《私募基金業(yè)務流程》

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私募基金業(yè)務流程投資公司成立后，需要建立企業(yè)組織架構，到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記, 之后即可成立第一支產(chǎn)品。具體步驟所包含內容如下：一、公司組織架構基金公司成立后可設置如下部門：投資交易部、產(chǎn)品研發(fā)部、市場部、綜合管理部、財務部和風控合規(guī)部。二、初期費用初期費用主要有：場地費、人工費、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等） 、業(yè)務開支（招待、宣傳、差旅等） 、開業(yè)的裝修費和辦公用品購置費等。三、登記備案根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法（試行） 》規(guī)定，私募證券投資基金，應當履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）申請成為會員。通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)，進行私募投資基金管理人登記和私募基金備案(一)管理人登記備案主體管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金，通過組建內部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應當履行管理人登記手續(xù)。例如 A 公司為公司型基金，自聘投資管理團隊進行自我管理，并未委托其他投資管理機構進行管理，則 A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時，A 公司也作為基金進行備案。受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進行管理。例如公司型基金 B 委托投資管理公司 C 進行管理，則公司 C 作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金 B 作為 C 公司管理的基金進行備案。顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如 D 公司設立信托投資計劃 E，委托 F 公司為投資顧問，則 F 公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進行管理人登記，并對其作為投資顧問管理的信托計劃E 在本系統(tǒng)進行備案。(二)私募基金管理人登記流程各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，要求填報及符合以下主要信息：1.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;2.公司章程或者合伙協(xié)議；3.主要股東或者合伙人名單(對于人數(shù)沒有嚴格限定)；4.高級管理人員的基本信息(對于人數(shù)沒有嚴格限定)；5. 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。6.從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。(三)私募基金備案流程私募基金管理人應當在募集完畢 20 個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案, 并根據(jù)主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。(四)登記備案后其他要求1.私募基金管理人應當在每月結束之日起 5 個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。2.私募基金管理人應當在每季度結束之日起 10 個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。3.私募基金管理人應當于每年度結束之日起 20 個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。4.私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。5.私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在 10 個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告：1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；3)私募基金管理人分立或者合并；4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；6)可能損害投資者利益的其他重大事項。6.私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應當在 5 個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告：1)基金合同發(fā)生重大變化；2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；3)基金發(fā)生清盤或清算；4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。7. 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構組織的執(zhí)業(yè)培訓。具體培訓時間以基金業(yè)協(xié)會通知為準。（五）私募投資基金管理人登記證書四、產(chǎn)品發(fā)行（一）自主發(fā)行：經(jīng)過備案的私募基金管理人可以以產(chǎn)品的名字開立帳戶自主發(fā)行產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模超過 100 萬元以上即可。但基金管理人需自主負責后臺業(yè)務運營工作或選擇外包服務商提供托管和運營服務。若私募基金管理人選擇自主發(fā)行且自主負責后臺業(yè)務運營工作，主要工作內容如下：其中開立證券帳戶流程:私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應直接到中國證券登記結算公司上海、深圳分公司辦理。每設立一只私募基金, 可以在深圳和上海交易所各申請開立一個證券帳戶。私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱” ，身份證明文件號碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號，組織機構代碼為基金管理人組織機構代碼證中的代碼。私募基金證券賬戶名稱應恰當反映產(chǎn)品屬性。申請開立證券賬戶所需材料主要包括：申請開立證券賬戶須提供以下材料：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會” ）同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件；基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件；基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印件（加蓋公章） ；經(jīng)辦人所在單位法定代表人（或負責人）對經(jīng)辦人的授權委托書、法定代表人（或負責人）證明書及法定代表人（或負責人）的有效身份證明文件復印件（加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章） ；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。（二）借助通道發(fā)行:也可以通過信托、基金子公司和基金專戶等通道發(fā)行，后臺業(yè)務運營由通道承擔。但托管仍需找到具有托管資格的機構擔任。五、產(chǎn)品銷售（一）自主發(fā)行的產(chǎn)品：私募管理人可以自主募集。（二）借助通道發(fā)行的產(chǎn)品，且流程如下：六、以下是托管及運營外包服務內容及流程（一）服務流程1.簽訂合同及協(xié)議我公司根據(jù)客戶準入標準，向符合條件的客戶介紹公司托管及運營外包服務內容；了解客戶需求及相關產(chǎn)品特性，包括但不限于：產(chǎn)品規(guī)模、投資范圍、開放周期、外包業(yè)務需求等信息；與客戶溝通確認協(xié)議或合同條款，發(fā)起協(xié)議或合同簽署流程，完成協(xié)議或合同簽署。綜合托管相關協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、基金合同（由基金管理人、基金托管人、基金份額持有人三方共同簽署） 、托管協(xié)議（由基金管理人、基金托管人雙方簽署） ?；鸷贤屯泄軈f(xié)議是基金托管業(yè)務開展的基礎及依據(jù)，可視業(yè)務開展需要合并簽署。運營外包相關協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、運營外包業(yè)務服務協(xié)議?；鸷贤屯泄軈f(xié)議作為運營外包業(yè)務服務協(xié)議的制定依據(jù)，與運營外包業(yè)務服務協(xié)議共同構成運營外包業(yè)務完整的法律協(xié)議。2.基金募集備案基金募集完畢后，根據(jù)規(guī)定，基金管理人需在 20 個工作日完成在基金業(yè)協(xié)會私募基金備案工作。 網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募的名稱、 成立時間、備案主要投資領域、 基金管理人及基金托管人等本信息。該手續(xù)也可由我公司代為完成。3.帳戶開立需開立的帳戶分為資金類帳戶和證券類帳戶。資金類帳戶包括：募集帳戶、基金托管專戶、其它存管類帳戶；證券類帳戶包括：登記公司證券帳戶、融資融券信用交易帳戶、期貨交易帳戶、銀行間市場交易帳戶、OTC 市場交易帳戶以及其它證券帳戶。份額登記 TA即提供基金賬戶的管理，基金單位的注冊和登記過戶，基金交易的確認和清算，代理紅利發(fā)放，建立、保管基金持有人名冊等業(yè)務服務。詳見下表。估值核算是指為所托管的委托資產(chǎn)建立獨立的賬冊，按照托管服務協(xié)議約定的估值核算方法，按約定的頻率計算委托資產(chǎn)總值、委托資產(chǎn)凈值、委托資產(chǎn)單位凈值等數(shù)據(jù)，并對基金管理人的估值結果進行復核。同時還可以為基金管理人委托資產(chǎn)提供基金資產(chǎn)估值、會計核算、財務報告等服務。估值的程序見下圖：業(yè)務運作其他服務終止清算基金合同終止時，基金管理人應當組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算?；鹭敭a(chǎn)清算是指出現(xiàn)導致基金合同終止的法定情形或者約定情形時，依法清理基金財產(chǎn)的活動。