北京市電子政務(wù)項(xiàng)目全流程管理手冊(cè)

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北京市 電子政務(wù) 項(xiàng)目 全流程管理手冊(cè) I 前 言 為了落實(shí)《北京市信息化促進(jìn)條例》， 規(guī)范和加強(qiáng) 電子政務(wù)項(xiàng)目 全流程 管理， 提高電子政務(wù)項(xiàng)目管理效率，促進(jìn)全市各級(jí)單位更好的 貫徹落實(shí) ， 特 編制本手冊(cè)。 本手冊(cè)主要界定了北京市電子政務(wù)項(xiàng)目全流程管 理的內(nèi)容、流程、程序、操作標(biāo)準(zhǔn)， 匯總了相關(guān)管理辦法和規(guī)范，并提供了 項(xiàng)目全流程管理過(guò)程中的相關(guān) 表單模板。 本 手冊(cè) 對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃與意向、申報(bào)與審批、實(shí)施、驗(yàn)收以及績(jī)效考評(píng)等階段的管理 分別 進(jìn)行 了 闡述 ，明確了各部門、各單位在項(xiàng)目全流程管理過(guò)程中的職責(zé)。 本手冊(cè)用于指導(dǎo) 全市各 級(jí)市級(jí)部門， 各區(qū)、縣， 各 行政事業(yè)單位，按照項(xiàng)目全流程管理相關(guān)規(guī)定，開(kāi)展甲方項(xiàng)目管理工作；同時(shí) 也可用于指導(dǎo) 市信息辦內(nèi)部各部門在電子政務(wù)項(xiàng)目全流程的各個(gè)階段，開(kāi)展審核、管理等工作。 I 目 錄 前 言 I 1 項(xiàng)目全流程管理的總流程 1 目全流程管理涉及的部門和單位 1 目全流程管理的階段劃分 1 目全流程管理各階段工作內(nèi)容 2 2 規(guī)劃與意向管理 4 級(jí)部門工作流程與程序 5 作流程圖 5 作程序 6 縣工作流程與程序 7 作流程圖 7 作程序 7 業(yè)信息化規(guī)劃及其他規(guī)劃管理流程與程序 9 作流程圖 9 作程序 9 關(guān)文件及表單模板 10 見(jiàn)問(wèn)題 10 3 項(xiàng)目申報(bào)與審批管理 13 建項(xiàng)目申報(bào)與審批管理 13 作流程圖 13 作程序 13 級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)與審批管理 14 作流程圖 15 作程序 15 關(guān)文件及表單 16 見(jiàn)問(wèn)題 17 4 項(xiàng)目實(shí)施管理 17 目實(shí)施管理工作內(nèi)容 17 目建設(shè)信息及合同管理 17 目實(shí)施進(jìn)展報(bào)告管理 18 目變更管理 18 關(guān)文件及表單模板 18 見(jiàn)問(wèn)題 18 5 項(xiàng)目驗(yàn)收管理 18 統(tǒng)初驗(yàn)工作流程與程序 19 工作流程圖 19 作程序 20 統(tǒng)試運(yùn)行工作流程與程序 21 作流程圖 21 作程序 21 工驗(yàn)收及后續(xù)工作流程與程序 22 作流程圖 22 作程序 23 統(tǒng)投入使用工作流程與程序 25 作流程圖 25 作程序 25 關(guān)文件及表單 26 見(jiàn)問(wèn)題 27 6 項(xiàng)目績(jī)效考評(píng) 30 作流程圖 30 作程序 31 關(guān)文件及表單 33 見(jiàn)問(wèn)題 33 附件一：項(xiàng)目全流程管理參考模板匯編 36 （一）規(guī)劃與意向管理階段模板 36 1、 信息化規(guī)劃及綱要模板 36 （二）申報(bào)與審批階段模板 38 2、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)書 38 （三）實(shí)施階段模板 42 3、 項(xiàng)目建設(shè)信息表 42 4、 項(xiàng)目建設(shè)合同 43 5、 項(xiàng)目監(jiān)理合同 54 6、 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展報(bào)告 63 （四）驗(yàn)收階段模板 76 7、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)報(bào)告 76 8、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)用軟件評(píng)測(cè)報(bào)告 76 9、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)使用測(cè)試總結(jié)報(bào)告 76 10、 北京市市級(jí)信息化項(xiàng)目初步驗(yàn)收意見(jiàn) 76 11、 北京市市級(jí)信息化項(xiàng)目試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn) 76 12、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)保修方案 76 13、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)維方案 76 14、 北京市市級(jí)信息化項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告 76 15、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)竣工驗(yàn)收申請(qǐng) 76 6、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)竣工驗(yàn)收意見(jiàn) 76 17、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造 項(xiàng)目決算報(bào)告 76 18、 信息化資產(chǎn)信息登記表 76 19、 電子政務(wù)服務(wù)商信用信息表 76 20、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)投入使 用申請(qǐng) 76 （五）績(jī)效考評(píng)階段模板 76 21、 考評(píng)項(xiàng)目基本信息表 76 22、 項(xiàng)目自評(píng)報(bào)告 76 附件二：項(xiàng)目全流程相關(guān)管理辦法匯編 78 1、 北京市信息化發(fā)展規(guī)劃管理暫行辦法（報(bào)批稿） 78 2、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目管理辦法（試行） 84 3、 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法（報(bào)批稿）88 4、 北京市信息化預(yù)算支出項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)管理辦法（暫行）（征求意見(jiàn)稿） 98 附件三：項(xiàng)目全流程管理相關(guān)文件目錄 106 1、 國(guó)家整體規(guī)范 106 2、 北京市整體規(guī)范 106 3、 項(xiàng)目管理規(guī)范 106 4、 信息資源管理規(guī)范 106 5、 安全管理規(guī)范 107 6、 網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范 107 1 1 項(xiàng)目全流程管理的總流程 目全流程管理涉及的部門和單位 北京市電子政務(wù)項(xiàng)目全流程管理，主要涉及以下部門和單位： 1、北京市信息辦：負(fù)責(zé)電子政務(wù)規(guī)劃，項(xiàng)目申報(bào)、驗(yàn)收，系統(tǒng)投入使用的審查 2、北京市發(fā)改委、財(cái)政局：負(fù)責(zé)電子政務(wù)項(xiàng)目的立項(xiàng)與經(jīng)費(fèi)審批 3、北京市各市級(jí)政府機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目建設(shè)單位）：設(shè)計(jì)并組織電子政務(wù)項(xiàng)目，向北京市信息辦和財(cái)政局或發(fā)改委申報(bào)項(xiàng)目，按照全流程管理規(guī)定開(kāi)展甲方項(xiàng)目管理 4、北京市各區(qū)縣：規(guī)劃本區(qū)域范圍內(nèi)的信息化建設(shè)，組織本區(qū)域電子政務(wù)項(xiàng)目的全 流程管理 5、項(xiàng)目承建單位：承擔(dān)電子政務(wù)項(xiàng)目的建設(shè)工作 6、項(xiàng)目監(jiān)理單位：承擔(dān)電子政務(wù)項(xiàng)目的監(jiān)理工作 目全流程管理的階段劃分 電子政務(wù)項(xiàng)目全流程管理是指 對(duì)全市的電子政務(wù)項(xiàng)目從 規(guī)劃 意向 、 申報(bào)審批、實(shí)施驗(yàn)收到績(jī)效考 評(píng) 進(jìn)行全流程的管理。 總體上， 項(xiàng)目全流程管理分為 5個(gè)階段，分別是： ? 規(guī)劃 與意向管理階段 ? 項(xiàng)目申報(bào)與審批管理 階段 ? 項(xiàng)目實(shí)施 管理階段 ? 項(xiàng)目 驗(yàn)收管理 階段 ? 項(xiàng)目績(jī)效考評(píng) 管理階段 項(xiàng)目全流程管理的總流程圖如下： 2 項(xiàng) 目 規(guī) 劃 管 理項(xiàng) 目 意 向 管 理項(xiàng) 目 實(shí) 施 管 理項(xiàng) 目 驗(yàn) 收 管 理項(xiàng) 目 績(jī) 效 考 評(píng)升 級(jí) 改 造 項(xiàng) 目 申 報(bào) 與審 批 管 理項(xiàng) 目 意 向 庫(kù)規(guī) 劃 與 意 向 管 理階 段項(xiàng) 目 申 報(bào) 審 批 管理 階 段項(xiàng) 目 實(shí) 施 管 理 階 段項(xiàng) 目 績(jī) 效 考 評(píng) 管 理階 段項(xiàng) 目 驗(yàn) 收 管 理 階 目全流程管理各階段工作內(nèi)容 全流程管理 各階段的工作，是一個(gè)持續(xù)不斷的工作過(guò)程，每個(gè)環(huán)節(jié)的工作都將以 前 一環(huán)節(jié)為依據(jù)，并為 后 一環(huán)節(jié)工作的開(kāi)展奠定基礎(chǔ)；同時(shí)，全流程管理也是北京市市級(jí)部門、區(qū)縣，與市財(cái)政局和信息辦協(xié)同工作的過(guò)程 ；在這一過(guò)程中“ 北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng) ” 將 對(duì)電子政務(wù)項(xiàng)目全流程管理 提供支撐和 監(jiān)控。 全流程 各 階段 的主要管理內(nèi)容如下： 1、項(xiàng)目規(guī)劃 與意向 管理 ： 北 京市信息化發(fā)展規(guī)劃分為全市信息化發(fā)展總體規(guī)劃 （本手冊(cè)不涉及） 、區(qū)縣信息化發(fā)展規(guī)劃、市級(jí)部門信息化發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃四類 ，分別由不同的部門負(fù)責(zé)編制規(guī)劃，并提交市信息 辦 審核備案 。 3 (1) 區(qū)縣信息化規(guī)劃。 區(qū)縣信息化主管部門應(yīng)明確社會(huì)管理和公共服務(wù)需求，分析本區(qū)域信息化現(xiàn)狀，結(jié)合本區(qū)域功能定位，會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)市信息化發(fā)展規(guī)劃，組織編制本區(qū)域的信息化發(fā)展規(guī)劃。 (2) 市級(jí)部門信息化規(guī)劃。 市級(jí)部門應(yīng)當(dāng)明確公共服務(wù)和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，分析信息化現(xiàn)狀，結(jié)合全市資源共享要求，依據(jù)市級(jí)信息化發(fā)展規(guī)劃，組織編制本部門的電子政務(wù)發(fā)展規(guī)劃或行動(dòng)綱要；依據(jù)規(guī)劃或行動(dòng)綱要形成信息化建設(shè)意向項(xiàng)目，報(bào)市信息化主管部門審查通過(guò)后進(jìn)入項(xiàng)目意向庫(kù)，作為信息化新建和升級(jí)改造項(xiàng)目審核的依據(jù)。對(duì)于未進(jìn)入意向庫(kù)的項(xiàng)目原則 上不能申報(bào)新建項(xiàng)目或升級(jí)改造項(xiàng)目。 (3) 行業(yè)信息化規(guī)劃。 行業(yè)主管部門依據(jù)市信息化發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)負(fù)責(zé)組織編制本行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃。 2、項(xiàng)目申報(bào) 與審批管理 ： 按照《北京市信息化促進(jìn)條例》規(guī)定，使用政府投資新建信息化工程的，建設(shè)單位在報(bào)發(fā)展改革部門或者其他有關(guān)部門立項(xiàng)審批前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)同級(jí)信息化主管部門的審查；使用政府投資對(duì)信息化工程進(jìn)行改建、擴(kuò)建、運(yùn)行維護(hù)的，建設(shè)單位在報(bào)財(cái)政部門審批經(jīng)費(fèi)前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)同級(jí)信息化主管部門的審查。 (1) 新建項(xiàng)目申報(bào)與審批管理： 項(xiàng)目申報(bào)單位根據(jù)根據(jù)全市信息化規(guī)劃要求，結(jié) 合本部門業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和信息化需求的預(yù)測(cè)，編制《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)新建項(xiàng)目建議書》（代可研），并以書面形式正式向市信息辦報(bào)送市信息辦。 市信息辦對(duì)新建必要性進(jìn)行技術(shù)合理性審查，項(xiàng)目單位根據(jù)市信息辦審查意見(jiàn)修改項(xiàng)目建議書并報(bào)送市發(fā)改委。市發(fā)改委按照電子政務(wù)新建項(xiàng)目相關(guān)要求，審核新建項(xiàng)目建議書。審核通過(guò)后，項(xiàng)目單位向市發(fā)改委報(bào)送初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告，市發(fā)改委按照相關(guān)規(guī)定審核并批復(fù)。 (2) 升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)與審批管理： 項(xiàng)目單位信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目前，將開(kāi)展系統(tǒng)的現(xiàn)狀分析、升級(jí)改造需求及其方案論證等工作，最終 以書面形式正式向市信息辦報(bào)送信息化項(xiàng)目升級(jí)改造申報(bào)書。 市信息辦負(fù)責(zé)對(duì)升級(jí)改造必要性和升級(jí)改造方案進(jìn)行技術(shù)合理性審查，并確定驗(yàn)收方式和投入使用的要求；市財(cái)政局依據(jù)市信息辦意見(jiàn)，審核確認(rèn)項(xiàng)目資金，根據(jù)財(cái)力情況納入部門預(yù)算或列為財(cái)政備選項(xiàng)目。 4 3、項(xiàng)目實(shí)施管理 ： 項(xiàng)目申報(bào)單位按照預(yù)算批復(fù)及相關(guān)管理規(guī)定，認(rèn)真組織項(xiàng)目實(shí)施，并通過(guò)“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”向市信息辦報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展。 4、項(xiàng)目驗(yàn)收管理 ： 項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)做好 項(xiàng)目 資料的收集、整理、歸檔和 相關(guān)總結(jié)材料的 編制工作，并負(fù)責(zé)組織 系統(tǒng)的初驗(yàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行和 竣工驗(yàn)收 ，市財(cái)政局、市信息辦將按照批復(fù)的驗(yàn)收方式參與竣工驗(yàn)收和進(jìn)行驗(yàn)收審查工作。 ? 系統(tǒng)初驗(yàn)：系統(tǒng)使用人員重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容包括：系統(tǒng)功能是否符合業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)需求 ;系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確 ;系統(tǒng)性能是否滿足業(yè)務(wù)要求 ;系統(tǒng)是否易于操作，并具較好的容錯(cuò)性。 ? 系統(tǒng)試運(yùn)行：業(yè)務(wù)人員重點(diǎn)驗(yàn)證在真實(shí)的業(yè)務(wù)環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，是否符合業(yè)務(wù)需求、業(yè)務(wù)流程要求、數(shù)據(jù)處理要求 ? 竣工驗(yàn)收分為項(xiàng)目單位自行組織竣工驗(yàn)收和市信息化主管部門主持竣工驗(yàn)收。涉及信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門、公眾利益的重大項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目批復(fù)的驗(yàn)收方 式由市信息化主管部門主持竣工驗(yàn)收。 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目單位提出信息系統(tǒng)投入使用申請(qǐng)，通過(guò)市信息化主管部門審查的信息系統(tǒng)才能正式投入使用，市財(cái)政部門方能安排其后續(xù)的運(yùn)維費(fèi)。 5、項(xiàng)目績(jī)效 考評(píng) 管理 ： 按照績(jī)效考評(píng)有關(guān)規(guī)定和管理要求，依據(jù)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)信息化項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度以及為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)安排預(yù)算的執(zhí)行結(jié)果所進(jìn)行的綜合性考核和評(píng)價(jià)。 全市 統(tǒng)一實(shí)行 的 績(jī)效考評(píng)，考評(píng)結(jié)果將作為部門信息化考核的重要內(nèi)容和以后年度安排信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目預(yù)算的重要依據(jù)。 2 規(guī)劃與意向 管理 根據(jù)《北京市信息化發(fā)展規(guī)劃管理暫 行辦法》的要求，北京市 電子政務(wù)項(xiàng)目的全流程管理，從規(guī)劃管理開(kāi)始， 應(yīng)保證所有的電子政務(wù)建設(shè)都在規(guī)劃的指導(dǎo)下開(kāi)展； 根據(jù)規(guī)劃所確定的目標(biāo)和重點(diǎn)工作， 再 細(xì)化成為項(xiàng)目意向。 5 本手冊(cè)將對(duì) 以下 三類信息化規(guī)劃的 編制流程、程序、表單、操作標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行描述和說(shuō)明 ： ? 市級(jí)部門信息化發(fā)展規(guī)劃 ? 區(qū)縣信息化發(fā)展規(guī)劃 ? 行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃 市級(jí)部門規(guī)劃 、區(qū)縣規(guī)劃 和行業(yè)規(guī)劃的編制與 管理流程 大致都 包括 以下內(nèi)容 ：規(guī)劃編制、規(guī)劃論證、規(guī)劃審核 與修改、規(guī)劃印發(fā) 、規(guī)劃 實(shí)施評(píng)估 、規(guī)劃 修訂等內(nèi)容。但 三類規(guī)劃的具體 流程有所差異，下面將 分別闡述。 級(jí)部門工作 流程與程序 作流程圖 市 市 市 市市 市 市 市市 市 市 市 :市 市 市 市市 市 市 市 :市 市 市 市市 市 市 市 :市 市 市 市市 市 市 市 : 市 市市 市 市 市 市 市市 市 市 市 : 市市 市 市市 市 市 市 : 市 市 市市 市 市 市 市市 市 市 市 : 市 市 市市 市 市 市 市市 市 市 市市 市 市 市市 市 市 市 市市 市市 市 市 市 市 市 市市 市 市市 市 市 市 : 市 市 市市 市 市 市 市市 市 市 市 :市 市 市 市市 市 市 市 市 市 市市 市市 市 市 市 市 市市 市 6 作程序 規(guī)劃編制 —— 規(guī)劃論證 —— 規(guī)劃提交 —— 規(guī)劃審核與修改 —— 規(guī)劃印發(fā)與備案 —— 細(xì)化形成項(xiàng)目意向（開(kāi)始實(shí)施規(guī)劃） —— 意向 提交 —— 意向?qū)彶?—— 進(jìn)入項(xiàng)目意向庫(kù) —— 規(guī)劃實(shí)施評(píng)估與修訂 （績(jī)效 考評(píng) ） —— 修訂審核 (1) 規(guī)劃編制： 市級(jí)部門組織相關(guān)人員或聘請(qǐng)相關(guān)機(jī)構(gòu) 開(kāi)展規(guī)劃編制的前期預(yù)研工作 ， 重點(diǎn)進(jìn)行業(yè)務(wù)梳理、分析信息化現(xiàn)狀、調(diào)研信息化需求，根據(jù)全市信息化規(guī)劃，確定 重點(diǎn)工作任務(wù)。 在此基礎(chǔ)上 開(kāi)展信息化規(guī)劃 或行動(dòng)綱要 的編制工作，在編制過(guò)程中，應(yīng)充 分征求市信息化主管部門 和專家 意見(jiàn)。 [《信息化規(guī)劃或行動(dòng) 綱要 》 模板見(jiàn) 附件 1(2) 規(guī)劃論證： 形成信息化規(guī)劃或行動(dòng)綱要 草案 后，市級(jí)部門通過(guò)專家會(huì)咨詢，征求國(guó)家主管部門、區(qū)縣、 市級(jí)有關(guān)部門意見(jiàn)，第三方專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估，公眾評(píng)議等方式 論證規(guī)劃 ， 并形成信息化規(guī)劃或行動(dòng)綱要的 上報(bào) 稿 。 (3) 規(guī)劃提交： 市級(jí)部門將論證后的信息化規(guī)劃或行動(dòng)綱要文本、編制說(shuō)明、論證意見(jiàn)等材料一同報(bào)送市信息化主管部門審核。 (4) 規(guī)劃審核與修改 ：市信息化主管部門在審核過(guò)程中，與編制部門進(jìn)行充分溝通 ，聽(tīng)取編制部門意見(jiàn) 。若不符合審核要求，編制部門將補(bǔ)充修改規(guī)劃 或行動(dòng)綱要，直至審核通過(guò)為止。 (5) 規(guī)劃印發(fā)與備案 ：市級(jí)部門信息化規(guī)劃或行動(dòng)綱要 通過(guò)審核后， 正式印發(fā) 、實(shí)施 ，并同時(shí)向市信息化主管部門報(bào)送電子版和紙版?zhèn)浒浮? (6) 形成項(xiàng)目意向 庫(kù) 。 項(xiàng)目單位 根據(jù)每年的信息化項(xiàng)目申報(bào)要求， 在 市級(jí)部門 規(guī)劃或行動(dòng)綱要的指導(dǎo)下 ， 細(xì)化 形成年度意向項(xiàng)目 ，并提交市信息化主管部門審查 。審查通過(guò)后，進(jìn)入項(xiàng)目意向庫(kù) ，作為正式項(xiàng)目申報(bào)和審批的依據(jù)；對(duì)于未進(jìn)入意向庫(kù)的項(xiàng)目原則上不能申報(bào)項(xiàng)目。 (7) 規(guī)劃實(shí)施評(píng)估與修訂 ：市信息化主管部門負(fù)責(zé)對(duì)市級(jí)部門規(guī)劃或行動(dòng)綱要落實(shí)情況進(jìn)行 中期評(píng)估和規(guī)劃完成評(píng)估 ； 若發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，可通 知市級(jí)部門 改進(jìn)實(shí)施路徑或修訂規(guī)劃 。 規(guī)劃或行動(dòng)綱要 將作為每年對(duì)市級(jí)部門進(jìn)行電子政務(wù)績(jī)效考核的重要依據(jù)。 (8) 修訂審核 ：市信息化主管部門 對(duì)市級(jí)部門提交的修訂后的 信息化規(guī)劃或 7 行動(dòng)綱要進(jìn)行再次審核，通過(guò)后備案。審核標(biāo)準(zhǔn)主要是修訂版規(guī)劃或綱要是否反映相關(guān)情況的變化。 縣工作流程與程序 作流程圖 市 信 息 辦審 核 規(guī) 劃區(qū) 縣 信 息 辦 :編 制 規(guī) 劃區(qū) 縣 信 息 辦 :論 證 規(guī) 劃區(qū) 縣 信 息 辦 :規(guī) 劃 提 交 市 信 息 辦市 信 息 辦 :規(guī) 劃 備 案區(qū) 縣 信 息 辦: 組 織 規(guī) 劃 實(shí) 施 ,形 成 項(xiàng) 目 儲(chǔ) 備 庫(kù)信 息 化 規(guī) 劃 及 綱 要模 板區(qū) 縣 信 息 辦 : 評(píng) 估規(guī) 劃 實(shí) 施 情 況區(qū) 縣 信 息 辦 :規(guī) 劃 修 編區(qū) 縣 信 息 辦 :公 布 規(guī) 劃區(qū) 縣 政 府 :批 準(zhǔn) 規(guī) 劃重 新 提 交 信 息 辦審 作程序 區(qū)縣信息化主管部門負(fù)責(zé)本區(qū)域 信息化規(guī)劃 和重點(diǎn)領(lǐng)域的信息化規(guī)劃 的編制工作，同時(shí) 指導(dǎo) 所轄政府機(jī)構(gòu)及開(kāi)發(fā)區(qū)的信息化規(guī)劃 編制和實(shí)施工作 。 ? 區(qū)縣信息化規(guī)劃的編制及管 理程序如下： 8 規(guī)劃編制 —— 規(guī)劃論證 —— 規(guī)劃提交 —— 市信息辦規(guī)劃審核與修改 —— 區(qū)縣 政府批準(zhǔn) 規(guī)劃 —— 規(guī)劃公布與備案 —— 制訂年度計(jì)劃形成項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù) —— 規(guī)劃實(shí)施評(píng)估與修訂 —— 修訂審核與 再 批準(zhǔn) (1) 規(guī)劃編制： 區(qū)縣信息化主管部門 組織 相關(guān) 部門 或聘請(qǐng)相關(guān)機(jī)構(gòu) 開(kāi)展規(guī)劃編制的前期預(yù)研工作，重點(diǎn)進(jìn)行分析信息化現(xiàn)狀、調(diào)研 社會(huì)管理和公眾服務(wù) 需求， 結(jié)合區(qū)域定位，根據(jù)全市信息化規(guī)劃， 編制 本區(qū)域 信息化規(guī)劃 ； 在規(guī)劃編制過(guò)程中，充分征求市信息化主管部門意見(jiàn)。 [《 信息化規(guī)劃及綱要 》 模板見(jiàn) 附件 1(2) 規(guī)劃論證： 形成信息化規(guī)劃草案 后， 區(qū)縣信息化主管 部門 通過(guò)專家會(huì)咨詢，征求市級(jí)有關(guān)部門意見(jiàn)，第三方專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估，公眾評(píng)議等方式論證規(guī)劃， 并形成區(qū)縣信息化規(guī)劃的上報(bào)稿 。 (3) 規(guī)劃提交： 區(qū)縣信息化主管部門 將論證后的 區(qū)縣 信息化規(guī)劃或行動(dòng)綱要文本、編制說(shuō)明、論證意見(jiàn)等材料一同報(bào)送市信息化主管部門審核 。 (4) 規(guī)劃審核與修改 ：市信息化主管部門在審核過(guò)程中， 與編制部門進(jìn)行充分溝通，聽(tīng)取編制部門意見(jiàn)。 若不符合審核要求，編制部門將補(bǔ)充修改規(guī)劃，直至審核通過(guò)為止。 (5) 規(guī)劃批準(zhǔn)與備案 ： 通過(guò)市信息化主管部門審核的 規(guī)劃， 將 報(bào)送 本區(qū)域 人民政府批準(zhǔn)， 通過(guò)后 公布實(shí)施 ； 同時(shí) 規(guī)劃終稿電子版和紙版還 將報(bào)送 市信息化主管部門備案 。 (6) 制訂年度計(jì)劃形成項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù) 。 區(qū)縣信息化主管部門組織本行政區(qū)域各部門制定信息化發(fā)展年度計(jì)劃，建立信息化項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。 (7) 規(guī)劃實(shí)施評(píng)估與修訂 ： 區(qū)縣信息化主管部門負(fù)責(zé)對(duì)信息化發(fā)展規(guī)劃落實(shí)情況進(jìn)行中期評(píng)估和規(guī)劃完成評(píng)估。必要時(shí)對(duì)規(guī)劃進(jìn)行修訂，報(bào)市信息化主管部門審核，報(bào)區(qū)縣人民政府批準(zhǔn) 。 ? 區(qū)縣重點(diǎn)領(lǐng)域、所轄政府機(jī)構(gòu)及開(kāi)發(fā)區(qū)的信息化規(guī)劃編制及管理程序： 本區(qū)域重點(diǎn)領(lǐng)域信息化 規(guī)劃編制及管理 、本區(qū)域所轄政府機(jī)構(gòu)及開(kāi)發(fā)區(qū)的信息化規(guī)劃編制和實(shí)施， 與市級(jí)部門規(guī)劃編制類似，具體程序區(qū)縣信息化主管部門可參照 市級(jí)部門的程序操作。 9 業(yè)信息化規(guī)劃 及其他規(guī)劃 管理流程與程序 行業(yè) 信息化規(guī)劃及其他規(guī)劃的編制和管理工作應(yīng) 由 本市行業(yè)主管部門 牽頭開(kāi)展，并邀請(qǐng) 行業(yè)代表 參與，反映行業(yè)信息化的實(shí)際需求。 重點(diǎn)行業(yè)，如教育、醫(yī)療衛(wèi)生、供水、供氣、供熱、供電、公共交通、環(huán)保等公共服務(wù)行業(yè)，應(yīng)制訂明確的信息化發(fā)展規(guī)劃，其他行業(yè)可根據(jù)自身特點(diǎn)確定是否編制規(guī)劃。 作流程圖 行 業(yè) 主 管 部 門 :印 發(fā) 規(guī) 劃行 業(yè) 主 管 部 門 :組 織 編 制 規(guī) 劃行 業(yè) 主 管 部 門 :組 織 論 證 規(guī) 劃市 信 息 辦 : 規(guī)劃 備 案信 息 化 規(guī) 劃 及 綱要 模 板行 業(yè) 主 管 部 門 :規(guī) 劃 實(shí) 施 評(píng) 作程序 (1) 規(guī)劃編制： 行業(yè)主管部門依據(jù)市信息化發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)負(fù)責(zé)組織編制本行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃。 (2) 規(guī)劃論 證： 行業(yè)主管部門可采用專家咨詢，征求區(qū)縣、市級(jí)有關(guān)部門意見(jiàn)，第三方專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估，征求行業(yè)代表、公眾意見(jiàn)等方式論證規(guī)劃。 (3) 規(guī)劃報(bào)備： 行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃應(yīng)在印發(fā)同時(shí)報(bào)送市信息化主管部門備案。 (4) 規(guī)劃實(shí)施： 行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施并對(duì)實(shí)施情況檢查和評(píng)估。 10 (5) 其他規(guī)劃： 重點(diǎn)企業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃參照行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃編制、管理。 關(guān) 文件及 表單模板 ? 相關(guān)管理辦法： ? 北京市信息化發(fā)展規(guī)劃管理暫行辦法 ? 相關(guān)表單模板 ? 信息化規(guī)劃及 行動(dòng) 綱要 見(jiàn)問(wèn)題 (1) 信息化規(guī)劃 應(yīng) 包括哪些 內(nèi)容 ？ 答： 三 類 信息化發(fā)展規(guī)劃內(nèi)容一 般 都 包括 以下內(nèi)容： 區(qū)域、行業(yè)或部門的信息化發(fā)展現(xiàn)狀 、 問(wèn)題 及需求 分析 ，信息化 指導(dǎo)方針與原則、發(fā)展目標(biāo) 、總體架構(gòu)設(shè)計(jì)，信息化 重點(diǎn)任務(wù)、 項(xiàng)目設(shè)計(jì)，信息化 實(shí)施方案、保障措施 設(shè)計(jì) 等。 (2) 各類信息化規(guī)劃的編制分別由哪些單位負(fù)責(zé) ？ 答： 三 類信息化規(guī)劃編制的負(fù)責(zé)部門如下： ? 區(qū)縣信息化發(fā)展規(guī)劃 ：由區(qū)縣信息化主管部門（一般為區(qū)縣信息辦）組織編制 ? 市級(jí)部門信息化發(fā)展規(guī)劃 ：由市級(jí)部門各自組織本部門規(guī)劃編制；跨部門的規(guī)劃由部門業(yè)務(wù)的電子政務(wù)建設(shè)。 ? 行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃 ：由行業(yè)主管部門組織編制。 (3) 各類信息化規(guī)劃 編制的周期怎樣？ 何時(shí)啟動(dòng)規(guī)劃 的編制工作？ 答： 三 類信息化規(guī)劃的編制周期和編制啟動(dòng)時(shí)間建議如下： ? 區(qū)縣信息化發(fā)展規(guī)劃 ： 編制 5 年信息化發(fā)展規(guī)劃，原則上與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃期一致。 若目前無(wú)規(guī)劃或規(guī)劃已過(guò)期應(yīng)立即啟動(dòng)規(guī)劃編制工作；若規(guī)劃即將過(guò)期應(yīng)比規(guī)劃正式發(fā)布提前一年啟動(dòng)規(guī)劃編制工作。 11 ? 市級(jí)部門信息化發(fā)展規(guī)劃 ：編制 5 年發(fā)展規(guī)劃或 2信息化行動(dòng)綱要 。若目前無(wú)規(guī)劃或規(guī)劃已過(guò)期應(yīng)立即啟動(dòng)規(guī)劃編制工作；若規(guī)劃即將過(guò)期應(yīng)比規(guī)劃正式發(fā)布提前 3 個(gè)月啟動(dòng)規(guī)劃編制工作。 ? 行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃 ： 根據(jù)行業(yè)發(fā)展需求確定是否編制規(guī)劃、規(guī)劃的編制周期和啟動(dòng)規(guī)劃編制工作的 時(shí)間，建議至少提前 3 個(gè)月啟動(dòng)規(guī)劃編制工作，以保證編制程序的科學(xué)合理。 (4) 區(qū)縣及市級(jí)部門 信息化規(guī)劃 及 的 審核標(biāo)準(zhǔn) 包括哪些？ 答： 區(qū)縣及市級(jí)部門信息化規(guī)劃需進(jìn)行審核，行業(yè)信息化規(guī)劃只需市級(jí)信息化主管部門備案，不需要審核。審核標(biāo)準(zhǔn)與要點(diǎn)分別包括： 1、 區(qū)縣信息化規(guī)劃的審核標(biāo)準(zhǔn)主要包括但不僅限于以下幾點(diǎn)： ? 編制程序科學(xué)性 ：是否開(kāi)展規(guī)劃預(yù)研工作、是否公開(kāi)征求意見(jiàn)、是否進(jìn)行專家論證等。 ? 市級(jí)規(guī)劃符合性 ：是否與首都信息發(fā)展戰(zhàn)略和市級(jí)信息化目標(biāo)保持一致、是否充分利用市級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施、是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與信息安全要求、是否符合資源 共享要求等。 ? 本區(qū)域功能定位匹配性： 是否與本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與信息化發(fā)展階段相符合、是否考慮未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展與公共服務(wù)需求等。 ? 實(shí)施方案與保障措施可行性 ：實(shí)施計(jì)劃是否可行、重點(diǎn)項(xiàng)目是否落實(shí)、資金保障是否落實(shí)、組織保障是否健全等。 2、 市級(jí)部門信息化規(guī)劃的審核標(biāo)準(zhǔn)主要包括但不僅限于以下幾點(diǎn)： ? 編制程序科學(xué)性 ： 是否開(kāi)展規(guī)劃預(yù)研工作、是否公開(kāi)征求意見(jiàn)、是否進(jìn)行專家論證等 。 ? 市級(jí)規(guī)劃符合性 ： 是否與首都信息發(fā)展戰(zhàn)略和市級(jí)信息化目標(biāo)保持一致、是否充分利用市級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施、是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與信息安全要求、是否符合資源共享要求 等。 ? 本部門職能匹配性 ：是否與本部門業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與信息化發(fā)展階段相符合、是否考慮未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展與公共服務(wù)需求等。 ? 實(shí)施方案與保障措施可行性 ： 實(shí)施計(jì)劃是否可行、重點(diǎn)項(xiàng)目是否落實(shí)、 12 資金保障是否落實(shí)、組織保障是否健全等。 (5) 意向項(xiàng)目在項(xiàng)目全流程管理中 的定位，以及 與規(guī)劃和申報(bào)項(xiàng)目有何關(guān)系？ 答： 意向 項(xiàng)目是市級(jí)部門 信息化規(guī)劃和申報(bào)項(xiàng)目之間的過(guò)渡階段：一方面，意向是實(shí)施規(guī)劃的第一步，是對(duì)本區(qū)域或本部門信息化規(guī)劃所確定的發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)、實(shí)施方案等內(nèi)容的細(xì)化；另一方面，意向也是形成申報(bào)項(xiàng)目的依據(jù)。從規(guī)劃到意向，再到申報(bào)項(xiàng)目 和正式項(xiàng)目，是一個(gè)項(xiàng)目構(gòu)思逐漸清晰的過(guò)程，也是推進(jìn)信息化規(guī)劃逐步落實(shí)的過(guò)程。 (6) 市信息化主管部門審核 市級(jí)部門 意向項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn) 包括哪些？ 答： 市信息化主管部門審核 市級(jí)部門 意向項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)包括： ? 符合本部門或跨部門信息化規(guī)劃所規(guī)定的發(fā)展目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)的要求 ? 符合本部門或跨部門信息化規(guī)劃的實(shí)施方案規(guī)定的建設(shè)實(shí)施步驟，符合“優(yōu)先緊迫先建”的原則。 ? 意向項(xiàng)目初步方案較合理，有利于項(xiàng)目的進(jìn)一步論證和正式項(xiàng)目的形成。 (7) 評(píng)估信息化規(guī)劃實(shí)施情況的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)包括哪些 ？ 什么樣情況下需要對(duì)規(guī)劃進(jìn)行修訂？ 答： 區(qū)縣信息化規(guī)劃又區(qū)縣信息化主 管部門進(jìn)行實(shí)施評(píng)估，其他兩類規(guī)劃由 市級(jí)信息化主管部門 進(jìn)行實(shí)施評(píng)估。 評(píng)估 三類 信息化規(guī)劃 或綱要 實(shí)施情況時(shí)，主要 根據(jù) 區(qū)縣、 市級(jí)部門 、行業(yè)主管部門在信息化規(guī)劃或綱要所規(guī)定的 信息化 發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)等內(nèi)容的落實(shí)情況 ；評(píng)估時(shí)主要的依據(jù)是該區(qū)縣、部門或行業(yè)的信息化項(xiàng)目的開(kāi)展情況，以及相關(guān)的文件資料。 若評(píng)估過(guò)程中 發(fā)現(xiàn) 發(fā)展目標(biāo)、原則、任務(wù)、實(shí)施方案、措施等方面發(fā)生重大變化時(shí)， 可要求 相關(guān)部門 修訂規(guī)劃； 各單位也 可 根據(jù)上述情況變化 自行組織 對(duì)規(guī)劃或行動(dòng)綱要進(jìn)行修訂， 并 報(bào)市信息化主管部門審核 。 13 3 項(xiàng)目申報(bào)與審批 管理 建項(xiàng)目申報(bào)與審 批管理 作流程圖 項(xiàng) 目 單 位 :向 市 信 息 辦 報(bào) 送 項(xiàng) 目建 議 書 （ 代 可 研 ）市 信 息 辦 審 查項(xiàng) 目 單 位 ： 向 市 發(fā)改 委 報(bào) 送 項(xiàng) 目 建 議書 （ 代 可 研 ）通 過(guò)市 發(fā) 改 委 審 核通 過(guò)不 通 過(guò)不 通 過(guò)項(xiàng) 目 單 位 :向 市 發(fā) 改 委 報(bào) 送 初 步 設(shè)計(jì) 方 案 和 投 資 概 算 報(bào) 告市 發(fā) 改 委 審 核市 發(fā) 改 委 ： 批 復(fù)初 步 設(shè) 計(jì) 方 案通 過(guò)不 通 過(guò)項(xiàng) 目 備 選 庫(kù)項(xiàng) 目 建 議 書初 步 設(shè) 計(jì) 方 案投 資 概 算 報(bào) 告進(jìn) 入 項(xiàng) 目 實(shí) 施 作程序 編制項(xiàng)目建議書 （代可研） 報(bào)送市信息辦 —— 市信息辦 審查 —— 項(xiàng)目建議書 （代可研） 報(bào)送市發(fā)改委 —— 市發(fā)改委審核 —— 編制 初步設(shè)計(jì)方案和投資概算 14 報(bào)告報(bào)送市發(fā)改委 —— 市發(fā)改委 審核 —— 批準(zhǔn) 初步設(shè)計(jì)方案 (1) 編制項(xiàng)目建議書 （代可研） 。 根據(jù)全市信息化規(guī)劃要求，結(jié)合本部門業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和信息化需求的預(yù)測(cè)，編制《 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)新建項(xiàng)目建議書 》 ，并 以書面形式正式向市信息辦報(bào)送 市信息辦 ，同時(shí)通過(guò)電子政務(wù)外網(wǎng)“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”報(bào)送電子版項(xiàng)目 建議書 （代可研） 。 (2) 信息辦 審查 項(xiàng)目建議書（代可研） 。 市信息辦對(duì)新建必要性進(jìn)行技術(shù)合理性審查，申報(bào)單位在審查過(guò)程中，按照市信息辦的意見(jiàn)及時(shí)進(jìn)行修改項(xiàng)目建議書，以達(dá)到技術(shù)審查的要求。 (3) 向發(fā)改委報(bào)送項(xiàng)目建議書 （代可研） 。 項(xiàng)目單位收到市信息辦審查同意結(jié)論后，向市發(fā)改委報(bào)送 項(xiàng)目建議書 （代可研） 。 (4) 發(fā)改委審核 項(xiàng)目建議書（代可研） 。 市發(fā)改委 按照電子政務(wù)新建項(xiàng)目相關(guān)要求，審核新建項(xiàng)目建議書 （代可研） 。 (5) 項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告申報(bào)審批。 市發(fā)改委按照相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目單位報(bào)送的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告進(jìn)行審核與 批復(fù)。 級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)與審批管理 按照信息化規(guī)劃的要求，以及前期意向項(xiàng)目的論證情況，項(xiàng)目建設(shè)單位可根據(jù) 京信息辦發(fā)〔 2007〕 57 號(hào)《關(guān)于印發(fā)〈北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目管理辦法（試行）〉》的通知， 向市信息辦和財(cái)政局申報(bào) 升級(jí)改造 項(xiàng)目。 15 作流程圖 項(xiàng) 目 建 設(shè) 單 位 ：編 制 項(xiàng) 目 申 報(bào) 書市 信 息 辦 :項(xiàng) 目 審 查需 要 修 改項(xiàng) 目 單 位 :項(xiàng) 目 預(yù) 算 申 報(bào)財(cái) 政 局 : 審 核 確 認(rèn)項(xiàng) 目 資 金財(cái) 政 局 : 批 準(zhǔn) 預(yù) 算項(xiàng) 目 建 設(shè) 單 位 ：申 報(bào) 前 期 準(zhǔn) 備 ( 現(xiàn) 狀分 析 、 升 級(jí) 改 造 需求 及 方 案 論 證 )項(xiàng) 目 申 報(bào) 書 模 板項(xiàng) 目 意 向 庫(kù)項(xiàng) 目 建 設(shè) 單 位 ：項(xiàng) 目 申 報(bào)市 信 息 辦 : 項(xiàng) 目 審 查意 見(jiàn) 送 交 項(xiàng) 目 單 位市 信 息 辦 : 受 理 項(xiàng) 目申 報(bào) 書市 財(cái) 政 局 : 項(xiàng) 目 審 查意 見(jiàn) 備 案進(jìn) 入 項(xiàng) 目 實(shí) 施 作程序 申報(bào)前期準(zhǔn)備 —— 編制申報(bào)書 —— 項(xiàng)目申報(bào) —— 市信息辦 項(xiàng)目 審查 —— 項(xiàng)目方案修改 —— 信息辦出具審查意見(jiàn) —— 財(cái)政局備案 —— 預(yù)算申報(bào) —— 市財(cái)政 16 局 審核確認(rèn) 項(xiàng)目資金 —— 預(yù)算批準(zhǔn) （項(xiàng)目正式立項(xiàng)） (1) 前期基礎(chǔ)工 作。 項(xiàng)目單位在申報(bào)項(xiàng)目之前需完成前期基礎(chǔ)工作 ，包括 對(duì) 項(xiàng)目 現(xiàn)狀、升級(jí)改造需求及其方案 進(jìn)行分析 論證等。原則上信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目方案應(yīng)單獨(dú)編制。 (2) 編制申報(bào)書。 項(xiàng)目單位在前期工作基礎(chǔ)上，根據(jù)全市信息化規(guī)劃要求，結(jié)合本部門業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和信息化需求的預(yù)測(cè)，編制 《 北京市市級(jí) 信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)書 》 [模板參見(jiàn) 附件 1 (3) 項(xiàng)目申報(bào) 。項(xiàng)目單位以書面形式正式向市信息辦報(bào)送 《 北京市市級(jí) 信息化項(xiàng)目升級(jí)改造申報(bào)書 》 ，同時(shí)通過(guò)電子政務(wù)外網(wǎng)“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”報(bào)送電子版申報(bào)書。 (4) 市 信息辦 項(xiàng)目審查 。市信息辦對(duì)升級(jí)改造必要性和 方案進(jìn)行技術(shù) 合理 性審查，并確定驗(yàn)收方式和投入使用的要求。 申報(bào)單位在審查過(guò)程中 ，按照市信息辦的意見(jiàn) 及時(shí)進(jìn)行修改方案 ，以達(dá)到技術(shù)審查的要求 。 (5) 市 信息辦 出具審查意見(jiàn) 。 市信息辦出具書面項(xiàng)目審查意見(jiàn)和對(duì)原申報(bào)方案的修改要求，送交項(xiàng)目申報(bào)單位 。 (6) 審查意見(jiàn) 財(cái)政 備案 。 市信息辦出具的項(xiàng)目審查意見(jiàn) 抄送市財(cái)政局備案。 只有通過(guò)市信息技術(shù)審查的項(xiàng)目，才能申報(bào)財(cái)政預(yù)算 。 (7) 預(yù)算申報(bào) 。 項(xiàng)目單位收到市信息辦審查同意結(jié)論后， 按照《關(guān)于修訂 的通知》（京財(cái)預(yù)〔 2006〕 1576）要求，作為一般性項(xiàng)目的信息化改造類 項(xiàng) 向市財(cái)政局申報(bào)目預(yù)算。 (8) 財(cái)政局審核確認(rèn) 項(xiàng)目資金 。市財(cái)政局依據(jù)市信息辦意見(jiàn)，按照《關(guān)于修訂 的通知》（京財(cái)預(yù)〔 2006〕 1576）審核確認(rèn)項(xiàng)目資金，根據(jù)財(cái)力情況納入部門預(yù)算或列為財(cái)政備選項(xiàng)目。 (9) 預(yù)算批準(zhǔn) ： 通過(guò)財(cái)政局意向?qū)徟捻?xiàng)目，項(xiàng)目單位可正式立項(xiàng) ，并納入北京市項(xiàng)目建設(shè)庫(kù) 。 項(xiàng)目預(yù)算批復(fù)函件模板以財(cái)政局要求為準(zhǔn)。 關(guān)文件及表單 ? 相關(guān)管理辦法： ? 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目管理辦法（試行）》 17 ? 相關(guān)表單模板 ? 北京市市級(jí)信息系統(tǒng) 升級(jí)改造 項(xiàng)目申報(bào)書 見(jiàn)問(wèn)題 (8) 市信息辦項(xiàng)目技術(shù)審查 有無(wú)時(shí)限要求？ 答： 只有項(xiàng)目申報(bào)單位的申報(bào)方案達(dá)到市信息辦要求后，市信息辦才能出具技術(shù)審查意見(jiàn)。 審查工作在 20 個(gè)有效工作日（不含申報(bào)單位修改時(shí)間）內(nèi)完成。 4 項(xiàng)目實(shí)施 管理 項(xiàng)目通過(guò)財(cái)政局預(yù)算批準(zhǔn)后，正式立項(xiàng)。項(xiàng)目單位應(yīng)根據(jù) 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目管理辦法（試行）》、 《北京市信息化促進(jìn)條例》、《北京市公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全管理規(guī)定》（北京市人民政府令第 163 號(hào)）以及政府采購(gòu)等相關(guān)規(guī)定，開(kāi)展項(xiàng)目實(shí)施工作。 市信息化主管部門將對(duì)實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督管理。 目實(shí)施管理工作內(nèi)容 項(xiàng)目實(shí)施階段，主要完成以下四項(xiàng) 工作： 目建設(shè)信息 及合同 管理 項(xiàng)目單位收到市財(cái)政局的預(yù)算批復(fù)后，應(yīng) 及時(shí) 通過(guò)“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”填報(bào)項(xiàng)目建設(shè)信息，并提交相關(guān)材料 。 《項(xiàng)目建設(shè)信息表》 [模板參見(jiàn) 附件1 項(xiàng)目建設(shè)單位 在 確定項(xiàng)目承擔(dān)單位和監(jiān)理單位后， 應(yīng)及時(shí) 通過(guò)“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)” 提交 《項(xiàng)目建設(shè)合同》 [模板參見(jiàn)附件 1《項(xiàng)目監(jiān) 理合同》[模板參見(jiàn)附件 1信息。 18 目實(shí)施進(jìn)展 報(bào)告管理 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目單位每年 6 月底及 11 月底 ， 通過(guò)“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”報(bào)送 本年度 《項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展報(bào)告》 [模板參見(jiàn) 附件 1 目變 更管理 按照《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目管理辦法（試行）》規(guī)定，項(xiàng)目實(shí)施方案和預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位不得隨意調(diào)整、變更。如需變更，需按項(xiàng)目申報(bào)與審批程序重新申請(qǐng)。 關(guān)文件及表單模板 ? 相關(guān)管理辦法： ? 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目管理辦法（試行）》 ? 相關(guān)表單模板： ? 項(xiàng)目建設(shè)信息表 ? 項(xiàng)目建設(shè)合同 ? 項(xiàng)目監(jiān) 理合同 ? 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展報(bào)告 見(jiàn)問(wèn)題 (9) 如何確保項(xiàng)目實(shí)施信息的報(bào)送符合管理要求？ 答：市級(jí)信息化主管部門將通過(guò)“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”提醒項(xiàng)目建設(shè)單位提交上述信息；信息提交后，市信息化主管部門隨時(shí)檢查提交情 況，有問(wèn)題將隨時(shí)與項(xiàng)目單位溝通修改。 5 項(xiàng)目驗(yàn)收管理 項(xiàng)目任務(wù)完成后，將組織系統(tǒng)初驗(yàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收，評(píng)估項(xiàng)目成 19 果是否達(dá)到預(yù)期要求；驗(yàn)收完成后，將進(jìn)行系統(tǒng)申請(qǐng)與審批，作為運(yùn)維管理的依據(jù)。 驗(yàn)收管理的總流程如下所示： 統(tǒng)初驗(yàn) 工作 流程與 程序 當(dāng)系統(tǒng)完成建設(shè)內(nèi)容后， 項(xiàng)目單位自行組織 相關(guān)單位進(jìn)行系統(tǒng) 初驗(yàn) 。 作流程圖 系 統(tǒng) 初 步 驗(yàn)收 意 見(jiàn)應(yīng) 用 軟 件 測(cè) 評(píng)報(bào) 告安 全 測(cè) 評(píng) 報(bào) 告系 統(tǒng) 使 用 者 測(cè)試 報(bào) 告項(xiàng) 目 承 建 方 : 系 統(tǒng) 初 驗(yàn)準(zhǔn) 備 ( 含 相 關(guān) 測(cè) 試 )項(xiàng) 目 承 建 方 : 初 驗(yàn) 申請(qǐng)相 關(guān) 單 位 :系 統(tǒng) 初 驗(yàn) 會(huì)系 統(tǒng) 建 設(shè) 內(nèi) 容 完 成項(xiàng) 目 承 建 方 : 財(cái)務(wù) 總 結(jié)項(xiàng) 目 單 位 : 使 用 者培 訓(xùn) 及 測(cè) 試項(xiàng) 目 監(jiān) 理 單 位 :監(jiān) 理 總 結(jié)項(xiàng) 目 承 建 方 : 系 統(tǒng)調(diào) 整項(xiàng) 目 單 位 : 使 用 者再 次 測(cè) 試初 驗(yàn) 完 畢 , 進(jìn) 入 系 統(tǒng)試 運(yùn) 行A 系統(tǒng)初驗(yàn) B 系統(tǒng)試運(yùn)行 C 竣工驗(yàn)收 D 系統(tǒng)投入使用 20 作程序 系統(tǒng) 初驗(yàn) 準(zhǔn)備 —— 初驗(yàn)申請(qǐng) —— 使用 測(cè)試 與 工作 總結(jié) —— 系統(tǒng)調(diào)整 —— 再次測(cè) 評(píng) —— 系統(tǒng)初驗(yàn)會(huì) (1) 初驗(yàn)準(zhǔn)備 ： 項(xiàng)目承建單位 系統(tǒng)依合同 確認(rèn)信息系統(tǒng)完成建設(shè)內(nèi)容后，組織軟件測(cè)試和信息安全測(cè)試 ，形成 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)安全測(cè) 評(píng) 報(bào)告》 [模板參見(jiàn)附件 1《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)用軟件 測(cè) 評(píng)報(bào)告》 [模板參見(jiàn) 附件1 (2) 初驗(yàn)申請(qǐng) ： 項(xiàng)目承建單位完成相關(guān)測(cè)試，并確認(rèn)系統(tǒng)已 達(dá)到合同規(guī)定的功能和技術(shù)指標(biāo)后 ， 向項(xiàng)目單位 提出初驗(yàn)申請(qǐng)并提交 系統(tǒng)測(cè)試用例等相關(guān)文檔。 (3) 使用 測(cè)評(píng) 與工作 總結(jié) ： ? 使用者培訓(xùn)及測(cè)評(píng)：項(xiàng)目單位組織 系統(tǒng)使用人員通過(guò)項(xiàng)目資料熟悉系統(tǒng)功能，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)后按照系統(tǒng)測(cè)試用例并結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際需求 ，依據(jù)《使用者測(cè)試規(guī)范》要求開(kāi)展測(cè)試 ；系統(tǒng)使用人員評(píng)價(jià)意見(jiàn)， 最終由監(jiān)理單位在項(xiàng)目單位的組織下，形成 由使用人員簽字的 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)使用測(cè)試 總結(jié) 報(bào)告》 [模板參見(jiàn)附件 1 ? 財(cái)務(wù)人員開(kāi)展資金使用情況總結(jié) ： 項(xiàng)目承建單位財(cái)務(wù)人員總結(jié)財(cái)務(wù)資金使用情況 ，初步 形成《財(cái)務(wù) 決算 報(bào)告》 。 ? 監(jiān)理單位開(kāi)展監(jiān)理工作總結(jié)， 初步 形成《監(jiān)理總結(jié)報(bào)告》 。 (4) 系統(tǒng)調(diào)整： 項(xiàng)目承建方按系統(tǒng)使用者測(cè)試 意見(jiàn)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整 。 (5) 系統(tǒng)再 次 測(cè)試 及調(diào)整 ： 項(xiàng)目單位按照上述流程組織人員進(jìn)行再次測(cè)試，并在相關(guān)測(cè)試 報(bào)告中補(bǔ)充再次 測(cè)試 的情況； 對(duì)于有重大調(diào)整的信息系統(tǒng)，項(xiàng)目承建 方還應(yīng)當(dāng)再次組織軟件測(cè)試和信息安全測(cè)試 。 項(xiàng)目承建單位根據(jù)再次 測(cè)試 結(jié)果調(diào)整系統(tǒng)，直到符合要求為止。 (6) 系統(tǒng)初驗(yàn)會(huì) ：上述環(huán)節(jié)全部通過(guò)后，項(xiàng)目單位 應(yīng)當(dāng)組織本單位技術(shù)主管、系統(tǒng)使用者代表、財(cái)務(wù)人員、項(xiàng)目承建方、監(jiān)理單位以及信息化專家召開(kāi)項(xiàng)目初驗(yàn)評(píng)審會(huì)，相關(guān)各方共同簽字確認(rèn)形成 《北京市市級(jí)信息化項(xiàng)目初步 驗(yàn)收意見(jiàn) 》 [模板參見(jiàn) 1 21 統(tǒng)試運(yùn)行 工作流程與程序 通過(guò)系統(tǒng)初驗(yàn)后，項(xiàng)目單位組織相關(guān)單位開(kāi)展系統(tǒng)試運(yùn)行。 作流程圖 項(xiàng) 目 單 位 : 制 訂 試運(yùn) 行 方 案項(xiàng) 目 承 建 方 : 系 統(tǒng)試 運(yùn) 行 部 署系 統(tǒng) 初 驗(yàn) 合 格項(xiàng) 目 承 建 方 : 系 統(tǒng)試 運(yùn) 行 培 訓(xùn)業(yè) 務(wù) 人 員 : 試 運(yùn) 行并 反 饋 意 見(jiàn)項(xiàng) 目 承 建 方 :系 統(tǒng) 完 善相 關(guān) 單 位 :試 運(yùn) 行 總 結(jié)項(xiàng) 目 試 運(yùn) 行 總 結(jié) 報(bào)告試 運(yùn) 行 完 畢 , 進(jìn) 入 竣工 驗(yàn) 作程序 制訂試運(yùn)行方案 —— 系統(tǒng) 試 運(yùn)行 部署 —— 試運(yùn)行培訓(xùn) —— 試運(yùn)行并反饋意見(jiàn) —— 系統(tǒng)完善 —— 系統(tǒng)試運(yùn)行總結(jié) (1) 制訂 試運(yùn)行方案 ： 信息系統(tǒng)通過(guò)初步驗(yàn)收后進(jìn)入系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)節(jié)，項(xiàng)目單位 組織相關(guān)人員及時(shí) 制訂試運(yùn)行方案，自行組織系統(tǒng)試運(yùn)行。 (2) 系統(tǒng) 試運(yùn)行 部署 ：項(xiàng)目承建方 按照項(xiàng)目單位所制訂的試運(yùn)行方案， 進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)境準(zhǔn)備，部署信息系統(tǒng) 。 (3) 試運(yùn)行培訓(xùn) ： 項(xiàng)目承建方 開(kāi)展業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn) 。 (4) 試運(yùn)行并反饋意見(jiàn) ：系統(tǒng)試運(yùn)行業(yè)務(wù)人員 進(jìn)行試運(yùn)行并提出系統(tǒng)改進(jìn)意見(jiàn) 。試運(yùn)行期間，項(xiàng)目承建單位 提供技術(shù)支持并跟蹤系統(tǒng)試運(yùn)行情況 ， 監(jiān)理單 22 位對(duì)試運(yùn)行情況開(kāi)展監(jiān)理工作。 (5) 系統(tǒng)完善 ： 項(xiàng)目承建方按照業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見(jiàn)修改系統(tǒng)、完善系統(tǒng)功能、優(yōu)化系統(tǒng)性能 ；監(jiān)理單位負(fù)責(zé)完善過(guò)程中的監(jiān)理。 系統(tǒng)完善后 項(xiàng)目單位再次組織業(yè)務(wù)人員開(kāi)展試運(yùn)行評(píng)價(jià) ，若仍存在問(wèn)題承建方需要再次調(diào)整，直至符合要求 。 (6) 系統(tǒng)試運(yùn)行總結(jié) ：信息系統(tǒng)達(dá)到試運(yùn)行目標(biāo)后，項(xiàng)目單位組織召開(kāi)系統(tǒng)試運(yùn)行總結(jié)會(huì)，項(xiàng)目單位、項(xiàng)目承建方、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)共同簽字確認(rèn)形成 《北京市市級(jí)信息化項(xiàng)目試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn) 》 [模板參見(jiàn)附件 1 工驗(yàn)收及后續(xù) 工作流程與程序 作流程圖 系統(tǒng)試運(yùn)行通過(guò)后開(kāi)展正式竣工驗(yàn)收，分為單位自行組織和信息辦組織兩類： 23 是 否 需 要 信 息 辦組 織 竣 工 驗(yàn) 收是竣 工 驗(yàn) 收 申 請(qǐng)系 統(tǒng) 試 運(yùn) 行 完畢項(xiàng) 目 單 位 : 準(zhǔn) 備竣 工 驗(yàn) 收 材 料項(xiàng) 目 單 位 : 申 請(qǐng)驗(yàn) 收 并 提 交 材 料項(xiàng) 目 單 位 :組 織 專 家 評(píng) 審否項(xiàng) 目 單 位 : 向 財(cái)政 局 報(bào) 項(xiàng) 目 決 算市 信 息 辦 :驗(yàn) 收 材 料 審 查市 信 息 辦 :主 持 召 開(kāi) 結(jié) 題 會(huì)相 關(guān) 單 位 : 項(xiàng) 目 竣工 驗(yàn) 收 評(píng) 審?fù)?過(guò)通 過(guò)項(xiàng) 目 單 位 : 驗(yàn) 收結(jié) 果 報(bào) 信 息 辦項(xiàng) 目 單 位 : 填 寫資 產(chǎn) 信 息 及 服務(wù) 商 信 用相 關(guān) 單 位 :項(xiàng) 目 竣 工 驗(yàn) 收 評(píng)審項(xiàng) 目 總 結(jié) 報(bào) 告竣 工 驗(yàn) 收 意 見(jiàn)信 息 化 資 產(chǎn) 明 細(xì) 表服 務(wù) 商 信 用 信 息 表系 統(tǒng) 保 修 方 案項(xiàng) 目 財(cái) 務(wù) 決 算 報(bào) 告項(xiàng) 目 監(jiān) 理 總 結(jié) 報(bào) 告市 信 息 辦 :確 認(rèn) 驗(yàn) 收 完 畢系 統(tǒng) 運(yùn) 維 方 作程序 自行組織的驗(yàn)收： 準(zhǔn)備驗(yàn)收材料 —— 明確驗(yàn)收方式 —— 組織 專家評(píng)審 —— 竣工驗(yàn)收評(píng)審 —— 項(xiàng)目決算 —— 驗(yàn)收結(jié)果報(bào)備 —— 填寫資產(chǎn)信息及服務(wù)商信用 市信息化主管部門主持驗(yàn)收： 24 準(zhǔn)備驗(yàn)收材料 —— 明確驗(yàn)收方式 —— 申請(qǐng) 驗(yàn)收 并提交材料 —— 市信息辦審查 —— 組織 結(jié)題 會(huì) —— 竣工驗(yàn)收評(píng)審 —— 項(xiàng)目決算 —— 驗(yàn)收結(jié)果報(bào)備 —— 填寫資產(chǎn)信息及服務(wù)商信用 (1) 準(zhǔn)備驗(yàn)收材料： 系統(tǒng)通過(guò)試運(yùn)行 合格 后， 項(xiàng)目單位、項(xiàng)目承建單位或監(jiān)理單位根據(jù)各自準(zhǔn)備驗(yàn)收所需材料 。 由于其他材料在項(xiàng)目運(yùn)行、系統(tǒng)初驗(yàn)、試 運(yùn)行階段已完成，竣工驗(yàn)收階段已完成，竣工驗(yàn)收前重點(diǎn)準(zhǔn)備《監(jiān)理總結(jié)報(bào)告》、《財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《保修方案》 [模板參見(jiàn)附件 1《運(yùn)維方案》[模板參見(jiàn)附件 1《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》 [模板參見(jiàn) 附件 1 (2) 明確 驗(yàn)收方式： 系統(tǒng)試運(yùn)行 通過(guò) 后，項(xiàng)目單位 按照項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的批復(fù)，明確項(xiàng)目驗(yàn)收 方式 ，分為 項(xiàng)目單位自行組織 驗(yàn)收和 由市信息化主管部門主持竣工驗(yàn)收 兩種方式 。 (3) 自行組織的驗(yàn)收 ? 專家評(píng)審 ： 項(xiàng)目單位組織專家評(píng)審， 專家可 對(duì)包括 保修 和運(yùn)維 方案 在內(nèi)的所有驗(yàn)收材料提出評(píng)價(jià) 意見(jiàn) ， 最終簽字形成竣工驗(yàn)收專家評(píng)審意見(jiàn) 。 ? 竣工驗(yàn)收評(píng)審 ： 根據(jù)驗(yàn)收材料和專家意見(jiàn) 形成項(xiàng)目單位、項(xiàng)目承建方、監(jiān)理單位 邀請(qǐng)市信息化主管部門，召開(kāi)驗(yàn)收評(píng)審會(huì)，相關(guān)方 共同簽字形成 《 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)竣工驗(yàn)收意見(jiàn) 》 [模板參見(jiàn)附件 1 驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目不得投入使用 。 (4) 市信息化主管部門主持驗(yàn)收 ? 申請(qǐng)驗(yàn)收并提交材料 ： 系統(tǒng)試運(yùn)行通過(guò)后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)向市信息化主管部門提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，并提交 系統(tǒng)初步驗(yàn)收意見(jiàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn)、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告 。 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)竣工驗(yàn)收申請(qǐng)》 [模板參見(jiàn)附件 1 ? 市信息化主管部門審查 ： 市信息化主管部門對(duì)提交的竣工驗(yàn)收申請(qǐng)和相關(guān)材料進(jìn)行 審查。 ? 召開(kāi) 竣工驗(yàn)收評(píng)審會(huì) ： 通過(guò)市信息化主管部門審查后，項(xiàng)目單位組織竣工驗(yàn)收會(huì)，由市信息化主管部門主持召開(kāi)竣工 結(jié)題 會(huì)。 根據(jù) 結(jié)題 驗(yàn)收會(huì)的決議， 形成 項(xiàng)目單位、承建單位、監(jiān)理單位、專家以及市 財(cái)政主管部門和 信息化主管部門共同 簽字確認(rèn) 形成 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)竣工驗(yàn)收 25 意見(jiàn) 》 。 (5) 項(xiàng)目決算 ： 自行組織和市信息化主管部門組織的 信息化項(xiàng)目通過(guò)竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目單位 都要 向市財(cái)政部門報(bào)備《決算報(bào)告》 [模板參見(jiàn)附件 1 (6) 驗(yàn)收結(jié)果報(bào)備 ： 向市財(cái)政部門報(bào)備《決算報(bào)告》的同時(shí)，項(xiàng)目單位通過(guò)“北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)” 向市信息化主管部門 報(bào)備 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收意見(jiàn) 。 (7) 填寫 資產(chǎn) 信息 及服務(wù)商信用 信息 ： 項(xiàng)目單位根據(jù)向財(cái)政局報(bào)備的《決算報(bào)告》，通過(guò)“北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”填寫項(xiàng)目所形成的 《 信息化資產(chǎn)目錄 》 [模板參見(jiàn)附件 1 《 服務(wù)商信用信息 》 [模板 參見(jiàn) 附件 1 (8) 市信息化主管部門確認(rèn)項(xiàng)目驗(yàn)收完成 ：市信息化主管部門通過(guò)“北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”審查項(xiàng)目 所有 材料齊全后，確認(rèn)項(xiàng)目驗(yàn)收完成。 統(tǒng)投入使用 工作流程與程序 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目單位須提出信息系統(tǒng)投入使用申請(qǐng)，通過(guò)市信息化主管部門審查的信息系統(tǒng)才能正式投入使用，市財(cái)政部門方能安排 其后續(xù)的運(yùn)維費(fèi)。 作流程圖 投 入 使 用 申 請(qǐng) 表保 修 方 案系 統(tǒng) 運(yùn) 維 方 案項(xiàng) 目 單 位 : 提 交使 用 申 請(qǐng)信 息 辦 審 查 投入 使 用 申 請(qǐng)運(yùn) 維 經(jīng) 費(fèi) 安 排 及系 統(tǒng) 投 入 使 用竣 工 驗(yàn) 收 完 畢市 信 息 辦 : 確 認(rèn) 系 統(tǒng)投 入 使 作程序 投入使用申請(qǐng)共包括以下三個(gè)環(huán)節(jié)的程序： 項(xiàng)目單位申請(qǐng)并提交方案 —— 市信息辦審查 —— 運(yùn)維經(jīng)費(fèi)安排及系統(tǒng)投入 26 使用 (1) 項(xiàng)目單位申請(qǐng)并提交方案 ： 項(xiàng)目單位根據(jù) 項(xiàng)目驗(yàn)收 過(guò)程中的意見(jiàn) ， 修改形成系統(tǒng)《運(yùn)維方案》 [模板參見(jiàn)附件 1至少兩年的《保修方案》 [模板參見(jiàn) 附件 1向 市信息辦 提交 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)投入使用申請(qǐng) 》 [模板參見(jiàn) 附件 1同時(shí)提交運(yùn)維方案和保修方案 。 (2) 市信息辦審查 ： 市信息化主管部門對(duì) 項(xiàng)目單位的 申請(qǐng) 進(jìn)行審查，并出具《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)投入使用申請(qǐng)審查意見(jiàn)》，推進(jìn)系統(tǒng)的使用。 (3) 運(yùn)維經(jīng)費(fèi)安排及 系統(tǒng)投入使用 ： 通過(guò)審查后的信息系統(tǒng)市財(cái)政主管部門安排后續(xù)的運(yùn)維費(fèi)并正式投入使用。 關(guān)文件及表單 ? 相關(guān)管理辦法： ? 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》 ? 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目管理辦法（試行）》 ? 相關(guān)規(guī)范 ? 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)用軟件使用者測(cè)試規(guī)范》 ? 《北京市市級(jí)信息系統(tǒng)項(xiàng)目 ? 相關(guān)表單模板 ? 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)報(bào)告 ? 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)用軟件測(cè)評(píng)報(bào)告 ? 北京市市級(jí)信息系統(tǒng) 使用測(cè)試 總結(jié) 報(bào)告 ? 北京市市級(jí)信息化項(xiàng)目初步驗(yàn)收意見(jiàn) ? 北京市市級(jí)信息化項(xiàng)目 試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn) ? 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)保修方案 ? 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)維方案 ? 北京市市級(jí)信息化項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告 ? 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)竣工驗(yàn)收申請(qǐng) ? 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)竣工驗(yàn)收意見(jiàn) ? 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目決算報(bào)告 27 ? 信息化資產(chǎn)信息登記表 ? 電子政務(wù)服務(wù)商信用信息表 ? 北京市市級(jí)信息系統(tǒng)投入使用申請(qǐng) 見(jiàn)問(wèn)題 (10) 系統(tǒng)進(jìn)行初驗(yàn)需要滿足哪些條件 ？ 答： 系統(tǒng)進(jìn)行初驗(yàn)應(yīng)滿足如下三項(xiàng)條件： ? 信息系統(tǒng)完成建設(shè)內(nèi)容 ? 信息系統(tǒng)經(jīng)過(guò)軟件測(cè)試、信息安全測(cè)試，并達(dá)到合同規(guī)定的功能和技 術(shù)指標(biāo)。涉及核心業(yè)務(wù)流程、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門、公眾利益的重大項(xiàng)目，軟 件測(cè)試和信息安全測(cè)試應(yīng)當(dāng)分別由具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施并形成測(cè)評(píng) 報(bào)告。 ? 項(xiàng)目承建方向項(xiàng)目單位提出系統(tǒng)初驗(yàn)申請(qǐng)并準(zhǔn)備好系統(tǒng)測(cè)試用例等相關(guān)文檔 (11) 系統(tǒng)使用者測(cè)評(píng)主要包括哪些內(nèi)容？ 答： 系統(tǒng)使用人員重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容包括系統(tǒng)進(jìn)行初驗(yàn)應(yīng)滿足如下三項(xiàng)條件： ? 系統(tǒng)功能是否符合業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)需求 ; ? 系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確 ; ? 系統(tǒng)性能是否滿足業(yè)務(wù)要求 ; ? 系統(tǒng)是否易于操作，并具較好的容錯(cuò)性。 (12) 系統(tǒng)驗(yàn)收管理各階段，各方的職責(zé)分工怎樣？ 答：項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)組織本單 位技術(shù)主管、系統(tǒng)使用者代表、財(cái)務(wù)人員、項(xiàng)目承建方、監(jiān)理單位以及信息化專家召開(kāi)初步驗(yàn)收會(huì)，以上各方均應(yīng)在《項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)》上簽字，才能通過(guò)初步驗(yàn)收。 ? 項(xiàng)目單位： ? 本單位技術(shù)主管： 主要確認(rèn) 與系統(tǒng)技術(shù)、功能等相關(guān)的內(nèi)容 28 ? 系統(tǒng)使用者代表： 明確本單位業(yè)務(wù)人員對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的意見(jiàn)和要求是否滿意 ；在真實(shí)的業(yè)務(wù)環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，是否符合業(yè)務(wù)需求、業(yè)務(wù)流程要求、數(shù)據(jù)處理要求。 ? 財(cái)務(wù)人員：主要確認(rèn) 與經(jīng)費(fèi)使用、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)的內(nèi)容 ? 項(xiàng)目承建方： 明確在試運(yùn)行期間完成系統(tǒng)完善工作和技術(shù)支持工作，是否滿足項(xiàng)目單位的需要 ? 監(jiān)理單位 以及信息化專家： 明確項(xiàng)目承建單位在試運(yùn)行期間是否按項(xiàng)目單位要求完善相關(guān)工作，工作的成績(jī)和不足 (13) 系統(tǒng)試運(yùn)行方案應(yīng)包括哪些內(nèi)容？ 答：項(xiàng)目單位應(yīng)在方案中確定試運(yùn)行邊界、設(shè)定試運(yùn)行目標(biāo)，明確 各方協(xié)調(diào)機(jī)制和試運(yùn)行計(jì)劃， 挑選并組織與系統(tǒng)未來(lái)使用密切相關(guān) 的業(yè)務(wù)人員開(kāi)展試運(yùn)行。 (14) 系統(tǒng)試運(yùn)行前開(kāi)展的業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn)應(yīng)包括哪些內(nèi)容？ 答：項(xiàng)目承建方開(kāi)展業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn)，不但要符合系統(tǒng)真實(shí)使用的需求，此外還應(yīng)強(qiáng)調(diào)試運(yùn)行期間系統(tǒng)使用的特殊情況。培訓(xùn)時(shí)應(yīng)形成完整的系統(tǒng)使用手冊(cè)，明確系統(tǒng)所有功能的操作規(guī)范， 力求使業(yè)務(wù)人員能夠 完整地試用并體驗(yàn)系統(tǒng)的所有功能點(diǎn) 。 (15) 系統(tǒng)再次試運(yùn)行的條件和要求怎樣？ 如何確定系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)價(jià)的次數(shù)？ 答：項(xiàng)目單位應(yīng)根據(jù)本單位業(yè)務(wù)的實(shí)際需求及系統(tǒng)的建設(shè)情況，按照試運(yùn)行 再次試運(yùn)行的程序，反復(fù)開(kāi)展系統(tǒng)的試運(yùn)行及評(píng)價(jià)工作，直到系統(tǒng)符合實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)行要求為止。一般來(lái)講，應(yīng)至少開(kāi)展兩次評(píng)價(jià)工作。 (16) 系統(tǒng)竣工驗(yàn)收方式如何確定？ 答：竣工驗(yàn)收分為項(xiàng)目單位自行組織竣工驗(yàn)收和市信息化主管部門主持竣工驗(yàn)收，涉及信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門、公眾利益的重大項(xiàng)目，項(xiàng)目單位由市信息化主管部門主持竣工驗(yàn)收。 竣工驗(yàn)收方式在項(xiàng)目申報(bào)時(shí) ，由市信息辦根據(jù)項(xiàng)目單位的申請(qǐng)和項(xiàng)目的實(shí)際情況 29 確定。項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)按照最初批復(fù)的驗(yàn)收方式執(zhí)行。 (17) 升級(jí)改造項(xiàng)目應(yīng)準(zhǔn)備哪些驗(yàn)收材料？ 答：需要準(zhǔn)備的項(xiàng)目驗(yàn)收材