上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議
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. 上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易 主協(xié)議 第一條 為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易(以下簡稱“協(xié)議回購”)雙方的權(quán)利與義務(wù),維護(hù)回購雙方的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)以及《上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易業(yè)務(wù)指引》(以下簡稱“《業(yè)務(wù)指引》”)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定,參加上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)協(xié)議回購的參與者(以下簡稱“參與者”)在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。 第二條 本協(xié)議所稱協(xié)議回購、正回購方和逆回購方(以下統(tǒng)稱“回購雙方”)以及協(xié)議回購的交易要素等均按《暫行辦法》與《業(yè)務(wù)指引》定義。正回購方為出質(zhì)方,逆回購方為質(zhì)權(quán)方。 第三條 回購雙方通過上交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購,認(rèn)可并自愿遵守上交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定,接受上交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管。 第四條 回購雙方通過上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),交易系統(tǒng)確認(rèn)后生成的成交數(shù)據(jù)是回購雙方協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議,回購雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)可并遵守相關(guān)約定。 第五條 回購雙方可以就協(xié)議回購相關(guān)事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議?;刭忞p方同意,補(bǔ)充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定,且不得與主協(xié)議和回購雙方申報(bào)的交易要素相沖突。補(bǔ)充協(xié)議的內(nèi)容由回購雙方自行遵照?qǐng)?zhí)行。 第六條 簽署本協(xié)議的參與者,應(yīng)當(dāng)確保符合上交所投資者適當(dāng)性管理制度。 參與者應(yīng)當(dāng)根據(jù)上交所規(guī)定的條件及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審慎決定是否參與協(xié)議回購,并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 第七條 本協(xié)議的簽署人是證券公司經(jīng)紀(jì)客戶的,同時(shí)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并確保充分知悉并自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書中所列風(fēng)險(xiǎn)。 第八條 正回購方的權(quán)利主要包括: (一)按約定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項(xiàng); (二)收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息; (三)在到期結(jié)算日,按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記; (四)在逆回購方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金; (五)其他上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。 第九條 正回購方的義務(wù)主要包括: (一)按照規(guī)定和約定,及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令; (二)在首次結(jié)算日,按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券; (三)在到期結(jié)算日,按約定支付資金款項(xiàng); (四)在違約時(shí)按照規(guī)定或者約定支付違約金; (五)其他上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。 第十條 逆回購方的權(quán)利主要包括: (一)按約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán); (二)在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán); (三)在到期結(jié)算日,按約定獲得資金款項(xiàng)及利息; (四)在正回購方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金; (五)其他上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。 第十一條 逆回購方的義務(wù)主要包括: (一)按照規(guī)定和約定,及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令; (二)在首次結(jié)算日足額融出資金款項(xiàng); (三)在到期結(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押; (四)在違約時(shí)按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金; (五)其他上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。 第十二條 債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間,回購雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定: (一)質(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還(不含最后一期),或資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)生分期攤還(不含最后一期)的,對(duì)應(yīng)資金派發(fā)給正回購方,不作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn); (二)質(zhì)押券發(fā)生提前贖回和到期兌付的,相關(guān)資金作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn),待債券解除質(zhì)押登記后方可提?。坏狡谖茨茏泐~兌付的,已經(jīng)兌付的資金作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn),不足部分由正回購方提供補(bǔ)充質(zhì)押券或者由回購雙方另行協(xié)商處理; (三)質(zhì)押券含回售條款的,正回購方不得行使回售權(quán)利;可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間,正回購方不得行使轉(zhuǎn)股、換股權(quán)利; (四)正回購方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會(huì)、提案、表決、追索等權(quán)利。 第十三條 回購雙方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購約定的義務(wù),即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約包括但不限于以下情形: (一)協(xié)議回購首次結(jié)算日,除雙方另有約定外,逆回購方未提交結(jié)算指令或資金不足,逆回購方違約;正回購方質(zhì)押券不足的,正回購方違約。逆回購方資金不足且正回購方質(zhì)押券不足的,雙方均違約。 (二)協(xié)議回購到期結(jié)算日,正回購方在規(guī)定時(shí)間未進(jìn)行到期確認(rèn)申報(bào)也未達(dá)成到期續(xù)做申報(bào),或未提交結(jié)算指令,或資金不足的,正回購方違約。 (三)協(xié)議回購到期續(xù)做,正回購方未提交結(jié)算指令或資金不足的,正回購方對(duì)逆回購方和續(xù)做逆回購方同時(shí)違約。 (四)協(xié)議回購提前終止,正回購方未提交結(jié)算指令或資金不足的,正回購方違約。 (五)協(xié)議回購變更質(zhì)押券,正回購方質(zhì)押券不足的,正回購方違約。 第十四條 回購雙方中任何一方發(fā)生違約,回購雙方應(yīng)當(dāng)首先協(xié)商解決,守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購協(xié)議,也有權(quán)終止回購協(xié)議,并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、《業(yè)務(wù)指引》、主協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補(bǔ)充協(xié)議等,采取收取補(bǔ)息、罰息等方式進(jìn)行賠償。 第十五條 回購雙方中任何一方發(fā)生違約,守約方可按照以下條款向違約方收取違約金,違約金包括但不限于補(bǔ)息、罰息等方式: (一)協(xié)議回購首次結(jié)算日,回購一方違約的,違約方自首次結(jié)算日起(含)3個(gè)工作日內(nèi),按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。雙方均存在違約行為的,可以互不承擔(dān)違約責(zé)任。 (二)協(xié)議回購到期結(jié)算日,正回購方違約的,正回購方按照回購資金延遲到賬天數(shù),以回購利率向逆回購方補(bǔ)息并按照日利率萬分之二向逆回購方支付罰息。補(bǔ)息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數(shù)。 (三) 協(xié)議回購提前終止,正回購方違約的,正回購方按照回購資金延遲到賬天數(shù),以提前終止時(shí)的約定利率向逆回購方補(bǔ)息并按照日利率萬分之二向逆回購方支付罰息。補(bǔ)息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數(shù)。 (四)協(xié)議回購變更質(zhì)押券,正回購方違約的,正回購方自質(zhì)押券變更交易達(dá)成之日起(含)3個(gè)工作日內(nèi),按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。 回購雙方可以在補(bǔ)充協(xié)議中對(duì)違約金的金額、計(jì)算方式等另行約定。 第十六條 協(xié)議回購存續(xù)期間發(fā)生異常情況的,回購雙方同意采取提前終止方式對(duì)異常情況進(jìn)行處理?;刭忞p方不同意提前終止的,經(jīng)協(xié)商一致,也可以采取變更質(zhì)押券、繼續(xù)履行或者其他上交所認(rèn)可的處理方式。 第十七條 回購雙方同意協(xié)議回購適用中華人民共和國境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定,本協(xié)議根據(jù)中華人民共和國境內(nèi)法律解釋。 第十八條 本協(xié)議下爭議經(jīng)協(xié)商無法解決的,回購雙方同意將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁解決?;刭忞p方可以另行約定在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行的其他爭議解決方式。 第十九條 本協(xié)議為開放式協(xié)議,由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財(cái)?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財(cái)產(chǎn)品的,由管理人代為簽署,其管理的產(chǎn)品在參與協(xié)議回購時(shí),視同認(rèn)可并遵循本協(xié)議。 第二十條 本協(xié)議一經(jīng)簽訂,簽署人不得變更。協(xié)議回購存在尚未了結(jié)事宜的,不得終止本協(xié)議。 第二十一條 本協(xié)議一式兩份,一份由簽署人留存,另一份送上交所備案(地址:上海市浦東南路528號(hào)上海證券交易所債券業(yè)務(wù)部)。簽署方為證券公司經(jīng)紀(jì)客戶的,由所在證券公司留存?zhèn)洳椤? 本頁為簽署頁(適用自然人和機(jī)構(gòu)) 簽署地:上海 參與者: 單位公章(機(jī)構(gòu)適用): 法定代表人或授權(quán)人簽字(機(jī)構(gòu)適用): 聯(lián)系人: 聯(lián)系電話: 聯(lián)系地址: 簽署時(shí)間:年月日 本頁為簽署頁(適用資管、理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品) 簽署地:上海 參與者(填寫管理人全稱): 管理人公章: 法定代表人或授權(quán)人簽字: 聯(lián)系人: 聯(lián)系電話: 聯(lián)系地址: 簽署時(shí)間:年月日 8 .- 1.請(qǐng)仔細(xì)閱讀文檔,確保文檔完整性,對(duì)于不預(yù)覽、不比對(duì)內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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