私募基金項(xiàng)目操作流程(SOP)

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1、私私募募項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理及及操操作作流流程程（SOPSOP）一一、私私募募項(xiàng)項(xiàng)目目文文件件夾夾結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)文文件件夾夾存放私募融資相關(guān)的Teaser、BP、Term sheet、投資者資料等文件，及項(xiàng)目管理、時(shí)間表、通訊錄等項(xiàng)目管理類文件，標(biāo)準(zhǔn)文件夾為“03私募項(xiàng)目文件夾”私募項(xiàng)目文件夾二二、私私募募項(xiàng)項(xiàng)目目流流程程文文件件夾夾時(shí)時(shí)間間要要求求樣樣板板/模模板板備備注注全全程程3-63-6個(gè)個(gè)月月1周盡職調(diào)查DD報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)DD后7天提交小組，14天提交客戶C1-2周項(xiàng)目Teaser工作時(shí)間表T當(dāng)日回答投資人問(wèn)題首批12家,30-60家接觸量,每次聯(lián)系均計(jì)入,淘汰即補(bǔ)充,簽TS之前保持12家在談.投資

2、人聯(lián)系表投資者Q&A3日內(nèi)簽回NDAD1周內(nèi)完成商業(yè)計(jì)劃書(shū)商業(yè)計(jì)劃書(shū)word私募融資PPMENDA簽回后3天內(nèi)確認(rèn)投資人現(xiàn)場(chǎng)拜訪時(shí)間保密協(xié)議NDA簽回后3天內(nèi)確認(rèn)首次現(xiàn)場(chǎng)拜訪后即啟動(dòng)，2-3周內(nèi)完成TS簽署Termsheet投資人調(diào)查時(shí)間控制在3-5周內(nèi)，連同投資人內(nèi)部投資決策時(shí)間，最長(zhǎng)不超過(guò)2個(gè)月。E制作DD報(bào)告(如需)/項(xiàng)目Teaser/時(shí)間表建立投資人聯(lián)系表，并發(fā)出Teaser向意向投資機(jī)構(gòu)發(fā)出PPM及/或BP發(fā)給客戶確認(rèn)與投資者溝通及向企業(yè)雙向反饋修改確認(rèn)MG審閱MG審閱項(xiàng)目Teaser確認(rèn)編制私募融資PPM及/或商業(yè)計(jì)劃書(shū)客戶審閱簽署投資意向Termsheet私募時(shí)間表要求意向機(jī)構(gòu)發(fā)

3、出Termsheet投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查組建中介財(cái)務(wù)審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)事項(xiàng)委聘協(xié)議確定現(xiàn)場(chǎng)拜訪時(shí)間MG審閱簽署保密協(xié)議/NDA不斷完善業(yè)務(wù)調(diào)查法律調(diào)查等盡職調(diào)查私募業(yè)務(wù)項(xiàng)目管理SOP第 1 頁(yè)F1周投資協(xié)議書(shū)2周1、根根據(jù)據(jù)公公司司制制度度、項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理和和操操作作辦辦法法規(guī)規(guī)定定及及私私募募項(xiàng)項(xiàng)目目操操作作流流程程，做做好好項(xiàng)項(xiàng)目目管管理理、客客戶戶溝溝通通及及管管理理、投投資資人人管管理理、小小組組管管理理、中中介介機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)管管理理。2、時(shí)時(shí)間間要要求求：（1）私募項(xiàng)目完成總體時(shí)間：3-6個(gè)月；（2）現(xiàn)場(chǎng)DD時(shí)間1周，現(xiàn)場(chǎng)DD后7天提交DDR及時(shí)間表給小組，14天提交給客戶；（3）現(xiàn)場(chǎng)DD后

4、7天提交TEASER給客戶，并開(kāi)始編制投資人聯(lián)系表；（4）PPM及/或BP編制時(shí)間1周，現(xiàn)場(chǎng)DD后15天提交給小組，21天給客戶定稿（或根據(jù)協(xié)議時(shí)間要求）；（5）NDA簽回時(shí)間為發(fā)Teaser后3天；（6）確認(rèn)投資人現(xiàn)場(chǎng)拜訪時(shí)間為NDA簽回后3天；（7）簽署termsheet時(shí)間為投資人現(xiàn)場(chǎng)拜訪后2-3周；（8）投資人調(diào)查及內(nèi)審時(shí)間區(qū)間為3-5周，取得正式投資協(xié)議；（9）回答投資人問(wèn)題時(shí)間：當(dāng)日，并反饋客戶。3、投投資資人人聯(lián)聯(lián)系系與與管管理理要要求求：（1）投資人聯(lián)系表更新要求：首批12家，累計(jì)30-60家的總接觸量。每次聯(lián)系均計(jì)入，淘汰的即補(bǔ)充，簽termsheet之前保持12家在談；（2）NDA:同Teaser發(fā)出后3天內(nèi)電子版簽回，作為對(duì)投資人意向的第一次測(cè)試；（3）投資人現(xiàn)場(chǎng)拜訪：NDA簽回后3天內(nèi)確認(rèn)投資人現(xiàn)場(chǎng)拜訪的時(shí)間或時(shí)間區(qū)間，作為投資人意向的第二次測(cè)試；（4）簽termsheet:投資人首次現(xiàn)場(chǎng)拜訪后即啟動(dòng)，2-3周內(nèi)完成，作為投資人意向的第三次測(cè)試；（5）投資人調(diào)查及內(nèi)審過(guò)會(huì):簽完Termsheet即啟動(dòng)，3-5周內(nèi)完成，每日跟進(jìn)投資人內(nèi)部決策進(jìn)度。簽署投資協(xié)議書(shū)私募資金到位法律文件私募業(yè)務(wù)項(xiàng)目管理SOP第 2 頁(yè)