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1、馬克思主義基本原理概論 （下）,第四章 資本主義的形成及其本質(zhì),第 一 講 資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生和 資本主義生產(chǎn)方式的形成 主講人 王在全 北京大學理科5號樓312 62757262 W ,,馬克思運用唯物史觀剖析了資本主義社會，不久發(fā)現(xiàn)了剩余價值產(chǎn)生的秘密，揭示了資本主義社會被社會主義社會所代替的歷史必然性，而且揭示了商品經(jīng)濟發(fā)展和社會化生產(chǎn)的一般規(guī)律。 本章著重闡明馬克思主義關(guān)于資本主義經(jīng)濟制度和政治制度形成及其本質(zhì)的理論，全章緊緊圍繞揭示資本主義經(jīng)濟制度和政治制度的本質(zhì)特征而展開。,本章共
2、分三節(jié)：,第一節(jié) 資本主義的形成及以私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟的矛盾，著重闡明馬克思的勞動價值論； 第二節(jié) 資本主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)，著重闡明馬克思的剩余價值理論； 第三節(jié) 資本主義的政治制度和意識形態(tài) ，著重闡明馬克思主義關(guān)于資本主義上層建筑，即政治法律制度和意識形態(tài)理論；,第一節(jié) 資本主義的形成及以私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟的矛盾,資本主義是建立在商品經(jīng)濟充分發(fā)展的基礎(chǔ)上的，關(guān)于商品經(jīng)濟運動規(guī)律的理論也就在邏輯上成為認識資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾及其運動規(guī)律的前提。 本節(jié)著重闡明馬克思的勞動價值論，揭示商品經(jīng)濟的本質(zhì)及其運動規(guī)律。,,一、資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生和資本主義生產(chǎn)方式的形成 二、以私有
3、制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟的基本矛盾 三、馬克思勞動價值論的意義,一、資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生和資本主義生產(chǎn)方式的形成,（一）資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生 （二）資本原始積累 （三）資本主義生產(chǎn)方式的形成,,觀看視頻或電影視頻資料 非洲的奴隸貿(mào)易 英國資本主義的起源 資本主義生產(chǎn)方式的形成有其歷史必然性。但是正如馬克思所說:“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西。”借助電影視頻資料，再現(xiàn)那場從15世紀末開始持續(xù)到19世紀上半葉，歷時300余年的圈地運動。隨著1517世紀的新航路的開辟和“新大陸”的發(fā)現(xiàn)，非洲奴隸貿(mào)易給西歐資本主義帶來巨額財富，成為資本原始積累的一個重要來源。,（一）資本主義
4、生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生,資本主義萌芽于14世紀末15世紀初在地中海沿岸的一些城市出現(xiàn)，其途徑有兩個： 一是從小商品經(jīng)濟分化出來 二是從商人和高利貸者轉(zhuǎn)化而成,,1、小商品經(jīng)濟的分化 商品經(jīng)濟是資本主義生產(chǎn)關(guān)系形成的基礎(chǔ) 最初的資本主義生產(chǎn)關(guān)系是在簡單商品生產(chǎn)者分化的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。由于商品生產(chǎn)者的主客觀條件不同，因而生產(chǎn)同種商品耗費的勞動時間也不相同。在價值規(guī)律的作用下，必然會導致商品生產(chǎn)者兩極分化，從而使一部分富裕起來的生產(chǎn)者成為脫離勞動，專門使用雇工勞動的經(jīng)營管理者，而另一部分生產(chǎn)者則因虧損破產(chǎn)而與其他幫工學徒一起淪為雇傭工人。手工作坊中的師徒關(guān)系逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楣蛡蜿P(guān)系，成為資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽
5、形式之一。,“中世紀行會力圖用強制的辦法防止手工業(yè)師傅變成資本家,限定每個師傅可以雇傭的勞動者的人數(shù)不得超過一個極小的最高額。貨幣或商品所有者，只有當他在生產(chǎn)上的預(yù)付最低額大大超過了中世紀最高限額時,才真正成為資本家。 馬克思 這種突破帶來的變化是： 行東本人不再是主要勞動力了或者不再勞動了 行東的收入不再具有手工勞動收入的性質(zhì) 幫工學徒和行東之間的關(guān)系發(fā)生了變化 他們之間出現(xiàn)了矛盾和利益的對立,在西歐，從行會手工業(yè)分化出資本主義性質(zhì)的工場手工業(yè),行會分化和行業(yè)領(lǐng)導權(quán)轉(zhuǎn)移富裕行東對行會限制突破永久性幫工的出現(xiàn) 首先是對人數(shù)和規(guī)模限制的突破 其次，是兼營限制的突破 “就生產(chǎn)方
6、式本身來說,例如初期工場手工業(yè),除了同一資本同時雇傭的工人較多以外,和行會手工業(yè)幾乎沒有什么區(qū)別。行會師傅的作坊只是擴大了而已” 馬克思,,“較多的工人在同一時間、同一空間（或者說同一勞動場所），為了生產(chǎn)同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史上和邏輯上都是資本主義生產(chǎn)的起點。” ------馬克思：協(xié)作，馬克思恩格斯全集第23卷，人民出版社1972年版，第358頁。,,從手工作坊發(fā)展到大型的手工工場具有了資本主義性質(zhì)？ 因為 行東這時成為了經(jīng)營者、監(jiān)督者，他的收入主要來自雇工經(jīng)營所獲取的利潤收入。 在工場內(nèi)部分工條件下，每一個雇工都成為局部工人，共同生產(chǎn)商品，生產(chǎn)資料由老板
7、掌握，即雇工成為資本的附屬物。雇工勞動的性質(zhì)發(fā)生了變化。,,,2、商人和高利貸者的轉(zhuǎn)化 商業(yè)資本對資本主義生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生起了重要作用 商業(yè)資本不僅促進了自然經(jīng)濟的瓦解，加速了小生產(chǎn)者的分化，而且通過直接剝削和控制家庭手工業(yè)者，成為工業(yè)資產(chǎn)階級形成的另一條重要途徑。（商人或者高利貸者）,,西歐封建社會的農(nóng)村中，農(nóng)業(yè)和農(nóng)村家庭手工業(yè)是結(jié)合在一起的。起初，主要是自給自足；集市貿(mào)易發(fā)展起來后，農(nóng)村家庭手工業(yè)的市場導向日趨明顯。需要原材料和市場，于是出現(xiàn)了包買商。 包買商不僅僅控制農(nóng)村家庭手工業(yè)，慢慢也浸潤到城市的家庭手工業(yè)。 最初控制方式：包買原料和收購產(chǎn)品，計件計酬。 “當他雇用小織造業(yè)者
8、來為自己服務(wù)時，他就打破了生產(chǎn)者只能出售自己制成的產(chǎn)品而不能出售別的東西這樣一種對生產(chǎn)的傳統(tǒng)限制。商業(yè)資本家購買了暫時還占有生產(chǎn)工具但已經(jīng)不再有原料的勞動力。這樣，他就保障了織工的經(jīng)常就業(yè)，這樣，他也就能夠壓低織工的工資，使他們完成的勞動時間的一部分得不到報酬。因此，包買商就成了超過他原來的商業(yè)利潤以上的剩余價值的占有者。 ”用來購買生產(chǎn)工具和貸款。,,分散型手工工場的資本主義性質(zhì): 包買商已經(jīng)不是普通的商人，變成了分散型手工工場的投資者、組織經(jīng)營者。收入不僅僅商業(yè)利潤，也有了工業(yè)利潤。 替包買商干活的農(nóng)村和城市的家庭手工業(yè)者，日益失去其自主性和獨立地位后，成為變相領(lǐng)取計件工資的雇工。
9、 在分散型手工工場中實行計件工資是資本主義剝削方式，并且這種制度延長了勞動長度。,3、富農(nóng)經(jīng)濟是農(nóng)業(yè)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽,隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，封建地租形式由實物地租向貨幣地租的轉(zhuǎn)化，資本主義生產(chǎn)關(guān)系也已經(jīng)在農(nóng)業(yè)中出現(xiàn)了。隨著實物地租逐步變?yōu)樨泿诺刈?，地主和農(nóng)民之間的人身隸屬關(guān)系逐漸變成單純的契約關(guān)系；同時，由于農(nóng)民已經(jīng)被卷入了商品生產(chǎn)與商品交換，加速了分化過程：一方面，少數(shù)富裕農(nóng)民購買土地，不斷擴大生產(chǎn)規(guī)模，成為農(nóng)村中的富農(nóng)；另一方面，貧困農(nóng)民失去土地后被迫出賣勞動力。富農(nóng)經(jīng)濟表明農(nóng)業(yè)中出現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽。 資本主義生產(chǎn)關(guān)系還產(chǎn)生在礦業(yè)、航海業(yè)、建筑業(yè)等等,,資本主義生產(chǎn)方式一
10、開始就有兩個特征： 第一、它生產(chǎn)的產(chǎn)品是商品。使它和其他生產(chǎn)方式相區(qū)別的，不在于生產(chǎn)商品，而在于成為商品是它的產(chǎn)品的占統(tǒng)治地位的、決定的性質(zhì)。 第二、剩余價值的生產(chǎn)是生產(chǎn)的直接目的和決定動機。 -----馬克思：分配關(guān)系和生產(chǎn)關(guān)系，馬克思恩格斯全集第25卷，人民出版社1974年版，第993--996頁。,（二）資本原始積累,資本主義生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生之后，其成長是一個緩慢的過程?！斑@種方法的蝸牛爬行的進度，無論如何也不能適應(yīng)15世紀末各種大發(fā)現(xiàn)所造成的新的世界市場的貿(mào)易需要?！?馬克思恩格斯全集第44卷，人民出版社2001年版，第860頁。,,1、資本主義經(jīng)濟發(fā)展的條件 （1）大量有人身自由但失去生
11、產(chǎn)資料的勞動者； （2）在少數(shù)人手中積累起進行資本主義生產(chǎn)所需要的大量貨幣財富。 擁有資本的資本家 一無所有的雇傭工人,,新興的資產(chǎn)階級便開始進行資本的原始積累，利用暴力手段為資本主義的迅速發(fā)展創(chuàng)造條件。,“人們在解釋這種原始積累的起源的時候，就象在談過去的奇聞逸事。在很久很久以前有兩種人，一種是勤勞的，聰明的，而且首先是節(jié)儉的中堅人物，另一種是懶惰的，耗盡了自己的一切，甚至耗費過了頭的無賴漢。于是出現(xiàn)了這樣的局面：第一種人積累財富，而第二種人最后除了自己的皮以外沒有可出賣的東西。大多數(shù)人的貧窮和少數(shù)人的富有就是從這種原罪開始的；前者無論怎樣勞動，除了自己本身以外仍然沒有可出賣的東西，而后者雖
12、然早就不再勞動，但他們的財富卻不斷增加。 大家知道，在真正的歷史上，征服、奴役、劫掠、殺戮，總之，暴力起著巨大的作用。但是在溫和的政治經(jīng)濟學中，從來就是田園詩占統(tǒng)治地位。事實上，原始積累的方法決不是田園詩式的東西?！? 馬克思,2.資本原始積累及其本質(zhì),資本原始積累就是生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料相分離，貨幣資本迅速集中于少數(shù)人手中的歷史過程。 資本原始積累的本質(zhì)是以暴力強迫生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料分離的歷史過程。這個過程所以是“原始”的，是因為它形成資本以及資本主義生產(chǎn)方式的“前史”。 原始積累不是資本主義生產(chǎn)方式的結(jié)果，而是它的起點。,,在西歐，資本原始積累開始于15世紀后30年，
13、經(jīng)過16世紀的高潮，一直持續(xù)到19世紀才告結(jié)束。 羊吃人 奴隸貿(mào)易,地理大發(fā)現(xiàn),,,,達伽馬,哥倫布,地理大發(fā)現(xiàn)的后果,1.引起了世界性的商業(yè)革命 世界市場擴大;世界范圍內(nèi)商品大交流;世界貿(mào)易中心轉(zhuǎn)移. 2.引起了價格革命 16世紀歐洲殖民主義者從殖民地掠奪大量金銀，使歐洲市場貨幣流通量急劇增加，從而引起了商品價格急劇上漲。 3. 引起了西歐殖民者的殖民擴張 為進行資本原始積累，以暴力手段大規(guī)模對外殖民擴張，開始了殖民活動。,地理大發(fā)現(xiàn)的影響,1. 打破了世界各地區(qū)的相互隔絕狀態(tài)，加強了世界各地區(qū)的交往和聯(lián)系，啟動了世界整體化的歷史進程。 2. 促進了國際貿(mào)易的發(fā)展，加強了世界各大
14、洲的經(jīng)濟聯(lián)系，使世界市場開始形成。 3. 開始了殖民掠奪和殖民制度的建立，開始了劃分勢力范圍和爭奪世界霸權(quán)的角逐。 4. 加速了西歐的資本原始積累，促進了西歐封建制的解體和資本主義的成長。 5. 加速了人類由傳統(tǒng)的農(nóng)耕文明向近代工業(yè)文明的過渡進程， 標志著人類社會走向現(xiàn)代化世界的最早起步。 6.開闊了人類的視野 ，促進了人們對世界的了解,3、資本原始積累方式,資本原始積累的方式主要有：（1）用暴力剝奪農(nóng)民的土地，這是資本原始積累的基礎(chǔ)；托馬斯莫爾在烏托邦的書中寫道：“綿羊本來是很馴服的，所欲無多，現(xiàn)在它們卻變得很貪婪和兇狠，甚至要把人吃掉，它們要踏平我們的田野、住宅和城市”。,,15世
15、紀末葉至19世紀中葉西歐新興資產(chǎn)階級和新封貴族使用暴力剝奪農(nóng)民土地的過程。這種情況在英、德、 法、荷、丹等國都曾先后出現(xiàn)過，而以英國的圈地運動 最為典型。 所謂圈地,即用籬笆、柵欄、壕溝把強占的農(nóng)民份地以及公有地圈占起來,變成私有的大牧場、大農(nóng)場。大批喪失土地和家園的農(nóng)民成為一無所有的雇傭勞動者。 圈地運動為英國的資本主義的發(fā)展提供了有利的條件。 地主貴族用暴力圈地養(yǎng)羊，牟取巨額利潤，變成資產(chǎn)階級化的新貴族階級；大批農(nóng)民被趕出家園，成為除了自己的勞動力之外一無所有的勞動者。,,（2）新興資產(chǎn)階級采用暴力手段，在海外劫掠殖民地，進行奴隸貿(mào)易、販賣鴉片等，加速貨幣財富的積累；,,新航路的
16、開辟拉開了西歐殖民擴張的序幕，先是葡萄牙、西班牙（15世紀16世紀） ，繼而是荷蘭（17世紀）英國（18世紀），其后是法國、德國等等。,英國經(jīng)濟學家：“大洋洲有我們的牧羊場，阿根廷和北美西部草原上有我們的牛群，秘魯送來它的白銀，南非和澳大利亞的黃金流向倫敦。印度和中國人為我們種茶，而且我們的咖啡、白糖和香料種植園遍布東印度群島。”,恩格斯：“黃金是白人剛踏上一個新發(fā)現(xiàn)的海岸時所要的第一件東西?！?據(jù)官方縮小了的數(shù)字， 15211600年，從美洲運到歐洲的白銀有1800噸，黃金200噸。16世紀一百年中，歐洲的自銀增加了206，黃金增加了107。 西方殖民者在300多年時間里，僅從中南美洲搶走
17、的黃金250萬公斤，白銀1億公斤。,,,歐洲,非洲,美洲,,,,出程 從歐洲港口載上廉價貨物到非洲“換取”奴隸,中程 運奴隸到美洲販賣,歸程 從美洲運金銀到歐洲,三角航程一次航行六個月，做三次買賣，獲得100300。,“三角航程”貿(mào)易,15世紀葡萄牙人在非洲西海岸探險的時候，就開始在非洲捕獲黑人賣作奴隸。16世紀是葡萄牙人獨霸非洲的時期，16世紀初他們把黑人運往美洲。1513年，西班牙國王正式頒發(fā)執(zhí)照，允許商人把黑人奴隸運往美洲西屬殖民地。從此奴隸貿(mào)易如春潮一般涌起。1563年，英國奴隸販子霍金斯從非洲運送300名奴隸到美洲，這是英國參與奴隸貿(mào)易的開始。17世紀開始，英國與法國都成為販賣奴隸的
18、主要國家。 按照學者們研究的結(jié)果，400年間，從非洲運抵美洲的黑人不下1500萬人。死于獵奴戰(zhàn)爭和販運途中的黑人，約為此數(shù)的5倍。整個奴隸貿(mào)易使非洲喪失的1億人口中，60是運往美洲而損失和犧牲的，其余是運往其他地區(qū)損失和犧牲的。 奴隸貿(mào)易帶來巨大的收入。英國1785年僅關(guān)稅收入就達到64萬英鎊,,,捕捉,,運輸,,拍賣,,奴役,奴隸的貿(mào)易,,西班牙征服者用最殘酷的死刑和武力脅迫當?shù)赝林б阑浇?，并接受西班牙國王的統(tǒng)治，拒不服從者，立刻被屠殺。安的列斯島原有三百萬 印第安人，1514年減至14000人，最后只剩下200人。英國議會甚至宣布：殺戮印第安人和剝頭蓋骨是：“上帝和自然賦予的手段”。
19、大量屠殺的結(jié)果是，原本3000萬的印第安人在全世界人口暴增的時候，幾乎被屠殺到了了滅絕的邊緣。,,（3）利用國家政權(quán)，通過發(fā)行公債、增加捐稅和保護關(guān)稅等制度，聚斂大量財富。 資本主義發(fā)展史表明，一部資本原始積累的歷史，就是用劍與火剝奪小生產(chǎn)者的歷史，就是一部掠奪殖民地、半殖民地人民的歷史。正如馬克思所說：“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都流著血和骯臟的東西。”,（三）資本主義生產(chǎn)方式的形成,1.資產(chǎn)階級革命 2.工業(yè)革命,1.資產(chǎn)階級革命,占統(tǒng)治地位的封建生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑已成為阻礙資本主義發(fā)展的重要障礙。 1718世紀的歐洲和北美，由于資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，資產(chǎn)階級、新貴族要求政治上的
20、權(quán)力，經(jīng)濟上發(fā)展資本主義，而封建制度成了阻礙。于是在這些國家相繼爆發(fā)了革命。 資產(chǎn)階級革命的勝利，標志著封建制度的滅亡和資本主義制度的確立。,,英國資產(chǎn)階級革命 美國獨立戰(zhàn)爭 法國大革命,,資產(chǎn)階級革命摧毀了封建統(tǒng)治，為資產(chǎn)階級掌權(quán)和建立資本主義制度開辟了道路 在英、法、美資產(chǎn)階級革命的影響下，資產(chǎn)階級革命和改革運動在世界范圍內(nèi)廣泛展開，資產(chǎn)階級特別是工業(yè)資產(chǎn)階級的力量得到空前加強。俄、德、意、日等國也通過不同方式，迅速走上資本主義發(fā)展道路，到19世紀六七十年代，資本主義制度在世界范圍內(nèi)確立了。,2.工業(yè)革命,（1）工業(yè)革命的條件,第一，西
21、歐的海外擴張為歐洲的工業(yè)品，特別是紡織品、槍支、金屬用品、船舶及船舶用具提供了日益廣闊的市場。為了滿足海外市場日益增長的需要，歐洲的工業(yè)家必須改進生產(chǎn)技術(shù)。而技術(shù)的改進，成為工業(yè)革命的重要條件之一。 第二，海外殖民擴張，推動了西歐手工工場的發(fā)展。手工工場不僅為以后的大工業(yè)生產(chǎn)奠定了勞動組織的基礎(chǔ)，而且也培養(yǎng)了為以后的大工業(yè)所必需的工人隊伍。 首先，手工工場內(nèi)細致的勞動分工，使每一個工人只專門從事一種簡單的機械動作。這種簡單、機械的勞動，使工人的肢體和技能只在單方面發(fā)展，漸漸降低了智力勞動的能力，從而促使腦力勞動和體力勞動的分離。雖然它使工人的勞動獲得技術(shù)上、操作上的日益完善和熟練，但同時
22、它使工人的勞動日益喪失其獨立性而變成了機器的附屬物，這樣的工人就是未來大機器生產(chǎn)所需要的。 其次，手工工場中的勞動分工，導致了生產(chǎn)工具的專門化，每一種工具都只有一種特定的用途和性能。這就為以后的大機器的發(fā)明，創(chuàng)造了技術(shù)前提，因為機器實際上就是由簡單的工具結(jié)合而成的。 最后，手工工場作為一種生產(chǎn)組織形式，也是現(xiàn)代大機器工業(yè)的先驅(qū)。由此可見，手工工場的發(fā)展為從手工勞動過渡到機器生產(chǎn)，也就是工業(yè)革命，創(chuàng)造了條件。,第三，西歐的海外殖民掠奪，也促進了資本的原始積累，從而為工業(yè)革命提供了重要的前提條件，因為有了巨額財富，企業(yè)家才有可能把這些財富轉(zhuǎn)化為資本，去建造廠房，購置機器和雇傭工人。 第四，
23、地理大發(fā)現(xiàn)后260余年的西歐對海外的殖民掠奪，也培養(yǎng)了發(fā)財?shù)目駸峒拔ɡ菆D的精神。人們?yōu)榱税l(fā)財而不惜采取各式各樣的卑鄙的、暴力的手段。在中世紀，一個人賺錢過上非分的舒適生活，曾被認為是罪過。但是到了17、18世紀，觀念大變，金錢欲及貪財之心，刺激著每一個商人。過去參加行會的商人滿足于固定的價格及固定的利潤，而后起的股份公司所追求的是盡可能高的利潤。這種心態(tài)，是觸發(fā)工業(yè)革命的精神上的動因。 第五，資產(chǎn)階級革命廢除了封建制度，消除了不利于資本主 義發(fā)展的種種束縛，為工業(yè)革命創(chuàng)造了重要的政治前提。,（2）工業(yè)革命的過程,18世紀60年代從棉紡織業(yè)開始,1785年，瓦特蒸汽機,人類社會進入蒸汽時代,,交通運輸業(yè)的發(fā)展,,,英 國 工 業(yè) 革 命,紡織,改良 蒸汽機,采礦 冶金,運輸業(yè),,,,,十九世紀上半期基 本 完 成,,工 廠（工業(yè)化生產(chǎn)的主要組織形式）,手工工場,,,,（3）工業(yè)革命的結(jié)果,機器生產(chǎn)導致工廠制代替手工工場,大機器生產(chǎn)基本取代工場手工業(yè)，標志工業(yè)革命基本完成。,工業(yè)革命的結(jié)果與影響,極大地提高了生產(chǎn)力，鞏固了資本主義各國統(tǒng)治基礎(chǔ)， 自由資本主義發(fā)展起來引起社會結(jié)構(gòu)重大變革，出現(xiàn)工業(yè)資產(chǎn)階級 和工業(yè)無產(chǎn)階級兩大對立階級 促進近代城市的興起 大大密切了世界各地的聯(lián)系，最終確立了資產(chǎn)階級對世界的統(tǒng)治,
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