《私募基金業(yè)務(wù)流程》

私募基金業(yè)務(wù)流程投資公司成立后，需要建立企業(yè)組織架構(gòu)，到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記, 之后即可成立第一支產(chǎn)品。具體步驟所包含內(nèi)容如下：一、公司組織架構(gòu)基金公司成立后可設(shè)置如下部門：投資交易部、產(chǎn)品研發(fā)部、市場部、綜合管理部、財(cái)務(wù)部和風(fēng)控合規(guī)部。二、初期費(fèi)用初期費(fèi)用主要有：場地費(fèi)、人工費(fèi)、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等） 、業(yè)務(wù)開支（招待、宣傳、差旅等） 、開業(yè)的裝修費(fèi)和辦公用品購置費(fèi)等。三、登記備案根據(jù)私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法（試行） 規(guī)定，私募證券投資基金，應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）申請成為會(huì)員。通過基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)，進(jìn)行私募投資基金管理人登記和私募基金備案(一)管理人登記備案主體管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù)。例如 A 公司為公司型基金，自聘投資管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行自我管理，并未委托其他投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，則 A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時(shí)，A 公司也作為基金進(jìn)行備案。受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進(jìn)行管理。例如公司型基金 B 委托投資管理公司 C 進(jìn)行管理，則公司 C 作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金 B 作為 C 公司管理的基金進(jìn)行備案。顧問管理指私募基金管理人通過擔(dān)任投資顧問等方式實(shí)際管理私募證券投資基金。例如 D 公司設(shè)立信托投資計(jì)劃 E，委托 F 公司為投資顧問，則 F 公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進(jìn)行管理人登記，并對(duì)其作為投資顧問管理的信托計(jì)劃E 在本系統(tǒng)進(jìn)行備案。(二)私募基金管理人登記流程各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記，要求填報(bào)及符合以下主要信息：1.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;2.公司章程或者合伙協(xié)議；3.主要股東或者合伙人名單(對(duì)于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)；4.高級(jí)管理人員的基本信息(對(duì)于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)；5. 私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。6.從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。(三)私募基金備案流程私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集完畢 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案, 并根據(jù)主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。(四)登記備案后其他要求1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。2.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。5.私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：1)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；3)私募基金管理人分立或者合并；4)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。6.私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：1)基金合同發(fā)生重大變化；2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；3)基金發(fā)生清盤或清算；4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；5)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。7. 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。具體培訓(xùn)時(shí)間以基金業(yè)協(xié)會(huì)通知為準(zhǔn)。（五）私募投資基金管理人登記證書四、產(chǎn)品發(fā)行（一）自主發(fā)行：經(jīng)過備案的私募基金管理人可以以產(chǎn)品的名字開立帳戶自主發(fā)行產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模超過 100 萬元以上即可。但基金管理人需自主負(fù)責(zé)后臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)營工作或選擇外包服務(wù)商提供托管和運(yùn)營服務(wù)。若私募基金管理人選擇自主發(fā)行且自主負(fù)責(zé)后臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)營工作，主要工作內(nèi)容如下：其中開立證券帳戶流程:私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應(yīng)直接到中國證券登記結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。每設(shè)立一只私募基金, 可以在深圳和上海交易所各申請開立一個(gè)證券帳戶。私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱” ，身份證明文件號(hào)碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號(hào)，組織機(jī)構(gòu)代碼為基金管理人組織機(jī)構(gòu)代碼證中的代碼。私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。申請開立證券賬戶所需材料主要包括：申請開立證券賬戶須提供以下材料：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)” ）同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章） ；經(jīng)辦人所在單位法定代表人（或負(fù)責(zé)人）對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）證明書及法定代表人（或負(fù)責(zé)人）的有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章） ；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。（二）借助通道發(fā)行:也可以通過信托、基金子公司和基金專戶等通道發(fā)行，后臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)營由通道承擔(dān)。但托管仍需找到具有托管資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。五、產(chǎn)品銷售（一）自主發(fā)行的產(chǎn)品：私募管理人可以自主募集。（二）借助通道發(fā)行的產(chǎn)品，且流程如下：六、以下是托管及運(yùn)營外包服務(wù)內(nèi)容及流程（一）服務(wù)流程1.簽訂合同及協(xié)議我公司根據(jù)客戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，向符合條件的客戶介紹公司托管及運(yùn)營外包服務(wù)內(nèi)容；了解客戶需求及相關(guān)產(chǎn)品特性，包括但不限于：產(chǎn)品規(guī)模、投資范圍、開放周期、外包業(yè)務(wù)需求等信息；與客戶溝通確認(rèn)協(xié)議或合同條款，發(fā)起協(xié)議或合同簽署流程，完成協(xié)議或合同簽署。綜合托管相關(guān)協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、基金合同（由基金管理人、基金托管人、基金份額持有人三方共同簽署） 、托管協(xié)議（由基金管理人、基金托管人雙方簽署） ?；鸷贤屯泄軈f(xié)議是基金托管業(yè)務(wù)開展的基礎(chǔ)及依據(jù)，可視業(yè)務(wù)開展需要合并簽署。運(yùn)營外包相關(guān)協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、運(yùn)營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議?；鸷贤屯泄軈f(xié)議作為運(yùn)營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議的制定依據(jù)，與運(yùn)營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議共同構(gòu)成運(yùn)營外包業(yè)務(wù)完整的法律協(xié)議。2.基金募集備案基金募集完畢后，根據(jù)規(guī)定，基金管理人需在 20 個(gè)工作日完成在基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金備案工作。 網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募的名稱、 成立時(shí)間、備案主要投資領(lǐng)域、 基金管理人及基金托管人等本信息。該手續(xù)也可由我公司代為完成。3.帳戶開立需開立的帳戶分為資金類帳戶和證券類帳戶。資金類帳戶包括：募集帳戶、基金托管專戶、其它存管類帳戶；證券類帳戶包括：登記公司證券帳戶、融資融券信用交易帳戶、期貨交易帳戶、銀行間市場交易帳戶、OTC 市場交易帳戶以及其它證券帳戶。份額登記 TA即提供基金賬戶的管理，基金單位的注冊和登記過戶，基金交易的確認(rèn)和清算，代理紅利發(fā)放，建立、保管基金持有人名冊等業(yè)務(wù)服務(wù)。詳見下表。估值核算是指為所托管的委托資產(chǎn)建立獨(dú)立的賬冊，按照托管服務(wù)協(xié)議約定的估值核算方法，按約定的頻率計(jì)算委托資產(chǎn)總值、委托資產(chǎn)凈值、委托資產(chǎn)單位凈值等數(shù)據(jù)，并對(duì)基金管理人的估值結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。同時(shí)還可以為基金管理人委托資產(chǎn)提供基金資產(chǎn)估值、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)告等服務(wù)。估值的程序見下圖：業(yè)務(wù)運(yùn)作其他服務(wù)終止清算基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算是指出現(xiàn)導(dǎo)致基金合同終止的法定情形或者約定情形時(shí)，依法清理基金財(cái)產(chǎn)的活動(dòng)。