古代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的原因探析

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1、探析 長期存在 集團(tuán)文件發(fā)布號：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY- 中國古代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期存在的原因探析 小農(nóng)經(jīng)濟(jì)（the Peasant Economy）特指建立在FT?萬萬個農(nóng)民家庭 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)模式，或者是以農(nóng)民家庭生產(chǎn)為主要成產(chǎn)單位，來自 農(nóng)民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的地租稅收構(gòu)成國家主要財政稅收源的經(jīng)濟(jì)體

2、。從這一角 度看，中國歷史上從秦漢開始一直到1911年，基本上都屬于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)狀 態(tài)。為什么小農(nóng)經(jīng)濟(jì)能在中國這片土地上存在2000多年而娼然不動呢？ 學(xué)者們也一直探討其存在的原因。多數(shù)學(xué)者從生產(chǎn)方式的角度進(jìn)行 探討認(rèn)為是生產(chǎn)力水平長期低下所致。如有學(xué)者認(rèn)為我國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長期 存在的原因是多方面的，但最終的原因還在于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平不發(fā)達(dá)一 一不足以突破小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營模式。（J剖析我國小農(nóng)經(jīng)濟(jì) 長期存在的原因饒夏圻《當(dāng)代財經(jīng)》（江西財經(jīng)學(xué)院學(xué)報）1990年第四 期p36） o再如龐卓恒先生對著一原因做過精辟的概括：“從戰(zhàn)國到明 清，兩千多年間，中國的農(nóng)民在大多數(shù)時間里，大約處都處于僅能勉強(qiáng)

3、 維持產(chǎn)品和勞動力簡單再生產(chǎn)的處境之下……沒有剩余基礎(chǔ)參與市場交 換，只能輔助家庭紡織業(yè)維持簡單的生存條件。"（龐卓恒人的發(fā)展與 歷史的發(fā)展[M].長春.吉林文史出版社，1988.）也有學(xué)者從文化角度解 讀其原因，認(rèn)為中國的傳統(tǒng)消費文化，實質(zhì)是節(jié)約文化一一以節(jié)用、節(jié) 制為特征的消費文化。（黃金華J小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在中國冗長的原因新探 攀 登2009年第一期p62）也有學(xué)者認(rèn)為其主要原因在于中國面臨的人口壓 力過大，在此壓力下的人地比例就會出現(xiàn)持續(xù)惡化中國農(nóng)民就陷入了 一 種貧困化的高水平均衡陷阱中難以自拔，中國自然難以發(fā)生工業(yè)革命完 成向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長階段的轉(zhuǎn)型（Elvin 1973 ； chaoga

4、ng , 1986）還有 學(xué)者認(rèn)為是農(nóng)民其家庭生產(chǎn)和經(jīng)營理性決策的結(jié)果。（趙紅軍P54） 筆者認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在中國古代長期存在的原因是多方面的，本文將 從小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自身的優(yōu)越性，農(nóng)民的自然選擇，和政府選擇這一角度來探 析其原因。 一， 小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性 中國歷史上的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為什么能在眾多的經(jīng)濟(jì)模式中最終勝出，并 成為中 國主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)模式？原因無非是在給定的資源約束下小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有相對 于其他經(jīng)濟(jì)模式的比較優(yōu)勢，即其效率優(yōu)越性。 首先來看看中國歷史上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所運(yùn)用的勞動工具是什么。從現(xiàn)在 考古發(fā)現(xiàn)和歷史記載來看，歷史上農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)業(yè)種植的各種工具均是相 對傳統(tǒng)的木制和鐵制工具，而很少有機(jī)制工具

5、。《說文解字》里面羅列 的中國歷史上主要木制工具主要木制農(nóng)業(yè)工具主要有鋤、犁、耙、收 割、脫粒等農(nóng)具，而鐵農(nóng)具有鶴嘴鋤、犁、雙齒鋤、園藝鋤、鐮刀、長 柄鐮等。許卓云認(rèn)為，中國歷史上的農(nóng)具改進(jìn)都朝著精耕細(xì)作也就是適 合小農(nóng)戶的方向發(fā)展。6 （許卓云：漢代農(nóng)業(yè)：中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的起源與特 征，廣西師范大學(xué)出版社2005年版，第120-121頁）換句話說，中國歷 史上的農(nóng)業(yè)工具始終是朝著輕便、小型、適合于個人使用的方向發(fā)展， 而不是像西歐那樣向著機(jī)械化、大型化、適合于大農(nóng)場的方向發(fā)展。這 就意味著，與這種勞動工具的使用相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)形式更多的是小農(nóng)經(jīng)濟(jì) 模式而不是大農(nóng)經(jīng)濟(jì)模式。 設(shè)想一下，給定上面所描述

6、的這一自然約束條件，作為當(dāng)時的農(nóng) 民，他將做出怎樣的選擇呢？顯然是前者，為什么？因為在這樣的自然 條件下，進(jìn)行大規(guī)模的生產(chǎn)就必然面臨著一系列的難題： 第一：當(dāng)時人們從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的工具相對傳統(tǒng)，大多是手工木制或 者少量鐵制工具，這樣，進(jìn)行大農(nóng)場式的生產(chǎn)就沒有任何效率優(yōu)勢可 言。相反，采用小農(nóng)生產(chǎn)模式卻可以靈活而低成本地使用這些農(nóng)具。相 反，采用小農(nóng)生產(chǎn)模式卻可以靈活而低成本地使用這些農(nóng)具。 第二，更加重要的是，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不同于工業(yè)生產(chǎn)的地方存在，于它 不能聚集在一個狹小的空間里進(jìn)行，相反卻要在相對寬廣的土地上展 開。這樣，大農(nóng)場在雇傭眾多勞動力進(jìn)行生產(chǎn)時就會面臨著如何監(jiān)督農(nóng) 民或雇工的問題。毫

7、無疑問，在缺乏相對便捷的交通工具的條件下，進(jìn) 行大農(nóng)場生產(chǎn)的監(jiān)督費用就會非常之高。此外，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的周期長，很 多作物需要幾個月到大半年的時間才能長成，而且農(nóng)業(yè)耕作各個環(huán)節(jié)的 工作質(zhì)量也無法按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核查，各個環(huán)節(jié)勞動質(zhì)量也無法按 照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核查，各環(huán)節(jié)勞動質(zhì)量的好壞，都要等到一定的時間 之后才能表現(xiàn)出來。況且一旦發(fā)現(xiàn)質(zhì)量不理想，就沒有任何的挽救方 法。換句話說，大農(nóng)場所帶來的現(xiàn)場監(jiān)督和質(zhì)量的困難，使得在這種H 然情況下的大規(guī)模生產(chǎn)的交易費用極高。7 （趙岡：《重新評價中國歷史 上的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》1994年第1期，第136-137頁） 事實上，在中國歷史上就有很多

8、類似的記載。比如，《呂氏春 秋?審分》說：“今以種地者，工作則遲，有所匿其力也，分地則速， 無所匿遲也。”《公羊傳》宣公十五年何休注：“民不肯盡力于公 田?！薄豆茏?乘馬》中說：“是固夜寢起早，父子兄弟不忘其功，為爾 不倦，民不憚勞苦。” 從封禁國家的角度看，大農(nóng)場規(guī)模巨大，具有藏匿產(chǎn)品、逃避征稅 的余地，具有斂聚財.富、人力，對抗國家的可能，而小農(nóng)家庭生產(chǎn)規(guī)模 細(xì)小，實力較弱，不用太多的監(jiān)督，易于管理，因而總是受到封建統(tǒng)治 者的青睞。這一點無疑是理解中國歷史上經(jīng)濟(jì)模式的重要角度。 小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在古代社會H身的重要地位也是其一大因素。 首先，從小農(nóng)經(jīng)濟(jì)活動的主要承擔(dān)著農(nóng)民（自耕農(nóng)、半自耕農(nóng)

9、、佃農(nóng) 等）在社會身份序列中的排序來看，歷朝歷代都給予農(nóng)民以較高的身份 序列。比如《孟子?盡心下》中說：“諸侯之三寶一一土地、人民、政 事?！稘h書?食貨志》更加明白地說道：“士農(nóng)工商，四民有業(yè)?！? 不僅如此，由于土地是農(nóng)民生產(chǎn)活動所必須的生產(chǎn)資料，所以各朝各 代的農(nóng)民大多都能以各種各樣的形式，比如早期的井田制，到后來的授 田，再到后來的永業(yè)田、屯田等等，從政府那里得到自己耕種的土地。 并且在各個朝代的開朝之初，農(nóng)民常常能享受到減稅、減租、等休養(yǎng)生 息的優(yōu)惠政策，比較著名的有漢初的“文景之治”、唐朝的“開元盛 世”、清朝的“康乾盛世”等等。這些政策能給與農(nóng)民的生活在朝代更 迭之后能得到迅速的恢

10、復(fù)和發(fā)展，因而歷來都受到農(nóng)民們的歡迎，從而 在朝廷之后能得到迅速的恢復(fù)和發(fā)展，因而歷來都受到農(nóng)民們的歡迎， 從而在朝廷和農(nóng)民之間形成一種良性的互動關(guān)系。 其次，小農(nóng)及小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不僅構(gòu)成了封建國家的財政和稅收來源，而且 形成了國家賴以生存的士兵和官僚的來源。在中國歷史上，農(nóng)為本，工 商為末，早就成了中國歷史上的一個潛在的意識?？梢哉f，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)乃 是中國國家和社會發(fā)展最重要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。從上層統(tǒng)治者來看，他們也 清楚小農(nóng)及小農(nóng)經(jīng)濟(jì)乃是封建國家最為重要的統(tǒng)治基礎(chǔ)。1,無數(shù)個小農(nóng) 家庭正是中國歷朝歷代的最小生產(chǎn)單位和納稅單元，因而也構(gòu)成整個中 華帝國的經(jīng)濟(jì)命脈。所以，小農(nóng)家庭歷來都受到各朝統(tǒng)治者一定程

11、度的 保護(hù)，歷朝所進(jìn)行的抗災(zāi)、水利控制等公共工程，所修建的糧倉，對新 的種植方法的推廣，對新作物品種的引進(jìn)，以及對農(nóng)民土地的保護(hù)等； 其次，這些小農(nóng)又是國家軍隊士兵和官僚階層的人力來源，所以，他們 的小農(nóng)身份無不通過各種途徑來間接地影響和保全了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的利益。 二，小農(nóng)的自我選擇 首先，中國農(nóng)民面臨的生態(tài)環(huán)境。農(nóng)民是在土地上從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活 動的經(jīng)濟(jì)個體，因此土地以及相應(yīng)的氣候、降水、地理、地形等自然條 件就必然成為影響中國農(nóng)民行為變量的重要因素。從中國所處的地理環(huán) 境來看，中國有40%以上的地區(qū)處于溫帶或亞熱帶，每年的冰凍天數(shù)最長 不超過四個月。并且中國30%的降水量對于400毫米。中國每

12、年平均的日 照達(dá)到每平方厘米50-70千卡8 (Needham , 1961, 1986, 23- 181 ;Hsieh, 1973,23-51等)，加上中國大地上比較蓬松適宜植物生長的 土壤條件，使得中國相對平坦的黃土高原、華北平原、四川盆地、長江 流域、珠江流域、黃河流域自從唐以來就成為中國農(nóng)業(yè)的主要耕作區(qū)。 這些優(yōu)越的自然地理環(huán)境給農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來了很多好處。1,松軟 的土壤、相對豐裕的降水和日照條件，使得任何具有勞動能力的勞動 者，只要具備簡單的勞動工具，足夠的力氣，就能從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。這意 味著中國的農(nóng)民在從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時的初始資本投入較歐洲低，而勞動的 生產(chǎn)效率卻比歐洲高 9

13、(Jones, 1991, pp. 8-9;Deng, 1999, pp. 40) ； 2, 與其他行業(yè)的生產(chǎn)活動一樣，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也需要一定的生產(chǎn)維護(hù)成本，而 我國較好的自然、地理和氣候條件乂能大大降低農(nóng)作物從播種到收獲期 間的維護(hù)成本；3,較好的自然、地理環(huán)境和氣候條件還大大降低了農(nóng)作 物的投入-生產(chǎn)比率。 其次，中國農(nóng)戶面臨的制度環(huán)境.農(nóng)民又是生活在特定經(jīng)濟(jì)、制度環(huán) 境下的經(jīng)濟(jì)個體。史學(xué)家普遍認(rèn)為，春秋以前，我國是土地公有的經(jīng)濟(jì) 制度。春秋戰(zhàn)國特別是秦以后，這種公有的土地占有制度已基本上被私 有土地占有制度所取代。私有土地占有制度成為中國封建社會占主導(dǎo)地 位的土地制度。因此，土地制度，財產(chǎn)

14、制度，繼承制度又成為約束農(nóng)民 行為的重要制度變量。在這種私有的土地制度下，大量的自耕農(nóng)和佃農(nóng) 可以擁有自己的土地或者租借別人土地進(jìn)行耕種。由于這種土地占關(guān) 系，他們獲得了生存、生活和就業(yè)保障，而這也會給這些自耕農(nóng)和佃農(nóng) 選擇其他職業(yè)帶來較高的機(jī)會成本。此外，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)回報率差別不 大，整個社會也形成了一種相對公平，這就奠定了中國封建社會在整體 上保持穩(wěn)定的 一個重要的經(jīng)濟(jì)和社會基礎(chǔ)，這無疑會成為阻礙中國社會向工業(yè)化道路 演化的一個重要因素。 在這些宏觀情況的約束下，農(nóng)民最優(yōu)選擇就必然是，寧肯選擇祖祖輩 輩為生的農(nóng)業(yè)老路，積累足夠的人力資本，通過學(xué)而優(yōu)則仕的科舉考 試，及第為官，從而達(dá)到光

15、宗耀祖的目的，而不愿從事那些具有較高回 報，但風(fēng)險也更大，未來前途也尚不明朗的非農(nóng)業(yè)。由此可以看出中國 家庭農(nóng)戶可能是一個理性的經(jīng)濟(jì)個體和決策單位，是一個具有保守傾 向，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)意識，具有同情心，家族關(guān)懷的風(fēng)險規(guī)避者和追求產(chǎn)量最 大化的經(jīng)濟(jì)個體。 三，政府的選擇 首先，經(jīng)過不斷的試錯，封建國家的統(tǒng)治者逐漸認(rèn) 識到，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)對于封建國家的重要性，不斷強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)體的農(nóng)本定位， 但是由于中央集權(quán)政府從本質(zhì)上來看類似于一個農(nóng)產(chǎn)品的買方壟斷者， 而千千萬萬小農(nóng)家庭類似于完全競爭性的供給者；加之封建國家通過意 識形態(tài)的官方文化，科舉考試式官員選拔，復(fù)雜的科層體系，對可能形 成的經(jīng)濟(jì)勢力、社會勢力的打擊，形

16、成口益牢固的壟斷地位，所以，小 農(nóng)家庭，農(nóng)民在與這一天下最大的壟斷者之間對弈的過程始終就處于弱 勢的一方。結(jié)果，強(qiáng)勢的一方就很容易站在自己的角度而不是對方的角 度來思考問題，始終以強(qiáng)者的姿態(tài)來管理、壓榨、盤剝對方。 其次，這套政府治理模式過多的過多的依賴英明的君主或他們的道 德，或者依賴儒家思想訓(xùn)練的知識分子階級的有限監(jiān)督來保持這種政府 治理模式的延續(xù)，而沒有找到一種有效的制度化約束機(jī)制來束縛這個龐 然大物的所作所為 。再次，這套政府治理模式的運(yùn)作經(jīng)過中國歷史上兩千年的運(yùn)作和實 踐，屢試不爽，從而也鑄就了中國歷史上政府治理模式的慣性之一，即 歷朝歷代的統(tǒng)治者都十分重視發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，給予小農(nóng)

17、經(jīng)濟(jì)一定程度的 保護(hù)、支持，而對于小農(nóng)家庭經(jīng)濟(jì)之外的商人則保持了長期的選擇性壓 抑，對暗地里的土地買賣和兼并則保持了適度的打擊。歷代的統(tǒng)治者為 什么要這么愛戴小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，而偏要要打擊其他力量呢？原因首先是，這 種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)數(shù)量巨大，固定在特定的土地上。按照國家編戶齊民的要 求，這就構(gòu)成了整個國家運(yùn)轉(zhuǎn)的源源不斷的賦稅徭役的來源；其次，還 由于這些數(shù)量眾多的小農(nóng)靠天吃飯，糧食生產(chǎn)豐歉難定，土地產(chǎn)權(quán)雖屬 于國有，但常常變化布局，因此，這就凸顯了作為封建中央集權(quán)國家在 土地授受、平均地權(quán)、修建糧倉、賑濟(jì)荒民、興修水利、編撰農(nóng)書、提 供公共安全等方面的重要性，于是，前者從事生產(chǎn)，后者通過提供一定 的服務(wù)作為

18、回報的經(jīng)濟(jì)共生關(guān)系就容易形成。 從以上可依看出，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在中國存在冗長的原因是多方面的，一 方面小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的效率優(yōu)越性，和重要地位，另外也有小農(nóng)自身依據(jù)多方 面的自我選擇。此外還有政府的慣性治理模式所致。從很早時候起，中 國的農(nóng)民家庭就成為最小的兼具多種功能的經(jīng)濟(jì)組織。再次約束下，家 庭作為人口的在生產(chǎn)者，肩負(fù)家庭延續(xù)的重?fù)?dān)，影響著中國農(nóng)民的生 育，婚姻等行為，從而影響著中國人口的再生產(chǎn)者，肩負(fù)家庭延續(xù)的重 擔(dān)，影響著中國農(nóng)民的生育，婚姻等行為，從而影響著人口的增長。作 為消費的一個單位，它在家庭成員之間的平均消費；作為再分配的機(jī) 構(gòu)，他在家庭成員之間進(jìn)行收入的分享。由此便決定了作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及

19、 其農(nóng)副業(yè)生產(chǎn)活動的承擔(dān)者，家庭必須追求產(chǎn)量的最大化，而不是利潤 的最大化，在勞動的邊際產(chǎn)量為零時，不停止勞動投入，而是繼續(xù)進(jìn)行 相應(yīng)的勞動投入。當(dāng)農(nóng)業(yè)之外的機(jī)會來臨時，農(nóng)民不愿完全放棄農(nóng)業(yè)生 產(chǎn)活動，而是在此之外經(jīng)營家庭副業(yè)，充分利用家庭剩余勞動力，增加 副業(yè)生產(chǎn)，利用市場增加自己的勞動收入。當(dāng)這種生產(chǎn)組織方式，成為 一個行業(yè)及至一個社會主要的生產(chǎn)組織形式時，它所具有的超強(qiáng)的生命 力，就能夠機(jī)械的普及以及與此相匹配的工廠手工業(yè)的出現(xiàn)形成強(qiáng)烈的 抵制。當(dāng)外國發(fā)生工業(yè)革命時，它能充分利用家庭生產(chǎn)地柔韌性與之展 開競爭。除非這種小農(nóng)生產(chǎn)和組織方式受到了根深蒂固的打擊，否則中 國社會就仍然會在這種元轉(zhuǎn)千年的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的老路上運(yùn)轉(zhuǎn)下去，而這正 是導(dǎo)致中國難以走上工業(yè)革命道路的重要制度和組織根源。