[從業(yè)資格考試]注冊監(jiān)理工程訓

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1、2022-2-19注冊工程師主講：黃明主講：黃明 連云港市注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育培訓點 淮海工學院土木學院，副教授，碩士 國家注冊監(jiān)理工程師 國家注冊造價工程師 國家注冊一級建造師2022-2-19注冊工程師建設工程項目管理 建設工程項目管理的相關知識 建設工程項目的集成化管理 建設工程項目的信息化管理 建設工程項目的風險管理2022-2-19注冊工程師第一章建設工程項目管理的相關知識2022-2-19注冊工程師一、建設監(jiān)理的理論基礎 工程項目管理和FIDIC條件2022-2-19注冊工程師二、建設工程項目管理的概念 是指組織運用系統(tǒng)工程的觀點、理論 和方法對建設工程項目周期內(nèi)的所有工作進行計

2、劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制 注：所有工作項目建議書、可行性研究、評估論證、設計、 采購、施工、驗收、后評估等2022-2-19注冊工程師三、建設工程項目管理的類型 業(yè)主方的項目管理（業(yè)主方和監(jiān)理方） 設計方的項目管理 施工方的項目管理 供貨方的項目管理 建設項目工程總承包方的項目管理2022-2-19注冊工程師四、建設工程項目管理的模式 工程項目管理服務(PM) 工程項目管理承包(PMC) 一體化項目管理 工程代建管理2022-2-19注冊工程師（一）工程項目管理服務（PM） 概念是指工程項目管理企業(yè)按照合同約定，為業(yè)主提供全過程的服務，代表業(yè)主對工程質(zhì)量、安全、進度、費用、合同、信息等進行管

3、理。 特點在項目決策階段，為業(yè)主編制可行性研究報告，進行可行性分析和項目決策；在實施階段，僅僅提供服務。 風險一般承擔合同約定的管理風險2022-2-19注冊工程師（二）工程項目管理承包（PMC） 概念范圍比工程項目管理服務廣，除了完成項目管理服務的全部工作以外，還可以負責完成合同約定的初步設計等工作，因此除了承擔合同約定的管理責任外，還應承擔一定的經(jīng)濟風險。 任務決策階段（編制可行性研究、選址、工藝選擇和確定、資金籌措）；實施階段（準備招標文件、主持招標、協(xié)助業(yè)主簽訂施工合同、對工程設計施工進行管理、組織試車等）2022-2-19注冊工程師（二）工程項目管理承包（PMC） 合同價格的組成：成

4、本+酬金+激勵獎1、成本是由人員費用、管理費用、辦公費用和稅金組成2、酬金是由固定部分的酬金和風險相關部分的酬金組成3、激勵獎2022-2-19注冊工程師（三）一體化項目管理 概念業(yè)主與其聘用的項目管理企業(yè)分別派出人員共同組成一體化項目管理機構(gòu)，共同負責整個項目的管理工作。2022-2-19注冊工程師（四）工程代建管理 概念對于非經(jīng)營性政府投資的項目，代建單位按照合同約定代行建設單位的職責，負責建設的實施，嚴格控制項目的投資、質(zhì)量和工期，竣工驗收后交給使用方的管理模式2022-2-19注冊工程師（四）工程代建管理 工程代建與經(jīng)營性政府投資項目實施的項目法人責任制的區(qū)別1、項目的管理責任范圍不同

5、（實施階段、全壽命周期）2、項目建設資金的責任不同（不負責、負責）3、項目的保值增值責任不同（不負責、負責）4、實施的工程性質(zhì)不同（公益性、經(jīng)營性）2022-2-19注冊工程師（四）工程代建管理 工程代建制相關各方的職責1、代建合同的委托方（政府主管部門或投 資公司）2、代建單位3、使用單位2022-2-19注冊工程師（四）工程代建管理 工程代建制的基本工作程序1、代建項目的確定2、選定代建單位（直接委托或公開招標）3、確定委托的代建任務4、代建合同的簽訂5、代建合同的履行2022-2-19注冊工程師五、工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務拓展 全過程、全方位的科學化管理是我國工程項目管理的必然發(fā)展方向。要求監(jiān)

6、理企業(yè)具有勘察、設計、施工、監(jiān)理、造價咨詢、招標代理等一項或多項資質(zhì)，具有較強的經(jīng)濟實力。可以承擔項目管理服務，也可以承擔項目管理承包或接受委托作為代建單位進行項目管理。2022-2-19注冊工程師六、建設工程項目管理規(guī)范 介紹1、本規(guī)范制定了規(guī)范化項目管理的操作程序和管理要點，對參與項目建設的有關各方均有指導意義。2、本規(guī)范內(nèi)容包括項目施工階段全方位、全過程的各個方面。共計18章，330個子目。2022-2-19注冊工程師（一）項目施工前的的策劃管理 確定項目范圍項目結(jié)構(gòu)分解編制項目管理實施規(guī)劃制定項目管理實施規(guī)劃項目組織管理確定項目目標管理責任實施項目管理2022-2-19注冊工程師確定項

7、目范圍 項目范圍管理工作由企業(yè)組織完成，項目范圍管理應實行動態(tài)管理，及時對范圍的變更進行檢查、分析和處置。2022-2-19注冊工程師項目結(jié)構(gòu)分解(WBS) 是將整個項目的工作范圍的內(nèi)容拆分成樹狀結(jié)構(gòu)的多層相對獨立而又相互影響、相互聯(lián)系的活動。工作程序為：1、分解結(jié)構(gòu)2、對單元定義3、確定各層單元之間的關系4、工作單元之間的界面分析2022-2-19注冊工程師項目組織管理 注意各參與方共同形成項目團隊，注重團隊精神。 注意各參與方的協(xié)作2022-2-19注冊工程師項目管理目標責任 參建各方的項目管理目標和責任是由所簽訂合同的權利和義務來確定，其中一方的目標和責任由企業(yè)組織來確定，在項目實施之前

8、，企業(yè)的法人代表或其授權人與項目經(jīng)理協(xié)商簽訂項目管理目標責任書，完成后，企業(yè)組織對項目管理目標責任書的完成情況進行考核，根據(jù)考核結(jié)果對項目經(jīng)理部進行獎勵或處罰。2022-2-19注冊工程師項目管理規(guī)劃 項目管理規(guī)劃作為指導項目管理工作的綱領性文件，應對項目管理的目標、依據(jù)、內(nèi)容、組織、資源、方法、程序和控制措施進行確定。 項目管理規(guī)劃包括企業(yè)組織編制的項目管理規(guī)劃大綱和由項目經(jīng)理部編制的項目管理實施規(guī)劃。2022-2-19注冊工程師（二）項目實施階段的管理 制定實施計劃實施階段的管理2022-2-19注冊工程師制定實施計劃 在項目實施規(guī)劃基礎上編制項目的具體實施計劃。 實施計劃包括：施工組織設

9、計和質(zhì)量管理體系兩個重要文件。2022-2-19注冊工程師實施階段的管理內(nèi)容 項目合同管理（訂立、實施、控制、變更、索賠和終止） 項目采購管理 項目進度管理（編制、檢查和調(diào)整） 項目質(zhì)量管理（策劃、計劃、控制和改進） 項目安全管理 項目環(huán)境管理 項目成本管理（管理責任、成本計劃和成本控制） 項目資源管理（計劃和控制） 項目信息管理 項目風險管理 項目溝通管理（內(nèi)部和外部）2022-2-19注冊工程師（三）項目收尾階段的管理 項目竣工收尾項目竣工驗收項目竣工結(jié)算項目竣工決算項目回訪保修項目管理考核評價2022-2-19注冊工程師（七）建設項目工程總承包管理 概念工程總承包企業(yè)接受業(yè)主的委托按照合

10、同的約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實施全過程或幾個階段的承包。 分類設計采購施工總承包（EPC）、設計施工總承包、設計采購總承包、采購施工總承包。2022-2-19注冊工程師第二章 建設工程項目集成化管理 概念是運用集成思想，通過保證管理對象和管理系統(tǒng)完整的內(nèi)部聯(lián)系，提高系統(tǒng)的整體協(xié)調(diào)程度，最終實現(xiàn)提高管理效益的目的。 特點全壽命期管理和系統(tǒng)性管理2022-2-19注冊工程師一、建設工程項目全壽命期管理 建設工程項目全壽命期管理的概念 建設工程項目全壽命期管理的內(nèi)容 監(jiān)理工程師在建設工程項目全壽命期管理的服務內(nèi)容2022-2-19注冊工程師（一）建設工程項目全壽命期管理的概念

11、建設工程項目全壽命期是指建設工程項目從開始策劃到使用報廢為止所經(jīng)歷的各個階段全過程。 全壽命期集成化管理的概念是將相互分離的各個階段有機集成為管理的系統(tǒng)，實現(xiàn)建設工程項目整體功能的優(yōu)化和整體價值的提高，從而實現(xiàn)項目全過程最優(yōu)的目標。2022-2-19注冊工程師（二）建設工程項目全壽命期管理的內(nèi)容 目標系統(tǒng)（功能目標、費用目標、時間目標和社會目標的統(tǒng)一） 組織系統(tǒng)（業(yè)主與各參與方的動態(tài)聯(lián)盟） 信息系統(tǒng)（信息共享）2022-2-19注冊工程師（三）監(jiān)理工程師在建設工程項目全壽命期管理的服務內(nèi)容 建設工程項目全壽命期管理涉及項目業(yè)主及參與各方，業(yè)主方在項目管理中始終處于核心位置，監(jiān)理工程師為業(yè)主提供

12、項目全壽命期管理服務。2022-2-19注冊工程師項目策劃決策階段服務內(nèi)容 項目策劃（項目的定義、定位、系統(tǒng)構(gòu)成、目標系統(tǒng)、融資策劃） 項目可行性研究（市場預測、建設規(guī)模、廠址選擇、技術方案、設備方案、環(huán)境影響評價、組織機構(gòu)與人員配置、實施進度安排、投資估算、融資方案分析、經(jīng)濟評價、社會評價和風險分析）2022-2-19注冊工程師項目建設實施階段服務內(nèi)容 協(xié)助業(yè)主辦理規(guī)劃許可、征地等手續(xù) 協(xié)助業(yè)主進行工程勘察設計階段項目管理 協(xié)助業(yè)主組織工程招標 協(xié)助業(yè)主進行工程施工階段項目管理2022-2-19注冊工程師項目運營維護階段的服務內(nèi)容 實施生產(chǎn)試運行及工程保修期管理，組織項目后評估，協(xié)助業(yè)主進行

13、維修項目管理2022-2-19注冊工程師二、建設工程項目全要素造價管理 建設工程項目全面造價管理的含義 建設工程項目全要素造價管理的內(nèi)容2022-2-19注冊工程師（一）建設工程項目全面造價管理的含義 全壽命期造價管理 全過程造價管理 全要素造價管理 全方位造價管理2022-2-19注冊工程師（二）建設工程項目全要素造價管理的內(nèi)容 項目建造成本控制1、建造成本組成：直接成本（直接工程費和措施項目費）和間接成本（企業(yè)管理費和規(guī)費）組成。2、成本控制的環(huán)節(jié)：計劃預控運行過程控制糾偏控制2022-2-19注冊工程師（二）建設工程項目全要素造價管理的內(nèi)容 項目工期成本控制1、工期與成本的關系2、工期成

14、本優(yōu)化：選擇總成本最低時的工期3、工期成本的動態(tài)控制：在實施過程中不斷調(diào)整，使工期成本始終處于合理最低狀態(tài)。2022-2-19注冊工程師（二）建設工程項目全要素造價管理的內(nèi)容 項目質(zhì)量成本控制1、質(zhì)量成本與質(zhì)量的關系2、質(zhì)量成本組成：控制成本、損失成本和外部質(zhì)量保證成本組成 。3、控制的內(nèi)容：預防成本與鑒定成本、內(nèi)部損失成本、外部損失成本。2022-2-19注冊工程師（二）建設工程項目全要素造價管理的內(nèi)容 項目社會成本控制1、企業(yè)的社會責任：包括企業(yè)內(nèi)部責任（債權人、投資者、企業(yè)員工）和社會責任（消費者、政府、社會公眾）。2、項目社會成本的控制：監(jiān)理工程師在投標文件的評審、合同簽訂及履行過程中

15、應予控制。2022-2-19注冊工程師三、全面一體化管理 概念是指組織（企業(yè)）在其所有領域內(nèi)以質(zhì)量、環(huán)境、安全為核心，以全面質(zhì)量管理理論為基礎，依據(jù)國際慣例性標準框架，融合其它管理要求，通過建立一體化管理體系，優(yōu)化整合協(xié)調(diào)一致管理，其目的是使顧客滿意及員工、相關方受益而達到長期成功的管理途徑。2022-2-19注冊工程師第三章 建設工程管理信息化 建設工程項目管理信息化現(xiàn)狀 建設工程項目管理信息化意義 建設工程項目管理信息化實施模式 建設工程項目管理信息化實施策略2022-2-19注冊工程師建設工程項目管理信息化現(xiàn)狀 對于建設工程項目的集成管理重視不夠 對于建設工程項目管理信息系統(tǒng)的開發(fā)及應用

16、重視不夠 對于建設工程項目管理業(yè)務流程及組織機構(gòu)的重組程度不夠 對于建設工程項目管理的電子商務化程度重視不夠 信息污染的情況不斷發(fā)展2022-2-19注冊工程師建設工程項目管理信息化意義 可以加快項目信息交流的速度 可以實現(xiàn)項目信息共享和協(xié)調(diào)工作 可以實現(xiàn)項目信息的及時采集 可以儲存和分析項目全部信息 可以促進項目風險管理水平的提高2022-2-19注冊工程師建設工程項目管理信息化實施模式 自行開發(fā) 直接購買 租用服務2022-2-19注冊工程師建設工程項目管理信息化實施策略 強化業(yè)主的作用，強調(diào)全員參與 編制信息管理手冊，建立健全信息管理制度 明確信息管理工作流程，充分利用信息資源 建立基于

17、網(wǎng)絡的信息處理平臺，實現(xiàn)項目信息的共享2022-2-19注冊工程師 1、工程交工后，項目在使用過程中出現(xiàn)工程質(zhì)量缺陷而由施工單位負責的維修費用屬于（C）。 A、控制成本 B、內(nèi)部損失成本 C、外部損失成本 D、外部質(zhì)量保證成本2022-2-19注冊工程師 項目職業(yè)健康安全隱患和事故處理應遵循（A）程序。 A、報告安全事故 事故處理 事故調(diào)查 處理事故責任人 提交調(diào)查報告 B、報告安全事故 事故調(diào)查 事故處理 處理事故責任人 提交調(diào)查報告 C、事故處理 事故調(diào)查 報告安全事故 處理事故責任人 提交調(diào)查報告 D、報告安全事故 事故調(diào)查 處理事故責任人 提交調(diào)查報告 事故處理 2022-2-19注冊

18、工程師 建設項目工程總承包管理規(guī)范推薦總承包企業(yè)宜采用（C）管理方式。 A、直線式 B、職能式 C、矩陣式 D、直線職能式 2022-2-19注冊工程師 不屬于建設工程項目全壽命期目標系統(tǒng)基本要求的是（A）。 A、經(jīng)濟性 B、整體性 C、包容性 D、社會性 2022-2-19注冊工程師 建設工程項目的直接成本隨著工期的縮短而（C），間接成本隨著工期的縮短而（C）。 A、增加 增加 B、減少 減少 C、增加 減少 D、減少 增加 2022-2-19注冊工程師 不屬于Internet的項目信息平臺的基本功能的是（D）。 A、文檔管理 B、項目協(xié)調(diào)工作 C、工作流管理 D、電子招標 2022-2-1

19、9注冊工程師 建設工程項目管理不涉及（D）單位。 A、業(yè)主 B、監(jiān)理單位 C、施工單位 D、政府部門 2022-2-19注冊工程師 在工程代建合同中，政府主管部門屬于（B）。 A、代建方 B、委托方 C、管理方 D、使用方 2022-2-19注冊工程師 屬于項目合同實施控制的是（C）。 A、合同評審 B、編制合同實施控制 C、合同交底 D、合同終止后的評價 2022-2-19注冊工程師 設計采購施工總承包合同一般采用（A）合同形式。 A、固定總價 B、固定單價 C、可調(diào)價 D、成本加酬金 2022-2-19注冊工程師 不屬于項目資源管理范圍的是（D）。 A、人力資源管理 B、材料資源管理 C、

20、資金管理 D、合同管理 2022-2-19注冊工程師 項目策劃主要內(nèi)容包括（A）。 A、制定風險管理計劃 B、總體實施計劃 C、項目實施要點 D、項目實施計劃 2022-2-19注冊工程師 我國的法律法規(guī)賦予工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師明確的工程質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理的義務和責任。（ 對）2022-2-19注冊工程師 承擔工程項目管理服務的企業(yè)一般應按照合同約定承擔相應的管理和經(jīng)濟責任。（ 錯） 2022-2-19注冊工程師 代建單位處于投資主體地位，相當于項目法人。（錯） 2022-2-19注冊工程師 設計采購施工總承包和交鑰匙工程總承包的工作范圍是一致的。（錯） 2022-2-19注冊工程師

21、建設工程項目全面造價管理包括全壽命期、全過程、全要素和全方位造價管理。（對） 2022-2-19注冊工程師 建設工程項目管理信息化實施模式自行開發(fā)、直接購買和租用服務三種模式。（對） 2022-2-19注冊工程師 建設工程項目管理規(guī)范規(guī)定項目范圍管理工作應由企業(yè)組織完成。（對） 2022-2-19注冊工程師 項目管理規(guī)劃包括由企業(yè)組織編制的項目管理實施規(guī)劃和由項目經(jīng)理編制的項目管理規(guī)劃大綱。（錯） 2022-2-19注冊工程師 項目竣工決算文件包括項目竣工財務決算說明書，項目竣工財務決算報表，項目造價分析資料表等。（對）2022-2-19注冊工程師 在項目實施規(guī)劃基礎上編制項目的具體實施計劃，

22、包括施工組織設計和質(zhì)量管理體系兩個重要文件。（對）2022-2-19注冊工程師 企業(yè)編制的作業(yè)計劃是作為項目經(jīng)理部編制控制性計劃的基礎。（錯）2022-2-19注冊工程師 企業(yè)組織管理層負責項目成本的管理，實施成本控制，實現(xiàn)項目管理目標責任書中的成本目標。（錯）2022-2-19注冊工程師 項目成本核算應堅持形象進度、產(chǎn)值統(tǒng)計、成本歸集三同步的原則。（對） 2022-2-19注冊工程師 為了便于參與工程建設有關各方的及時溝通，建設單位、監(jiān)理單位和施工單位應采用相同的項目管理軟件。（對）2022-2-19注冊工程師 EPC總承包中，合同履行期間所需滿足的條件以及外部協(xié)調(diào)工作均需承包商負責。（錯）

23、2022-2-19注冊工程師 PDCA是對項目進行動態(tài)管理的方法之一，它的含義是計劃、實施、檢查和處理。（對）2022-2-19注冊工程師 EPC總承包和交鑰匙總承包都不允許總承包商將部分承包的實施任務進行分包。（錯）2022-2-19注冊工程師 （A B C E）屬于PMC承包商的主要管理任務。 A、廠址選擇 B、項目資金籌措 C、主持招標 D、與中標人簽訂合同 E、組織竣工驗收 2022-2-19注冊工程師 工程代建與經(jīng)營性政府投資項目實施的項目法人責任制的區(qū)別（A B C D）。 A、項目的管理責任范圍不同 B、項目建設資金的責任不同 C、項目的保值增值責任不同 D、實施的工程性質(zhì)不同

24、E、項目驗收的標準不同 2022-2-19注冊工程師 作為代建合同委托方的政府主管部門主要工作有（C D E）。 A、編制項目建議書 B、項目實施階段對代建活動進行監(jiān)督 C、選擇代建單位 D、審批工程預算 E、組織竣工驗收 2022-2-19注冊工程師 屬于項目施工前的策劃管理工作的是（A B C E）。 A、項目結(jié)構(gòu)分解 B、項目管理規(guī)劃 C、項目管理目標責任 D、制定實施計劃 E、項目范圍管理 2022-2-19注冊工程師 建設工程項目全壽命期管理的目標系統(tǒng)應著重體現(xiàn)（B C D E）的統(tǒng)一。 A、安全目標 B、功能目標 C、費用目標 D、時間目標 E、社會目標 2022-2-19注冊工程

25、師 監(jiān)理工程師在項目建設實施階段的服務內(nèi)容包括（A C D E） A、協(xié)助業(yè)主辦理規(guī)劃許可、征地等手續(xù) B、協(xié)助業(yè)主進行工程保修期的管理 C、協(xié)助業(yè)主進行工程勘察設計階段項目管理 D、協(xié)助業(yè)主組織工程招標 E、協(xié)助業(yè)主進行工程施工階段 2022-2-19注冊工程師 建設工程建造成本包括（A B D） A、直接工程費 B、措施費 C、利潤 D、企業(yè)管理費 E、稅金 2022-2-19注冊工程師 全面一體化管理是指組織（企業(yè)）在其所有領域內(nèi)以（A C D）為核心，以全面質(zhì)量管理理論為基礎，依據(jù)國際慣例性標準框架，融合其它管理要求，通過建立一體化管理體系，優(yōu)化整合協(xié)調(diào)一致管理。 A、質(zhì)量 B、成本

26、C、環(huán)境 D、職業(yè)健康安全 E、進度 2022-2-19注冊工程師 建設工程項目管理信息化的意義在于（A B C E） A、可以加快項目信息交流的速度 B、可以實現(xiàn)項目信息共享和協(xié)調(diào)工作 C、可以實現(xiàn)項目信息的及時采集 D、可以優(yōu)化項目的進度 E、可以促進項目風險管理水平的提高 2022-2-19注冊工程師 PMC合同價通常由（A C E）部分組成。 A、成本 B、利潤 C、酬金 D、規(guī)費 E、激勵獎 2022-2-19注冊工程師 WBS的工作程序包括（B C D E） A、項目目標的定義 B、分解結(jié)構(gòu) C、對單元定義 D、確定各層單元之間關系 E、工作單元之間的界面分析 2022-2-19注

27、冊工程師第四章 建設工程風險管理 風險時時都在，風險事事都在。 建設工程風險 ：質(zhì)量、安全風險、投資超支、進度延誤等。2022-2-19注冊工程師第一節(jié) 風險管理概述2022-2-19注冊工程師一、 風險的定義與相關概念、風險的定義1、定義第一種定義：風險就是與出現(xiàn)損失有關的不確定性。 第二種定義：風險就是在給定情況下和特定時間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異。2、特征不確定性和產(chǎn)生損失后果。2022-2-19注冊工程師、與風險相關的概念1、風險因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，使風險事件發(fā)生的潛在原因，風險因素有自然因素、道德因素、心理因素三種。2、風險事件是指造成損失的偶發(fā)事

28、件，是造成損失的外在原因或直接原因。3、損失是指非故意的，非計劃的和非預期的經(jīng)濟價值的減少，可分直接損失和間接損失兩種。4、損失機會是指損失出現(xiàn)的概率。2022-2-19注冊工程師、風險因素、風險事件、損失與風險之間的關系風險因素風險損失風險事件實際結(jié)果與預期結(jié)果之間的差異產(chǎn)生或增加引起產(chǎn)生風險因素、風險事件、損失與風險之間的關系2022-2-19注冊工程師二、風險的分類、按風險的后果分：純風險和投機風險；、按風險產(chǎn)生的原因分：政治風險、社會風險、經(jīng)濟風 險、自然風險、技術風險等；、按風險的影響范圍分：基本風險和特殊風險；、按風險分析依據(jù)可分為：客觀風險和主觀風險。2022-2-19注冊工程師

29、三、建設工程風險分析與風險管理、建設工程風險特點、建設工程風險大（發(fā)生概率大，損失后果嚴重）、參與工程建設的各方均有風險，但各方的風險不盡相同、風險管理過程、風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查2022-2-19注冊工程師、風險管理的目標、風險管理目標的確定應滿足一致性、現(xiàn)實性、明確性和層次性；、建設工程風險可分為投資風險、進度風險、質(zhì)量風險和安全風險。、建設工程項目管理與風險管理的關系風險管理是項目管理理論的體系的一個部分。2022-2-19注冊工程師第二節(jié)第二節(jié) 建設工程風險識別建設工程風險識別2022-2-19注冊工程師一、風險識別的特點和原則、風險識別的特點個別性、主觀性、

30、復雜性和不確定性。、風險識別的原則、由粗及細，由細及粗（分析、解決）；、嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關性；、先懷疑，后排除；、排除與確認并重；、必要時，可作實驗論證。2022-2-19注冊工程師二、風險識別的過程 、建設工程的風險識別是通過對經(jīng)驗數(shù)據(jù)的分析、風險調(diào)查、專家咨詢以及實驗論證等方式，在對建設工程風險進行多維分解的過程中，識別工程風險，建立工程風險清單。、風險識別的結(jié)果是建立建設工程風險清單，其核心工作是建設工程風險分解、風險因素識別、風險事件和后果的識別。2022-2-19注冊工程師三、建設工程風險的分解、建設工程風險的分解是根據(jù)工程風險的相互關系將其分解成若干個系統(tǒng)，其

31、分解的程度要足以使人們較容易的識別出建設工程的風險，使風險識別具有較好的準確性、完整性和系統(tǒng)性。、建設工程風險的分解實現(xiàn)途徑目標維、時間維、結(jié)構(gòu)維、因素維。2022-2-19注冊工程師四、風險識別的方法、專家調(diào)查法；、財務報表法；、流程圖法；、初始清單法；、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法；、風險調(diào)查法。2022-2-19注冊工程師第三節(jié) 建設工程風險評價2022-2-19注冊工程師一、風險評價的分類和方法1、分類定性和定量兩大類。2、方法敏感性分析、盈虧平衡分析、決策樹、隨 機網(wǎng)絡等。二、風險評價的作用1、更準確地認識風險；2、保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性；3、合理選擇風險對策，形成最佳風險對策組 2022

32、-2-19注冊工程師三、風險量函數(shù)R=f(pq)R風險量p風險發(fā)生的概率q潛在損失四、風險損失的衡量1、投資風險2、進度風險3、質(zhì)量風險4、安全風險2022-2-19注冊工程師五、風險概率的衡量1、相對比較法“幾乎是0”認為不會發(fā)生；“很小的”認為風險雖有可能發(fā)生，但可能性不大；“中等的”認為該風險事件偶爾會發(fā)生，并且能預期將來有時會有發(fā)生；“一定的”認為有規(guī)律地發(fā)生。2、概率分布法建立概率分布表。3、理論概率分布通過大量統(tǒng)計數(shù)據(jù)概括其理論概率分布，可由特定的幾個參數(shù)來確定損失值的概率分布。2022-2-19注冊工程師六、風險評價 分為五個等級q風險等級圖2022-2-19注冊工程師第四節(jié) 建

33、設工程風險對策2022-2-19注冊工程師一、風險回避1、風險回避是指以一定的方式中斷風險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。2、采用風險回避可能會失去從風險中獲益的可能性。二、損失控制1、損失控制是指通過預防損失和減少損失的有關措施出發(fā)，降低或消除損失發(fā)生的概率、降低損失的嚴重性或遏制損失的進一步發(fā)展，使損失最小化。2、制定損失控制措施必須以定量風險評價的結(jié)果為依據(jù)，同時必須考慮其付出的代價。3、損失控制計劃系統(tǒng)是由預防計劃、災難計劃和應急計劃組成的。2022-2-19注冊工程師三、風險自留1、風險自留是指將風險留給自己承擔，是從企業(yè)內(nèi)部財務的角度應對風險。2、風險自留可分

34、為非計劃性風險自留和計劃性風險自留。3、導致非計劃性風險自留的原因、缺乏風險意識、風險識別失誤、風險評價失誤、風險對策延遲、風險決策實施延誤4、計劃性風險自留是主動的，有意識的，有計劃的選擇。2022-2-19注冊工程師5、計劃性風險自留損失支付方式、從現(xiàn)金凈收入中支出、建立非基金儲備、自我保險、母公司保險2022-2-19注冊工程師6、風險自留的適應條件、別無選擇、期望損失不嚴重、損失可準確預測、企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失能力、投資機會很好、內(nèi)部服務優(yōu)良2022-2-19注冊工程師四、風險轉(zhuǎn)移1、風險轉(zhuǎn)移是指把風險轉(zhuǎn)移給他人2、風險轉(zhuǎn)移可分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式3、非保險轉(zhuǎn)移又稱合

35、同轉(zhuǎn)移，常見三種情況、業(yè)主將合同責任和風險轉(zhuǎn)移給對方當事人、承包商將合同轉(zhuǎn)讓或工程分包、第三方擔保4、保險轉(zhuǎn)移在工程中體現(xiàn)為工程保險，將風險轉(zhuǎn)移給保險公司。2022-2-19注冊工程師第五節(jié) 建設工程保險與擔保2022-2-19注冊工程師一、建設工程保險 工程保險是指業(yè)主或承包商 向保險公司交納一定的保險費，由保險公司建立保險基金，一旦發(fā)生所投保的風險事故造成財產(chǎn)或人身傷亡，由保險公司用保險基金予以補償?shù)囊环N制度。2022-2-19注冊工程師（一）工程保險的種類 建筑工程一切險及安裝工程一切險 意外傷害險 職業(yè)責任險 信用保險2022-2-19注冊工程師（二）建筑工程一切險 建筑工程一切險的承

36、保范圍1、工程本身2、施工用設備3、施工設備4、場地清理費5、工地內(nèi)現(xiàn)有的建筑物6、由被保險人看管或監(jiān)護的停放于工地的財產(chǎn)7、火災、爆炸、雷擊、洪水、地震等造成損失8、一般性的盜竊和搶劫9、由于工人和技術人員貨物能力導致的損失10、其它意外事故2022-2-19注冊工程師（二）建筑工程一切險 工程一切險的除外責任1、有戰(zhàn)爭、罷工等政治原因造成的損失2、因被保險人的嚴重失職或蓄意破壞而造成的損失3、因原子核破裂而造成的損失4、由于罰款及其他非實質(zhì)性損失5、因施工設備本身原因造成的損失6、因設計錯誤造成的損失7、因糾紛或修復工程差錯增加的支出2022-2-19注冊工程師（二）建筑工程一切險 工程一

37、切險的保險期和保險金額1、保險期：自工程開工或工程用料卸于工地之日先者為準，至工程竣工驗收之日或保單列出的終止日先者為準。2、保險金額：是指保險人承擔賠償或者給付保險金責任的最高限額2022-2-19注冊工程師（二）建筑工程一切險 建筑工程一切險的免賠額1、工程本身一般為0.5%2%2、施工機械設備5%3、第三者責任險中財產(chǎn)損失1%2%2022-2-19注冊工程師（二）建筑工程一切險 建筑工程一切險的保險費率：沒有固定的費率，根據(jù)具體情況確定2022-2-19注冊工程師（二）建筑工程一切險 建筑工程一切險的投保人與被保險人1、投保人：承包商、業(yè)主代辦（費用由承包商負擔）2、被保險人：業(yè)主、承包

38、商、業(yè)主聘用的工程師、與工程有密切相關的單位或個人2022-2-19注冊工程師（三）安裝工程一切險 自學2022-2-19注冊工程師（四）人員傷亡和財產(chǎn)損失的保險 業(yè)主的責任 承包商的責任 賠償費用：人身傷害、財產(chǎn)損失、訴訟費和其他有關費用2022-2-19注冊工程師二、建設工程擔保 合同的擔保：是指合同當事人一方為了確保合同的履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致而采取的又一種保證措施2022-2-19注冊工程師（一）工程擔保的種類 法定擔保和意定擔保 人的擔保和物的擔保2022-2-19注冊工程師（二）擔保方式 保證 抵押 質(zhì)押 留置 定金2022-2-19注冊工程師（三）工程擔保的種類 投標保證擔保 履約

39、擔保 預付款擔保 支付擔保2022-2-19注冊工程師盈虧平衡圖盈虧平衡圖虧損區(qū)虧損區(qū)盈利區(qū)盈利區(qū)固定成本固定成本變動成本變動成本總成本總成本總收益總收益產(chǎn)量產(chǎn)量收益或成本收益或成本0BEPQ*2022-2-19注冊工程師 20%10%0%10%20%投資額投資額215.8195.8175.8155.8135.8混凝土價格混凝土價格73.32123.56175.8220.65270.43混凝土方量混凝土方量101.13138.47175.8208.21250.44變化幅度變化幅度NPV項項 目目單因素敏感性分析表單因素敏感性分析表 表表4.8 就就 投資額、混凝土價格、混凝土方量投資額、混凝土

40、價格、混凝土方量三個因素進行敏感性三個因素進行敏感性 分析，分析，2022-2-19注冊工程師 （A）屬于建筑工程的組織風險。 A、監(jiān)理工程師的能力 B、合同風險 C、工程資金供應條件 D、工程設計文件 2022-2-19注冊工程師 在風險評價之后的風險管理過程是（D）。 A、風險實施決策 B、風險檢查 C、風險識別 D、風險對策決策 2022-2-19注冊工程師 根據(jù)等風險曲線，距離遠點越近，則風險則（B）。 A、越大 B、越小 C、一樣 D、沒有關系 2022-2-19注冊工程師 在擔保關系中，被擔保合同通常是（），擔保合同是（A）。 A、主合同 從合同 B、從合同 主合同 C、同等合同

41、D、主合同 主合同 2022-2-19注冊工程師 定金的數(shù)額由當事人約定，但不得超過主合同標的額的（B）。 A、10% B、20% C、30% D、40% 2022-2-19注冊工程師 一般工程移交時，業(yè)主將保留金的（B）支付給承包商。 A、60% B、50% C、30% D、40% 2022-2-19注冊工程師 建設工程風險清單不含有（D）。 A、風險編號 B、風險因素 C、風險因素 D、風險控制措施 2022-2-19注冊工程師 （A）屬于技術風險。 A、施工方案 B、通貨膨脹 C、工人素質(zhì) D、材料不合格 2022-2-19注冊工程師 風險識別的結(jié)果是建立建設工程風險清單。（對） 202

42、2-2-19注冊工程師 風險量的大小可分為大、中、小三個等級。（錯） 2022-2-19注冊工程師 衡量風險概率常有兩種方法：相對比較法和概率分布法。（對） 2022-2-19注冊工程師 根據(jù)建設工程項目的特點和來源不同，建設工程風險可分為（A C E） A、經(jīng)濟與管理風險 B、純風險 C、工程環(huán)境風險 D、投機風險 E、技術風險 2022-2-19注冊工程師 衡量風險量的因素有（C D） A、風險因素 B、風險事件 C、風險管理 D、損失量 E、損失機會 2022-2-19注冊工程師 建設工程常見的風險有（B C D E） A、合同風險 B、投資風險 C、進度風險 D、質(zhì)量風險 E、安全風險

43、2022-2-19注冊工程師 風險識別具有（A C D E）的特點 A、主觀性 B、客觀性 C、復雜性 D、不確定性 E、個別性 2022-2-19注冊工程師 建設工程風險的分解實現(xiàn)途徑有（A B C D ） A、目標維 B、時間維 C、結(jié)構(gòu)維 D、因素維 E、階段維 2022-2-19注冊工程師 建設工程風險管理的基本對策有（A C E） A、風險控制 B、損失控制 C、風險自留 D、風險回避 E、風險轉(zhuǎn)移 2022-2-19注冊工程師 （D E）屬于建筑工程一切險的承保范圍。 A、因設計錯誤造成的損失 B、由于罰款及其他非實質(zhì)性損失 C、因糾紛或修復工程差錯增加的支出 D、施工設備 E、工程本身 2022-2-19注冊工程師 我國擔保法規(guī)定的擔保方式有（B C D E）。 A、保險 B、抵押 C、質(zhì)押 D、留置 E、定金 2022-2-19注冊工程師 可以用作投標保證金的有（A B C E） A、現(xiàn)金 B、銀行保函 C、支票 D、協(xié)議 E、銀行匯票 2022-2-19注冊工程師結(jié)束謝謝大家！