2019年11月證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬題一含解析

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年月證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題一（含答案詳解）（供年月年月考試用）年月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質(zhì)量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請(qǐng)向郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動(dòng)回復(fù)。一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）1.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是() 。．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出．當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券．交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。．證券公司．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)．證券交易所3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是()。．時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先．價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先．價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。．投資銀行業(yè)務(wù)．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．自營(yíng)業(yè)務(wù)5.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明．住址證明．已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶．融資融券擔(dān)保品證明6.深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為() 。．．成交金額的‰．成交金額的‰．成交金額的‰7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)()不負(fù)保密義務(wù)。．客戶買賣股票的原因和依據(jù)．客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類．客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量．客戶資金賬戶中的資金余額8.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其()。．發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤參考價(jià)．主承銷商計(jì)算出的開(kāi)盤參考價(jià)．發(fā)行價(jià)．集合競(jìng)價(jià)9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日()起恢復(fù)交易。．：．：．：．：10.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則 》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指()。．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。．以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格．以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的()。．‰．‰．‰．‰12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括()。．撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證．暫停從事證券業(yè)務(wù)．記過(guò)．罰款13.上海證券交易所于 ()正式開(kāi)業(yè)。．年月．年月．年月．年月14.以下尚未公開(kāi)的信息中， ()不屬于內(nèi)幕信息。．上市公司發(fā)生重大債務(wù)．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案．上市公司％的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)．上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定15.在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為() 。．分銷購(gòu)買方式．包銷購(gòu)買方式．承銷購(gòu)買方式．招標(biāo)購(gòu)買方式16.年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為()，最長(zhǎng)為 ()。．天個(gè)月．天個(gè)月．天年．天年17.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限 ()。．不含首次交收日，不含到期交收日．不含首次交收日，含到期交收日．含首次交收日，不含到期交收日18.．含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股．連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股19.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在()對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。．權(quán)證到期日前個(gè)工作日內(nèi)．權(quán)證到期后的個(gè)工作日內(nèi)．權(quán)證到期后的個(gè)工作日內(nèi)．權(quán)證到期日20.執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。．正常交易日：：．正常交易日：：．正常交易日：：．正常交易日：：21.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。．證券登記結(jié)算公司．證券交易所．證券業(yè)協(xié)會(huì)．中國(guó)證監(jiān)會(huì)22.證券是用來(lái)證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。．證券發(fā)行人．證券承銷商．證券持有人．證券托管人23.信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。．證券交易所．經(jīng)紀(jì)人．證券登記結(jié)算公司．投資者保護(hù)基金24.在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。．存管銀行．登記結(jié)算公司．證券交易所．證券公司25.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于 ()。．年．年．年．年26.證券公司與客戶的關(guān)系必須是 “一對(duì)一 ”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃．非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)27.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為()以上。．萬(wàn)股．萬(wàn)股．萬(wàn)股．萬(wàn)股28.在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為()。．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量׉．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額׉．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后 ()內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。．日．日．日．日30.某股票派息，每股的現(xiàn)金紅利為元，除息日前收盤價(jià)為元，其除息報(bào)價(jià)是()。．元．元．元．元31.根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，股大宗交易單筆買賣最低限額為()。．?dāng)?shù)量不低于萬(wàn)股，或者交易金額不低于萬(wàn)元人民幣．交易金額不低于萬(wàn)元人民幣．?dāng)?shù)量不低于萬(wàn)股，或者交易金額不低于萬(wàn)元人民幣．交易金額不低于萬(wàn)元人民幣32.是一種()。．保本型基金．債券型基金．貨幣型基金．指數(shù)型基金33.上海證券交易所某國(guó)債面值元，回購(gòu)年收益率為％，回購(gòu)天數(shù)為天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為()。．．．．34.()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。．虛擬未匹配量．虛擬匹配剩余量．虛擬匹配量．虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格35.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由 ()給出，證券交易的賣價(jià)由()報(bào)出。．做市商投資者．做市商做市商．投資者投資者．投資者做市商36.根據(jù)深圳證券交易所 《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法 》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。．發(fā)行人．主承銷商．證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司．證券交易所37.下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是()。．證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金．委托手續(xù)費(fèi)．過(guò)戶費(fèi)．印花稅38.在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用 ()時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。．電話轉(zhuǎn)委托．自助委托．電話自動(dòng)委托．網(wǎng)上委托39.下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是()。．委托方式．委托價(jià)格．證券品種．證券賬號(hào)40.下列() 屬于內(nèi)幕交易行為。．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券．發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做虛假陳述．發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作41.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。．公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元．千人千股．三年連續(xù)盈利．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上42.按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為()。．手．手．手．手43.一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是 ()。．可轉(zhuǎn)換債券．公司債券．政府債券．金融債券44.根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交()所有。．守約方．上海證券交易所．投資者保護(hù)基金．證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金45.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的()。．證券經(jīng)紀(jì)商．投資者．證券交易所．標(biāo)的物46.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是()。．計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為天．回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元．回購(gòu)期限不含首次交割日，含到期交割日．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額47.按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定， ()交易必須繳納證券交易印花稅。．證券投資資金．債券現(xiàn)貨．債券回購(gòu)．股票48.關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中，正確的是()。．發(fā)行對(duì)象的確定方式不同．認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同．發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同．發(fā)行時(shí)間的確定方式不同49.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，那一項(xiàng)是成交價(jià)格的的確定原則()。．次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)．買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交50.在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指 ()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方” ，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。．新股發(fā)行人．新股發(fā)行主承銷商．證券交易所．證券登記結(jié)算公司51.我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，要公布每只股票即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)最高()個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。．．．．52.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。．提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托．為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)．挪用客戶交易結(jié)算資金53.以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)．為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)54.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，()各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。．中國(guó)人民銀行．結(jié)算銀行．中國(guó)證監(jiān)會(huì)．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)55.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有()。．違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶．假借客戶名義買賣證券．客戶資金不足而接受其買入委托．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)56.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是 ()。．工作繁瑣，效率低下．一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接．股價(jià)被操縱的可能性較大．市場(chǎng)性不強(qiáng)57.深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()。．自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限．自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托．自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限．自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限58.以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是()。．持倉(cāng)限額制度．實(shí)物交割制度．價(jià)格限制制度．保證金制度59.按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，()須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。．中國(guó)證監(jiān)會(huì)．證券主承銷商．證券交易所．證券登記結(jié)算公司60.新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為()。．申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu)．第一次申購(gòu)．最后一次申購(gòu)．全部申購(gòu)二、多選題（每題分，共分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 ）61.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（）份額的()業(yè)務(wù)，需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶。．認(rèn)購(gòu)．交易．申購(gòu)．贖回62.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括 ()。．認(rèn)購(gòu)權(quán)證．國(guó)債、公司或企業(yè)債．證券投資基金． 、股63.關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法正確的是 ()。．證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的．證券賬戶是證券公司為投資者開(kāi)立的．證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益．證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)64.下列尚未公開(kāi)的信息中， ()屬于內(nèi)幕信息。．上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同．持有公司％股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)．上市公司發(fā)生重大損失．某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位65.定向資產(chǎn)管理合同一般包括 ()。．資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式．客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力．客戶資產(chǎn)的數(shù)額．投資目標(biāo)和管理期限66.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。．業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格．業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位．業(yè)務(wù)人員具有年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于人．業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于人67.指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括()。．證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定．投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商．投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手68.證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有()。．各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五．證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份．股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于股．股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的％69.目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在 ()進(jìn)行。．上海證券交易所．深圳證券交易所．場(chǎng)外交易市場(chǎng)．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心70.關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有()。．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金．深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)．權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)71.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象 ()。．包括非上市證券．包括上市證券．僅限于非上市證券．僅限于上市證券72.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法是正確的有()。．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)73.關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金，以下表述正確的是()。．上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日．基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值．基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率．投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開(kāi)放式基金74.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。．證券代碼．當(dāng)日累計(jì)成交金額．實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量．實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量75.關(guān)于證券交易異常波動(dòng)，下列說(shuō)法正確的有()。．異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算．股票連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±％的情況屬于證券交易異常波動(dòng)．非特別處理的股票連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到± ％的情況屬于證券交易異常波動(dòng)．非特別處理的股票連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到± ％的情況屬于證券交易異常波動(dòng)76.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括()。．最近年度凈資本不低于人民幣億元．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣億元．同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格．具有家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理77.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括()。．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)．外資銀行駐華代表處．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)78.根據(jù)我國(guó)《證券法 》的規(guī)定，()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。．保險(xiǎn)業(yè)．信托業(yè)．銀行業(yè)．證券業(yè)79.關(guān)于證券登記，下述說(shuō)法正確的有 ()。．證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)．證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的一個(gè)環(huán)節(jié)80.證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的()。．融資保證金比例．融券保證金比例．維持擔(dān)保比例．標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)81.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是()。．證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延．證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)．在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半．如果交易時(shí)間變更，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告82.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn) ()情形之一時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。．連續(xù)個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過(guò)億元．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債83.證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。．挪用客戶交易結(jié)算資金．為客戶提供咨詢服務(wù)．向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)．侵占客戶國(guó)債兌付金84.投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括()。．如實(shí)填寫開(kāi)戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金．正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交．接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)85.下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說(shuō)法正確的有() 。．一次成交，兩次結(jié)算．兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算．中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保．到期結(jié)算采用逐筆方式交收86.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。．密碼．賬戶．證券．資金87.按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣元的有()。．股．基金．國(guó)債現(xiàn)券．可轉(zhuǎn)換債券88.關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法不正確的是()。．目前，我國(guó)股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度．回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日（日）買入的證券在交收日之前賣出的交易．債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易．在回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券89.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及 ()。．兩個(gè)交易主體