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1、非上市公司的期權(quán)激勵(lì)方案
2007-07-14 16:00
某公司制訂的方案公布出來(lái),希望對(duì)高科技公司的員工激勵(lì)提供某種借鑒.
第一章 總則
第一條?? 實(shí)施模擬期權(quán)的目的
公司引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合,提高資源的使用效能,進(jìn)而提高公司的整體素質(zhì),強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的上升。
第二條?? 實(shí)施模擬期權(quán)的原則
1、受益人(模擬期權(quán)的持有人)不能無(wú)償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人
2、所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提;
2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí),保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓?zhuān)?
3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公司的未來(lái),以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才;
4、本實(shí)施方案以激勵(lì)高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價(jià)值,對(duì)一般可替換人員一般不予授予。
第三條?? 模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義
1、模擬股票期權(quán):本
3、方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集合起來(lái),并授權(quán)董事會(huì)管理,作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購(gòu)買(mǎi)股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán),在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。
2、模擬股票期權(quán)的持有人:滿(mǎn)足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。
3、行權(quán):是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更,即由享有利
4、潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。
4、行權(quán)期:是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。
第二章?? 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排
第四條?? 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源
模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為??????????? ,占公司注冊(cè)資本的比例為:
第五條?? 在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán),模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí),除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有;
第六條?? 對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會(huì)享有,董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行;
5、
第三章?? 模擬期權(quán)受益人的范圍
第七條?? 本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定,實(shí)行按崗定人,以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的,經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò),可以授予模擬股票期權(quán);
第八條?? 對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加崗位,影響模擬期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會(huì)予以確定,董事會(huì)執(zhí)行,對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止;
第九條?? 本方案確定的受益人范圍為:
1、
2、
3、
第四章?? 模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)機(jī)
第十條?? 模擬期
6、權(quán)的授予數(shù)量
1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為:???????? ,即公司注冊(cè)資本的??%,其中,????? 作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量,??????? 作為向受益人配給期股的數(shù)量;
2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量,實(shí)股為不多于??????? ,模擬的期股按實(shí)股的二倍配給,具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定,但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人員授予數(shù)量的均衡;
3、受益人購(gòu)買(mǎi)實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購(gòu)。受益人認(rèn)購(gòu)實(shí)股部分的價(jià)款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有,視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股部分的
7、股份認(rèn)購(gòu),否則,放棄實(shí)股認(rèn)購(gòu)權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利;
第十一條?? 模擬股票期權(quán)的授予期限
1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為六年,受益人每?jī)赡暌詡€(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進(jìn)行行權(quán)。
2、本方案中,模擬股票期權(quán)的授予以六年為一個(gè)周期,如果受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定,應(yīng)該被授予期權(quán)的,其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少,授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少,被授予期限出現(xiàn)單數(shù)的,第一次行權(quán)時(shí)間為出現(xiàn)單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度,行權(quán)的模擬期股份額為:授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。
3、
8、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤(rùn)分配,如果授予時(shí)間不足一年的,所分配利潤(rùn)按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。
第十二條?? 模擬股票期權(quán)的授予時(shí)機(jī)
1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長(zhǎng)的,須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足,補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補(bǔ)足。可由董事會(huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;
2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)時(shí),享有選擇權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度,同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。