嚴強《公共政策學》筆記

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1、(嚴強主編)公共政策筆記 嚴強主編)公共政策筆記 中南大學行政管理專業(yè)考研用書筆記 公共政策學筆記前言 第一章 公共政策 公共政策活動 第一節(jié) 公共政策 公共政策活動的實質 1、 從一般政策到 公共政策 公共政策，突出的是公共政策 公共政策活動中公共性的增強。公共政策 公共政策正是具有公 共性的解決社會 公共政策 公共政策 公共政策 問題的政策。 這里講的公共性有四個方面的含義： 一是強調公共政策 公共政策活動主 要發(fā)生在社 公共政策 會公共領域；二是強調在公共政策 公共政策活動中，執(zhí)政黨組織和政府部門需要運用公共 權力；三 公共政策 是強調在公共政策 公共政策活動中需要協(xié)

2、調的是公共利益；最后強調在公共政策 公共政策活動中應當 遵循和 公共政策 公共政策 堅持的是公共價值。 2、從中國轉型社會的現實出發(fā)，可以做出如下的公共政策 公共政策界定：公共 公共政策 公共 政策是以執(zhí)政黨和政 府為主的公共機構，在一定的政治背景下，經論辯、競爭、合作的民 政策 主途徑，以科學方法選 擇適合的工具，采取行動解決社會公共問題、求得社會進步的活動 過程。 3、本書對公共政策 公共政策的定義表明： （1）公共政策 公共政策是執(zhí)政黨和政府做出的以解決社會 公共政策 公共政策 問題為宗 旨的政治決定； （2）公共政策 公共政策是執(zhí)政黨和政府立足于責任和能力范圍，使社會 公共政策

3、 達到善良治理 的一種手段； （3）公共政策 公共政策是以解決問題為中心的、滿足多元利益需求的、 公共政策 事實和價值統(tǒng)一 的能動活動； （4）公共政策 公共政策是多個利益相關者通過論辯、競爭、合作的 公共政策 民主活動； （5）公共 政策是強調使用方法、技術和程序的科學活動。 4、公共政策 公共政策的一 公共政策 些基本特征 （1）公共政策 特征： 特征 公共政策活動是以解決公共問題為取向的（發(fā)現并確認社會公共問題是 政府公共政策 活動中最為重要的前提） ； （2）公共政策 公共政策 公共政策活動是以政府及其公共部門為主 公共政策 導的； （3）公共政策 公共政策活動是以公共權力的運用為

4、依托的； （4）公共政策 公共政策活動是以科學民 公共政策 公共政策 主決策為生命的； (5)公共政策 公共政策活動是以維護公共利益為目標的。 5、如何看待中外著作中 公共政策 多種多樣的有關公共政策 公共政策的定義？ （1）托馬斯 戴伊 托馬斯.戴伊 托馬斯 戴伊“凡是政 公共政策 府選擇所為或所不為之諸事即公共政策 公共政策”的定義曾被很多人引 用。這一定義強調了在公共 公共政策 公共 政策活動中政府選擇的因素，強調了其中包含做與不做的決策， 但缺乏或沒有強調政府行 政策 動的因素。 （2）威廉 詹金斯 威廉.詹金斯 威廉 詹金斯“公共政策 公共政策是由政治行動主體或 公共政策 團體在

5、特定的情境中制定的一組相關聯 的決策，包括目標選擇、實現目標的手段，這些政 策原則上是行動力所能及的。 ”的定義也 具有一定的代表性。 它強調了政府決策范圍是 其力所能及的， 強調了公共政策 公共政策活動中政府行 動的一面， 并指出這些行動需要有目標選擇 公共政策 和與目標相關的手段的配合。 （3）由于詹姆斯 安德森 詹姆斯.安德森 詹姆斯 安德森的 公共政策著作比較早地被翻譯到中國來，書中的公共政策定義 也為許多人所接受。安德森 公共政策 公共政策 公共政 認為，公共政策 公共政策是，某一行動主體解決問題或相關事務的有意識 的活動。 強調了現實的公 公共政策 公 共政策活動中存在許多行動主

6、體， 強調了公共政策 公共政策是以解決問題為 取向的， 強調了公共政 共政策 公共政策 公共政 公共政策定義總是與人們現實的社會治理任務聯系在一起，因此， 策行動主體的自覺意識。公共政策 不存在一個能包攬一 切、永遠正確的絕對的公共政策 公共政策的定義。在不同時期，不同階段，人 公共政策 們總是要概括出與現實 社會治理相適合的，具有某種相對性的公共政策 公共政策定義。 第二節(jié) 公 公共政策 共政策活動的基本功能 一、常態(tài)社會中公共政策 公共政策活動的基本功能：引導功能、調控功能、 共政策 公共政策 分配功能。 1、公共政策 公共政策的引導功能 （1）公共政策 公共政策的規(guī)

7、范導向功能主要是通過兩種途徑表 公共政策 公共政策 現出來：一是借助于目標要素，規(guī)范 人們的行為方式；二是借助于價值要素，規(guī)范人們的 行為方向。(2)公共政策 公共政策發(fā)揮的規(guī)范作 用可以分為直接導向和間接導向，在一定條件下，兩 公共政策 者可以相互轉變。 （3）公共政策 公共政策的導向 功能，從作用的結果來衡量，可以有正向的導向， 公共政策 也可以有負向的導向。 2、 公共政策的調控功能 （1） 公共政策調控功能的基礎包括兩方面： 公共政策 公共政策 一是這種調控的必要性， 社會之所以需要運用 公共政策 公共政策進行調控， 是因為現實社會中存在 著各種不同的利益群體， 它們之間不可避免地

8、會 有摩擦、 沖突甚至對抗， 政府必須使用 公共政策這一有效的工具來對各種利益群體的矛盾進 行調控；二是這種調控的可能性，社 公共政策 會之所以能夠運用公共政策 公共政策進行調控， 乃是因為現代社 會的運行不是一個自發(fā)的、 無序的 公共政策 過程， 而是一個依據客觀規(guī)律的、 有序的、 按比例的過程。 （2） 公共政策 公共政策的調控活動 也有直接與間接兩大類型， 公共政策 公共政策還可以分為平衡調控和非平 衡調控兩種方式； 就調控 結果來說，則有積極調控與消極調控兩類。 3、公共政策 公共政策的分配功能 （1）一般來說，政府 公共政策 的公共政策 公共政策所體現的分配原則主要有三種：一種是

9、為追求效率而鼓勵 擴大差別的原則，二 公共政策 是為消滅差別而犧牲效率的原則（計劃經濟體制下） ，三是效率與公平 相統(tǒng)一的原則（市 場經濟體制下） 。 （2） 能從政府的公共政策 公共政策中獲益的社會公眾通常有以下幾類： 一是 公共政策 與政府的主觀偏好相一 致的公眾；二是能代表社會發(fā)展方向的公眾；三是在社會中成為大 多數者的公眾。 二、轉型社會中公共政策 公共政策活動特殊功能 （1）社會均衡穩(wěn)定功能 公共政策 公共政策 的作用在于：當矛盾還沒有加劇和激化時，協(xié)調社會不同群體的利益，化解這 些矛盾；當 某些激化，引發(fā)社會動蕩時，緩解社會沖突，防止社會混亂，使社會有良好的秩 序，保持 穩(wěn)

10、定，促進社會轉型和體制轉型。 （2）社會公平正義功能 在轉型社會中， 效率和公平是 需要經常注意和處理的一對矛盾。 公共政策 公共政策的作用在于通 過各種協(xié)調、補償措施，盡量實 現個體之間、社會集團時間、社會層次之間、代與代之間在 機會方面的公平、平等、公正。 （3）促進社會變革求新的功能 在社會轉型時期， 重要的任務是破除無效率的、 已經同社 會發(fā)展要求不相適應的舊體制， 這需要解放思想、大膽變革、向外開放，但是舊的體制是 不會輕易消失的。 公共政策的作用 就在于， 通過基于新的利益追求和新的行為規(guī)則設計的 公共政策 公共政策創(chuàng)新， 來突破舊的機構設置 和舊的的制度安排，逐步形成新的組織機

11、構、新的制 公共政策 度安排，保證在新的利益結構出現后， 能夠促使其成長、壯大，并推動新的組織、制度安 排的出現，以促進社會的變革、發(fā)展。 第三節(jié) 公共政策 公共政策活動的歷史演變 一、西方公共政策 公共政策科學的創(chuàng)建時期（20 世紀五六十年代） 美國政策科學的創(chuàng)建與 策歷史的演變 1、公共政策 公共政策 兩次大的政策爭論和一次學術討論會有關。 所謂兩次政策爭論，一次是有關羅斯?！靶抡?的政策爭論，另一次是由奧本海姆引發(fā)的原子能政策爭論。一次 學術會議是指在斯坦福大 學召開的“關于國際關系論的革命性、發(fā)展性學術討論會” （簡稱 RADIR 學術會議）—— 美國公共政策 公共

12、政策學產生的最為重要的標志性事件。 在這一時期，對政策制定過程的研究，大 公共政策 多采用的線性思維方式， 將政策制定規(guī)劃視 為由若干環(huán)節(jié)按照程序組成的循序推移的過程， 只重視自然科學，只有枯燥的數字，因而是 一門“冰冷”“生硬”的學科。 、 2、公共政 公共政 公共政策學進入發(fā)展階段的標志是德洛爾（以 策科學的發(fā)展時期（20 世紀 70 年代） 西方公共政策 公共政策 色列耶路撒冷希伯來大學教授） 1968 年至 1971 年旅居美國期間寫出的被稱為公共政策 在 公共政策 科學“三部曲”的出版。 構成德洛爾 公共政策 公共政策三部曲的是 《重新審查公共政策 公共政策的制定過程》 公共政策

13、 （1968 年）《政策科學探索》 、 （1971 年）《政策科學構想》 、 （1971 年） 。 在 美國， 世紀 60 年代后期和 70 年代前期出現了公共政策 20 公共政策研究中的“趨前傾向”（偏 重 公共政策 政策咨詢） ，70 年代中期則出現了“趨后傾向” （偏重于政策周期研究） 。 3、公共政 公共政 （20 世紀 80 年代） 公共政策 公共政策從 20 世紀 50 年代正是成為政治科 策科學的自我批判時期 學、公共行政科學中的重要分支以后，經過 60 年代的政策咨詢研究，70 年代的包括政策 執(zhí)行、政策評估、政策終結在內的政策周期研 究，發(fā)展至 80 年代，開始進一步轉向

14、有關 政策效率、政策信息多元化、政策學家與政治家 關系的研究。在這一時期，政策學家比較 多地對學科采取謹慎的批判態(tài)度。 4、 公共政策科學拓展新的研究方向時期 （20 世紀 90 年 公共政策 代） （1）20 世紀 80 年代后期和 90 年代，是美國和西方公共政策 公共政策科學突破性發(fā)展的時 公共政策 期。 以金頓、奧斯特羅姆、薩巴蒂爾為代表的一批學者，在批判階段論模型的基礎上，發(fā) 展和深 化了政策過程的研究。政策過程被看成是政策系統(tǒng)中政策行動主體、實體機構、政 策價值和 政策工具構成的子系統(tǒng)的能動過程。 （2）在 20 世紀 90 年代，公共政策 公共政策分析 公共政策 也取得了突破性

15、的進展。以費切爾為代表的美 國和西方政策學家，批判了純技術的專家治 國觀點，將割裂的事實與價值重新統(tǒng)一起來，發(fā) 展出一套實證辯論的政策分析整體理論。 （3）在 20 世紀 90 年代，西方公共政策 公共政策的研究表現出兩種主要趨勢：一種趨勢是對原有 公共政策 的 研究主題進行深化， 另一種趨勢是拓展新的研究方向。 對原有主題的深化研究主要集 中在兩 個問題上：一個問題是公共政策 公共政策的倫理、價值，另一個問題是公共政策 公共政策與公共管理 公共政策 公共政策 的關系。 對于公共政策 公共政策的倫理、價值問題，自從有了公共政策 公共政策研究，人們就已注意到了這 公共政策 公共政策 方面的 內

16、容。至 20 世紀 90 年代，學者們感興趣的是究竟從哪些途徑去探索公共政策 公共政策的 公共政策 倫理價值。 關于公共政策 公共政策與公共管理的關系問題，也是一個老問題，20 世紀 90 年代學者 公共政策 們不是去 討論兩者的區(qū)別，而是探索兩者的結合。 關于拓展新的研究方向，也主要集中在 兩個方面：一是開辟新的研究領域，增強公共政 策的應用性，二是加強理性意識形態(tài)，由 傳統(tǒng)的政策決策研究轉向政策調查研究。 二、中國公共政策 公共政策的傳統(tǒng)與發(fā)展 （一）中國公共 公共政策 公共 政策產生的歷史淵源 1、 中國古代產生和積累了豐富的政策謀略思想 （1） 形成了以民為本、 政策 事

17、異備變的政策思想； （2）建立了恩威并施、以柔克剛的施政原則； （3）形成了中政策 辯論、政策分析的傳統(tǒng)； （4）形成了完整的國策謀略體系。 2、馬克思主義為當代中國準 備了寶貴的政策研究傳統(tǒng) （1）馬克思、恩格斯、列寧、斯大林等無產階級政治家留下的政 策思想與政策實踐； （2）其次是毛澤東關于政策策略的光輝理論與實踐。 （二）中國公 公 共政策發(fā)展的主要階段 1、中國公共政策 公共政策科學的孕育階段（20 世紀 80 年代） （1）從 20 共政策 公共政策 世紀 70 年代末開始，中國社會進入改革開放的新時期。 1979 年至 20 世紀 90 年代初， 以鄧小平為代表的中國共

18、產黨和中國政府在東方遼闊的土地上進行了成功的震驚世 界的制 度和政策創(chuàng)新的實踐。（2） 公共政策的豐富實踐為政策科學門類的創(chuàng)立提供了條件； 同時， 公共政策 改革開放中出現的大 量政策問題特別是社會轉型時期的經濟政策方面的問題也向公共政策 公共政策 研究提出了要求。 這為 公共政策 公共政策科學的發(fā)展提供了條件。 2、中國公共政策 公共政策學科的開創(chuàng)階 公共政策 段（20 世紀 90 年代） 20 世紀 90 年代是中國公共政策從開始從政治學和公共行政學中 公共政策 公共政 分離出來成為一個獨立 的研究領域的時期，其標志主要有三個方面：一是開設了公共政策 公共政策 課程，創(chuàng)辦了研究機構，

19、培養(yǎng)了研究生；二是出版了一批公共政策 公共政策的教材。 第四節(jié) 公共 公共政策 政策活動的主要領域 從大的方面劃分， 可以將公共政策 公共政策分為政策理論領域和政策實踐領域。 政策 公共政策 進一步劃分，可 以分出政策研究、政策分析、政策管理和政策操作四大領域，其中較為確 定的是政策研究、 政策分析、政策管理。 一、公共政策 公共政策學科 1、公共政策 公共政策學科是人類知識 公共政策 公共政策 中的一個領域。公共政策 公共政策學科首先是一個以“解決問題”為取 向的知識領域、重在行動的 公共政策 知識領域。 2、政策研究的宗旨是為了更好地運用政策工具解決社會問題。這就規(guī)定公共政

20、 公共政 公共政策學科又是以多種知識的相互滲透為特征 特征的知識 策科學在本 質上是應用性的。 3、公共政策 公共政策 特征體系。 4、公共政策 公共政策學科還是將規(guī)范、技藝和方法有機結合的知識領域。 5、 公共政策 公共政策學 公共政策 科還要求政策的分析者具有獲取真實信息的技術和提出各種政策建議的技術； 要求參加政 策制定的利益團體、政府官員、政黨組織的代表在政策辯論中發(fā)揮協(xié)商、說服、 競爭的技 巧；要求政策的執(zhí)行者在貫徹政策時發(fā)揮駕馭全局、調動大多數人積極性、化消極 因素為 積極因素的藝術。 二、公共政策 公共政策研究 公共政策 公共政策研究包括對政策基礎理論的研究，還包括對 公共政

21、策 具體政策運行過程的研究，以及對 政策分析中的過程、模型及方法的研究。 三、公共政策 公共政策 分析 1、廣義的政策分析把凡是對政策系統(tǒng)所作的知識投入，包括政策專家的智力投入，都 統(tǒng)稱 為分析。 較為狹義的政策分析指的是在政策規(guī)劃和決策階段， 由政策專家做出的分析。 2、現代的公共政策 公共政策分析因為對政策的構件及其變量采用多元操作，對政策過程和結果采用 公共政策 多重方法研究，對政策相關者采用多重利益分析，對政策模型采用多變量考察，對研究的知 識采用多媒體交流，從而是批判復合主義的。 3、公共政策 公共政策分析的目的是創(chuàng)造、評價和交流 公共政策 政策運行的過程之中的知識。 4

22、、公共政策 公共政策分析常常被定義為相關知識的交流、創(chuàng)新和批判 公共政策 性檢索。 5、公共政策 公共政策分析的主要工作是進行政策問題的構建，同時，對各種政策方案的未 公共政策 來前景做 出預測，另外，還需要提出政策行動建議。 6、在公共政策 公共政策分析中，人們還需要 公共政策 使用大量的信息，借助于運籌學、系統(tǒng)分析的方法。 四、公共政策 公共政策管理 目前公共政策 公共政策管理 公共政策 公共政策 還處在孕育和初步發(fā)展時期。 人們主要關心的是兩個方面的工作： 一個方 面是有關公共 公共 政策的結構與周期管理， 另一個方面是有關創(chuàng)新和危機型政策的管理。 做好這 兩個方面 政策 的

23、管理工作， 將有助于實際政策過程的運行， 有助于政策執(zhí)行中各類資源的合理配 置， 也有助于社會轉型的政策創(chuàng)新和危機的處理。第一篇 公共政策 公共政策系統(tǒng) 第二章 公共政策 公共政策主體 第一節(jié) 公共政策 公共政策行動主體的特性與構成 一、公共政策 公共政策行動主體的特性（具體性、對應性、 公共政策 代理性、能動性、社會歷史性） 1、公共政策 公共政策活動中的行動主體，是指參加到整個公共政策 公共政策 公共政策 過程之中的，對政策的規(guī)劃、決 策、執(zhí)行和評估起到實際作用的具體組織機構和代表組織 機構的個體構成的能動體系。 2、公共政策 公共政策行動主體具有具體性

24、。 3、公共政策 公共政策行動主體具 公共政策 公共政策 有對應性。 （1）第一層面是公共政策 公共政策的制定與實施所要改變的狀態(tài)，這種公共政策 公共政策客體就 公共政策 公共政策 是作為政策 問題的社會公共問題。 （2）第二個層面是公共政策 公共政策執(zhí)行中所要直接作用的對 公共政策 象，這種政策客體主要是處在社會不 同層次、不同范圍內的應由具體政策來規(guī)范、制約社 會成員與社會事件。 （3）第三個層面是公共政策 公共政策所要解決的核心問題即人們之間的利益矛 公共政策 盾。 4、公共政策 公共政策行動主體具有代理性。 5、公共政策 公共政策行動主體具有能動性。公共政策 公共政策行動 公

25、共政策 公共政策 公共政策 主體的能動性還表現在他們在不同的層次 上參加到政策活動之中， 決策核心、 中心和邊緣。 （思想庫就屬于決策的中心層范疇） 6、公共政策 公共政策行動主體的具體社會歷史性。 （社會民 公共政策 主的發(fā)育程度、 人們普遍接受的教育的程 度、 供人們參與公共論辯的技術水平的高低） 二、 政策行動主體的構成（P40—45） 1、政策行動個體和行動群體； 2、制度內主體與制度外 主體； 3、政策制定主體、執(zhí)行主體與評估主體； 4、政策的國家公共法權主體、社會政治 法權主體和社會非法權主體。 第二節(jié) 公共政策 公共政策活動中的具體行動主體 一、以個體出面

26、的 政策行動主體 1、政黨組織代表；2、政府部門官員；3、利益團體代表； 4、研究機構代表； 5、大眾媒介代表；6、公眾代表。 二、以組織機構出面的政策行動主體（P52—55） 1、政 府組織機構；2、社會組織機構；3、國際組織機構。 第三節(jié) 公共政策 公共政策行動主體面對的矛盾 1、在政策行動主體系統(tǒng)中蘊藏著兩對主要矛盾：一是矛盾是包括組織機構及其代理人在內 的政策行動主體內部所包含的矛盾， 它表現為具體的執(zhí)政黨組織和政府部門的政策行動主 體 與社會的政策行動主體之間的矛盾； 另一對矛盾是與政策相關的組織機構和作為它們的 代理 人的政策行動主體與既定的社會具體制度、體制和機制

27、之間的矛盾。 （P59） 2、前 一對矛盾制約和規(guī)定著后一對矛盾。在社會轉型和特色社會主義的建設中，前一對矛 盾需 要運用協(xié)調和諧的辦法來解決， 后一對矛盾則需要通過大膽的體制來解決。 第三章 公共政 公共政策價值的地位 一、政策中的問題、事實與價值 1、第一種見解認為 策價值 第一節(jié) 公共政策 公共政策問題是政策活動中的主導因素。相當多的人從公共政策 公共政策的產生 及其功能的角度來 公共政策 公共政策 思考，認為在政策活動中解決社會公共問題是首要的目的。因此，政策問 題應處于整個政 策活動的主導地位。2、第二種比較流行的見解認為，事實才是政策活動的主導因素

28、。 3、 第三種見解認為政策活動應以技術為主導因素。 4、經過論辯，從 20 世紀 80 年代后期開 始， 西方尤其是美國的公共政策 公共政策研究又轉向以政策 價值為主導因素的軌道。 公共政策 公共政策系統(tǒng) 公共政策 不能以政策問題為主導，因為政策問題是經過人們的 價值論辯 價值論辯才從一般社會公共問題進入 政策議程而成為政策問題的。 公共政策 公共政策系統(tǒng)也不能以政 策事實為主導，因為離開了價值， 事實就無法的得到解釋。 5、20 世紀 90 年代，西方公共政策 公共政策分析也發(fā)生了突破性的進展。 公共政策 以費徹爾為代表的美國和 西方政策學家，批判了純技術的專家治國觀點，將被割裂的事實 與

29、價值重新統(tǒng)一起來， 發(fā)展 出一套以價值取向為主導因素的實證辯論的政策分析整體理論。 6、總結國外公共政策 公共政策研究中主導因素轉變的經驗，自覺重視價值在政策活動中的作用是很 公共政策 有必要的。 二、價值取向在政策活動中的作用 1、 正是依據政策行動主體的主觀價值判斷 才能確定和診斷公共政策 公共政策問題。 （所謂第三類錯誤 就是政策分析人員找對了行動方案卻解 公共政策 決了一個錯誤的問題。 ） 2、 政策行動主體正是為了維護和實現自己的政策價值才參與政策辯論的。 （公共政策 公共政策活動的 最重要的屬性是其民主性和科學性。 ） 3、政府制定、實 公共政策 施政策是為了實現整個社會和制

30、度的價值。 4、 政策決策中執(zhí)政黨是以主流意識形態(tài)價值來 評判政策方案的。 5、政策的最終效果也是以社會價值作為評估標準的。 第二節(jié) 公共政策 價值的特點 一、政策價值的層次性 1、公共政策 公共政策價值的一個重要特點是其層次性。 2、可 公共政策 以按照政策價值重要程度來劃分，通常將政策價值分為核心政策價值、近核政策價值、 外 圍政策價值三個由內至外的層次。 也可以以政策價值設計和實施的主體來劃分為中央層面 的政策價值、地方層面的政策價值、基層層面的政策價值。 3、但在實踐中，最有效的政策 價值劃分是以政策發(fā)揮效能的范圍為標準的，分為政策項目 價值、社會價值、制度價值。 （P

31、73—74） 二、政策價值的多樣性 公共政策 公共政策價值的另一個特點是其多樣性。 一方面的含 義是政策價值會在不同的社會生活 領域體現出來； 另一方面的含義是指即使是處在同一層 次、 同一領域中人們對制定和實施的 公共政策 公共政策的價值選擇仍然可能是不一樣的。 三、政 策價值的變遷性 1、一種最為常見的方式是不同層級的政策具有不同的價值定位； 2、另一 種主要方式是不同政策周期中政策價值的演變。 （先富發(fā)展→增長發(fā)展→和諧發(fā)展） 第三 節(jié) 公共政策 公共政策價值的論辯 一、政策價值論辯意義 1、政策價值論辯 價值論辯，就是在公共政策 公共政策過程 價值論辯

32、價值論辯 公共政策 中，多種政策行動主體依據一定的程序和規(guī)則，圍 繞具體的公共政策 公共政策的價值取向展開相互 公共政策 辯駁的復雜過程。 （政策價值論辯 價值論辯和整體公共政策 辯是有區(qū)別的， 其只是整體公共政 公共政策論 價值論辯 公共政策 公共政 政策價值論辯 價值論辯的必要性 （1） 策論辯中的一個組成部分， 但是一個其主導作用的部分。 ） 2、 價值論辯 一方面，解決社會公共問題的政策中所包含的價值因素是逐步暴露的，政策行動主體 只有 參與到現實的政策規(guī)劃和實施的過程之中，對政策情景加以理解、解釋，對政策問題加 以 診斷、 確認和構建， 甚至還需要在政策試驗中加以總結、 反思， 才能

33、逐步接觸到包含在若 干 政策方案中的、 由潛在狀態(tài)轉變?yōu)轱@露狀態(tài)的種種價值因素。 （2）另一方面，顯露出來的、 展現在政策行動主體面前的政策價值因素，也不完全是單一 的和明晰的。因為政策價值具 有層次性、多樣性和變遷性的特點，人們無法一下子就能選定 某種價值。 3、政策價值論 價值論 公共政策過程中，每個行動主體都有建立在不同利益追求基礎上的價值 辯的意義 在具體的公共政策 公共政策 傾向。 要形成一個建立在各種利益協(xié)調基礎之上的被大多數政策行動主體所認可的政策價 值， 就必 須經過一個民主的價值論辯 價值論辯過程。 在政策行動主體平等對話、 充分論辯的前提下， 價值論辯 讓更多價 值取向相互

34、競爭，并且在競爭中實現協(xié)調，只有這樣，具有共識性、合理性和兼 容性的政策 價值才能最終產生和被確定下來。 4、無論是事前還是事后的價值論辯 價值論辯，都會 價值論辯 涉及三個層次的價值：政策項目所包含的現實價 值、政策整體目標所包含的社會價值、政策整體作用所包含的制度價值。 5、人類活動范圍日益擴大，面臨的公共問題向上可以達到 全球治理的層面，向下則可以追 溯到地方治理的層次。在這種情況下，我們要進行價值論 價值論 全國 性政策， 還有全球性政策。 二、政策價值論辯特征 辯的政策不僅有地方性政策、 價值論辯 策價值論辯 價值論辯具有公共性、對抗性、邏輯的論證性、有力的說服性、持續(xù)的過程

35、性（中 斷性 價值論辯 持續(xù)、無中斷性持續(xù)） 、具體的場域性、主客觀條件性等基本特征 三、政策價值論辯 特征。 價值論辯的 特征 價值論辯 原則 1、 真正的、 有效的政策價值論辯 價值論辯需要在平等的原則下進行 （平等的資格、 同等程 價值論辯 度的尊重） 。 2、政策價值論辯 價值論辯必須依據一定的程序進行。 3、政策價值論辯 價值論辯必須控制在 價值論辯 價值論辯 一定的規(guī)模上。 第四章 公共政策 公共政策工具 第一節(jié) 公共政策 公共政策工具的實質和作用 一、政策工具 的研究與實質 1、公共政策 公共政策工具的興起 （1）到 20 世紀 90 年代，政策工具的

36、研究已經成 公共政策 為西方政策科學研究中的新熱點。 興起原因： 一是政策執(zhí)行的復雜性導致某些公共政策 公共政策實 施的失敗，在探尋失敗原因時，促 使人們對政策執(zhí)行中工具選擇與運用做出反思； 二是為 改變福利國家社會政策失誤以及政府管理效率低下的狀況， 政府治理改改提上議 事日程， 促使人們更多地從選擇新的治理工具方面尋找革新的道路； 三是當代政策科學研究日益朝 著應用性方向發(fā)展， 人們關注政策的貫徹實施， 促使研究 者更多地考慮有助于操作的工 具性知識； 四是政策科學研究的領域是不斷擴展的， 人們不斷尋找新的研究領域， 過去 不太受人們 注意的政策工具也逐漸被納入到學科的范圍之中。 2、政策

37、工具的實質 （1） 關于政策工具實質，研究者們的認識不完全一致，大體上有三種理解： 一是將政策工具理 解為實現政府行為的機制； （歐文.休斯）二是將政策工具理解為政府推行政策的手段； （邁 克爾.豪利特和 M.拉米什） 三是將政策工具理解為實現政策目標的活動。 （霍格威爾夫） （2） 本書的定義： 政策工具就是執(zhí)政黨和政府部門選擇并確定的， 運用來實施政策方案， 解 決社會公共問題，達到政策預期目的和目標的途徑和手段。 首先，執(zhí)政黨組織和政府部門 是政策工具的選擇者和運用者；其次，執(zhí)政黨和政府選擇 和運用政策工具是為了完善公共 公共 政策的規(guī)劃、決策；再次，執(zhí)政黨和政府選擇和運用再次工 具是為

38、了實現政策目的和目標。 政策 二、政策工具的作用與發(fā)展 1、政策工具的作用（聯系政策目的和目標與政策結果之間的紐 帶） （1）政策工具是實現政策目標的基本途徑； （2）政策工具的選擇是關系到政策成敗 的關鍵。 2、政策工具的發(fā)展 縱觀 20 世紀七八十年代以來的當代西方政府改革與治理， 主要是在工具和技術層面上 展開， 即摒棄傳統(tǒng)的政策工具， 引入新的政策工具， 構建政 府治理新模式。 從某種程度上說， “新公共管理” 視野下的政府再造正是通過致力于政 策工具的重新選擇、 設計和應用才取得 成功的。 第二節(jié) 公共政策 公共政策工具的類別 1、霍萊特 和拉梅什依據政策工具的強制性程度，

39、將政策工具分為自愿性工具、強制性工具 和混合性 工具三類。 2、自愿性政策工具是指通過個人、家庭、社會組織或市場發(fā)揮作用，在自愿基 礎上解決公 共問題的手段、途徑與方法。包括：家庭與社區(qū)、自愿性組織、市場。 （優(yōu)缺 點 P97—99） 3、強制性政策工具也被成為直接政策工具，它借助于國家或政府的權威及強 制力，迫使目 標群體及個人采取或不采取某種行為，以此來實施公共政策 公共政策，解決社會公共 公共政策 問題。包括：規(guī) 制、公共企業(yè)、直接提供。 （優(yōu)缺點 P99—101） 4、混合型政策工具兼 有自愿性工具和強制性工具的特征 在允許政府將最終決定權留給私 人部門的同時， 還可 特征， 特征 以

40、不同程度地介入非政府部門的決策過程。 包括： 信息與勸誡、 （贈 補貼 款、稅收激 勵、票證） 、產權拍賣、征稅和用戶費用。 （優(yōu)缺點 P102—106） 第三節(jié) 公共政策 公共政策工具 的選擇 一、 政策工具選擇的途徑 （P106—110） 1、 公共政策工具的選擇存在五種研究途徑： 公共政策 傳統(tǒng)途徑、精制途徑、制度途徑、公共選擇途 徑和政策網絡途徑。 2、政策工具選擇的影 響因素 （1）已確定的政策目標； （2）政策工具自身的特征 （3）政策工具應用的背景； 特征； 特征 （4）先前的政策工具選擇； （5）政策過程的非制度因素； （6）政策過程中的資源配置。

41、 第二篇 公共政策 公共政策過程 第五章 公共政策 公共政策議程 第一節(jié) 公共政策 公共政策議程的地位與類型 一、 政策 議程的地位 1、政策議程的實質：公共政策 公共政策議程是由一程序構成的過程，指的是社會公共問 公共政策 題進入由政 策行動主體構成的政策子系統(tǒng)的范圍并成為政府特別關注的、 在深思熟慮后下 決心要加以解 決的公共政策 公共政策問題的過程。 2、政策議程的相關問題：政策議程的分類問題、 公共政策 相關因素問題、設置的機制、設置的途徑。 3、政策議程的作用 拉雷.N.格斯頓說過“公共 議程：政治決策的焦點。 ”原因在于：一方面是政策議程是政 策過程的首要

42、環(huán)節(jié)；另一方 面是政策議程是政府在社會價值進行權威配置的基礎。 二、政策議程的類型 1、實質性議 程與象征性議程 2、 公開的議程和隱蔽的議程 3、 系統(tǒng)性的議程與制度性議程 第二節(jié) 公共 政策議程設立的激發(fā)機制 一、政策議程激發(fā)機制類型 1、理性模式的激發(fā)機制；2、政治模 政策 式的激發(fā)機制；3、多源流模式的激發(fā)機制 二、政策議程激發(fā)機制的構建 1、政策議程激發(fā) 機制構建的行為基礎 2、政策議程激發(fā)機制構建的影響因素（需要或利益、認識或文化、規(guī) 則或制度、影響力或 權力、情境或環(huán)境） 3、政策議程激發(fā)機制構建的重大事件（重大事 件的范圍、強度、時間） 正是重大事件形成

43、了出發(fā)機制，從而使政策之窗打開，政策議程 的設立就完成了。 第三節(jié) 公共政策 公共政策議程設立的主要途徑 一、 政策議程設立的影響因素 1、 政策行動主體的特性；2、政策行動主體的態(tài)度（積極參與、被動參與、冷漠） 。 二、西 方政策議程設立的主要途徑（各自特點及優(yōu)缺點 P138—140） 1、外部推動模式；2、社會動員模式；3、內部推動模式；4、聯盟替代模式。 三、中國政策議程設立的多種途徑（各 自特點及優(yōu)缺點 P1140—144） 1、關門模式；2、動員模式；3、內參模式；4、借力模式； 5、 上書模式； 外壓模式。 第六章 公共政策 6、 公共政策規(guī)劃

44、 第一節(jié) 公共政策 公共政策規(guī)劃的取向與類型 一、 政策規(guī)劃的實質 1、公共政策 公共政策規(guī)劃是政策行動主體在對政策問題進行分析、研究的基礎上， 公共政策 經過民主的程序 和方式，運用專業(yè)知識和技術，提出相應的解決政策問題的辦法或方案， 為政策決策提供必 要前提的過程。 2、公共政策 公共政策規(guī)劃過程是： （1）多主體參與的民主過 公共政策 程； （2）多個環(huán)節(jié)銜接的動態(tài)過程； （3）推動問題解決的能動過程。 二、政策規(guī)劃的 取向 1、 根據公共政策 公共政策專家羅伯特.梅葉的觀點， 公共政策規(guī)劃主要有以下五個方面的取向： 公共政策 公共政策 目標 取向、變革取向、選擇取向、理性取向

45、、集團取向。 三、政策規(guī)劃的分類 1、根據政 策規(guī)劃的方式可分為常規(guī)式政策規(guī)劃、類比式政策規(guī)劃、漸進式政策規(guī)劃、延伸 式政策規(guī) 劃、創(chuàng)新式政策規(guī)劃、中央的政策規(guī)劃、地方的政策規(guī)劃、部門的政策規(guī)劃。 第二節(jié) 公共 政策規(guī)劃的步驟與原則 一、公共政策 公共政策的主要步驟 1、步驟：確立政策目標→設計政策預案 政策 公共政策 →預測方案后果（對客觀條件變化和預期效果的預 測）→預案可行論證（政治、經濟、技 術、法律上的可行性）→優(yōu)化政策預案。 2、確立政策目標 （1）政策目標是政策制定者希 望通過政策實施所達到的最后結果。 （2）在選擇和確立政策目標時，首先要弄清楚政策目 標與政策任

46、務的聯系和區(qū)別； 還需要 弄清楚現實與理想的關系； 對現實和理想都需要做出 細致的分析和闡述； 還需要協(xié)調總目標 與子目標的關系； 還要充分考慮影響政策目標的各 種因素。 3、設計政策預案 （1）首先是實踐主體的選擇，其次是對行動的方法、途徑或手 段的選擇，其三是要解決政 策實踐主體和客體之間相互作用的條件與環(huán)境問題。 （2）政 策預案的擬定也是一個動態(tài)過程，基本上可以分為兩步：第一步是進行政策方案的 輪廓設 計（可能的方案數量、初步設計） ；第二步是對政策方案加以細化。 （3）在方案輪廓構 想過程中，應遵循三方面的要求：一是政策方案應盡可能多樣化，應該 拿初多個方案供決 策者選擇； 二是要滿

47、足整體上的完備性和個體間的互斥性兩個條件； 三是 要運用創(chuàng)造性 思維。 二、政策規(guī)劃的主要原則： 針對性原則、可行性原則、系統(tǒng)性原則、規(guī)范性原則、 具體性原則 第三節(jié) 公共政策 公共政策規(guī)劃中的行動主體組合 一、政策規(guī)劃中的集體思維 1、集體 思維的優(yōu)勢： （1）可以保證理論與知識的完整性； （2）可以讓不同群體的利益得以 充 分表達； （3）可以避免個人決斷的片面性與主觀性。 2、集體思維的缺陷在于盲目相信只 要是集體思維，其結論就一定是正確的。這種對集體思 維的曲解有很多表現：P167 二、政策行動主體的組合形式 1、 政策規(guī)劃主體的組合形式有： 政策網絡、 政策社群、

48、 支持聯盟等。 2、政策網絡，是指在政策預案提議的最初階段上，解決政策問題的各種方案還剛剛在醞釀， 沒有形成界限分明的政策主張的時候出現的一種政策規(guī)劃主體的組合。 其特點是結構具有 松 散性，表現在政策預案設計過程中的隨意進出。 3、政策社群，是指在政策中以共同的 信息、價值、利益為基礎聯系在一起的政策行動主體 組合。 與政策網絡的主要區(qū)別在于政 策行動主體論辯的關注點發(fā)生了轉移。 雖然政策網絡也 關心如何解決政策問題， 但關注 的中心還是哪些解決問題的途徑會被執(zhí)政黨組織和政府部門 所考慮，而政策社群則更為關 注用何種具體方案來解決問題。 4、在政策規(guī)劃階段上，從政策社群的變化中會形成最為緊

49、密的政策行動主體間的組合形式 即政策支持聯盟。和政策社群相比，不僅緊密程度更強， 而且有兩個突出的特點：一是加入 支持聯盟的主體通常是不同層次的；二是進入支持聯盟 的人員不僅有相同的政策信仰和主 張，還擁有一定的政策資源。 三、政策規(guī)劃中行動主體 共識的形成 在政策論辯中， 政策行動主體圍繞政策預案的擬設形成各種組合， 這些主體 的組合通常 是運用交換、說服和強制的手段與方式來達到利益平衡并形成解決政策問題的 共識。交換、 說服和強制這三種共識形成途徑既有區(qū)別又有聯系， 在實踐中常常是交叉、 交替和混合使用。 第七章 公共政策 公共政策決策 第一節(jié) 公共政策 公共政策決

50、策實質與作用 一、公共決策 的實質 1、 公共政策 公共政策決策就是政策行動主體圍繞一定的價值和目標取向， 通過一定的程序 進行競爭、 協(xié)商、合作，確定政策行動最終方案的過程。 2、公共決策是： （1）調節(jié)平 衡各種利益關系； （2）確立主導性意志和利益（意識形態(tài)、制 度安排、建立公共權力機 構、程序和活動規(guī)則）（3）提供集體行動的規(guī)則。 ； 二、政策決策的作用 1、固化利益 表達的結果；2、提供政策執(zhí)行的基礎；3、產生權威性政策產品。 第二節(jié) 公共政策 公共政策決策的 主要模型 一、完全理性決策模型 1、理性決策的特征 特征是決策者能夠搜集一切決策所需的資 特征 料，獲得

51、一切決策所需的資源，通 過思考能夠排列出所有可能的行動方案，并選出最佳的 方案。理性決策模型認為，政策實施 的結果就是使社會效益最大化。 2、在政策決策中要 運用完全理性決策模型， 必須嚴格按照如下步驟進行： 一是建立各種完 備的運作排序目標； 二是提出各種可能的政策方案； 三是預測每一種方案的成本效益和期望 值； 四是計算每一 方案的凈預期值；五是比較并確定具備最高凈預期值的方案；六是確定最 終選定的政策方 案。 3、依據完全理性決策模型，政策決策者要做出最優(yōu)的政策選擇，就必須具備下列五個 條件： 一是知悉社會的價值偏好及人們的價值側重； 二是知道所有可供選擇的政策備選方 案； 三是 明了所

52、有政策備選方案的后果； 四是能計算出每一種備選方案的收益與成本比 值； 五是挑選 出來的都是最有效率的備選方案。 二、有限理性決策模型 1、所謂“有限 理性決策模型”是一種依靠有限的資源和信息，通過不斷搜索，得出滿意政 策方案的決策 方法或程式。 2、有限理性模型認為，決策選擇應該以“令人滿意的”為準則去取代“最優(yōu) 化”準則。這 種決策模型有四個主要內容：一是決策期盼或標準；二是決策方案；三是決 策理性；四是決 策方法。 三、漸進決策模型（林德布羅姆）P184 表 7—2 與理性決策模 型相比較，漸進決策模型具有如下優(yōu)勢：一是降低了決策活動的復雜性； 二是降低了決策 成本耗費

53、； 三是在對具體目標的政策作決策時更具有可行性； 四是漸進的政 策變遷能夠 避免重大的政策失誤。 四、子系統(tǒng)決策模型 1、該模型認為，對管理者來說， “怎樣作才 算是理性的”取決于他們的工作環(huán)境，即決策類 型和決策者所作決策的種類因議題和制度 背景的差異而不同， 政策合理性只有在具體的政治 和組織環(huán)境中才能得到判斷。 2、在政 策子系統(tǒng)的復雜程度和限制條件的嚴格程序同時約束下， 可以采取的決策類型主要 有四種： 漸進調整型決策、理性探求型決策、最優(yōu)化型決策、滿意型決策。 第三節(jié) 公共政策 公共政策決策主要規(guī)則 公共決策的規(guī)則主要是投票規(guī)則。主要有一致同意原則、多數同意原則和過半數

54、同 意 原則。 （▲各種規(guī)則的優(yōu)缺點 P187—189） 第四節(jié) 公共政策 公共政策的采納與合法化 一、政 策的采納 1、公共政策 公共政策制定必須遵循三個維度：一是民主性維度；二是科學性維度；三是合 公共政策 法性維度。 2、政策采納是指政策制定機構和決策者決定采取某項政策方案的過程與行動， 是政策制定 中最重要也是關鍵性的階段。 二、政策的合法化 1、所謂公共政策 公共政策合法化，是 公共政策 指法定主體為使選定的政策方案獲得合法地位而依據法定的權 限與程序對政策進行審查、 通過、批準、簽署和頒布的過程。 2、政策合法化的主體是具有法定地位的國家機關。不同 的政策，其合

55、法化的主體也不完全 相同；政策合法化主體在審批、通過、批準政策時，應 嚴格遵守其法定的權限。 3、作為國家行政機關，其政策合法化通常要經過下列程序： 首 先要有法制工作機構的審查；其次通過領導決策會議決定；第三由行政首長簽署發(fā)布政策。 第八章 公共政策 公共政策執(zhí)行 第一節(jié) 公共政策 公共政策執(zhí)行的作用和原則 一、政策執(zhí)行的作用 1、公共政 公共政 策執(zhí)行是指政策操作者通過建立組織機構，運用各種政策資源，選擇相應的政策 工具，采 取宣傳、試驗、實施、協(xié)調與監(jiān)控等各種行動，將已合法化的公共政策 公共政策付諸實踐， 從而實 公共政策 現政策既定目標的動態(tài)過程。 2、政策執(zhí)行

56、的作用： （1）實現政策既定目標； （2）發(fā)揮 政策實際功能； （3）檢驗政策方案選擇； （4）檢驗政策工具選擇； （5）完善后繼政策 制定； （6）檢驗政策管理效率。 二、政策執(zhí)行的原則 1、執(zhí)行目標與政策目標統(tǒng)一原則； 2、原則性與靈活性結合原則；3、剛性制約與柔性協(xié)調 互補原則；4、時效性與穩(wěn)妥性兼顧 原則；5、對上負責和對下負責統(tǒng)一原則；6、信息傳遞 與信息反饋并舉原則；民主與集中 相結合的原則。 第二節(jié) 公共政策 公共政策執(zhí)行的影響因素 一、政策方案的影響 1、政策問題的性 質；2、政策方案目標的性質；3、政策方案內容的性質； 4、政策方案的科學性；5、政策 方案的

57、穩(wěn)定性；6、政策方案的綜合配套性。 二、政策執(zhí)行機構的影響 1、組織機構的層級 和幅度；2、組織內部的權力結構和體制；3、組織內部的凝聚力。 三、政策執(zhí)行人員的影 響 1、執(zhí)行者的政策水平；2、執(zhí)行者的政治覺悟與職業(yè)道德； 3、執(zhí)行者的意向、責任感、 工作作風；4、執(zhí)行者的知識結構和組織管理能力。 四、政策對象的影響 1、政策對象的利 益取向；2、政策對象的受教育程度；3、政策對象的群體力量。 五、政策資源的影響 政策 執(zhí)行中需要多方面的資源，其中重要的是以下幾個方面：一是物力和財力資源是最基本 的 政策資源；二是人力資源；三是信息資源；四是權威資源；五是制度資源。 第三

58、節(jié) 公共政 策執(zhí)行的工具選擇 1、政策執(zhí)行的工具選擇，主要有三種模式：經濟學模式、政治學模式、 綜合模式。 2、工具選擇的政治學模式 （1）政策工具選擇的政治模式存在較大缺陷。首先 是工具可替代性假設存在不合理性。其 次是工具選擇隨著之間推移強制程度會逐步“升 級”與現實不完全相符。 （2）林德和彼得斯在別人的研究基礎上，整合經濟學和政治學模 式中的很多概念， 從而提 出了第三套政治學模式。 他們認為下列因素在工具選擇中起決定 性作用： 一是政策工具的特 征； 二是該國的政策風格和政治文化以及社會分裂程度； 三 是所關心的機構的組織文化以及 它們與顧客和其他機構的關系； 四是政策問題所處

59、的環(huán)境、 時機約束以及行動主體的范圍； 五是決策者的專業(yè)背景、制度關系、認知程度等決策者個 人偏好因素。 3、 工具選擇的綜合模式 （1） 國家具有較強能力， 政策子系統(tǒng)非常復雜；（2） 國家具有較強能力，政策子系統(tǒng)略微復雜； (3) 國家所擁有的能力較弱，政策子系統(tǒng)非常 復雜； （4）國家所擁有的能力較弱，政策子系統(tǒng)略微復雜。 第四節(jié) 公共政策 公共政策執(zhí)行的主要 模型 一、微觀層面的政策執(zhí)行模型 1、政策執(zhí)行循環(huán)模型 （1）由三個階段構成：擬定綱 領階段；分配資源階段；監(jiān)督執(zhí)行階段。 （2）遵循的三個原則：合法原則、理性原則和共 識原則。 2、政策執(zhí)行博弈模型 （1）

60、“博弈”意為游戲、對策。博弈論又名對策論，著 重研究人們如何決策以及如何達到 均衡。政治科學中的博弈論認為，在競爭和沖突的情形 下， 每一個參與者都試圖獲取最大的 收益并將損失降到最低限度， 從而追求效用或收益最 大化， 即奉行最大收益—最小損失原則。 它是一完全理性經濟人為假設前提的?，F實生活 中，人們的利益沖突與一致現象普遍存在， 因而博弈論得到廣泛運用。 （2）巴德克《執(zhí) 行博弈》一書中認為：政策執(zhí)行可能遇到四大障礙——資源分散、目標偏 差、行政困境、 能源浪費。巴德克的這一理論根據費經驗的資料，以虛構的理性行為為其理 論基礎，考慮 變量也不足以說明政策執(zhí)行過程中的各種情況，而且變量也

61、恨模糊，所有這些 構成了它的 諸多缺陷。 二、中觀層面的政策執(zhí)行模型 1、政策執(zhí)行過程模型 （1）T.史密斯是最早提 出構建影響政策執(zhí)行因素及其過程模型的學者，他在 1973 年提出 了一個描述政策執(zhí)行過 程的模型。 （2）史密斯認為，政策執(zhí)行過程中，影響政策執(zhí)行成功與否的重大因素有四個 方面：一是 理想化的政策；二是執(zhí)行機構；三是目標群體；四是政策環(huán)境。 2、政策執(zhí)行 調試模型 （1）政策執(zhí)行者與受到影響者之間的需求、價值觀念并非完全一致，但基于雙方 在政策上 的共同利益， 彼此經過說明、 溝通、 協(xié)商、 妥協(xié)等確定一個雙方都可以接受 的政策執(zhí)行方式； （2）相互調試的過程是基于平等

62、地位的雙向的信息交流過程，而非傳統(tǒng) 的“上令下行”的 單向流程； （3）政策執(zhí)行者的手段和目標具有彈性，隨所處的環(huán)境因 素或受影響者需求和價值觀念的 改變而改變； （4）受影響者的利益、價值與觀點將得以 反饋，在政策修正和調整時予以充分反映，從而 影響政策執(zhí)行者的利益和價值取向。 三、 宏觀層面的政策執(zhí)行模型 1、政策執(zhí)行系統(tǒng)模型 美國著名學者霍恩和米特爾提出了政策執(zhí) 行的系統(tǒng)模型。 他們認為在政策決定與政策實 際效果之間存在許多變量因素， 這些變量因 素既有系統(tǒng)本身的，也有系統(tǒng)之外的，共同影響 著政策決定與政策效果的關系。這些因素 歸結六個方面：政策目標與標準、政策資源、組織 間

63、的溝通與強化行動、執(zhí)行機構的特性、 經濟與政治環(huán)境、執(zhí)行人員的偏好。 2、政策執(zhí)行綜合模型 政策執(zhí)行綜合模型是有美國學 者馬茲曼尼安和薩巴蒂爾二人提出的。 他們在 1979 年首次提 出了綜合模型， 認為影響政 策執(zhí)行各個階段的因素最主要可以分為三大類： 政策問題的可處 理性、 政策本身的規(guī)制能 力、 政策本身以外的變量。 第九章 公共政策 公共政策評估 第一節(jié) 公共政策 公共政策評估的作用與模式 一、 政策評估的作用 1、公共政策 公共政策評估是人們依據一定的標準和方法，對公共政策 公共政策方案規(guī)劃、執(zhí) 公共政策 公共政策 行情況和政策效 果及價值進行估計和評價的活動

64、。 2、政策評估的作用主要表現在一下幾 個方面：檢驗政策運行效果、決定政策未來走向（延 續(xù)、調整、終結） 、合理配置政策資 源、促進政策制定科學化。 二、政策評估的演變與模式 （一） 、政策評估的演變階段 1、 （1） 第一階段是從 1910 年到第二次世界大戰(zhàn)期間， 產生了第一代評估模式。 這種評估模 式 的特點是強調“測量” ，認為“政策評估即實驗室實驗” 。 （2） 第二階段是從第二次 世界大戰(zhàn)到 1963 年， 產生了第二代評估模式。 特點是強調 “描述” ， 主張“政策評 估即實地實驗”，重視到現實中進行實地調查。 （3）第三階段是從 1963 年—1975 年， 產生了第

65、三代評估模式。 特點是強調“判斷” ， 一反 第二代評估模式的“客觀描述”主張， 該模式認為“政策評估即社會實踐” ， 強調了評估中 價值判斷的功能， 將評估的重點放在 社會公平性議題上。 （4）第四階段是從 1975 年至今，產生了第四代評估模式。強調“回 應” ，主張“政策評估 即政策回應”“回應的建構性評估”的核心是“協(xié)商” 。 。 2、 也有學者將古巴和林肯的政策評估的“四階段”或四中模式，簡化為兩個階段：實證主 義 政策評估階段與后實證主義政策評估階段。 （1）從評估內容和形式的變化來看，現代政策 評估大體上是沿著從技術評估（單一評估） ， 到道德評估（社會評估） ，再到系統(tǒng)評估

66、（綜合評估）的路線發(fā)展的。 （2） 從評估理論開始發(fā)展以來， 現代政策評估就存在價值 判斷和技術分析兩個層面的分野。 3、實證主義政策評估往往導致一下三個問題： （1）過 度傾向管理主義； （2）無法調和價值的多元主義； （3）過分強調量化方法。 （二）政 策評估的主要模式（優(yōu)缺點 P244—246） 1、測量取向模式 2、目標導向模式 3、決策導向 模式 4、實驗模式 5、執(zhí)行評估模式 6、目標中立評估模式 7、回應性評估模式 8、授權評 估模式 9、焦點效用評估模式 10、新現實主義評估模式。 第二節(jié) 公共政策 公共政策評估的標準與 方法 一、政策評估標準 1、生產力標準 2、效益標準 3、效率標準 4、公正標準 5、政策 回應度 二、政策評估的程序 1、準備階段 （1）確定評估對象； （2）制定評估方案； （3） 挑選和培訓人員。 2、實施階段 （1）收集政策相關信息； （2）綜合分析政策信息； （3） 全面評估政策效果。 3、總結階段 三、政策評估的主要方法（優(yōu)缺點 P251—256） 1、成 本—效益評估法 2、前后對比法 3、統(tǒng)計抽樣評估法