《年度內(nèi)審計(jì)劃》word版

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1、年度內(nèi)審計(jì)劃編號(hào)：SQ 審核目的: 檢查本公司的質(zhì)量管理體系的符合性和運(yùn)行的有效性。包括：質(zhì)量手冊(cè)是否適用于本公司起重吊具產(chǎn)品的制造和服務(wù)。對(duì)其實(shí)現(xiàn)全過程是否進(jìn)行的控制與管理，是否可以證實(shí)其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品。通過體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求是否能增進(jìn)顧客的滿意。被審核部門(崗位):總經(jīng)理，管理者代表，辦公室，車間，業(yè)務(wù)部，質(zhì)檢部；審核依據(jù):1. GB/T19001-2000 idt ISO9001:20002. 質(zhì)量手冊(cè) 與程序文件3與質(zhì)量管理體系有關(guān)的管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書以及應(yīng)用到的所有相關(guān)的法

2、律法規(guī)。審核方法:集中式審核審核時(shí)間、持續(xù)時(shí)間：2004-07-08至2004-07-09編制： 時(shí)間： 審核： 時(shí)間： 批準(zhǔn)： 時(shí)間：審核實(shí)施計(jì)劃編號(hào)： 審核組組長(zhǎng)：XXX 組員：XXX 2004 年07月8-9 日 第 頁(yè)，共 頁(yè)1 審核目的：檢驗(yàn)質(zhì)量管理體系的符合性，是否可以迎接外審；2 審核依據(jù)：GB/T 190012000 idt ISO 9001：20003 審核覆蓋產(chǎn)品：起重吊具的制造與服務(wù)；4 審核時(shí)間： 2004 年 07 月 08 日至 2004 年 07 月 09 日 首次會(huì)議時(shí)間： 07 月 08 日 9 時(shí) 分 末次會(huì)議時(shí)間： 07 月 09 日 16：00 時(shí) 分5

3、 現(xiàn)場(chǎng)審核期間請(qǐng)被審核方有關(guān)人員參加下列活動(dòng)：首、末次會(huì)議：最高管理者或其代表及與審核有關(guān)的管理人員參加。審核活動(dòng)：按審核日程安排，被審核方有關(guān)人員在本崗位。6 審核安排：日期時(shí)間部門審核涉及的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求7 月8 日首次會(huì)議9:00-11:3014:00-16:0016:30-17:30總經(jīng)理、管理者代表辦公室業(yè)務(wù)部4.1;5.1;5.2;5.3;5.4;5.5;5.6;6.1; 6.4;8.1;8.4;8.54.2;5.4.1;5.5.1;5.5.3;5.6.1;5.6.3;6.2.1;6.2.2;8.2.2;8.2.3;8.4;8.57.2;8.2.1;8.3審核組會(huì)議7月 9

4、日9:00-11:3014:00-15:00生產(chǎn)部(車間)質(zhì)檢部5.5.1;6.3;6.4;7.1;7.4; 7.5;8.2.3;8.37.6; 7.4.3;8.2.3;8.2.4;8.3;8.516:30-17:00審核組會(huì)議17:00-17:30末次會(huì)議 內(nèi)審檢查表編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè)審核員：XXX XXX受審部門生產(chǎn)部時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)53質(zhì)量方針541質(zhì)量目標(biāo)74采購(gòu)741742743 對(duì)質(zhì)量方針理解； 詢問采購(gòu)在質(zhì)量管理中的作用。 目標(biāo)分解內(nèi)容； 供方評(píng)審記錄完備性及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；詢問采購(gòu)實(shí)施過程。 詢問如何對(duì)所采購(gòu)物資進(jìn)行控制 要求提供合格供

5、方名錄 抽查2個(gè)合格供方名錄的評(píng)定記錄 查閱5月份采購(gòu)計(jì)劃 查閱5月份的采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄。提問被審人員，正確解釋了對(duì)質(zhì)量方針的理解。提問被審人員正確回答出：A負(fù)責(zé)對(duì)廠所有采購(gòu)原、輔材料合格分供方的評(píng)審工作。B不合格的物資進(jìn)行更換、退貨；C全面負(fù)責(zé)廠所需原材料的采購(gòu)供應(yīng)，確保質(zhì)量管理體系在本部門正常運(yùn)行；D供方進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保采購(gòu)合格的產(chǎn)品；E制定采購(gòu)計(jì)劃，準(zhǔn)備采購(gòu)資料，執(zhí)行采購(gòu)作業(yè)；F負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資及原材料進(jìn)行的驗(yàn)證；G負(fù)責(zé)協(xié)助業(yè)務(wù)部對(duì)產(chǎn)品所需采購(gòu)的物資滿足能力進(jìn)行評(píng)審。采購(gòu)產(chǎn)品的按期完成率達(dá)到100%抽查編號(hào)為SQ-7.4-01A-01的供方評(píng)定記錄表，規(guī)范的做好了供方的評(píng)定工作，并保留好相

6、應(yīng)的記錄。對(duì)供方提出了技術(shù)依據(jù)和檢驗(yàn)依據(jù)：被審人員陳述出采購(gòu)全過程包括采購(gòu)信息的表述，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。采購(gòu)人員對(duì)供方進(jìn)行評(píng)定，并在合格供方名錄中選取合格供方進(jìn)行采購(gòu)。抽查編號(hào)為SQ-7.4-01A-02的合格供方名錄符合標(biāo)準(zhǔn)要求抽查2份SQ-7.4-01A-01的供方評(píng)定記錄表。對(duì)合格供方評(píng)定、業(yè)績(jī)考評(píng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求。并對(duì)其企業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，產(chǎn)品質(zhì)量保證證書。采購(gòu)人員根據(jù)采購(gòu)控制程序要求按照采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行采購(gòu)，并保留好了記錄。抽查了編號(hào)為：SQ-7.4-01A-04采購(gòu)計(jì)劃和編號(hào)為：SQ-7.4-01A-06符合標(biāo)準(zhǔn)要求。抽查3月份編號(hào)為：SQ-01A-01進(jìn)貨驗(yàn)證記錄對(duì)其采購(gòu)產(chǎn)品的外觀，數(shù)量以及

7、出廠檢驗(yàn)報(bào)告做出了詳細(xì)的驗(yàn)證。內(nèi)審檢查表編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè)審核員：XXX XXX受審部門辦公室時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)535414242，3422424553詢問質(zhì)量方針與目標(biāo)查看體系文件，看是否符合QMS要求詢問文件保管有哪些注意事項(xiàng)？詢問質(zhì)量手冊(cè)如何形成與發(fā)放。查看質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)放記錄查看受控文件清單，抽查2-3個(gè)文件，查看其是否為受控狀態(tài)，是否為有效文件詢問什么是記錄記錄保管有哪些要求？詢問內(nèi)部溝通是如何進(jìn)行的。1） 正確闡述出對(duì)質(zhì)量方針的理解。2） 辦公室對(duì)文件控制的準(zhǔn)確度100%辦公室對(duì)培訓(xùn)的按時(shí)完成率100%辦公室對(duì)糾正與預(yù)防措施、改進(jìn)措施按期

8、完成率90%以上；查看QMS質(zhì)量手冊(cè)，體系文件符合QMS要求。被審人員回答出：將文件分類編號(hào)管理。各部門將本部門的文件列入受控文件清單，并按文件配備表明確分發(fā)的部門或人員。經(jīng)辦公室負(fù)責(zé)分發(fā)廠跨部門文件并控制其版本。質(zhì)量管理體系文件原稿由辦公室統(tǒng)一保存。各部門負(fù)責(zé)保存相關(guān)的帶有受控標(biāo)識(shí)的文件，文件應(yīng)有序、分類的加以保存以便于識(shí)別、存取和查閱。被審人員回答質(zhì)量手冊(cè)由辦公室組織各部門共同編寫，在形成、發(fā)放、更改、回收、使用的時(shí)候都由審批人員簽字后批準(zhǔn)發(fā)放。符合標(biāo)準(zhǔn)要求。被審人員嚴(yán)格按照質(zhì)量記錄控制程序要求的保管。并規(guī)定了保存期限。抽查了質(zhì)量手冊(cè)的發(fā)放記錄、文件發(fā)放、回收登記表加以驗(yàn)證。抽查受控文件清

9、單中的3個(gè)文件。均為受控狀態(tài)，是有效版本。被審人員正確回答出記錄的概念文件在受控狀態(tài)下允許修改，記錄不允許修改。和記錄保管的具體要求，保管期限、保存地點(diǎn)，防護(hù)要求等。被審人員闡述出具體的溝通方法，并用信息聯(lián)絡(luò)單的形式與各部門進(jìn)行溝通。驗(yàn)證其信息聯(lián)絡(luò)單符合標(biāo)準(zhǔn)要求。內(nèi)審檢查表編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè)審核員：XXX XXX受審部門辦公室時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)6282256查2004年度培訓(xùn)計(jì)劃是否經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)并下發(fā)詢問培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容詢問如何對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。查其相關(guān)記錄?詢問內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的時(shí)機(jī)詢問內(nèi)審與管理評(píng)審的關(guān)系查閱內(nèi)審記錄，看是否符合QMS要求

10、詢問管理評(píng)審實(shí)施時(shí)機(jī)查看是否有管評(píng)實(shí)施計(jì)劃查看管評(píng)記錄是否齊全，輸入與輸出是否恰當(dāng)檢查2004年培訓(xùn)計(jì)劃符合標(biāo)準(zhǔn)要求。檢查已進(jìn)行過的培訓(xùn)共有3次：1質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，外聘老師口頭問訴考核。2關(guān)鍵崗位上崗培訓(xùn)，總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)際操作考核。3內(nèi)審員培訓(xùn)，外聘老師筆試考核此3次培訓(xùn)全部合格。培訓(xùn)記錄保存完好，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。查培訓(xùn)計(jì)劃，有培訓(xùn)效果評(píng)估要求本審人員正確闡述出內(nèi)審的頻次，一年至少審核一次，在特殊情況下追加審核，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。被審人員正確闡述出兩者之間的關(guān)系并強(qiáng)調(diào)出內(nèi)審是管理評(píng)審的輸入抽查內(nèi)審記錄符合標(biāo)準(zhǔn)要求。符合標(biāo)準(zhǔn)要求。一年至少進(jìn)行一次，一般在內(nèi)審之后，在特殊情況下追加管理評(píng)審，抽查了管理

11、評(píng)審計(jì)劃，符合QMS要求符合要求，有管理評(píng)審的輸入資料與輸出的改進(jìn)措施內(nèi)審檢查表編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè)審核員：XXX XXX受審部門生產(chǎn)部時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)53質(zhì)量方針541質(zhì)量目標(biāo)71757.5823詢問質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)，了解其理解程度詢問車間在質(zhì)量管理體系中的作用？詢問如何獲得生產(chǎn)信息詢問車間員工是否經(jīng)過培訓(xùn)，查閱相關(guān)培訓(xùn)記錄詢問關(guān)鍵過程與特殊過程有哪些，詢問如何對(duì)關(guān)鍵過程和特殊過程進(jìn)行控制查看關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)記錄詢問如何對(duì)生產(chǎn)過程進(jìn)行控制抽查一個(gè)生產(chǎn)日志，看過程是否符合QMS要求詢問生產(chǎn)完畢后，擁哪些資料，查看一個(gè)記錄是否齊全1產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率

12、95%，返工率5%；負(fù)責(zé)按產(chǎn)品要求的生產(chǎn)任務(wù)進(jìn)行生產(chǎn)；負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)及保養(yǎng)；負(fù)責(zé)生產(chǎn)質(zhì)量、安全的宣傳、教育檢查、監(jiān)督、服務(wù)工作；落實(shí)廠各項(xiàng)管理制度；負(fù)責(zé)主管不合格品的控制；負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過程的監(jiān)視和測(cè)量；負(fù)責(zé)協(xié)助業(yè)務(wù)部對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力以及交付期進(jìn)行評(píng)審。生產(chǎn)調(diào)度，以銷定產(chǎn)查看了上崗前的崗位培訓(xùn)記錄，新進(jìn)的一批普工共10人無相關(guān)培訓(xùn)記錄。對(duì)特殊過程，關(guān)鍵過程，從人員，設(shè)備、作業(yè)指導(dǎo)書，對(duì)關(guān)鍵過程應(yīng)留下相應(yīng)的記錄，符合QMS要求查看2004年培訓(xùn)記錄，符合要求人員、設(shè)備、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄符合標(biāo)準(zhǔn)要求生產(chǎn)日志，生產(chǎn)計(jì)劃，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，合格供評(píng)定內(nèi)審檢查表編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè)審核員：

13、XXX XXX受審部門技檢部時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)53質(zhì)量方針541質(zhì)量目標(biāo)42363647 6824詢問對(duì)質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)理解；詢問廠技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有哪些？如何控制詢問設(shè)備如何維護(hù)與保養(yǎng)，查看是否有相應(yīng)記錄查設(shè)備管理臺(tái)帳是否及時(shí)更新是否有維護(hù)記錄及編號(hào)查監(jiān)視與測(cè)量臺(tái)帳，看是否有編號(hào)，受控狀態(tài)抽查2-3個(gè)監(jiān)視與測(cè)量裝置，查看其是否有校準(zhǔn)計(jì)劃，是否經(jīng)過校檢詢問如何對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)出廠檢驗(yàn)率100%，被審人員能夠正確闡述出質(zhì)量方針與目標(biāo)的理解采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備有維護(hù)制度與記錄，符合QMS要求符合，設(shè)備定期進(jìn)行維護(hù)，有維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定符合，有校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)符合，校準(zhǔn)

14、記錄由質(zhì)檢員在生產(chǎn)過程中巡檢，產(chǎn)品出廠都必須檢驗(yàn)，每年送檢；查兩個(gè)檢驗(yàn)記錄合格；內(nèi)審檢查表編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè)審核員：XXX XXX受審部門業(yè)務(wù)部時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)53質(zhì)量方針541質(zhì)量目標(biāo)72821對(duì)質(zhì)量方針理解；詢問在質(zhì)量管理中的作用。目標(biāo)分解內(nèi)容；詢問如何獲得顧客要求，有什么樣的質(zhì)量記錄詢問如何對(duì)顧客的要求進(jìn)行評(píng)審，有什么樣的質(zhì)量記錄檢查2-3個(gè)顧客要求的評(píng)審記錄詢問如果顧客對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行更改，該如何處理詢問如何對(duì)顧客滿意率進(jìn)行監(jiān)控，如何獲得顧客對(duì)產(chǎn)品的評(píng)價(jià)？顧客服務(wù)滿意程度95%了解顧客要求，組織顧客要求評(píng)審，與顧客進(jìn)行溝通，調(diào)查顧客滿意度符

15、合，顧客滿意度符合通過電話了解，市場(chǎng)調(diào)查，各種渠道，顧客合同顧客要求評(píng)審表符合，特殊的合同必須填寫顧客滿意度調(diào)查表回答符合文件更改控制程序每次對(duì)顧客滿意程度進(jìn)行調(diào)查，符合質(zhì)量管理體系檢求首先與顧客聯(lián)絡(luò)，保持顧客信息，確認(rèn)責(zé)任部門并跟蹤實(shí)施。內(nèi)審檢查表編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè)審核員：XXX XXX受審部門總經(jīng)理等管理層時(shí)間 年 月 日 時(shí) 時(shí)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)514.14.13. 15.45.65.48.51詢問總經(jīng)理的職責(zé)、權(quán)限、范圍。2詢問質(zhì)量管理體系運(yùn)行時(shí)間，為什么要建立質(zhì)量管理體系。3質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍是什么？4詢問是否有刪減內(nèi)容，5詢問建立質(zhì)量管理體系的依據(jù)。6實(shí)施

16、質(zhì)量管理體系的目的。8 建立質(zhì)量管理體系的依據(jù)，8尋問本公司質(zhì)量方針的釋義。9質(zhì)量目標(biāo)，2004分解的質(zhì)量。10詢問如何把質(zhì)量意識(shí)傳達(dá)到相關(guān)部門與崗位。11詢問如何體現(xiàn)質(zhì)量管理體系是持續(xù)改進(jìn)。傳達(dá)，質(zhì)量方針，管代，資源，管評(píng)符合法律法規(guī)，證明持續(xù)滿足顧客滿意，持續(xù)改進(jìn)ISO9001：2000，除去7.3;7.3; 符合的法律法規(guī)，ISO9001：2000，質(zhì)量手冊(cè)符合ISO9001：2000要求證據(jù)：2004年質(zhì)量目標(biāo)培訓(xùn)、辦公室考核，內(nèi)部溝通會(huì)議、培訓(xùn)、文件溝通。改進(jìn)控制程序不符合報(bào)告編號(hào)： 序號(hào):01受審核部門生產(chǎn)部部門負(fù)責(zé)人XXX審核員XXX審核日期2004年7月9日不合格事實(shí)陳述：查看

17、了車間工人上崗前的崗位培訓(xùn)記錄，新進(jìn)的一批普工共10人無相關(guān)培訓(xùn)記錄，詢問其中2人，均不知道此工作的重要性和危險(xiǎn)性及發(fā)生火災(zāi)或其它突發(fā)事件時(shí)處置措施不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：GB/T 19001-2000 不合格類型：一般 不合格原因分析：本批員工剛到車間工作3天，由于公司部門準(zhǔn)備內(nèi)部審核的資料，碰巧周末放假休息，而生產(chǎn)線上急需工人，就暫時(shí)未培訓(xùn)上崗。 部門負(fù)責(zé)人：XXX 日期：2004年7月9日建議的糾正措施計(jì)劃：在近期內(nèi)組織對(duì)新進(jìn)工人的培訓(xùn)，使其了解和其相關(guān)的規(guī)章制度，熟悉操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書，熟悉對(duì)突發(fā)事件的處置方法。 部門負(fù)責(zé)人：XXX 日期：2004年7月9日預(yù)定完成日期：7月11日 審核員認(rèn)

18、可：XXX 日期：2004年7月9日糾正措施完成情況：辦公室同生產(chǎn)部已在11日上午按規(guī)定完成對(duì)新員工的培訓(xùn)，相關(guān)培訓(xùn)記錄已由辦公室保存 部門負(fù)責(zé)人：XXX 日期：2004年7月12日糾正措施的驗(yàn)證：在辦公室檢查培訓(xùn)記錄和詢問培訓(xùn)的人員，確認(rèn)完成培訓(xùn)，達(dá)到培訓(xùn)要求 審核員：XXX 日期：2004年7月12日 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告（可另附紙敘述）編號(hào)： 序號(hào):審核目的：檢查本公司質(zhì)量體系是否符合GB/T19001-ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求。審核范圍：質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的所有部門和標(biāo)準(zhǔn)條款，重點(diǎn)是GB/T19001-ISO9001：2000所要求的各標(biāo)準(zhǔn)條款及涉及的各職能部門。審核依據(jù)：GB/

19、T19001-ISO9001：2000、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件 審核日期：2004.06.8-9受審核部門：質(zhì)量管理體系所涉及的所有部門審核組長(zhǎng)： XXX 審核員： XXX 審核過程綜述：在審核組認(rèn)真仔細(xì)的對(duì)質(zhì)量管理體系涉及的部門進(jìn)行了認(rèn)真仔細(xì)審核，得到相關(guān)部門與崗位的全力配合，圓滿的完成了此次審核任務(wù)。1 不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析（包括：數(shù)量、嚴(yán)重程度、特定部門優(yōu)缺點(diǎn)、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）：1） 各部門均能執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款的要求及文件的規(guī)定實(shí)施；2） 生產(chǎn)部發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)1項(xiàng)。從內(nèi)審情況分析，主要存在以下幾方面問題：1） 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與文件未能準(zhǔn)確理解；2）部分人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施力度不夠。對(duì)質(zhì)量管理體

20、系的評(píng)價(jià)（包括：文件化體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施效果、發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行的機(jī)制及措施等）：1）從本次審核的情況來看，整個(gè)質(zhì)量體系都有效的按標(biāo)準(zhǔn)的要求運(yùn)行，能夠達(dá)到預(yù)定目標(biāo)2）建議：重新組織培訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)文件的理解培訓(xùn)。結(jié)論：本公司的質(zhì)量管理體系是適宜與有效的，基本符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求,可以迎接第三方審核。審核報(bào)告分發(fā)對(duì)象：總經(jīng)理、管理者代表、辦公室、業(yè)務(wù)部傳閱審核組長(zhǎng)：XXX 日期：2004-7-10 審核： 日期： 批準(zhǔn)： 日期：內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表時(shí)間： 編號(hào)：SQ-8.2.1-01A-06 序號(hào):姓 名部 門職 務(wù)姓 名部 門職 務(wù)不合格項(xiàng)分布表編號(hào)：SQ-8.

21、2.1-01A-07 序號(hào): 部門標(biāo)準(zhǔn)要求總經(jīng)理辦公室技術(shù)部質(zhì)檢部生產(chǎn)加工部采購(gòu)人員其它合計(jì)4.14.25.15.25.65.45.55.66.16.2-6.36.47.17.27.37.47.57.68.18.38.48.5合計(jì)11編制: 日期: 審核: 日期:管理評(píng)審計(jì)劃序號(hào): 編號(hào)：SQ-5.6-01A-01評(píng)審目的: 就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，評(píng)價(jià)廠質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。評(píng)審參加部門、人員:主持：總經(jīng)理出席：管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門負(fù)責(zé)人評(píng)審內(nèi)容：1、 質(zhì)量管理體系審核報(bào)告；2、 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施情況；3、 產(chǎn)品、過程質(zhì)量趨

22、勢(shì)；4、 重大質(zhì)量事故的處理；5、 顧客投訴的處理；6、 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況（包括前次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的實(shí)施情況）；7、 廠組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源分配是否適宜；8、 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要；9、 顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有益的建議。各部門評(píng)審準(zhǔn)備工作要求:各部門根據(jù)評(píng)審內(nèi)容的要求準(zhǔn)備相應(yīng)資料：1. 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的總結(jié)報(bào)告；（經(jīng)理辦公室）2. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況：3糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告；（物資供應(yīng)科、經(jīng)理辦公室、質(zhì)檢科、生產(chǎn)加工部）計(jì)劃的評(píng)審時(shí)間:第1次管理評(píng)審定于2004年7月20日，在廠會(huì)議室進(jìn)行。1. 內(nèi)審情況分析報(bào)告。（發(fā)言部門：管理者代表）2.

23、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況報(bào)告。（發(fā)言部門：各部門）3. 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告。（發(fā)言部門：物資供應(yīng)科、辦公室、質(zhì)檢科、生產(chǎn)加工部）4. 廠的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源分配是否適宜。（各部門自由發(fā)言）5. 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要。（發(fā)言部門：各部門自由發(fā)言）6. 顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有意的建議。（發(fā)言部門：各部門自由發(fā)言）7. 廠質(zhì)量體系現(xiàn)狀、持續(xù)適應(yīng)性、充分性、有效性總體評(píng)價(jià)。（發(fā)言者：管理者代表）8. 總經(jīng)理總結(jié)性發(fā)言及提出相應(yīng)的糾正預(yù)防措施要求。編制: 審核: 批準(zhǔn): 日期:管理評(píng)審?fù)ㄖ獑?序號(hào): 編號(hào):SQ-5.6A-02評(píng)審會(huì)議時(shí)間:2004年07月20日評(píng)

24、審會(huì)議地點(diǎn):公司會(huì)議室參加人員:總經(jīng)理、管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門負(fù)責(zé)人評(píng)審內(nèi)容要點(diǎn):1、 質(zhì)量管理體系審核報(bào)告；2、 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施情況；3、 產(chǎn)品、過程質(zhì)量趨勢(shì)；4、 重大質(zhì)量事故的處理；5、 顧客投訴的處理；6、 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況；7、 廠組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源分配是否適宜；8、 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要；9、顧客或員工對(duì)質(zhì)量管理體系有益的建議。編制: 審核: 批準(zhǔn): 日期:管理評(píng)審報(bào)告 序號(hào): 編號(hào):SQ-5.6-01A-03 評(píng)審會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn): 2004年7月 20日 公司會(huì)議室評(píng)審目的:就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)

25、質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。參加評(píng)審人員:總經(jīng)理、管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門負(fù)責(zé)人評(píng)審內(nèi)容摘要:1 全公司應(yīng)樹立以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)意識(shí)；2 廠的質(zhì)量管理體系是有效的，質(zhì)量方針與目標(biāo)是適宜的；3 廠質(zhì)量管理體系需要持續(xù)有效進(jìn)行，不斷提高評(píng)審結(jié)論:1 司的質(zhì)量管理體系是有效的2 質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)是適宜的3 廠資源配備是適宜的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施摘要及責(zé)任部門:1）2003年10月份，廠質(zhì)量管理體系有關(guān)的崗位與部門，再次進(jìn)行ISO9000培訓(xùn)，加深學(xué)習(xí)。2） 2003年10月，外聘教師統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行培訓(xùn)，增加廠質(zhì)量管理體系的數(shù)據(jù)有效分析方法3） 以上改進(jìn)措施由辦公室主持實(shí)施。編

26、制: 審核: 批準(zhǔn): 日期:糾正和預(yù)防措施處理單編號(hào)：SQ-8.5-01A-01 序號(hào):01存在（潛在）不合格事實(shí)陳述及責(zé)任部門：2004年 7 月，經(jīng)廠第一次內(nèi)部質(zhì)量審核及管理評(píng)審，發(fā)現(xiàn)廠質(zhì)量管理體系所涉及的部門負(fù)責(zé)人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)理解不夠準(zhǔn)確，實(shí)施效果不理想，對(duì)廠實(shí)施QMS影響很大。 填表人： 日期：原因分析： 本公司實(shí)施QMS時(shí)間較短，學(xué)習(xí)時(shí)間不夠。 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 管理者代表 日期：擬采取的糾正（預(yù)防）措施： 2004年10月，本公司再次進(jìn)行QMS培訓(xùn)，增強(qiáng)質(zhì)量管理體系實(shí)施的有效性； 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 日期： 管理者代表： 日期：完成情況： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 日期：驗(yàn)證結(jié)果： 驗(yàn)證部門： 日期：備注：改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況一覽表編號(hào)：SQ-8.5-01A-02 序號(hào):序號(hào)內(nèi)容摘要責(zé)任部門發(fā)出日期完成期限驗(yàn)證人驗(yàn)證結(jié)果及完成時(shí)間備注019000培訓(xùn)總經(jīng)理辦公室200410月編制：