第二章 刑法的基本原則

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1、第二章 刑法的基本原則 一、概述 （一）刑法基本原則的概念（全局性、根本性、普遍性） 是指貫穿于全部刑法規(guī)范，具有指導(dǎo)和制約全部刑事立法和司法的意義，并體現(xiàn)我國(guó)刑事法治的基本精神的準(zhǔn)則。 （二）刑法基本原則的意義 1.有利于積極同犯罪作斗爭(zhēng) 2.有利于切實(shí)保障公民的合法權(quán)益 3.有利于推進(jìn)法治化進(jìn)程 4.有利于維護(hù)法律的公正性 5.有利于實(shí)現(xiàn)刑法的目的 6.有利于達(dá)到刑法的最佳效果 二、罪刑法定原則 （一）概述 1.基本含義 第三條　【罪刑法定】法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑;法律沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得定罪處刑。 費(fèi)爾巴哈：“法無(wú)明文規(guī)

2、定不為罪，法無(wú)明文規(guī)定不處罰。” 2.歷史沿革（P25） （1）古羅馬：適用法律必須根據(jù)法律實(shí)體 （2）淵源：1215年英國(guó)《自由大憲章》39條：“凡自由民，如未經(jīng)其同級(jí)貴族之依法裁判，或經(jīng)國(guó)法判決，皆不得被逮捕，監(jiān)禁，沒(méi)收財(cái)產(chǎn)，剝奪法律保護(hù)權(quán)，流放，或加以任何其他損害。” （3）確認(rèn)：1628年《權(quán)利請(qǐng)?jiān)笗?shū)》 17、18世紀(jì) 啟蒙運(yùn)動(dòng) （4）1774年《權(quán)利宣言》 1789年《人權(quán)宣言》 （二）理論基礎(chǔ) 1.思想淵源 （1）自然法理論（人人生而平等） （2）三權(quán)分立思想 （3）心理強(qiáng)制理論（精神） 2.理論根據(jù) （1）形式根據(jù)：民主主義——刑罰的范圍和程序必須由人

3、民決定（立法） （2）實(shí)質(zhì)根據(jù)：人權(quán)主義（司法、行政） （三）基本內(nèi)容 1.形式的側(cè)面 （1）法律主義（排斥習(xí)慣法、判例法） 是指犯罪和刑罰必須由刑法明文規(guī)定，法官只能根據(jù)成文法律定罪量刑。 A.罪行成文原則 B.國(guó)會(huì)制定法原則 （2）禁止事后法——法不溯及既往，輕法優(yōu)于重法 （3）禁止類推解釋——禁止不合理解釋，允許有利于被告人的解釋 （4）禁止絕對(duì)不定期性 a.絕對(duì)不定期性 b.絕對(duì)確定的法定刑 c.相對(duì)不定期性 d.相對(duì)確定的法定刑 2.實(shí)質(zhì)的側(cè)面 （1）適當(dāng)性原則 指刑法規(guī)定的犯罪和刑法必須適當(dāng)?shù)摹? A.犯罪的適當(dāng)：禁止處罰不當(dāng)罰行為

4、B.刑罰的適當(dāng)：禁止殘虐，不均衡的刑罰 （2）明確性原則 該原則源于美國(guó)的“因不明確而無(wú)效的理論” A.構(gòu)成要件的明確性 B.刑事制裁的明確性 （四）類型 1.絕對(duì)罪刑法定原則及內(nèi)容 是一種嚴(yán)格的、不容任意選擇/變通的原則，它要求犯罪和刑罰的法律規(guī)定必須是絕對(duì)的。 （1）絕對(duì)禁止適用類推和擴(kuò)大解釋 （2）絕對(duì)禁止使用習(xí)慣法 （3）絕對(duì)禁止溯及既往 （4）絕對(duì)禁止法外實(shí)刑和不定期性 2.相對(duì)罪刑法定原則及內(nèi)容 是一種較為靈活的原則，是對(duì)傳統(tǒng)的絕對(duì)的罪刑法定原則的修改。 （1）允許有條件的適用類推和嚴(yán)格限制的擴(kuò)大解釋 （2）確有必要時(shí)，允許習(xí)慣法成為刑法的間接淵

5、源 （3）允許采用從舊兼從輕原則，作為禁止刑法溯及既往的例外 （4）采用相對(duì)的不定期性 （五）罪刑法定原則的具體適用 1.立法體現(xiàn) （1）實(shí)現(xiàn)了犯罪法定化和刑罰法定化 犯罪法定化： 第十三條　【犯罪概念】一切危害國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，分裂國(guó)家、顛覆人民民主專政的政權(quán)和推翻社會(huì)主義制度，破壞社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，侵犯國(guó)有財(cái)產(chǎn)或者勞動(dòng)群眾集體所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民私人所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，以及其他危害社會(huì)的行為，依照法律應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的，都是犯罪，但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。 　　第十四條　【故意犯罪】明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，

6、并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生，因而構(gòu)成犯罪的，是故意犯罪。 　　故意犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。 　　第十五條　【過(guò)失犯罪】應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的，是過(guò)失犯罪。 　　過(guò)失犯罪，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任。 　　第十六條　【不可抗力和意外事件】行為在客觀上雖然造成了損害結(jié)果，但是不是出于故意或者過(guò)失，而是由于不能抗拒或者不能預(yù)見(jiàn)的原因所引起的，不是犯罪。 　　第十七條　【刑事責(zé)任年齡】已滿十六周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。 　　已滿十四周歲不滿十六周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶

7、劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。 　　已滿十四周歲不滿十八周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。 　　因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責(zé)令他的家長(zhǎng)或者監(jiān)護(hù)人加以管教;在必要的時(shí)候，也可以由政府收容教養(yǎng)。 　　第十七條之一 已滿七十五周歲的人故意犯罪的，可以從輕或者減輕處罰;過(guò)失犯罪的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。 　　第十八條　【特殊人員的刑事責(zé)任能力】精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為的時(shí)候造成危害結(jié)果，經(jīng)法定程序鑒定確認(rèn)的，不負(fù)刑事責(zé)任，但是應(yīng)當(dāng)責(zé)令他的家屬或者監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和醫(yī)療;在必要的時(shí)候，由政府強(qiáng)制醫(yī)療。 　　間歇性的精神病人在精神正常的時(shí)候犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事

8、責(zé)任。 　　尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，但是可以從輕或者減輕處罰。 醉酒的人犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。 刑罰法定化： 第三十二條　【主刑和附加刑】刑罰分為主刑和附加刑。 　　第三十三條　【主刑種類】主刑的種類如下： 　　(一)管制; 　　(二)拘役; 　　(三)有期徒刑; 　　(四)無(wú)期徒刑; (五)死刑。 第三十四條　【附加刑種類】附加刑的種類如下： 　　(一)罰金; 　　(二)剝奪政治權(quán)利; 　　(三)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。 附加刑也可以獨(dú)立適用。 （2）取消類推制度 （3）重審刑法在溯及力上采取從舊兼從輕原則 第十二條

9、　【溯及力】中華人民共和國(guó)成立以后本法施行以前的行為，如果當(dāng)時(shí)的法律不認(rèn)為是犯罪的，適用當(dāng)時(shí)的法律;如果當(dāng)時(shí)的法律認(rèn)為是犯罪的，依照本法總則第四章第八節(jié)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)追訴的，按照當(dāng)時(shí)的法律追究刑事責(zé)任，但是如果本法不認(rèn)為是犯罪或者處刑較輕的，適用本法。 本法施行以前，依照當(dāng)時(shí)的法律已經(jīng)作出的生效判決，繼續(xù)有效。 （4）進(jìn)一步明確罪名、罪狀和法定罪 2.司法應(yīng)用 （1）正確認(rèn)定犯罪和判處刑罰 （2）合理解釋刑法（立>解） 三、適用刑法人人平等原則 （一）含義 第四條　【法律面前人人平等】對(duì)任何人犯罪，在適用法律上一律平等。不允許任何人有超越法律的特權(quán)。 （二）基本內(nèi)容 1.平等保

10、護(hù) 是指一國(guó)所有公民都能通過(guò)民主的方式平等地參與刑法的制定，刑法不以身份、地位等與定罪和量刑無(wú)關(guān)的因素而給予差別對(duì)待。 （1）相同情形相同保護(hù)，禁止差別性待遇 （2）合理劃分平等標(biāo)準(zhǔn)，禁止歧視性待遇 2.平等定罪 即平等的認(rèn)定犯罪，是指行為人實(shí)施危害社會(huì)的行為已構(gòu)成犯罪，不論其身份、地位、財(cái)產(chǎn)狀況如何，都應(yīng)當(dāng)依據(jù)刑法分則的相應(yīng)條款予以平等定罪。 3.平等量刑 是指對(duì)任何犯有相同罪行的人，都應(yīng)當(dāng)按照刑法規(guī)定的量刑標(biāo)準(zhǔn)處以刑罰，不得任意加重或減輕。 4.平等行刑 是指在刑罰執(zhí)行上，應(yīng)當(dāng)要到相同的處遇，不同身份地位而有所特殊。 四、罪責(zé)刑相適應(yīng)原則 （一）概述 1.含義 第

11、五條　【罪責(zé)刑相適應(yīng)】刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)。 2.歷史沿革 （1）原始社會(huì)的同態(tài)復(fù)仇和奴隸社會(huì)的等量報(bào)復(fù)。 （2）1793年法國(guó)《人權(quán)宣言》第十五條。 （二）理論基礎(chǔ) 1.報(bào)應(yīng)主義 （1）該學(xué)說(shuō)認(rèn)為，刑罰是對(duì)犯罪的一種回報(bào)。 （2）報(bào)應(yīng)主義是向后看的理論，著重考慮已然之罪，認(rèn)為刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)以已經(jīng)發(fā)生的犯罪行為為尺度。 2.功利主義（目的主義） （1）該學(xué)說(shuō)認(rèn)為，刑罰的目的不是報(bào)應(yīng)而在于預(yù)防犯罪。 （2）功利主義是向前看的理論，著重考慮未然之罪，認(rèn)為刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)和預(yù)防犯罪的需要相適應(yīng)，應(yīng)當(dāng)和行為人的人身危險(xiǎn)性相適應(yīng)。 （三）基本內(nèi)容

12、 第五條　【罪責(zé)刑相適應(yīng)】刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)。 1.刑罰的輕重應(yīng)與犯罪分子所犯罪行相適應(yīng)。 是指犯罪分子已實(shí)施的犯罪行為及其造成的危害結(jié)果。 2. 刑罰的輕重應(yīng)與犯罪分子的人身危險(xiǎn)性相適應(yīng)。 是指犯罪分子具有不直接反映罪行的輕重，包括最前、最后的情況。 （四）具體適用 1.立法體現(xiàn) （1）確立了科學(xué)嚴(yán)密的刑罰體系 （2）規(guī)定了區(qū)別對(duì)待的處罰原則 （3）設(shè)置了靈活的法庭刑幅度 2.司法適用 （1）糾正重定罪輕量刑傾向，把二者置于同等重要的地位。 （2）糾正重刑主義思想，強(qiáng)化量刑公正觀念。 （3）糾正不同法院量刑輕重懸殊現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法中的平衡和協(xié)調(diào)統(tǒng)一。