第9章 公司組織機構

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1、一、公司組織機構概述一、公司組織機構概述二、股東會二、股東會三、董事會三、董事會四、監(jiān)事會四、監(jiān)事會五、經理五、經理六、國有獨資公司的組織機構六、國有獨資公司的組織機構七、董事、監(jiān)事、經理的義務與民事責任七、董事、監(jiān)事、經理的義務與民事責任第九章公司組織機構一、公司組織機構概述一、公司組織機構概述公司治理是指為了適應公司的產權結構，以出資公司治理是指為了適應公司的產權結構，以出資者與經營者分離、分立和整合為基礎，連接并規(guī)范股者與經營者分離、分立和整合為基礎，連接并規(guī)范股東會、董事會、監(jiān)事會和經理相互間權利、利益、責東會、董事會、監(jiān)事會和經理相互間權利、利益、責任關系的制度安排。任關系的制度安排

2、。公司組織機構的設置原則公司組織機構的設置原則1 1、股東權力原則、股東權力原則2 2、激勵與約束并舉的權力制衡原則、激勵與約束并舉的權力制衡原則3 3、信息披露與透明度原則、信息披露與透明度原則4 4、利益相關者參與公司治理原則、利益相關者參與公司治理原則1 1、權力機關：股東會、權力機關：股東會2 2、決策機關：董事會、決策機關：董事會3 3、監(jiān)督機關：監(jiān)事會、監(jiān)督機關：監(jiān)事會4 4、執(zhí)行機關：經理、執(zhí)行機關：經理公司組織機構的基本構成公司組織機構的基本構成（一）股東會的概念（一）股東會的概念（二）股東會的職權（二）股東會的職權（三）股東會會議的種類（三）股東會會議的種類（四）股東會的召集

3、（四）股東會的召集（五）股東會的決議（五）股東會的決議二、股東會二、股東會（一）股東會的概念（一）股東會的概念股東會是指依法由全體股東組成的公司權力機構。股東會是指依法由全體股東組成的公司權力機構。1 1、股東會是公司的最高權力機關、股東會是公司的最高權力機關2 2、股東會是公司依法必須設立的公司組織機構、股東會是公司依法必須設立的公司組織機構3 3、股東會是由全體股東組成、股東會是由全體股東組成1 1、決定公司的經營方針和投資計劃；決定公司的經營方針和投資計劃；2 2、選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬

4、事項；報酬事項；3 3、審議批準董事會的報告；審議批準董事會的報告；4 4、審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；5 5、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；6 6、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7 7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8 8、對發(fā)行公司債券作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議；9 9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；1010、修改公司章

5、程；修改公司章程；1111、公司章程規(guī)定的其他職權。公司章程規(guī)定的其他職權。（二）股東會的職權：（二）股東會的職權：法定職權和章程規(guī)定職權法定職權和章程規(guī)定職權（三）股東會會議（三）股東會會議定期會議：定期會議：一年一次一年一次臨時會議：臨時會議：特別會議，是指在定期會議以外必要的時候，由于發(fā)特別會議，是指在定期會議以外必要的時候，由于發(fā)生法定事由或者根據法定人員、機構的提議而召開的股東會議。生法定事由或者根據法定人員、機構的提議而召開的股東會議。股份有限公司股份有限公司董事人數不足本法規(guī)定人數或者董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的公司章程所定人數的2/32/3時；時；公司未彌補的

6、虧損達實收股本總額公司未彌補的虧損達實收股本總額1/31/3時時1 1、持有一定比例股份的股東申請、持有一定比例股份的股東申請2 2、董事（、董事（1/31/3）提議或在董事會認為必要時）提議或在董事會認為必要時3 3、監(jiān)事提議或在監(jiān)事會認為必要時、監(jiān)事提議或在監(jiān)事會認為必要時4 4、發(fā)生法定事由時、發(fā)生法定事由時5 5、其他、其他公司法或公司章程規(guī)定公司轉讓、受讓重大資產或公司法或公司章程規(guī)定公司轉讓、受讓重大資產或者對外提供擔保等必須經股東大會作出決議者對外提供擔保等必須經股東大會作出決議首次股東會會議：出資最多的股東召集和主持首次股東會會議：出資最多的股東召集和主持（有限公司）（有限公司

7、）發(fā)起人主持發(fā)起人主持（股份公司）（股份公司）以后的股東會議：董事會（執(zhí)行董事）召集，董事長主持以后的股東會議：董事會（執(zhí)行董事）召集，董事長主持（四）股東會的召集（四）股東會的召集1 1、召集人、召集人副董事長副董事長由由半數以上董事共半數以上董事共同推選一名董事同推選一名董事監(jiān)事會或監(jiān)事監(jiān)事會或監(jiān)事代表代表1/101/10以上表決權的股東以上表決權的股東連續(xù)連續(xù)9090日以上單獨或合計持有公司日以上單獨或合計持有公司1010以上股份的股東以上股份的股東2 2、召集時間、召集時間（四）股東會的召集（四）股東會的召集公司章程規(guī)定的時間，股份公司臨時會議應在公司章程規(guī)定的時間，股份公司臨時會議應

8、在法定情形出現后法定情形出現后2 2個月內召集個月內召集3 3、召集通知、召集通知有限責任公司：有限責任公司：1515日以前日以前股份有限公司：股份有限公司：2020日以前日以前臨時會議（臨時會議（1515日以前）日以前）發(fā)行無記名股票的：發(fā)行無記名股票的：3030日前公告日前公告臨時提案臨時提案表決權是指股東基于股東地位而享有的、就股東表決權是指股東基于股東地位而享有的、就股東會的議案作出一定意思表示的權利。會的議案作出一定意思表示的權利。表決權行使的一般原則表決權行使的一般原則一般原則：資本多數決原則、一股一票原則一般原則：資本多數決原則、一股一票原則為了保護中小股東的利益，法律規(guī)定了累積

9、投票制為了保護中小股東的利益，法律規(guī)定了累積投票制表決權行使方式：親自行使、委托行使表決權行使方式：親自行使、委托行使（五）股東表決權（五）股東表決權種類：種類：普通決議：簡單多數普通決議：簡單多數特別決議：絕對多數特別決議：絕對多數 修改公司章程；修改公司章程； 增加或減少注冊資本；增加或減少注冊資本； 公司分立、合并或變更公司形式；公司分立、合并或變更公司形式； 公司的解散公司的解散（六）股東會的決議（六）股東會的決議股東會的議事記錄股東會的議事記錄股東會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出股東會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的股東應當在會議記錄上簽名。席會議的股東應當在會議記

10、錄上簽名。 股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。會主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。一并保存。 股東會決議的無效：內容違反法律、行政法規(guī)股東會決議的無效：內容違反法律、行政法規(guī)股東會決議的撤銷：股東會決議的撤銷：公司法公司法2222條：條：股東會或者股東大會的會議召集程序、表決方式違反法律、股東會或者股東大會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，

11、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東股東可可以自決議作出之日起以自決議作出之日起6060日內，請求人民法院撤銷。日內，請求人民法院撤銷。 股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應公司的請求，股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應公司的請求，要求股東提供相應要求股東提供相應擔保擔保。公司根據股東會或者股東大會決議已辦理變更登記的，人民公司根據股東會或者股東大會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷關申請撤銷變更登記變更登記。 （六）股東會的決議（六）股東會的決議（

12、一）董事會（一）董事會（二）董事（二）董事（三）董事會會議（三）董事會會議三、董事會三、董事會（一）董事會（一）董事會董事會是指依法由股東會選舉產生，代表公司并行董事會是指依法由股東會選舉產生，代表公司并行使決策權的公司常設機關。使決策權的公司常設機關。特點：特點：1 1、董事會成員由股東會選舉產生，董事會對股東會負責，執(zhí)行股東、董事會成員由股東會選舉產生，董事會對股東會負責，執(zhí)行股東會的決議。會的決議。2 2、董事會是公司法定的常設機關。、董事會是公司法定的常設機關。3 3、董事會是公司對外代表機關。、董事會是公司對外代表機關。4 4、董事會是公司的經營決策機關。、董事會是公司的經營決策機關

13、。5 5、董事會組成人數是單數。有限責任公司：、董事會組成人數是單數。有限責任公司：3 31313人；執(zhí)行董事人；執(zhí)行董事 股份有限公司：股份有限公司：5 51919人人1 1、召集股東會會議，并向股東會報告工作；、召集股東會會議，并向股東會報告工作；2 2、執(zhí)行股東會的決議；、執(zhí)行股東會的決議；3 3、決定公司的經營計劃和投資方案；、決定公司的經營計劃和投資方案；4 4、制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；、制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；5 5、制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；、制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；6 6、制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

14、、制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；7 7、制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；、制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；8 8、決定公司內部管理機構的設置；、決定公司內部管理機構的設置；9 9、決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決、決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；1010、制定公司的基本管理制度；、制定公司的基本管理制度；1111、公司章程規(guī)定的其他職權。、公司章程規(guī)定的其他職權。（一）董事會（一）董事會內部董事（執(zhí)

15、行董事）：同時擔任公司其他職務的董事內部董事（執(zhí)行董事）：同時擔任公司其他職務的董事外部董事（非執(zhí)行董事）：在擔任董事職務的公司不再外部董事（非執(zhí)行董事）：在擔任董事職務的公司不再同時擔任其他職務的董事。同時擔任其他職務的董事。非獨立的外部董事非獨立的外部董事獨立的外部董事：不在公司擔任除董事以外的其獨立的外部董事：不在公司擔任除董事以外的其他職務，并與其所聘的公司及其主要股東不存在可能他職務，并與其所聘的公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行客觀判斷的重要關系的董事。妨礙其進行客觀判斷的重要關系的董事。（二）董事（二）董事1 1、國籍限制、國籍限制2 2、年齡限制、年齡限制3 3、持股限制、持

16、股限制4 4、兼職限制、兼職限制5 5、能力、品行限制、能力、品行限制6 6、其他限制、其他限制董事任職資格的限制：董事任職資格的限制：（1 1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2 2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5 5年年，或者因犯，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5 5年年；（3 3）擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對）擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者

17、廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產該公司、企業(yè)的破產負有個人責任負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾產清算完結之日起未逾3 3年年；（4 4）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并法定代表人，并負有個人責任負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3 3年年； （5 5）個人所負數額較大的債務到期未清償。）個人所負數額較大的債務到期未清償。 我國公司法對董事任職資格的限制：我國公司法對董事任職資格的限制：第第147147條條下列選項中

18、，在下列選項中，在20072007年年1 1月不得擔任公司董事的有：月不得擔任公司董事的有：A A、甲因賄賂罪，甲因賄賂罪，19981998年被判年被判4 4年徒刑附加剝奪政治權利年徒刑附加剝奪政治權利2 2年年B B、乙擅長經營管理，現為工商局長乙擅長經營管理，現為工商局長C C、丙于丙于20022002年年1 1月到某企業(yè)任廠長，該企業(yè)因月到某企業(yè)任廠長，該企業(yè)因20022002年年9 9月的月的違法行為被工商機關吊銷營業(yè)執(zhí)照違法行為被工商機關吊銷營業(yè)執(zhí)照, ,丙負有個人責任的丙負有個人責任的D D、丁因妻子炒股失敗已借款丁因妻子炒股失敗已借款1515萬元，但是以個人房屋提供萬元，但是以個

19、人房屋提供了抵押擔保了抵押擔保刑法第刑法第5858條：條：附加剝奪政治權利的刑期，從徒刑、拘役執(zhí)行完附加剝奪政治權利的刑期，從徒刑、拘役執(zhí)行完畢之日或者從假釋之日起計算；剝奪政治權利的效力畢之日或者從假釋之日起計算；剝奪政治權利的效力當然施用于主刑執(zhí)行期間。當然施用于主刑執(zhí)行期間。董事的任免：股東會董事的任免：股東會國有獨資公司的董事會成員由國有資產監(jiān)督管理機國有獨資公司的董事會成員由國有資產監(jiān)督管理機構委派。國有獨資公司董事會成員中構委派。國有獨資公司董事會成員中應當有職工代表應當有職工代表，職工代表的產生或更換由公司的全體職工民主決定。職工代表的產生或更換由公司的全體職工民主決定。兩個以上

20、的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有應當有公司職工代表公司職工代表；其他有限責任公司董事會成員中也可以；其他有限責任公司董事會成員中也可以有公司職工代表。有公司職工代表。 公司董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期不得超公司董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期不得超過過3 3年年，董事任期屆滿，連選可以連任。，董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事職導致

21、董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務。程的規(guī)定，履行董事職務。董事的任免：股東會董事的任免：股東會董事長董事長董事會設董事長一人，并可以設副董事長協助董董事會設董事長一人，并可以設副董事長協助董事長的工作。董事長和副董事長由董事會以全體董事事長的工作。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。的過半數選舉產生。普通會議：每年至少召開兩次普通會議：每年至少召開兩次臨時會議：臨時會議：董事會由董事長召集并主持。（副董事長，半數以上董董事會由董事長召集并主持。（副董事長，半

22、數以上董事共同推舉一名董事召集和主持）事共同推舉一名董事召集和主持）（三）董事會會議（三）董事會會議代表代表1/101/10以上表決權的股東以上表決權的股東1/31/3以上的董事以上的董事監(jiān)事會監(jiān)事會股份有股份有限公司限公司 董事會會議應由過半數的董事出席方可舉行董事會會議應由過半數的董事出席方可舉行 董事本人出席，或書面委托其他董事出席董事本人出席，或書面委托其他董事出席 董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過 董事會應當對會議所議事項的決定作成會議記錄，董事會應當對會議所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。出席會議的董

23、事應當在會議記錄上簽名。董事會會議決議董事會會議決議某股份有限公司的董事會由某股份有限公司的董事會由1111名董事組成，該董事會在一次名董事組成，該董事會在一次董事會會議上的下列行為中符合公司法的規(guī)定有（）董事會會議上的下列行為中符合公司法的規(guī)定有（）A A、因一名副董事長出國無法按時出席董事會會議，便寫出因一名副董事長出國無法按時出席董事會會議，便寫出書面的授權委托書，委托其律師代為出席并代為表決書面的授權委托書，委托其律師代為出席并代為表決B B、該次董事會會議通過了增資的決議該次董事會會議通過了增資的決議C C、該次會議的所有決議事項均記載在會議記錄中，會后，該次會議的所有決議事項均記載

24、在會議記錄中，會后，主持會議的董事長和記錄員簽名存檔主持會議的董事長和記錄員簽名存檔D D、該次會議在表決時，要求董事會作出的決議，必須經全該次會議在表決時，要求董事會作出的決議，必須經全體董事的過半數通過體董事的過半數通過 監(jiān)事會是依法產生，對董事和經理的經營管理行監(jiān)事會是依法產生，對董事和經理的經營管理行為及公司財務進行監(jiān)督的常設機構。為及公司財務進行監(jiān)督的常設機構。四、監(jiān)事四、監(jiān)事會會特點：特點： 由由依法依法產生的監(jiān)事組成產生的監(jiān)事組成 對公司事務進行監(jiān)督的機構對公司事務進行監(jiān)督的機構 獨立獨立行使職權行使職權 監(jiān)事個人與監(jiān)事會并行行使監(jiān)督職權監(jiān)事個人與監(jiān)事會并行行使監(jiān)督職權監(jiān)事會的組

25、成監(jiān)事會的組成 人數：有限責任公司：人數：有限責任公司：規(guī)模較大的設監(jiān)事會，不少于規(guī)模較大的設監(jiān)事會，不少于3 3人；人； 股東人數較少和規(guī)模較小的，設股東人數較少和規(guī)模較小的，設1-21-2名監(jiān)事名監(jiān)事 股份有限公司：設監(jiān)事會，不得少于股份有限公司：設監(jiān)事會，不得少于3 3人人 任期：任期：每屆為每屆為3 3年，任期屆滿，連選可以連任年，任期屆滿，連選可以連任 人員：股東代表職工代表（不得低于人員：股東代表職工代表（不得低于1/31/3）監(jiān)事會設主席監(jiān)事會設主席1 1人，有全體監(jiān)事過半數選舉產生。人，有全體監(jiān)事過半數選舉產生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議。如監(jiān)事會主席監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)

26、事會會議。如監(jiān)事會主席不履行或不能履行職務的，由半數以上監(jiān)事共同推不履行或不能履行職務的，由半數以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。 監(jiān)事任職資格的限制：與董事任職資格限制相同監(jiān)事任職資格的限制：與董事任職資格限制相同 公司的董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。公司的董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。公司的經理、副經理、財務負責人，公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。的其他人員。 1 1、檢查公司財務；、檢查公司財務；2 2、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、對

27、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；的建議；3 3、當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管、當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；理人員予以糾正；4 4、提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股、提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；東會會議職責時召集和主持股東會會議；5 5、向股東會會議提出提案；、向股東會會

28、議提出提案；6 6、依照本法第、依照本法第152152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；7 7、監(jiān)事有權列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議、監(jiān)事有權列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議8 8、監(jiān)事會、監(jiān)事發(fā)現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以、監(jiān)事會、監(jiān)事發(fā)現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協助其工作，費用由公司承擔。聘請會計師事務所等協助其工作，費用由公司承擔。 9 9、公司章程規(guī)定的其他職權。、公司章程規(guī)定的其他職權。監(jiān)事會的職權監(jiān)事會的職權監(jiān)事會或監(jiān)事行使職權所必需的費用由

29、公司承擔。監(jiān)事會或監(jiān)事行使職權所必需的費用由公司承擔。監(jiān)事會會議：定期會議：監(jiān)事會會議：定期會議：有限公司：每年至少召開一次有限公司：每年至少召開一次 股份公司：股份公司：每每6 6個月至少召開一次個月至少召開一次臨時會議：監(jiān)事提議臨時會議：監(jiān)事提議監(jiān)事會決議應當經半數以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會決議應當經半數以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議監(jiān)事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。經理是由經理是由董事會聘任董事會聘任的，負責組織日常經營管理的，負責組織日常經營管理活動的公司常設業(yè)務執(zhí)行機關?；顒拥墓境ＴO業(yè)務

30、執(zhí)行機關。經理的任職資格限制：與董事、監(jiān)事任職條件限制一致經理的任職資格限制：與董事、監(jiān)事任職條件限制一致五、經理五、經理1 1、主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議；、主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議；2 2、組織實施公司年度經營計劃和投資方案；、組織實施公司年度經營計劃和投資方案；3 3、擬訂公司內部管理機構設置方案；、擬訂公司內部管理機構設置方案；4 4、擬訂公司的基本管理制度；、擬訂公司的基本管理制度；5 5、制定公司的具體規(guī)章；、制定公司的具體規(guī)章；6 6、提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人；、提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人；7 7、決定聘任或者解

31、聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的、決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；負責管理人員；8 8、董事會授予的其他職權。、董事會授予的其他職權。 經理的職權經理的職權國有資產監(jiān)督管理機構：權力機構國有資產監(jiān)督管理機構：權力機構董事會：決策機構董事會：決策機構經理：執(zhí)行機構經理：執(zhí)行機構監(jiān)事會：監(jiān)督機構監(jiān)事會：監(jiān)督機構六、國有獨資公司的組織機構六、國有獨資公司的組織機構國有資產監(jiān)督管理機構：行使股東會職權國有資產監(jiān)督管理機構：行使股東會職權國有資產監(jiān)督管理機構可以授權公司董事會行使股東國有資產監(jiān)督管理機構可以授權公司董事會行使股東會的部分職權，決定公司的重大事項。會的部

32、分職權，決定公司的重大事項。下列事項必須由國有資產監(jiān)督管理機構決定：下列事項必須由國有資產監(jiān)督管理機構決定： 公司的合并、分立、解散公司的合并、分立、解散 增減注冊資本增減注冊資本 發(fā)行公司債券發(fā)行公司債券重要的國有獨資公司合并、分立、解散、申請破產的，應重要的國有獨資公司合并、分立、解散、申請破產的，應當由國有資產監(jiān)督管理機構審核后，報本級人民政府批準。當由國有資產監(jiān)督管理機構審核后，報本級人民政府批準。董事會董事會組成：股東委派組成：股東委派公司職工民主選舉產生公司職工民主選舉產生董事長和副董事長由資產監(jiān)督管理機構從董事會成董事長和副董事長由資產監(jiān)督管理機構從董事會成員中指定。董事會每屆任

33、期不得超過員中指定。董事會每屆任期不得超過3 3年。年。國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經國有資產監(jiān)督管理機構同意，不得在其他理人員，未經國有資產監(jiān)督管理機構同意，不得在其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經濟組織兼職。有限責任公司、股份有限公司或者其他經濟組織兼職。 經理經理國有獨資公司設經理，負責公司的生產經營管理工作。國有獨資公司設經理，負責公司的生產經營管理工作。經國有資產監(jiān)督管理機構同意，國有獨資公司的董事可經國有資產監(jiān)督管理機構同意，國有獨資公司的董事可以兼任經理。以兼任經理。監(jiān)事會監(jiān)事會國有獨資公司監(jiān)事會成員不得

34、少于國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5 5人，其中職工代人，其中職工代表的比例表的比例不得低于不得低于1/31/3，具體比例由公司章程規(guī)定。，具體比例由公司章程規(guī)定。 監(jiān)事會成員由國有資產監(jiān)督管理機構委派；但是，監(jiān)事會成員由國有資產監(jiān)督管理機構委派；但是，監(jiān)事會中的職工代表由公司職工代表大會選舉產生。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工代表大會選舉產生。監(jiān)事會主席監(jiān)事會主席由由國有資產監(jiān)督管理機構國有資產監(jiān)督管理機構從監(jiān)事會成員中從監(jiān)事會成員中指定指定。監(jiān)事會職權監(jiān)事會職權1 1、檢查公司財務；、檢查公司財務；2 2、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行

35、為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程的董事、高級管理對違反法律、行政法規(guī)、公司章程的董事、高級管理人員提出罷免的建議；人員提出罷免的建議；3 3、當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要、當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；求董事、高級管理人員予以糾正； 4 4、國務院規(guī)定的其他職權、國務院規(guī)定的其他職權案例：案例：甲、乙、丙三個國有企業(yè)投資設立有限責任公司丁，甲、乙、丙三個國有企業(yè)投資設立有限責任公司丁，該公司設立董事會，成員為該公司設立董事會，成員為l4l4人，其中由甲企業(yè)原副總人，其中由甲企業(yè)原副總經理經理3 3人，財務主管人，財務主管

36、2 2人，乙企業(yè)原總經理，副總經理人，乙企業(yè)原總經理，副總經理5 5人，人，丙企業(yè)原總經理，副總經理，財務人員丙企業(yè)原總經理，副總經理，財務人員4 4人組成，公司章人組成，公司章程規(guī)定，董事每屆任期程規(guī)定，董事每屆任期4 4年，連選可以連任，董事長有權年，連選可以連任，董事長有權解除董事職務，董事會同時決定設立監(jiān)事會，成員為解除董事職務，董事會同時決定設立監(jiān)事會，成員為6 6人，人，其中其中1 1人為財務負責人，任命王某為監(jiān)事會主席。人為財務負責人，任命王某為監(jiān)事會主席。問：在以上公司設立過程中有哪些行為違反公司法的規(guī)問：在以上公司設立過程中有哪些行為違反公司法的規(guī)定定? ? 公司法第公司法第

37、148148條：條：董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務忠實義務和和勤勉義務勤勉義務。董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權收受賄董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。 七、董事、監(jiān)事、經理的義務七、董事、監(jiān)事、經理的義務董事、高級管理人員不得有下列行為：董事、高級管理人員不得有下列行為：1 1、挪用公司資金；、挪用公司資金；2 2、將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；、將公司資金以其個人

38、名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；3 3、違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同、違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；4 4、違反公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本、違反公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；公司訂立合同或者進行交易；5 5、未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他、未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職人謀取屬于

39、公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務；公司同類的業(yè)務；6 6、接受他人與公司交易的傭金歸為己有；、接受他人與公司交易的傭金歸為己有；7 7、擅自披露公司秘密；、擅自披露公司秘密；8 8、違反對公司忠實義務的其他行為。、違反對公司忠實義務的其他行為。 甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）于甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）于20062006年年2 2月月1 1日召開董事會日召開董事會會議，該次會議召開情況及討論決議事項如下：會議，該次會議召開情況及討論決議事項如下：（1 1）甲公司董事會的）甲公司董事會的7 7名董事中有名董事中有6 6名出席該次會議。其中，董名出席該次會議。其中，

40、董事謝某因病不能出席會議，電話委托董事李某代為出席會議并事謝某因病不能出席會議，電話委托董事李某代為出席會議并行使表決權。行使表決權。（2 2）甲公司與乙公司有業(yè)務競爭關系，但甲公司總經理胡某于）甲公司與乙公司有業(yè)務競爭關系，但甲公司總經理胡某于20032003年下半年擅自為乙公司從事經營活動，損害甲公司的利益，年下半年擅自為乙公司從事經營活動，損害甲公司的利益，故董事會作出如下決定：解聘公司總經理胡某；將胡某為乙公故董事會作出如下決定：解聘公司總經理胡某；將胡某為乙公司從事經營活動所得的收益收歸甲公司所有。司從事經營活動所得的收益收歸甲公司所有。（3 3）為完善公司經營管理制度，董事會會議通

41、過了修改公司章）為完善公司經營管理制度，董事會會議通過了修改公司章程的決議，并決定從通過之日起執(zhí)行。程的決議，并決定從通過之日起執(zhí)行。根據上述情況和公司法的有關規(guī)定，回答下列問題：根據上述情況和公司法的有關規(guī)定，回答下列問題：（1 1）董事謝某電話委托董事李某代為出席董事會會議并行使）董事謝某電話委托董事李某代為出席董事會會議并行使表決權的做法是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。表決權的做法是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。（2 2）董事會作出解聘甲公司總經理的決定是否符合法律規(guī)定？）董事會作出解聘甲公司總經理的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。簡要說明理由。（3 3）董事會作出將胡某為乙公司從事經營活動所得的收益收）董事會作出將胡某為乙公司從事經營活動所得的收益收歸甲公司所有的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。歸甲公司所有的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。（4 4）董事會作出修改公司章程的決議是否符合法律規(guī)定？簡）董事會作出修改公司章程的決議是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。要說明理由。