國內(nèi)貿(mào)易如何發(fā)展到國際貿(mào)易.ppt

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1、第8章國內(nèi)貿(mào)易如何發(fā)展到國際貿(mào)易,一、外生貿(mào)易理論與內(nèi)生貿(mào)易理論1、外生貿(mào)易理論自李嘉圖以來,貿(mào)易理論的重點是外生比較利益與貿(mào)易的關(guān)系。李嘉圖模型仍以角點解和超邊際分析為基礎(chǔ),并且不需要消費者與生產(chǎn)者絕對分離的假定。但是自二次大戰(zhàn)后,一批經(jīng)濟學家從李嘉圖向左轉(zhuǎn),采用馬歇爾的消費者生產(chǎn)者分離的框架,使用邊際分析的方法,并且假定每種生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率遞減。他們發(fā)展出一套新古典貿(mào)易理論。,這種理論不但不能用個人的專業(yè)化決策解釋貿(mào)易現(xiàn)象,而且在新古典貿(mào)易理論中,國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易有著完全不同的原理,國內(nèi)貿(mào)易是因為純消費者不能生產(chǎn)所需要的產(chǎn)品,必須向企業(yè)購買才能生存而產(chǎn)生的,而國際貿(mào)易卻是因為外生比較

2、利益而產(chǎn)生的。2、內(nèi)生貿(mào)易理論新興古典貿(mào)易理論,用個人的專業(yè)化決策解釋貿(mào)易現(xiàn)象。這種理論被稱為內(nèi)生貿(mào)易理論,因為它能把市場一體化程度內(nèi)生,能解釋國內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展會產(chǎn)生國際貿(mào)易。,二、一個新興古典貿(mào)易模型1、基本假設(shè)(1)有N個天生相同的消費者生產(chǎn)者,M是一個很大的數(shù)字。(2)人與人之間沒有外生比較利益。每個人都需要消費某一種產(chǎn)品,但他也可能自己生產(chǎn)這種產(chǎn)品。(3)在購買一單位產(chǎn)品時存在著交易費用。,(4)每個人的效用函數(shù)是柯布-道格拉斯型的。這種柯布-道格拉斯型的效用函數(shù)代表了對多樣化消費的偏好,每種產(chǎn)品的消費量必須大于0才能獲得正效用。因此,此函數(shù)是嚴格準凹的,但卻不是嚴格凹的,即邊際效用遞減

3、規(guī)律并不適用。(5)xi,xdi,xsi,Li都可以取0或正值,即角點解是允許的。由于每個人既是消費者又是生產(chǎn)者,所以,多樣化消費與專業(yè)化生產(chǎn)就會產(chǎn)生利用專業(yè)化經(jīng)濟與減少交易費用之間的兩難沖突。,2、模型的建立效用函數(shù):,,生產(chǎn)函數(shù):,,時間約束:,,xpi=xi+xsi是產(chǎn)品i的生產(chǎn)量,Li是一個人生產(chǎn)i產(chǎn)品專業(yè)化水平或勞動時間,而A是每種生產(chǎn)中所必需的一個固定學習與訓練費用。當ALi時,8-2式中的產(chǎn)出量為0。本模型允許出現(xiàn)角點解。8-2中的生產(chǎn)函數(shù)顯示專業(yè)化經(jīng)濟。只要將平均勞動生產(chǎn)率表示成專業(yè)化水平的函數(shù)就能看到這一點。平均勞動生產(chǎn)率在A

4、它是Li的單調(diào)增函數(shù)。,,對于全社會而言,8-2中的生產(chǎn)條件顯示分工經(jīng)濟。如圖所示:在此圖中,我們假定只有兩種產(chǎn)品。圖中FG線加點E,H是每個人自給自足時的生產(chǎn)轉(zhuǎn)換線。如果每人都生產(chǎn)兩種產(chǎn)品,則每人的總學習費用是2A。當一個人完全專業(yè)化時,總學習費用從2A減到A,所以生產(chǎn)可能性邊界從xi=1-2A跳到xi=1-A。如果把兩人的轉(zhuǎn)換曲線簡單地迭加起來,則我們可以得到兩人在自給自足時的總合轉(zhuǎn)換曲線DI。,但是有一個人專于生產(chǎn)產(chǎn)品1時,則他的產(chǎn)量為x1=1-A,而另一個人的生產(chǎn)能力仍可由FG線表示。兩個人的總產(chǎn)量可由BJ線代表,BJ線是將FG線平行移向右邊,使F點與代表專業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品1的產(chǎn)出水平先HK

5、重合而得到的。L點代表一個人生產(chǎn)1-A個單位產(chǎn)品1,而另一個人也生產(chǎn)1-A個單位產(chǎn)品A時的總產(chǎn)量,這時的總產(chǎn)量為2(1-A)。而BJ線上除B、J兩點外,任何一點都代表了兩人產(chǎn)出的總和。當一人專于生產(chǎn)產(chǎn)品2,而另一個人可以自由選擇兩種產(chǎn)品時,總合轉(zhuǎn)換曲線是CA,而當每人專業(yè)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品時,則兩人的總產(chǎn)出由點K代表。不難看出,分工時的總合轉(zhuǎn)換曲線CA,K、BJ高于自給自足時的總合轉(zhuǎn)換曲線DI,二者的差踞就是分工經(jīng)濟。,分工經(jīng)濟產(chǎn)生的原因是分工可以用來節(jié)省重復的學習費用。從圖中可以看到,自給自足時,每人生產(chǎn)兩種產(chǎn)品,每種產(chǎn)品的學習費用是A,所以兩人的總學習費用是4A。一人專業(yè)化而另一人不專業(yè)化時,

6、專家的總學習費用是A,非專家的總學習費用是2A,兩個人的總學習費用是3A,而當二人都專業(yè)化生產(chǎn)某種產(chǎn)品時,二人的總學習費用是2A。巴比奇(1835)是最早提出分工可以避免重復學習費用的人之一。馬歇爾、羅森(1983)、貝克爾(1981),都指出分工可以通過避免每個人重復學習每種生產(chǎn)過程,而使學習和投資利用率得到提高。,這種分工經(jīng)濟當然是以內(nèi)生比較利益為基礎(chǔ),當人們專于不同行業(yè)時,專家就會通過專業(yè)化而內(nèi)生地(或后天地)獲得比外行業(yè)高的生產(chǎn)率。設(shè)想有兩個人生產(chǎn)兩種產(chǎn)品,如果有人專業(yè)生產(chǎn)x產(chǎn)品,則他生產(chǎn)x產(chǎn)品的專業(yè)水平是Lx=1。他的勞動生產(chǎn)率是(Lx-A)/Lx=1-A/Lx,他生產(chǎn)x產(chǎn)品的專業(yè)化

7、水平Lx=1。而專業(yè)化生產(chǎn)y產(chǎn)品的人,其生產(chǎn)x產(chǎn)品的專業(yè)水平是Lx=0。這時如果讓他來生產(chǎn)x產(chǎn)品,他的勞動生產(chǎn)率為0,即Max1-(A/Lx),0=Max-,0=0;而對于生產(chǎn)y產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率對二人而言正好相反。,三、最優(yōu)專業(yè)化水平如何確定供求函數(shù)1、最優(yōu)決策模式的決定:對于這個模型,可以證明文定理適用,即每個人不同時買和賣同一種商品,不同時買和自給同一種商品,且頂多賣一種商品。從文定理可知,一個賣產(chǎn)品i的人其最優(yōu)決策模式是:,,,,其中,集合R是所有買來的產(chǎn)品的集合,假定此人購買n-1種產(chǎn)品,則R含有n-1個元素。集合J為非貿(mào)易品集合,因每人只賣一種產(chǎn)品,消費m種產(chǎn)品,所以集合J中含有(m

8、-n)個元素。而產(chǎn)品i是此人生產(chǎn)并售賣的產(chǎn)品。8-3實際上是說對于售賣的產(chǎn)品,自給量為正,售賣量為正,購買量為0,專業(yè)化水平為正;而對于每種買來的產(chǎn)品,其自給量,售賣量為0,專業(yè)化水平為0,而買入量為正。對于非貿(mào)易品,自給量和勞動使用量為正,而買賣量為0。按照(8-3)我們可以對n種貿(mào)易品中的每一種售賣者的決策問題設(shè)定如下:,其中,pi是產(chǎn)品i的價格,xi,xsi,xsr,Li,xj,Lj,n是決策變量,且xcr=kxdr,xci=xi,下角標c代表個人的消費量。,,,,,,將所有約束條件代入ui,我們可以將表示ui表示為Li,Lj,xsi,xdr和n的函數(shù),所有xr中的一個可用預算約束消去,

9、而所有的Lj中的一個也可用時間約束消去。因此我們得到以下最優(yōu)決策模式8-5式:,,其中:,,2、反映新古典經(jīng)濟學特點的最優(yōu)決策的一階條件的經(jīng)濟學分析8-5中決策問題最優(yōu)解的一階條件是:,,,,,,從上面的一階條件中我們可以些什么信息呢?首先從一階條件可得出8-7a式:,,,,該式說明了在消費多樣化的條件下,須滿足消費者均衡條件:即,消費者用在購買每種商品的一元錢所產(chǎn)生的邊際效用必須相等。如果用在商品s上的一元錢的邊際效用大于用于商品r上的一元錢所能獲得的邊際效用,則說明決策并沒有達到最優(yōu)。因為,總效用可以通過減少在商品r上的花費和增加在商品s上的花費而增加。重新安排8-7a,我們可以得到所謂邊

10、際替代率等于相對價格的條件(消費者均衡條件)。,,我們用到隱函數(shù)定理建立邊際替代率與相對邊際效用之間的等式。因此,8-7a式實際上代表了在權(quán)衡增加兩種商品消費量的兩難沖突時的最優(yōu)折衷,他在每元錢創(chuàng)造的邊際效用在不同消費中相等時達到,或在邊際替代率等于相對價格時達到。從8-6b式可以得到:,,這說明對于售賣品i和購買品r而言,(8-7a)并不適用,而差別是(8-7b)中對于購買品多了一個交易效率系數(shù)k。所以,每元錢所產(chǎn)生的邊際效用相等律要用交易效率系數(shù)k加以調(diào)整。這是由于售賣i產(chǎn)品的專家在自己使用i產(chǎn)品時是沒有交易費用的,但如果要在市場上購買產(chǎn)品r卻會產(chǎn)生交易費用。這種自產(chǎn)自用和在市場上購買產(chǎn)品

11、時所產(chǎn)生的不對稱性使得8-7b與8-7a之間稍有差異。,此式意味著用于生產(chǎn)商品i和用于自給產(chǎn)品j的勞動的邊際效用相等,其中每類勞動(產(chǎn)生)的邊際效用為它的邊際生產(chǎn)率與其所生產(chǎn)的消費品的邊際效用之乘積。令i和j之外的其他勞動量都固定為常數(shù)水平,則由全微分時間約束可得dLi=-dLj,將此式代入8-7c式可得:,8-6c,它意味著:,,此式的左邊是兩種消費品在維持效用不變時的邊際替代率,下標c代表消費量。而此式的右邊為兩種產(chǎn)品在給定時間約束條件下的邊際轉(zhuǎn)換率。所以8-7c式代表著在權(quán)衡增加兩類產(chǎn)出的兩難沖突時,最優(yōu)折衷是使兩種產(chǎn)品在消費中的邊際替代率等于它們在生產(chǎn)中的邊際轉(zhuǎn)換率。(生產(chǎn)-消費領(lǐng)域中

12、的帕累托最優(yōu)條件),,8-6d也意味著這一最優(yōu)折衷兩難沖突的原則不但在售賣品i與非貿(mào)易品j之間適用,而且在不同的非貿(mào)易品之間適用。由于8-6a和8-6d對于所有rR和所有jJ都適用,所以它們可以被用來證明prxdr對于所有的rR是相等的,而xj對于所有的jJ也是相等的。利用這些對稱性,所有一階條件給出最優(yōu)解8-8式和8-9式。,從8-8式,我們可以看到每件產(chǎn)品的平均生產(chǎn)率是1-(m-n+1)A/m,其中1-(m-n+1)A為每個人除去總學習費用(m-n+1)A后可用來生產(chǎn)產(chǎn)品的時間,(m-n)A為生產(chǎn)(m-n)種非貿(mào)易品每人的學習時間,而生產(chǎn)一種售賣品的學習時間為A。如果每人消費m種產(chǎn)品。則每

13、種產(chǎn)品平均分得的時間為1-(m-n+1)A/m。這里每種產(chǎn)品包括所購商品,而勞動時間包括用來生產(chǎn)售賣品的一部分,這部分商品是為了用來交換所購商品的。,當貿(mào)易品n增加時,非貿(mào)易品m-n減少,所以用來生產(chǎn)非貿(mào)易品的總學習費用(m-n)A將會減少,因而使每種產(chǎn)品的平均生產(chǎn)率上升。由于專業(yè)化程度的提高意味著每個人貿(mào)易品種數(shù)n將會增加,所以ui中的第一項與專業(yè)化經(jīng)濟有關(guān),由于k是在0與1之間取值,中的kn-1會隨n的增加而下降。所以,這一項與分工增加的交易費用有關(guān)。3、反映新興古典經(jīng)濟學特點的最優(yōu)決策的一階條件的經(jīng)濟學分析最優(yōu)決策的一階條件(8-6e)意味著,8-9式中ui對n的一階導數(shù)等于0,或者:,

14、8-10式的左邊是專業(yè)化對效用的邊際貢獻,而其右邊是隨著專業(yè)化程度的提高,所增加的交易費用對效用的邊際代價。因此(8-10)意味著專業(yè)化所產(chǎn)生的邊際收益與邊際交易費用相等。此最優(yōu)專業(yè)化決策條件最先由楊小凱(1984)證明,貝可爾、墨非(1992)后來又證實了這一條件。這個一階條件是新興古典經(jīng)濟學的特點,它與選擇專業(yè)化水平有關(guān)。而其他一階條件是新古典經(jīng)濟學的特點,它們與資源分配有關(guān)。,,有兩點要注意,一是雖然8-10式很像邊際分析,但我們這里只是在對稱模型中用這類邊際分析近似代表超邊際分析。因為n只能是大于1的整數(shù),而不是連續(xù)的。真正的決策應(yīng)該用整數(shù)規(guī)劃,n會在整數(shù)之間非連續(xù)地跳躍。第二,當模型

15、不是對稱的,則我們必須對許多不同的市場結(jié)構(gòu)解出角點均衡,再在角點均衡之間用超邊際分析決定全部均衡,我們在本章中利用不現(xiàn)實的對稱性省去了這些超邊際分析,完全是為了教學的方便。當存在著對稱性時,每個決策者在角點之間的選擇就可以簡化為選擇n的值。,另外,從8-8式我們可以看到供給函數(shù),專業(yè)化水平Li由貿(mào)易品種類數(shù)n決定,而且n決定所有其他內(nèi)生變量,包括需求函數(shù)xdr和供給函數(shù)xsi,所以8-8式并不是最優(yōu)決策的最后解,其中的n還有待解出。由于n個專業(yè)只有它們產(chǎn)生的效用相等時,才會被不同的人同時選擇,所以各個專業(yè)之間的超邊際分析意味著選擇專業(yè)的決策將建立起效用均等條件。所以,8-9式中的ui滿足:,,

16、結(jié)論:生產(chǎn)各種產(chǎn)品的專家只有滿足以下兩個基本條件時才會安于本專業(yè)的生產(chǎn)而不會轉(zhuǎn)而去生產(chǎn)其他產(chǎn)品。第一,專業(yè)化生產(chǎn)所產(chǎn)生的邊際效用與同時產(chǎn)生的邊際交易費用相等;第二,個人在各自產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)中獲得相同的真實收入。上述結(jié)論建立在個人在生產(chǎn)各種產(chǎn)品時是完全對稱的,因而各種貿(mào)易品的相對價格相等。注意:這里的貿(mào)易品種數(shù)n是一個很重要的參數(shù),它決定了貿(mào)易中的專業(yè)化水平和其他內(nèi)生變量,包括需求函數(shù)和供給函數(shù)。,四、最優(yōu)決策的新興古典比較靜態(tài)分析假設(shè)參數(shù)m,A,k都是固定不變的,我們可以進行最優(yōu)決策隨相對價格變化而作出反應(yīng)的比較靜態(tài)分析。將各最優(yōu)決策對相對價格求導數(shù),可以看出:1、相對價格變動對專業(yè)化水平的

17、影響,,這個式子表明:貿(mào)易種類數(shù)和個人專業(yè)化水平隨著相對價格的增加而向增加的方向變動。,當本國的貨幣升值時,貿(mào)易的相對價格上升,本國的生產(chǎn)商貿(mào)易條件得到改善,因而會促進本國生產(chǎn)商提升其專業(yè)化水平,并出口更多的優(yōu)勢產(chǎn)品。(是不是這樣呢?)2、供給律,,8-14b稱為供給律,當貿(mào)易的相對價格上升時,供給就會增加。,這里有兩方面的情況,一類是匯率不變,貿(mào)易的相對價格發(fā)生了變動。供給必然增加。另一類是匯率變動,如貨幣升值,這會產(chǎn)生什么影響呢?,,,3、需求律,8-14d稱為需求律。既需求隨相對價格的上升而下降。在本模型中,當貿(mào)易品種n固定時,最優(yōu)決策與選定最優(yōu)n后的決策并不相同。我們將給定n時的最優(yōu)決

18、策稱為新古典的最優(yōu)資源分配,而將最優(yōu)n選定后的最優(yōu)決策稱為新興古典的最優(yōu)組織決策。所以在式8-8中的xs是新古典供給函數(shù),由于柯布道格拉斯函數(shù)的特性,此處的新古典供給函數(shù)與相對價格無關(guān),但在8-13中新興古典的供給函數(shù)卻依賴于相對價格,并滿足供給律。,專業(yè)化水平Li與相對價格的關(guān)系在新古典和新興古典最優(yōu)決策之間也不同,新古典的專業(yè)化水平Li最優(yōu)值與相對價格無關(guān),而新興古典生產(chǎn)的專業(yè)化水平Li則隨相對價格的增加而上升。因此,對本章的模型而言,最優(yōu)決策的新古典比較靜態(tài)分析可以從8-8式通過固定n再求導數(shù)得出,而最優(yōu)決策的新興古典比較靜態(tài)分析由8-14給出。在以下的分析中,我們將會說明,n代表了社會

19、的分工水平,所以這種新興古典比較靜態(tài)分析用數(shù)學模型證明了楊格的供求理論,需求和供給是分工的兩個側(cè)面。如果我們不了解人們選擇專業(yè)化水平的決策,則我們不可能真正了解什么是需求,什么是供給。,五、市場上自利行為的交互作用如何確定全社會的分工水平1、價格自由和擇業(yè)自由使生產(chǎn)各種商品的專家的真實收入趨于均等化假定售賣商品i的人數(shù)為Mi,購買商品i而售賣商品r的人數(shù)為Mr,則i的市場供給量為Mixsi,而售賣r的所有人對i的需求量為Mrxdi,而市場上對商品i的總需求為rRMrxdi。所以,對每種貿(mào)易品i的市場供求條件為:,,8-15式代表著貿(mào)易品i在市場供求達到均衡時所必須滿足的條件,顯然,這一條件與商

20、品i的專家人數(shù)和其他購買該商品的總需求量有關(guān)。如果生產(chǎn)商品i的專家人數(shù)Mi比較少,商品i的生產(chǎn)就會因過少而無法滿足市場的需求,這時商品i的相對價格會因供不應(yīng)求而上升,這意味著生產(chǎn)商品i的專家的真實收入會上升。在擇業(yè)自由的條件下,其他人為追求更高的真實收入而進入該商品的生產(chǎn),這會使商品i的供給量增加,其相對價格會下降,直到生產(chǎn)商品i的專家的真實收入下降到與其它商品的專家的真實收入一樣時為止。,8-15式共含有n個方程,但因為瓦爾拉斯法則的原因,只有n-1個方程是相互獨立的,而另一個方程由于與其他方程相關(guān),所以是多余的。這n-1個方程只能用來確定n個行業(yè)專家的相對人數(shù),而各行業(yè)的絕對人數(shù)由這n-1

21、個方程加上人口方程iMi=M決定。當然,市場上的擇業(yè)自由會建立效用在行業(yè)之間的均等化條件,即8-11式。它給出市場上的全部均衡。它代表自利行為通過價格制度交互作用的結(jié)果。,2、全部均衡時的最優(yōu)決策模型,,式中最大效用代表了勞動的絕對價格。所以,全部均衡決定n-1個貿(mào)易品的相對價格pi/pr,n種專家的人數(shù)Mr,及勞動的絕對價格。在此模型中,由于所有人對所有產(chǎn)品的偏好都相同,交易和生產(chǎn)條件對所有商品也相同,所以相對價格和不同專家的相對人數(shù)為1。相對偏好、相對生產(chǎn)和交易條件不同時,這些均衡相對價格、相對人數(shù)會由它們決定。而勞動的絕對價格與均衡的n值相對應(yīng)。這內(nèi)生的n值和勞動的絕對價格是新興古典模型

22、不同于新古典模型的地方。對新古典模型而言,勞動的絕對價格與全部均衡的確定無關(guān)。,3、全社會均衡的分工水平將全社會均衡的貿(mào)易品種類數(shù)n定義為全社會均衡的分工水平。這意味著當貿(mào)易品種類數(shù)n增加時,社會分工水平會得到提高,這意味著社會的勞動生產(chǎn)率在上升。一個經(jīng)濟社會的福利水平,是通過社會分工水平的提高而提高的。4、全社會均衡的分工水平的決定現(xiàn)在,我們假定人們的居住地是均勻分布的,從節(jié)省交易費用出發(fā),每個人都會盡量與自己的近鄰貿(mào)易,當他的最優(yōu)貿(mào)易品的種類數(shù)n增加時,他才會與越來越遠的人交易。,由于對稱性,每個人的最優(yōu)n是相同的,且與全社會的均衡n值相同。因此,整個社會中的M個人會形成N=M/n個地方社

23、區(qū),在每個地方社區(qū),有n個人,每人向其他n-1人賣他的專業(yè)產(chǎn)品,而從n-1個不同的專家中的每一個買一種產(chǎn)品。下文中我們將證明,每個人的專業(yè)化水平Li是n的增函數(shù),所以當n增加時,每個人的專業(yè)化水平得以提高,同時不同的專業(yè)種類n也增加。所以,我們將均衡的n值當作全社會均衡的分工水平。,帕累托最優(yōu)資源分配要求對任意一對產(chǎn)品而言,所有人的邊際替代率經(jīng)用交易效率系數(shù)調(diào)整后必須相等,對每個人的每一對產(chǎn)品而言,消費中邊際替代率應(yīng)等于生產(chǎn)中的邊際轉(zhuǎn)換率。從8-7式我們可以看出,這些條件在人們面對相同的相對價格時都會得到滿足。也不難證明,帕累托最優(yōu)專業(yè)化和分工水平由專業(yè)化的邊際收益與專業(yè)化產(chǎn)生的邊際交易費用相

24、等的條件給出,所以,由8-10式所決定的市場上的專業(yè)化水平及相關(guān)的分工水平會是帕累托最優(yōu)的。,這里有兩點要注意:一點是應(yīng)該滿足最優(yōu)專業(yè)化水平的二階條件,即在8-9式中ui對n求二階導數(shù)小于0。我們也可看出ui對n的一階導數(shù)當k趨向于0時永遠為負,所以當交易費用系數(shù)(1-k)足夠大時,最優(yōu)分工水平取其最小值,即n=0,這時是自給自足經(jīng)濟為均衡時的最優(yōu)結(jié)構(gòu)。第二點是多個全部均衡問題。由于對稱性,貿(mào)易哪種產(chǎn)品對均衡并無影響,所以取m的n組合,其中每一個都可能有一個全部均衡??赡艿娜烤獗冗@多得多,因為所有人都是天生相同的,所以誰專于哪一專業(yè)在均衡中是不確定的,因此把一對不同專家的專業(yè)進行調(diào)換又可得

25、到很多的全部均衡。,4、全部均衡的非惟一性。最后,我們可能有圖8-3a的均衡,其中每人貿(mào)易兩種產(chǎn)品,而全社會貿(mào)易三種產(chǎn)品,這種均衡與圖8-3b中的均衡會產(chǎn)生同樣多的效用。因此,每個人的貿(mào)易結(jié)構(gòu)是不同的,但在貿(mào)易品種類數(shù)相同時,又會有很多相似的均衡。所有這些類似的均衡,只要每人的貿(mào)易品種類數(shù)是相等的,則均衡時的效用水平會是一樣的。,因此,雖然有多個全部均衡存在,我們只要分析其中的一個就足夠了。另外,由于所有人都貿(mào)易同樣的商品時,比較靜態(tài)分析會更容易些,所以我們沒有考慮圖8-3那種貿(mào)易結(jié)構(gòu)在不同人中有差異的情形。只要偏好、生產(chǎn)及交易條件在產(chǎn)品及人與人之間有微小的差別,則模型就不再對稱,我們也不再有

26、這類多種均衡了,但在這種情況下,求解全部均衡就會復雜得多。,六、全部均衡的新興古典比較靜態(tài)分析1、提高全社會分工水平的因素分析現(xiàn)在我們來進行全部均衡的新興古典比較靜態(tài)分析。將8-16中的n對k和A求導數(shù)可得:,,這說明當交易效率系數(shù)k上升時,均衡的分工水平n*會上升。而當固定學習費用上升時,均衡的分工水平n*也會上升。將8-16中的效用函數(shù)u對交易效率系數(shù)k求全導數(shù)可得:,每人選擇最優(yōu)n時的一階條件意味著,8-18a中已經(jīng)證明了總效用對貿(mào)易品種類數(shù)的一階偏導數(shù)等于0,所以8-18式中的總效用函數(shù)對交易效率系數(shù)的全導數(shù)只與總效用函數(shù)對交易效率系數(shù)的偏導數(shù)有關(guān),這就是數(shù)學中有名的包絡(luò)定理。2、包絡(luò)

27、定理包絡(luò)定理可以表述為:值函數(shù)關(guān)于參數(shù)的全導數(shù),等于在最優(yōu)點求導時的偏導數(shù)。如何理解包絡(luò)定理呢?,,,我們設(shè)想u=f(n(k),k),這就是說當交易效率系數(shù)k發(fā)生變動時會產(chǎn)生兩方面的結(jié)果,一個是k的變動影響了專家的總效用,這可以認為是交易效率系數(shù)變動所產(chǎn)生的直接效應(yīng);另一個是k的變動直接影響了貿(mào)易品的種類數(shù),然后再通過貿(mào)易品的種類數(shù)影響到專家的總效用。這是一種間接影響效應(yīng)。但如果在一個問題中,交易效率系數(shù)是最優(yōu)選擇,但是k的微小變動只產(chǎn)生了直接效應(yīng),而其所產(chǎn)生的間接效應(yīng)近乎于0,可以忽略不計,這時間接效應(yīng)的影響就消失了,而只剩下直接效應(yīng)的影響了。同理我們可證:,8-17和8-18合起來意味著有

28、兩種增加分工的方法,一種是改進交易效率(增加k),另一種是增加每個行業(yè)的學習費用A。前一種方法可以通過發(fā)展分工增加個人的真實收入。而后一種方法卻在促進分工的同時,減少了個人的真實收入。人們可以改進法律制度,發(fā)展交通基礎(chǔ)設(shè)施,發(fā)展銀行等交易基礎(chǔ)設(shè)施,發(fā)展城市化,減少人與人之間的距離來改進交易效率。政府也可以通過減稅來改進交易效率。這些措施都會一方面提高分工水平和生產(chǎn)力,另一方面增加了人民的福利。政府可以用許可證制度增加學習費用A,這雖然可能促進專業(yè)化和提高生產(chǎn)率,但卻會減少人民的福利。,3、均衡分工水平對經(jīng)濟的影響由于所有其他變量的均衡水平都與分工水平n有關(guān),所以只要知道了n的比較靜態(tài)特性,其他

29、比較靜態(tài)分析就容易得多了。下面我們逐個考慮這些比較靜態(tài)分析。(1)每個人的專業(yè)化水平、商業(yè)化程度、貿(mào)易依存度和自給自足程度隨分工發(fā)展而產(chǎn)生著變化。隨著交易效率的改進,分工水平會上升,這會使商業(yè)化程度,貿(mào)易依存度上升,且使自給自足程度下降。每個人的均衡專業(yè)化水平是由8-8式和8-13式給出的。,在這個模型中,用來生產(chǎn)一種產(chǎn)品的勞動可以被看作為該產(chǎn)品的勞動價值。因此均衡的Li不但是每個人的專業(yè)化水平,也是每人所提供的售賣商品的總產(chǎn)量的勞動價值,因為預算約束保證購買總值等于售賣總值。而每個人所生產(chǎn)的貿(mào)易品和非貿(mào)易品總勞動價值為1,所以貿(mào)易品價值與所有產(chǎn)品總價值之比為Li/1=Li,此比值被稱為商品化

30、程度。,,商品化程度乘2就是貿(mào)易依存度,即貿(mào)易依存度為2Li。由于1-Li是所有非貿(mào)易品的勞動價值,其與所有產(chǎn)品總勞動價值1之比就是自給自足率。從這些概念與商品化程度的關(guān)系,加上8-19式中的比較靜態(tài)分析結(jié)果,我們可以看到隨著交易效率的改進,分工水平會上升,這會使商業(yè)化程度和貿(mào)易依存度上升,且使自給自足的程度下降。,市場容量隨分工發(fā)展的變化以E代表市場容量,則E可被定義為人口總數(shù)與每人總量需求之積??偭啃枨蟛煌谑袌鲂枨?,市場需求是對一種特定的商品而言的,而總量需求是對所有不同種類商品的總購買量。而人均總量需求與人口量的乘積就是全社會的總量需求,它正好就是我們定義的市場容量概念。由于所有商品的

31、均衡價格在這個對稱模型中都相等,所以我們可以直接把對每種商品的需求加起來得到總量需求。,從8-8、8-16,我們可算得這個市場容量為:,,過去有不少經(jīng)濟學家將人口規(guī)模等同于市場規(guī)模。也有不少人曲解斯密關(guān)于分工依賴市場容量的觀點。其實斯密指出,分工水平由市場規(guī)模決定,而市場規(guī)模由交易效率決定。,楊格也指出,不但分工依賴市場容量,而且市場容量也依賴于分工的大小。楊格指出,市場容量不但由人口規(guī)模決定,而且由每個人的購買力決定,而購買力與每個人的收入有關(guān),收入與生產(chǎn)率有關(guān),而生產(chǎn)率又由分工水平?jīng)Q定。所以,實際上市場容量與分工水平是一個銅板的兩個側(cè)面,它們互為因果。(2)楊格定理:分工水平和市場容量同時

32、被交易效率決定。在后面的動態(tài)模型中,我們還會用一個動態(tài)機制說明市場容量與分工水平如何互為因果、自發(fā)演進。,勞動生產(chǎn)率的變化。貿(mào)易品和非貿(mào)易品的勞動生產(chǎn)率分別為xsi/Li和xj/Lj。利用8-16中的均衡,可以證明:,,上式表明:貿(mào)易品與非貿(mào)易品的平均勞動生產(chǎn)率隨著交易效率的提高而上升。隨著交易效率的改進,分工的發(fā)展會通過節(jié)省重復學習費用而提高所有產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率。這就是斯密的古典經(jīng)濟學精髓之所在。,斯密理論說明一個經(jīng)濟社會的勞動生產(chǎn)率的改進和貿(mào)易依存度的提高是隨著分工的發(fā)展而同時發(fā)生的。這說明,如果我們按照斯密的思路,將分工作為研究的重點,則貿(mào)易理論,經(jīng)濟發(fā)展理論只不過是分工研究的兩個側(cè)面。

33、(3)內(nèi)生比較利益的發(fā)展我們將內(nèi)生比較利益程度定義為每種商品的賣者的勞動生產(chǎn)率與其買者的勞動生產(chǎn)率之差。,由于買者已停止生產(chǎn)所買商品,所以其勞動生產(chǎn)率為0,而賣者的勞動生產(chǎn)率已如8-21中所示會隨著交易效率的改進而上升。所以,內(nèi)生比較利益會隨分工的發(fā)展而不斷被創(chuàng)造和增進。這也是斯密關(guān)于不同專家之間的生產(chǎn)率差別是分工的結(jié)果而不是分工的原因的觀點的正式表述。(4)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的多樣化及人與人之間依存度的發(fā)展,當交易效率很低時,自給自足是人們的最佳選擇,是社會經(jīng)濟的全部均衡,這時每個人的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相同,所有人在每種活動的生產(chǎn)率也相同,所以沒有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的多樣化。當分工隨交易效率上升而發(fā)展時,不同專業(yè)的種類數(shù)

34、n上升,而且每一對不同專家之間,由于自給自足產(chǎn)品的種類數(shù)的下降,所以共同生產(chǎn)的產(chǎn)品越來越少,即每對不同的專家之間的差異性越來越大,這也從另一個方面增進了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的多樣化程度。另外,n也是買賣n種貿(mào)易品的市場個數(shù),它的增加也會增加市場結(jié)構(gòu)的多樣化程度。這再次證實了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的多樣化和生產(chǎn)的專業(yè)化程度的發(fā)展是分工的兩個方面。由于每個人要依賴n-1個其他專業(yè)的專家,所以當n增加時,人與人之間的依賴程度也會上升。,(5)生產(chǎn)集中程度的發(fā)展在我們的對稱模型中,每種貿(mào)易品的均衡生產(chǎn)者人數(shù)是N=M/n,其中M是總?cè)丝诹?,n是專業(yè)種類數(shù)。生產(chǎn)集中程度可以用每種貿(mào)易品生產(chǎn)者人數(shù)的倒數(shù)來衡量,即1/N=n/M。而d

35、(1/N)/dn0,d(1/N)/dk0。所以生產(chǎn)的集中程度隨分工發(fā)展而發(fā)展。(6)市場一體化程度的發(fā)展,由于在我們的模型中N=M/n也是互相不發(fā)生貿(mào)易關(guān)系的地方社區(qū)的個數(shù),所以市場一體化程度也可以定義為1/N=n/M。注意在本書中,市場一體化程度與生產(chǎn)的集中程度的定義是一致的,這表明,當互相不發(fā)生貿(mào)易的地方社區(qū)個數(shù)N越少時,市場的一體化程度就會越大,生產(chǎn)的集中程度也就越高。市場的一體化程度會隨著分工水平n的上升而上升。,命題8-1:隨著交易效率不斷地外生改進,勞動分工演進就會發(fā)生。而經(jīng)濟發(fā)展,貿(mào)易和市場結(jié)構(gòu)變化現(xiàn)象都是這個演進過程中的不同側(cè)面。每個人的專業(yè)化水平的提高,勞動生產(chǎn)率的增進,貿(mào)易

36、依存度的增加,商業(yè)化程度的增加,內(nèi)生比較利益的增加,生產(chǎn)集中程度的增加,市場一體化程度的增加,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的多樣化程度的增加,貿(mào)易品種類及相關(guān)的市場個數(shù)的增加都會隨著交易效率的改進而發(fā)生,而整個社會的自給自足率則會下降。,我們之所以稱這種勞動分工演進為外生的,是因為我們還不能解釋為什么交易效率會改進,我們將這種改進作為外生的變化,然后看其他內(nèi)生經(jīng)濟變量如何對此作反應(yīng)。如果交易效率不發(fā)生外生的改進,我們的這種分工演進并不會發(fā)生。在下面的研究中我們把交易效率的改進內(nèi)生化,并引進動態(tài)機制,使得勞動分工在沒有參數(shù)變化時也會自發(fā)地演進,這時出現(xiàn)的情形就是內(nèi)生的勞動分工演進。,如圖8-4所示,圖中假定只有4個

37、人,4種產(chǎn)品,即M=m=4。圖中的每一個園圈代表一個消費者-生產(chǎn)者,帶箭頭的線條代表產(chǎn)品流,而箭頭一側(cè)的數(shù)字代表相關(guān)的產(chǎn)品。大箭頭代表分工隨交易效率改進發(fā)生演進的方向。圖8-4a是自給自足的情形,4個人互不往來,沒有產(chǎn)品的交換,也沒有市場。這種結(jié)構(gòu)在交易效率很低時是全部均衡,因為這時分工產(chǎn)生的交易費用大于分工帶來的好處。,隨著交易效率的改進,人們平衡折衷分工經(jīng)濟和交易費用的空間擴大,因而選擇圖8-4b中的局部分工,其中有兩種商品市場,每人買賣兩種商品1,2,而產(chǎn)品3,4是不買賣的。有兩個互不往來的社區(qū)。當交易效率進一步改進時,圖8-4c中的完全分工會是均衡,所有產(chǎn)品都卷入市場買賣,每個人都是完

38、全專業(yè)化的。你可以按照上文的比較靜態(tài)分析,觀察每個市場結(jié)構(gòu)的專業(yè)化水平,商業(yè)化程度,多樣化程度,一體化程度等分工的不同側(cè)面,然后將它們進行比較,你將能得到對這類新興古典比較靜態(tài)分析的直感。,這種新興古典比較靜態(tài)分析的特點是,它不僅關(guān)心買賣數(shù)量和價格的關(guān)系,而更關(guān)心經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性變化。這種結(jié)構(gòu)性變化在數(shù)學中被稱為圖的拓撲性質(zhì)。而這拓樸性質(zhì)的變化意味著圖8-4中的圖中連結(jié)圓圈的線條數(shù)的變化,以及被線條聯(lián)在一起的圓圈的個數(shù)的變化。也就是人與人之間的互相依賴程度的變化。這種經(jīng)濟組織的拓樸性質(zhì)對經(jīng)濟發(fā)展的意義并不是新古典經(jīng)濟學研究的重點。新古典經(jīng)濟學的重點是在給定交易次數(shù)時價格與買賣量之間的關(guān)系,這買賣量

39、只與圖8-4中的每根線條的粗細程度有關(guān),而不會影響圖形的拓樸性質(zhì),這是一種非拓樸性質(zhì)。,七、內(nèi)生國際貿(mào)易理論現(xiàn)在,我們可以用本章的模型來分析國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易之間的關(guān)系。假定全世界共有100萬人口和100萬種產(chǎn)品,每個國家有1萬人,即全世界100個規(guī)模相同的國家。而國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易相比有些額外費用,例如,國與國之間的關(guān)稅,國際貿(mào)易平均比國內(nèi)貿(mào)易有更長的運輸距離,國際貿(mào)易涉及貨幣兌換、通關(guān)檢查、簽證及其他手續(xù)費用都使國際貿(mào)易比國內(nèi)貿(mào)易平均而言要付出一些額外的費用。,假定交易效率最初極低,則人們選擇自給自足,既不需要國際貿(mào)易,也不需要國內(nèi)貿(mào)易,當交易效率稍稍提高時,均衡的n=100,則國內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)

40、生,每國分100個地方市場,每個市場中100個人從事貿(mào)易100種產(chǎn)品。而這些地方市場之間互不往來。當交易效率進一步提高時,n=10000,則每個互不往來的地方市場發(fā)展為全國性的統(tǒng)一市場,但是100個國家之間互無貿(mào)易。,當交易效率進一步提高時,n=100000,則每個國家的人口都不足以容納這么高的分工水平,只有10個國家形成統(tǒng)一的市場,這么高的分工水平才能實現(xiàn)。而改進的交易效率又使國際貿(mào)易的額外費用被抵銷,所以全世界形成了10個互不往來的貿(mào)易區(qū)。每個國家都從本貿(mào)易區(qū)的9個國家進口90000種產(chǎn)品,并向這9個國家出口10000種產(chǎn)品。最后當交易效率極高時,均衡的分工水平達到n=1000000,則只

41、有統(tǒng)一的世界市場才能實現(xiàn)這種分工水平,所以10個貿(mào)易區(qū)就會合成一個統(tǒng)一的世界市場。,這里我們假定模型是對稱的,所以國際貿(mào)易要在貿(mào)易品種類極大時才會發(fā)生。但如果沒有這種對稱性,例如,人們的相對偏好商品1,而不利于商品2,則兩種商品的專家的相對人數(shù)可能是100000比1,因此要充分利用兩種商品卷入分工的好處,則人口規(guī)模至少要有100001。所以,當一國只有80000人時,哪怕分工生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的好處也不能充分利用。所以,去掉對稱性假定,即使均衡的貿(mào)易品種類數(shù)不大,也會需要國際貿(mào)易以充分利用分工的好處。,這個故事中,國際和國內(nèi)貿(mào)易的原理都是一樣的,即專業(yè)化經(jīng)濟與節(jié)省交易費用的兩難沖突。所以,一個國家卷

42、入國際貿(mào)易的程度也可以用分工和交易效率來解釋。本章的模型可以用來解釋林達爾貿(mào)易模式。林達爾貿(mào)易模式與外生比較利益理論不合。按外生比較利益說,外生差異性大的國家之間應(yīng)該有更多的生意可做。但實際數(shù)據(jù)顯示,相似的發(fā)達國家之間的貿(mào)易比發(fā)展中與發(fā)達國家之間的貿(mào)易要多得多。按照我們的內(nèi)生內(nèi)生比較利益模型,這并不難解釋。,因為發(fā)達國家的交易效率比發(fā)展中國家高得多。所以,他們的均衡分工水平高得多,因此更需要國際貿(mào)易來充分利用高分工水平的好處。而落后國交易效率低,分工水平低,國內(nèi)貿(mào)易就能適應(yīng)低分工水平,并不需要很多國際貿(mào)易。所以要充分利用分工和貿(mào)易的好處來發(fā)展一國的經(jīng)濟,關(guān)鍵在于改進交易效率,來創(chuàng)造內(nèi)生比較利益,而不是依賴外生比較利益。貿(mào)易自由化政策,用體制改革來改進交易效率都是有效的辦法。這也是當年斯密鼓吹的國富之道。,注意:在本章中交易費用可被解釋為分工發(fā)達時因各專業(yè)之間協(xié)調(diào)交貨時間的準時性困難增加而造成的費用。而手表、電冰箱、汽車、計算機等商品的出現(xiàn)可以起到促進分工的作用。,

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