3812、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務(wù)事項40（四）工程管理4213、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項4214、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項4915、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項53（五）燃料管理5516、燃煤采購業(yè)務(wù)事項55（六）監(jiān)察審計6117、 內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項6118、 信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)

3、事項63（七）其他6619、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項66五、測評、監(jiān)督與考核69（一）測評691.測評內(nèi)容692.測評頻率693.樣本數(shù)量選取694.測評方法705.測評報告706.缺陷整改717.文檔保存71（二）監(jiān)督與考核71附表1 測評底稿74附表2 紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表104廉潔風(fēng)險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極推進以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段

4、的科學(xué)防控機制。近年來，液氧認真貫徹落實中央和衛(wèi)計委關(guān)于加強反腐倡廉建設(shè)的各項部署和要求，扎實推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。2010年12月醫(yī)院印發(fā)了運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗深入推進醫(yī)院懲防體系建設(shè)的意見，要求液氧進一步結(jié)合醫(yī)院管理的實際，積極探索運用風(fēng)險管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之內(nèi)、融入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風(fēng)險防控，深入推進具有我院特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。*股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求, 認真開展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實施廉潔風(fēng)險防控工作。為進一步運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設(shè)，在認真總結(jié)近年來緊密結(jié)合醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險

5、管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和醫(yī)院內(nèi)部管理制度等編制本手冊。（一）指導(dǎo)思想堅持黨的“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠離腐敗”的廉潔文化，運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，同醫(yī)院內(nèi)部控制制度有機結(jié)合，構(gòu)建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險防控植入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。（二）目的通過對同廉潔風(fēng)險防控有關(guān)的醫(yī)院管理理念與員工行為準則、對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機制與工作職責(zé)、工作機制、宣傳教育機制、監(jiān)督機制等的概括性表述，闡述了醫(yī)院廉潔風(fēng)險

6、防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、衛(wèi)計委、醫(yī)院和醫(yī)院對反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使醫(yī)院各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。通過對醫(yī)院各項業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項的梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險點，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險防控措施，形成廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險防控的各項措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機的結(jié)合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。通過建立廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進和不斷完善的循環(huán)機制，保證防控工作的實施效果；強化外部

7、監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機制，實施科學(xué)考核體系，對防控工作績效進行定期考核和客觀評價，保證醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作的有關(guān)機制得到充分有效地落實。（三）適用范圍本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。手冊確定的存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項，在醫(yī)院內(nèi)部控制手冊中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照內(nèi)部控制手冊的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標識為存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對內(nèi)部控制手冊沒有涉及的業(yè)務(wù)事項，其控制流程和廉潔風(fēng)險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。二、廉潔風(fēng)險防控概述（一）風(fēng)險及風(fēng)險管理1風(fēng)險風(fēng)險是指某一負面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。在風(fēng)險的形成過程中，涉及風(fēng)

8、險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險損失三個方面。風(fēng)險因素是指能夠引起或增加風(fēng)險事件發(fā)生機會并影響損失嚴重程度的因素。風(fēng)險事件是指風(fēng)險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。風(fēng)險損失是指風(fēng)險事件造成的直接或間接的損失。2風(fēng)險管理風(fēng)險管理是指通過對潛在風(fēng)險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風(fēng)險的控制。風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對等步驟。風(fēng)險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實的和潛在的風(fēng)險性質(zhì)進行鑒別的過程。風(fēng)險分析是對風(fēng)險影響和后果進行評價和估量，包括定性分析和定量分析。風(fēng)險應(yīng)對是指研究、制定并實施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制和降低風(fēng)險損失的措施，應(yīng)對風(fēng)險的措施一般有四種：

9、規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔風(fēng)險。醫(yī)院風(fēng)險管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與。（二）廉潔風(fēng)險1廉潔風(fēng)險廉潔風(fēng)險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴重性。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當使用。腐敗行為包括三個構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個人或小團體利益）的意圖、制度性缺陷。廉潔風(fēng)險具有客觀性、損失性和不確定性?？陀^性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險。損失性指一旦廉潔風(fēng)險發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。2廉潔風(fēng)險原因思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、

10、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機可乘。體制機制方面。主要是由于管理體制或工作機制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當或監(jiān)管缺位、錯位。 業(yè)務(wù)流程方面。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。3廉潔風(fēng)險表現(xiàn)形式根據(jù)中央醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定等規(guī)定，廉潔風(fēng)險的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財、項目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。個人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本醫(yī)院利益。不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，

11、使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。違反規(guī)定進行職務(wù)消費。鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會公德的活動等。（三）廉潔風(fēng)險防控廉潔風(fēng)險防控是運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評估和控制廉潔風(fēng)險的機制。醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控遵循以下基本原則和工作方法：1基本原則圍繞中心、服務(wù)大局。廉潔風(fēng)險防控工作要緊密圍繞醫(yī)院工作的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院健康運營提供保障。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險的特點和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險管理的合力

12、效應(yīng)。精細構(gòu)建、狠抓落實。廉潔風(fēng)險防控工作要找準腐敗防控的關(guān)鍵點，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險的預(yù)控和在控。2工作方法收集風(fēng)險信息。廉潔風(fēng)險信息的收集應(yīng)覆蓋醫(yī)院多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報、效能監(jiān)察、審計監(jiān)督和對制度、流程評估分析中發(fā)現(xiàn)問題，避免風(fēng)險信息的遺漏。評估監(jiān)控重點。運用定性或定量評估方法，對廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險損失的影響程度進行評估，確定高、中、低風(fēng)險級別，從而明確廉潔風(fēng)險監(jiān)控重點和管理層次。 制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個方面有針對性地制定廉潔風(fēng)險防控措施，做到措施嚴密、責(zé)任到位，覆蓋醫(yī)院全方位、全過

13、程和全部人員。三、廉潔風(fēng)險防控機制（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準則，是醫(yī)院員工共同遵守的價值標準和行為規(guī)范。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價值觀和員工行為準則集中體現(xiàn)了醫(yī)院員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險的道德規(guī)范和行為標準。醫(yī)院宗旨:為中國特色社會主義服務(wù)的“紅色”醫(yī)院；注重科技、保護環(huán)境的“綠色”醫(yī)院；堅持與時俱進、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的“藍色”醫(yī)院。核心價值觀:堅持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進取；創(chuàng)造業(yè)績，服務(wù)國家。員工行為準則：1）熱愛祖國，熱愛我院。2）遵紀守法，遵章守制。3）誠實守信，公道正派。4）刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。5）愛崗敬業(yè)，創(chuàng)

14、造業(yè)績。6）團結(jié)協(xié)作，善于溝通。7）謙虛謹慎，與人為善。8）助人為樂，熱心公益。9）崇尚科學(xué)，反對迷信。10）勤儉節(jié)約，保護環(huán)境。（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求廉潔風(fēng)險防控涉及醫(yī)院內(nèi)部各層次人員，但重點是領(lǐng)導(dǎo)干部。領(lǐng)導(dǎo)干部處于醫(yī)院各項工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴重損害黨和醫(yī)院的形象。因此，加強領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，是廉潔風(fēng)險防控工作的重點。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價值觀，正確對待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強法制觀念和紀律意識,筑

15、牢拒腐防變的思想道德防線。中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進行了明確的規(guī)范和約束。這些制度和規(guī)定包括：中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則、國有醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定、關(guān)于進一步推進國有醫(yī)院貫徹落實“三重一大”決策制度的意見、關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定、關(guān)于在中央醫(yī)院開展述廉議廉工作的意見、中國我院醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施辦法等。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當嚴格遵守這些制度和規(guī)定。（三）領(lǐng)導(dǎo)機制與工作職責(zé)1領(lǐng)導(dǎo)機制醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作實行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀委（紀檢組）組織協(xié)調(diào)，部門各負其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機制

16、，紀檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險防控工作的歸口管理部門。2工作職責(zé)各單位黨委（黨組）負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究部署本單位廉潔風(fēng)險防控工作，對上級黨組織負責(zé)。各單位紀委（紀檢組）和紀檢監(jiān)察部門在本單位黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級紀檢監(jiān)察部門負責(zé)并匯報工作。各部門根據(jù)部門職責(zé)負責(zé)本部門的廉潔風(fēng)險防控工作，并向本單位的黨委（黨組）負責(zé)并匯報工作。（四）工作機制各單位按有關(guān)規(guī)定和要求組織開展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)的例行工作，是醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作機制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項工作要求的貫徹落實。醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的例行工作主要包括：1.年度反腐倡廉建設(shè)

17、工作會議各單位每年召開一次反腐倡廉建設(shè)工作會議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建設(shè)工作。2.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書各單位每年和上級單位簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，明確年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標，并將責(zé)任進行分解，落實到本單位各部門及下一級醫(yī)院。按照一崗雙責(zé)的原則，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負責(zé)人。3.民主生活會醫(yī)院各單位每年召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會。各單位黨委（黨組）要找準黨性黨風(fēng)方面存在的突出問題，確定民主生活會的主題，廣泛征求意見，深刻進行自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制定措施進行整改。按照一級抓一級的原則，建立健全上級黨委(黨

18、組)成員指導(dǎo)下級黨組織民主生活會的制度。4述廉議廉會議醫(yī)院各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。述廉、議廉的對象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員。述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。議廉的主要內(nèi)容包括：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題。 5“三重一大”決策制度執(zhí)行為促進醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，醫(yī)院及所屬各單位對醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作（簡稱“三重一大”）事項，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。醫(yī)院及管理各

19、單位要建立“三重一大”事項集體決策的制度。制度要對“三重一大”事項進行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度落實到位。（五）宣傳教育機制加強廉潔風(fēng)險防控宣傳教育，切實發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵作用，是做好廉潔風(fēng)險防控的重要工作。不斷豐富廉潔風(fēng)險防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強經(jīng)常性教育，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計劃地安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過程。深入推進廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并

20、通過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進行廣泛深入宣傳教育，在醫(yī)院內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠離腐敗”的良好氛圍。（六）監(jiān)督機制廉潔風(fēng)險防控監(jiān)督機制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑和有力手段，是對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督。各單位廉潔風(fēng)險防控要重點做好以下監(jiān)督工作。1黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機制，是全面評價各單位廉政建設(shè)情況的重要手段，對各單位全面推進反腐倡廉建設(shè)有重要的促進作用?？己诉^程要通過民主測評等方式，對領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進行考核評價。2效能監(jiān)察防控廉潔風(fēng)險是效能監(jiān)察工作的重要職能之一。醫(yī)院及所屬各單

21、位，要根據(jù)上級單位的要求，結(jié)合本單位實際，本著服務(wù)中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原則，做好效能監(jiān)察的選題立項，并通過效能監(jiān)察的開展，有針對性地提出整改措施和意見，促進本單位的反腐倡廉建設(shè)。3領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項為加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，中央制定了關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定，醫(yī)院及管理各單位要認真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當按照規(guī)定如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項，自覺接受監(jiān)督。4. 群眾監(jiān)督群眾監(jiān)督機制主要包括職工代表大會，廠務(wù)、黨務(wù)公開，信訪舉報及案件查辦等。1）職工代表大會為了加強民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，醫(yī)院及管理各單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大

22、會制度，保證廣大職工行使民主權(quán)力。醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會上對醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況以及其它重大事項向職工代表報告，接受職工監(jiān)督。2）廠務(wù)、黨務(wù)公開醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務(wù)、黨務(wù)公開，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開的制度。凡是按規(guī)定屬于民主公開內(nèi)容的事項要及時通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。3）信訪舉報及案件查辦醫(yī)院及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報和案件查辦制度，及時了解掌握廉潔風(fēng)險信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險事件。四、涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控（一）人力資源管理1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項2、分醫(yī)院黨

23、組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項 3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項5、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務(wù)事項 （二）投資管理6、兼并收購業(yè)務(wù)事項（三）物資管理7、醫(yī)院基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應(yīng)按照紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。8、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應(yīng)按照紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。9、醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項10

24、、基層醫(yī)院物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應(yīng)按照紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。11、基層醫(yī)院物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項12、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務(wù)事項（四）工程管理13、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應(yīng)按照紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。14、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應(yīng)按照紀檢監(jiān)察人員參加招標工作

25、組會議記錄表（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。15、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項（五）燃料管理16、燃煤采購業(yè)務(wù)事項（六）監(jiān)察審計17、 內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項18、 信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項（七）其他19、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項五、測評、監(jiān)督與考核（一） 測評為了確保廉潔風(fēng)險防控措施得到有效執(zhí)行，及時檢查和發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控機制是否落到實處，不斷改進和完善監(jiān)督機制，為懲防體系的有效運轉(zhuǎn)提供進一步保障，醫(yī)院本部有關(guān)部門和管理各單位應(yīng)定期開展廉潔風(fēng)險防控測評工作。醫(yī)院監(jiān)察審計部是醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控測評工作的歸口管理部門，負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查醫(yī)

26、院本部有關(guān)部門和管理各單位廉潔風(fēng)險防控測評工作，編制醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控測評報告。醫(yī)院本部有關(guān)部門和管理各單位負責(zé)組織本部門、本單位的廉潔風(fēng)險防控測評工作，編制和提交廉潔風(fēng)險防控測評報告。醫(yī)院本部有關(guān)部門和管理各單位應(yīng)明確指定本部門或本單位的廉潔風(fēng)險防控測評人員，具體負責(zé)本部門、本單位的廉潔風(fēng)險防控測評工作。1. 測評內(nèi)容測評內(nèi)容為涉及廉潔風(fēng)險業(yè)務(wù)事項有關(guān)防控措施的執(zhí)行情況。具體內(nèi)容參照廉潔風(fēng)險防控測評底稿（附表1）的要求。2. 測評頻率1） 風(fēng)險等級為“低”的廉潔風(fēng)險點一年進行一次測評，安排在每年的1月份；2） 風(fēng)險等級為“中”和“高”的廉潔風(fēng)險點每半年進行一次測評，分別安排在每年的1月份和7月

27、份。3. 樣本數(shù)量選取按照業(yè)務(wù)事項的發(fā)生頻率選擇測評所要求的最低樣本量，二者對應(yīng)關(guān)系如下表：業(yè)務(wù)事項發(fā)生頻率樣本量每（半）年一次1個每季一次1個每月一次3個每周一次4個每天一次10個一天多次20個樣本量的選取采用系統(tǒng)抽樣的辦法。4. 測評方法測評工作可采取如下方法，獲得充分、適當?shù)淖C據(jù)支持測評結(jié)果。1） 訪談和詢問，對象包括腐敗控制機制和廉潔風(fēng)險防控流程涉及到的崗位和人員；2） 調(diào)查問卷；3） 檢查，包括查看會議記錄、審批文件、內(nèi)部報告等資料；4） 觀察，包括實地察看正在執(zhí)行的廉潔風(fēng)險防控流程。5. 測評報告醫(yī)院本部有關(guān)部門、各單位每半年應(yīng)根據(jù)測評情況，編制廉潔風(fēng)險防控測評報告。測評報告應(yīng)包括

28、以下幾方面的內(nèi)容：1） 對測評人員、時間、范圍、方法等內(nèi)容的簡要描述；2） 對廉潔風(fēng)險防控流程的簡要描述；3） 對廉潔風(fēng)險防控流程設(shè)計和執(zhí)行情況的總體評價；4） 對測評中發(fā)現(xiàn)缺陷進行描述，分析其產(chǎn)生的原因及影響，并提出改進建議；5） 上期發(fā)現(xiàn)缺陷的整改情況。醫(yī)院本部有關(guān)部門和直管基層醫(yī)院編制的測評報告應(yīng)在半年度和年度測評工作結(jié)束后20個工作日內(nèi)，經(jīng)本部門、本單位負責(zé)人審核后報醫(yī)院監(jiān)察審計部。區(qū)域分醫(yī)院應(yīng)匯總分醫(yī)院本部和管理基層醫(yī)院的測評報告，在半年度和年度測評工作結(jié)束后20個工作日內(nèi)，經(jīng)分醫(yī)院負責(zé)人審核后報醫(yī)院監(jiān)察審計部。醫(yī)院監(jiān)察審計部自上報截止期限開始15個工作日內(nèi)匯總測評報告并提交醫(yī)院。6

29、. 缺陷整改對測評中發(fā)現(xiàn)的防控缺陷，部門（單位）應(yīng)制定整改方案，包括整改責(zé)任部門、責(zé)任人，整改方式方法，時間計劃，預(yù)期目標或效果等，并按照方案及時進行整改。7. 文檔保存廉潔風(fēng)險防控測評過程中形成的文件資料，如測評底稿、測評報告等由本單位紀檢監(jiān)察部門保存，存期3年以上。（二） 監(jiān)督與考核1. 為保證本單位廉潔風(fēng)險防控機制有效運轉(zhuǎn)，防控措施有效落實，醫(yī)院及管理各單位應(yīng)通過、利用以下反腐倡廉建設(shè)例行工作總結(jié)、部署、檢查、通報廉潔風(fēng)險防控工作開展情況。年度反腐倡廉建設(shè)工作會議。醫(yī)院及管理各單位應(yīng)總結(jié)、評價本單位上一年度廉潔風(fēng)險防控工作開展情況，分析、研究工作中存在的問題，提出解決方案，部署本年度廉潔

30、風(fēng)險防控工作。民主生活會。領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)積極開展批評與自我批評，認真總結(jié)本人工作中涉及的廉潔風(fēng)險防控措施的執(zhí)行情況，虛心接受領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員的意見和建議。述廉議廉會。領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)在述廉報告中說明本人工作中涉及的廉潔風(fēng)險防控措施的執(zhí)行情況，認真聽取議廉意見和建議。民主評議表中應(yīng)有對議廉對象廉潔風(fēng)險防控工作的評價。效能監(jiān)察。各單位應(yīng)把廉潔風(fēng)險防控列入效能監(jiān)察工作計劃，有系統(tǒng)、有重點地開展監(jiān)察工作，針對發(fā)現(xiàn)的缺陷提出監(jiān)察建議或決定，并監(jiān)督整改。職工代表大會。管理各單位應(yīng)將醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作開展及測評情況向職工代表報告，接受職工監(jiān)督。2. 為保證管理單位廉潔風(fēng)險防控有效運轉(zhuǎn)，醫(yī)院及區(qū)域分醫(yī)院應(yīng)采用

31、互查、抽查等方式，對所轄單位的廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)情況、防控措施執(zhí)行情況和測評情況進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查可以采用專項檢查方式，也可以采取和效能監(jiān)察等工作結(jié)合的方式。醫(yī)院及區(qū)域分醫(yī)院監(jiān)察審計部應(yīng)當根據(jù)經(jīng)批準的檢查工作方案，組成檢查工作組，對被檢查單位進行現(xiàn)場測試，并根據(jù)現(xiàn)場測試獲取的證據(jù)，及時編制檢查報告，報經(jīng)監(jiān)察審計部門負責(zé)人審核批準后報主管領(lǐng)導(dǎo)。3. 醫(yī)院及管理各單位應(yīng)將廉潔風(fēng)險防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)目標績效考核的重要內(nèi)容，列入黨風(fēng)廉政建設(shè)目標責(zé)任書，并在黨風(fēng)廉政建設(shè)目標績效考核辦法（試行）中明確考核的方法、內(nèi)容以及評分權(quán)重等。被檢查單位黨風(fēng)廉政建設(shè)目標績效考核應(yīng)綜合考慮廉潔風(fēng)險防控測評情況、保障情況和監(jiān)督檢查結(jié)果。附表1 測評底稿附表2 紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表建設(shè)項目名稱招標項目名稱預(yù)算金額（萬元）參會人員投標單位編號12345投標單位名稱是否庫內(nèi)單位是/否是/否是/否是/否是/否非庫內(nèi)單位是否經(jīng)過審批是/否是/否是/否是/否是/否商務(wù)標得分商務(wù)標排名技術(shù)標得分技術(shù)標排名報價（萬元）是否二次報價是/否是/否是/否是/否是/否推薦中標單位是/否是/否是/否是/否是/否推薦中標意見招標工作小組成員是否全部同意是/否不同意原因其他情況紀檢監(jiān)察人員簽字/時間備注：本表適用招標工作組、招標領(lǐng)導(dǎo)小組會議記錄。 END